證券從業資格（證券市場基本法律法規）歷年真題試卷匯編16

（總分100,做題時間120分鐘）

選擇題

1.取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業

的，其從業資格自取得之日起滿（）后自動失效。

ISSS_SINGLE_SE1

A

1年

B

18個月

C

2年

D

3年

分值：1.1

答案：B

根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投

資咨詢執業資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時

辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資

咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

2.下列選項中，說法不正確的是（）。

ISSSSINGLESEL

A

任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益

B

未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用

C

債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易

雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券

的交易行為

D

證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人

分值：1.1

答案:C

根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第3條的規定，任何單位和個人不得

利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結

相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用，是融資融券

交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債

券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購

方一）以約定價格從買方（逆回購方）購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C

錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發

行人的董事、監事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董

事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人

員；③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；④由于所任公司職

務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監督管理機構工作人員以及由于

法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公

司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證

券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。

3.下列關于監事會會議的說法中,正確的是（）。

ISSS_SINGLE_SE1

A

每年至少召開2次會議

B

應當于每年下半年召開會議

C

應當于股東大會結束后召開會議

D

監事可以提議召開臨時監事會會議

分值：1.1

答案:D

根據《公司法》第55條的規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提

議召開臨時監事會會議。

4.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該

集合資產管理計劃資產凈值的（）o

ISSS_SINGLE^SEI

A

5%

B

1%

C

3%

D

2%

分值：LI

答案：c

翼個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機

構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產

凈值的3%。

5.證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，責令改正，沒收

厚法所得，并處以（）的罰款,可以暫停或者撤銷相關業務許可。

|SSS_SINGLE_SE1

A

5萬元以上10萬元以下

B

3萬元以上10萬元以下

C

5萬元以上20萬元以下

D

5萬元以上30萬元以下

分值：1.1

答案：C

根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委

托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失

作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰

款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任

人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者

證券從業資格。

6.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形

不包括（）。___________

[SSS_SINGLE_SEI

A

最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B

最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

C

最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

D

最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

分值：1.1

答案:D

根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第9條的規定，證券公司、

證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧

問；①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；②最近24個月內因執業行為

違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；③最近36個月內因違法違規經

營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但

不得用于證券買賣的賬戶是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

融券專用證券賬戶

B

客戶信用交易擔保證券賬戶

C

信用交易證券交收賬戶

D

融資專用資金賬戶

分值：1.1

答案:A

融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者

歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

8.有限責任公司監事會主席的產生方式是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

由全體監事過半數選舉產生

B

由全體監事1/3以上人數選舉產生

C

由全體監事2/3以上人數選舉產

D

由股東大會任命

分值：L1

答案:A

根據《公司法》第51條的規定，監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產

生。監事會主席召集和主持監事會會議；監事會主席不能履行職務或者不履行

職務的，由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。

9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

|SSS_SINGLE_SE1

A

2

B

3

c

5

D

10

分值：L1

答案：c

■據《中國證券業協會誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢記錄自

該記錄生成之日起保存5年。

10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取

的刑事處罰措施是()。

|SSS_SINGLE^SEL

A

處以3年的管制

B

處以6個月的拘役

C

處以8年的有期徒刑

D

處無期徒刑

分值：1.1

答案:C

根據《刑法》第182條的規定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節

嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重

的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優

勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨

交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格

和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交

易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對

象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并

對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本

的公司，處以虛報注冊資本金額()的罰款。

|SSS^SINGLE_SEL

A

10%以上15%以下

B

5%以上15%以下

C

1萬元以上3萬元以下

D

5萬元以上50萬元以下

分值：1

答案：B

■據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材

料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令

改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰

款。

12.股份有限勾司監事會的職工代表比例不得低于()o

|SSS_SINGLE_SEL

A

1/2

B

1/4

C

1/3

D

2/3

分值：1

答案:C

根據《公司法》第117條的規定，股份有限公司設監事會，其成員不得少于3

人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比

例不得低于1/3,具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工

通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

13.用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬

戶是()。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

信用交易資金交收賬戶

B

融資專用資金賬戶

C

客戶信用交易擔保資金賬戶

D

信用交易證券交收賬戶

分值：1

答案:C

客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融

資融券所生債權的資金。

14.某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的

45%,此項決議需經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

|SSS_SINGLE_SEL

A

過半數

B

半數

C

1/3

D

2/3

分值：1

答案：D

根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者

擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議

的股東所持表決權的2/3以上通過。

15.從業人員取得執業證書后，發生下列()情形的，新聘用機構應當在上述情

形發生后10耳內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。

ISSSSINGLE.SE1

A

辭職

B

與原聘用機構解除勞動合同

C

不為原聘用機構所聘用

D

變更聘用機構

分值：1

答案：D

根藉《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，從業人員取得執業證書

后。辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動

合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該

人員執業注冊登記。取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應

當在上述情形發生后10日內向協會報告。由協會變更該人員執業注冊登記。

16.深圳證券交易所規定，每季度結束后的（）個工作日內以書面形式向深圳證

券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的

交易監控報告（如有）。

|SSS_SINGLE_SEI

A

3

B

5

C

10

D

15

分值：1

答案:D

深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交

易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易

監控報告（如有）。

17.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于

（）。___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

5年

B

10年

C

15年

D

20年

分值：1

答案:B

根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第33條的規定，財務顧問應

當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。

財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

18.對擅自發行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰

金，則其金額可以是（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

非法募集資金金額的3%

B

非法募集資金金額的10%

C

20萬元

D

200萬元

分值：1

答案:A

根據《刑法》第179條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或

者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的。處5年以下

有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

19.()負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的注冊登記管

理。_____________________

|SSS^SINGLE_SEL

A

證監會

B

銀監會

C

中國人民銀行

D

財政部

分值：1

答案：A

■據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第63條的規定，中國證監會建立保薦

信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。

20.下列不屬千有限責任公司高級管理人員的是()o

|SSS_SINGLE^SEL

A

經理

B

董事會秘書

C

副經理

D

財務負責人

分值：1

答案:B

根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、

財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

21.下列企業里，能夠對其債務獨立承擔責任的是()0

SSS_SINGLE_SEL

A

合伙企業

B

股份有限公司

C

企業分支機構

D

個人獨資企業

分值：