2T/CISAXXXX-XXXXT/SSEAXXXX-XXXX可持續鋼第1部分：管理體系要求本文件規定了組織建立、實施、保持和改進可持續鋼管理的要求。本文件適用于鋼鐵行業有意向建立、實施、保持和改進可持續鋼管理的所有類型和規模的組織。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而成為本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。T/CISAXXXX低碳排放鋼3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1可持續發展sustainabledevelopment既滿足當代人的需求又不損害后代人滿足其需求的能力的發展。[來源：GB/T36000-2015，3.11]3.2可持續鋼sustainablesteel為了促進鋼鐵行業及上下游行業的高質量可持續發展，鋼鐵生產企業綜合考慮管理、環境、社會、治理、相關方等方面要求，建立并運行有效的管理體系，生產出的鋼鐵產品。3.3可持續鋼管理體系sustainablesteelmanagementsystems鋼鐵生產企業為了生產可持續鋼而建立和運行的管理體系。4組織環境4.1理解組織及其環境3T/CISAXXXX-XXXXT/SSEAXXXX-XXXX組織應確定與其宗旨相關并影響其實現可持續鋼管理體系預期結果的能力的外部和內部因素。組織應對這些外部和內部因素的相關信息進行監視和評審。4.2理解相關方的需求和期望組織應確定：a）與可持續鋼管理體系有關的相關方；b）這些相關方的有關需求和期望（即要求c）這些需求和期望中哪些將成為其合規義務。組織應監視和評審這些相關方的信息及其相關要求。4.3確定可持續鋼管理體系的范圍組織應確定可持續鋼管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。確定范圍時組織應考慮：a）4.1所提及的內、外部因素；b）4.2所提及的合規義務；e）其組織單元、職能和物理邊界；d）其活動、產品和服務；c）其實施控制與施加影響的權限和能力。范圍一經界定，該范圍內組織的所有活動、產品和服務均需納入可持續鋼管理體系。范圍應作為文件化信息予以保持，并可為相關方所獲取。4.4可持續鋼管理體系為實現組織的可持續發展，組織應根據本文件的要求建立、實施、保持并持續改進可持續鋼管理體系，包括所需的過程及其相互作用。5領導作用5.1領導作用與承諾最高管理者應通過下述方面證實其在可持續鋼管理體系方面的領導作用和承諾：a）對可持續鋼管理體系的有效性負責；b）確保建立可持續鋼方針和可持續鋼目標，并確保其與組織的戰略方向相一致；c）確保將可持續鋼管理體系要求融入組織的業務過程；d）確保可獲得可持續鋼管理體系所需的資源；e）確保可持續鋼管理體系實現其預期結果；f）指導并支持員工對可持續鋼管理體系的有效性做出貢獻；g）促進持續改進；h）確保相關方適度參與；i）促進對外公開可持續鋼管理體系績效等相關信息；j）支持其他相關管理人員在其職責范圍內證實其領導作用。5.2方針最高管理者應在界定的可持續鋼管理體系范圍內建立、實施并保持可持續鋼方針，方針應：4T/CISAXXXX-XXXXT/SSEAXXXX-XXXXa）適合于組織的宗旨和目標；b）為制定可持續鋼目標提供框架；c）包括滿足適用要求的承諾；d）包括履行其合規義務的承諾；e）包括持續改進可持續鋼管理體系以提升可持續鋼績效的承諾。可持續鋼方針應：——以文件化信息的形式予以保持；——在組織內得到溝通；——可為相關方獲取。5.3組織的角色、職責和權限最高管理者應確保為相關角色指定職責和權限，并在組織內傳達。最高管理者應為以下方面指定職責和權限：——確保可持續鋼管理體系符合本文件的要求；——向最高管理者報告可持續鋼管理體系的績效。6策劃6.1應對風險和機遇的措施6.1.1在策劃可持續鋼管理體系時，組織應確定需要應對的風險和機遇，以：a）確保可持續鋼管理體系能夠實現其預期結果；b）增強有利影響；c）預防或減少不利影響；d）實現改進。6.1.2組織應策劃：a）應對這些風險和機遇的措施；b）如何：1）在可持續鋼管理體系過程中整合并實施這些措施；2）評價這些措施的有效性。應對措施應與風險和機遇對產品符合性的潛在影響相適應。6.2可持續鋼目標及其實現的策劃6.2.1組織應針對相關職能、層次和可持續鋼管理體系所需的過程建立可持續鋼目標。可持續鋼目標應：a）與可持續鋼方針保持一致；b）可測量；c）考慮適用的要求；d）與產品合格以及增強顧客滿意相關；e）予以監視；g）適時更新。組織應保持有關可持續鋼目標的成文信息。5T/CISAXXXX-XXXXT/SSEAXXXX-XXXX6.2.2策劃如何實現可持續鋼目標時，組織應確定：a）要做什么；b）需要什么資源；c）由誰負責；d）何時完成；e）如何評價結果。6.2.3變更的策劃當組織確定需要對可持續鋼管理體系進行變更時，變更應按所策劃的方式實施。組織應考慮：a）變更目的及其潛在后果；b）可持續鋼管理體系的完整性；c）資源的可獲得性；d）職責和權限的分配或再分配。7.1資源7.1.1組織應確定并提供所需的資源，以建立、實施、保持和持續改進可持續鋼管理體系。組織應考慮：a）現有內部資源的能力和局限；b）需要從外部供方獲得的資源。7.1.2組織應確定并配備所需的人員，以有效實施可持續鋼管理體系，并運行和控制其過程。7.1.3組織應確定、提供并維護所需的基礎設施，以運行過程，并獲得合格產品。7.1.4組織應確定、提供并維護所需的環境，以運行過程，并獲得合格產品。7.1.5當利用監視或測量來驗證產品符合要求時，組織應確定并提供所需的資源，以確保結果有效和可靠。7.1.6當要求測量溯源時，或組織認為測量溯源是信任測量結果有效的基礎時，測量設備應：a）對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規定的時間間隔或在使用前進行校準和/或檢定，當不存在上述標準時，應保留作為校準或驗證依據的成文信息；b）予以識別，以確定其狀態；c）予以保護，防止由于調整、損壞或衰減所導致的校準狀態和隨后的測量結果的失效。7.1.7組織應確定必要的知識，以運行過程，并獲得合格產品和服務。這些知識應予以保持，并能在所需的范圍內得到。為應對不斷變化的需求和發展趨勢，組織應審視現有的知識，確定如何獲取或接觸更多必要的知識和知識更新。7.2能力組織應：a）確定在其控制下工作的人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響可持續鋼管理體系績效和有效性；6T/CISAXXXX-XXXXT/SSEAXXXX-XXXXb）基于適當的教育、培訓或經驗，確保這些人員是勝任的；c）適用時，采取措施以獲得所需的能力，并評價措施的有效性；d）保留適當的成文信息，作為人員能力的證據。注：適用措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員。7.3能力和意識7.3.1組織價值觀和承諾組織的組織所有者已經定義并記錄了他們要求其控制下的組織執行的價值觀、政策和承諾，其中至少包括以下內容：a）致力于實現“可持續鋼”的宗旨和使命；b）道德行為守則或類似文書；c）承諾遵守其業務所在地的所有適用法律、條例和正式協定；d）反腐敗和合規的政策。7.3.2組織已確定其員工履行其角色和職責所需的能力，這些能力已在其管理體系中規定，對管理體系中指定的任何角色都制定了能力要求，并且組織制定了持續的培訓和教育計劃，以確保能力。7.3.3組織定期審查員工的教育、經驗、接受的培訓和業績，以找出能力方面的差距。7.3.4在發現差距時，工地會與員工一起采取行動，以獲得和保持必要的能力。7.3.5組織保留有文件記錄的信息，作為員工能力的證明。7.3.6組織有有效的程序，以確保員工了解其作用和責任，并確保員工有能力履行其作用和職責。7.4溝通組織應確定與可持續鋼管理體系相關的內部和外部溝通，包括：a）溝通什么；b）何時溝通；c）與誰溝通；d）如何溝通；e）誰來溝通。7.5成文信息7.5.1組織的可持續鋼管理體系應包括：a）本文件要求的成文信息；b）組織確定的、為確保可持續鋼管理體系有效性所需的成文信息。7.5.2在創建和更新成文信息時，組織應確保適當的：a）標識和說明（如標題、日期、作者、索引編號b）格式（如語言、軟件版本、圖表）和載體（如紙質、電子的c）評審和批準，以保持適宜性和充分性。7.5.3應控制可持續鋼管理體系和本文件所要求的成文信息，以確保：a）在需要的場合和時機，均可獲得并適用；b）予以妥善保護（如防止泄密、不當使用或缺失）。7T/CISAXXXX-XXXXT/SSEAXXXX-XXXX7.5.4為控制成文信息，適用時，組織應進行下列活動：a）分發、訪問、檢索和使用；b）存儲和防護，包括保持可讀性；c）更改控制（如版本控制d）保留和處置。對于組織確定的策劃和運行可持續鋼管理體系所必需的來自外部的成文信息，組織應進行適當識別，并予以控制。應對所保留的、作為符合性證據的成文信息予以保護，防止非預期的更改。8運行8.1運行策劃和控制組織應通過下述各方面，策劃、實施和控制滿足要求所必需的過程，并實施6.1中所確定的措施：——制定過程準則；——根據準則對過程進行控制；——保留必要的文件信息，以證實整個過程是按計劃執行的。組織應對計劃的變更進行控制，并評審意外的變更所造成的后果，必要時采取措施以減小負面影響。組織應確保外包過程得到控制。8.2應對氣候變化8.2.1組織承諾實現《巴黎協定》的目標8.2.1.1組織所有者公開支持整個鋼鐵行業的可信、長期的減排路徑，該路徑與實現《巴黎協定》的目標相兼容，其中包括：a）對長期鋼鐵消費量的明確預測；b）原鋼和廢鋼的生產和使用以及相關的溫室氣體排放的明確預測；c）與公共政策及其所依據的其他關鍵條件有關的明確假設。8.2.1.2組織所有者已經為整個公司定義并公開了一個長期的減排路徑和一個中期、定量的、以科學為基礎的溫室氣體排放目標，或一系列目標。該路徑和中期目標與該標準為鋼鐵行業分配的長期減排路徑的預測相符。8.2.1.3組織所有者有一個可信的、有文件記錄的戰略，以實現其公司層面的溫室氣體排放目標，并概述了整個組合的變化時間表。組織所有者還確定了成功實施戰略所需具備的條件，以及為幫助實現這些條件而致力于采取的具體行動。8.2.1.4組織所有者定期審查其戰略的執行情況，記錄審查結果，并更新戰略以考慮到這些結果。8.2.1.5審查表明，隨著時間的推移，組織所有者正在有效地實施其戰略。8.2.2廠界級別的溫室氣體減排目標和規劃8.2.2.1根據適用的、認可的國際和/或區域標準的要求，測量、記錄和驗證該地點的溫室氣體排放總量（二氧化碳當量，或二氧化碳當量）或二氧化碳排放量。8T/CISAXXXX-XXXXT/SSEAXXXX-XXXX8.2.2.2現已建立一個系統，用于估算與從廠界外輸入到組織內的電力、熱力和蒸汽產生有關的溫室氣體排放總量（CO2e）。8.2.2.3對于生產粗鋼的工廠，其相關的溫室氣體排放強度（公噸二氧化碳當量/公噸粗鋼）是根據適用的、得到認可的國際和/或區域標準的要求計算的。8.2.3組織級別的溫室氣體減排目標和規劃8.2.3.1有一個特定時間的中期目標是減少組織的溫室氣體排放量。8.2.3.2制定并實施計劃，以在規定的時限內實現場址的溫室氣體排放目標。這些計劃包括：a）每項目標的具體時間里程碑，時間范圍為從當下到實現中期目標水平；b）明確計算為實現規定的目標而需要減少的直接溫室氣體（CO2e）或二氧化碳（CO2）排放量；c）用于衡量目標進展情況的國際或地區標準，以及包括或不包括在考慮范圍內的要素說明；d）為長期實現目標所需的技術、設備、管理系統變化或其他方案的詳細情況；e）計劃進行任何特定技術或設備改造的概述；f）考慮成功實施該計劃所需的外部條件，或可能妨礙成功實施該計劃的條件。8.2.3.3對該計劃的實施進度進行監督。在適當的情況下，對計劃進行更新。8.2.3.4定期公開報告組織溫室氣體減排的目標，以及實現這些目標的進展情況。8.2.4低碳排放鋼組織的鋼材產品應按照T/CISA-XXXX《低碳排放鋼評價方法》實施低碳排放鋼產品評價。8.3污染物排放8.3.1組織應按年度對外公開披露污染物排放的信息：a）排污信息，包括但不限于主要污染物、特征污染物以及國際環境公約規定的受控物質的種類、名稱、排放總量、核定的排放總量、超標排放情況、環保績效等級情況等；b）對污染物的處理技術和處理方式，污染防治設施的建設、運行情況和實施成果（例如排放濃度、強度或排放總量的降幅）；c）主要污染物減排目標及為達到相關目標所采取的具體措施；d）污染物排放對員工、當地社區居民等群體的影響；e）因污染物排放受到重大行政處罰或被追究刑事責任的情況，以及公司環境監測方案和風險管理措施是否存在重大缺陷。8.3.2氣體排放和大氣污染物組織應完成全流程大氣污染物超低排放改造。8.3.3固體廢棄物和危險廢棄物組織應對固體廢棄物、危險廢棄物進行有效管理和處置，對外披露固體廢棄物、危險廢棄物的產生情況、處理方法、處置情況，以及為減少廢棄物排放采取的措施。8.3.4廢水排放和水污染物8.3.4.1組織應實施預防性維護計劃，旨在防止污水溢出和泄漏。組織應制定污水溢出和泄漏影響的管理程序。組織應定期核查污水溢出和泄漏預防計劃和管理程序的有效性。9T/CISAXXXX-XXXXT/SSEAXXXX-XXXX8.3.4.2組織應實施廢水的處理和排放管理計劃，以減少廢物、副產品和生產殘留物對人類和環境的不利影響。8.4生態系統和生物多樣性保護8.4.1組織應公開承諾和披露生產經營場所周邊和陸地、海洋重點生態功能區、生態保護紅線、自然保護地，以及其他具有重要生態功能或生態環境敏感脆弱區域內（簡稱影響區）生態系統和生物多樣性的不利影響。8.4.2組織應對其活動在影響區內造成的生態系統和生物多樣性風險和影響進行控制，定期披露對影響區保護和恢復等方面采取的措施與取得的效果8.5水資源8.5.1組織應識別并確定與組織有關的水資源影響范圍（應考慮組織的業務邊界、取水口、排水口及以上位置相關的影響區等）。組織應與其影響范圍內的利益相關方合作，以確定和了解水資源影響范圍內當前和未來潛在的水資源利用情況以及共同面臨的挑戰。8.5.2組織應記錄并根據需要更新其取水的水源和最終水源的位置，以及其將排放的水返回的水體和最終水體的位置。8.5.3組織應保持其場址的水平衡，并計算其水重復利用率、噸鋼取水量。8.5.4組織應確定并評估了其當前和未來可能與水有關的環境和社會不利影響。8.5.5組織盡最大努力將自己和鄰近組織的環境和社會負面影響評估結果結合起來，以了解其影響范圍內的累積影響。8.5.6組織應有成文的程序或行動計劃來實施水資源管理計劃。并根據水資源管理計劃跟蹤和記錄其績效。定期對水資源管理計劃進行審查和修正。8.6能源利用8.6.1組織應按年度對外公開披露能源利用情況：a）能源使用的基本情況，包括但不限于按類型劃分的直接及間接能源（如煤、電、氣或油）總能耗量（以噸標準煤計算）、結構及總能耗強度（如以每產量單位計算）等；b）清潔能源使用情況，包括但不限于風能、太陽能、水能、地熱能、生物質資源、海洋能、天然氣等清潔能源的種類、總量、比例等；c）能源節約目標以及具體措施，包括但不限于采購節能生產設備、節能照明設備、節能溫控設備，采用余熱余壓利用、能源梯級利用等措施。8.6.2組織應積極采用可再生能源，包括自建或外購太陽能、風能、生物質能等能源供應。8.6.3組織應積極實施極致能效工程，各主要工序能耗應達到鋼鐵行業清潔生產二級及以上水平，組織宜通過極致能效標桿示范組織驗收。8.7循環經濟8.7.1組織應制定實現循環經濟的具體目標和計劃。T/CISAXXXX-XXXXT/SSEAXXXX-XXXX8.7.2組織應按計劃實施循環經濟相關的具體措施，包括節省資源、提高資源利用率、使用可再生資源、預防和減少廢棄物的產生以及回收利用廢棄物等。8.7.3組織應對循環經濟的績效、目標完成情況、計劃實施情況進行定期監督（包括廢棄物的回收及綜合利用情況、可再生資源消耗量及占相應資源總消耗量的比例等）。在適當的情況下，對計劃進行更新。8.8鄉村振興和社會貢獻8.8.1組織應支持鄉村振興、社會公益事業，在保障公司健康發展的同時促進經濟社會可持續發展，應將支持鄉村振興、促進經濟社會可持續發展融入組織戰略。8.8.2組織應定期監督鄉村振興和社會貢獻工作情況，對外公開披露總投入金額、惠及群體范圍及數量，對組織品牌和業務開展的影響等。8.9創新驅動8.9.1組織的研發投入強度應不低于1.0%8.9.2組織應設置獨立的技術研發機構，配備相關的技術研發人才和設備8.9.3組織應建立技術研發管理機制，建立文件化的程序，鼓勵員工創新，對新產品開發、工藝進步等予以獎勵。8.10供應鏈管理8.10.1組織應具備供應商選擇要求及管理考核辦法。8.10.2組織應對主要供應商進行評估，評估主要供應商可能對可持續鋼產生的影響。8.10.3組織應具備鐵礦、廢鋼鐵等大宗原料供應安全保障措施。8.11可持續的生產8.11.1組織應采用資源利用率高、污染物產生量少的工藝和設備，替代資源利用率低、污染物產生量多的工藝和設備。8.11.2組織應對產品采取無毒、無害、便于回收利用的設計方案。8.11.3組織對產品的包裝應當合理，包裝的材質、結構和成本應當與內裝產品的質量、規格和成本相適應，減少包裝性廢物的產生，不得進行過度包裝。8.12產品和服務質量8.12.1組織應建立提供產品或服務的質量管理體系，確保提供的產品或服務的質量安全。8.12.2組織應對發生質量問題的產品或服務進行糾正，并對外公開披露質量問題處理和糾正情況。8.13員工8.13.1組織應當依法保護員工合法權益，為員工提供健康與安全的工作條件。8.13.2組織應及時支付員工薪酬、繳納員工社保。T/CISAXXXX-XXXXT/SSEAXXXX-XXXX8.13.3組織應當對員工實施職業培訓、為員工參加外部提供的教育或培訓提供條件和便利，能夠為社會公眾提供科普教育、職業教育、再就業培訓等多種形式的教育培訓活動。8.13.4組織應建立并運行合理有效的員工申訴制度。8.14利益相關方溝通8.14.1組織應確定并保持可能受組織活動影響或對組織活動感興趣的利益相關者及其代表的名單。8.14.2組織應與利益相關方及其代表定期進行溝通，致力于了解和消除相關方參與的潛在障礙。8.14.3組織應制定利益相關方有效溝通的計劃，包括溝通方式、溝通頻率、溝通內容等，并按照計劃實施。8.14.4組織應定期收集利益相關方的反饋，對反饋情況進行統計分析，以便實現可持續鋼的目標。8.15反商業賄賂及反貪污8.15.1組織應評估其業務和活動中商業賄賂及貪污的風險，并列出其中風險最高的部分；8.15.2組織應實施和監測其反商業賄賂及反貪污政策的程序，包括適用于已確定為高風險的業務和活動的具體程序；8.15.3組織應及時調查涉嫌商業賄賂及貪污事件，在發現商業賄賂及貪污時對雇員和承包商實施處置。8.15.4組織應對董事、管理層人員、重點崗位員工進行反商業賄賂及反貪污培訓。9績效評價9.1監視、測量、分析和評價9.1.1組織應確定：a）需要監視和測量什么；b）需要用什么方法進行監視、測量、分析和評價，以確保結果有效；c）何時實施監視和測量；d）何時對監視和測量的結果進行分析和評價。組織應評價可持續鋼管理體系的績效和有效性。組織應保留適當的成文信息，以作為結果的證據。9.1.2組織應分析和評價通過監視和測量獲得的適當的數據和信息，應利用分析結果評價：a）合規性；b）滿足相關的期望的程度；c）可持續鋼管理體系的績效和有效性；d）策劃是否得到有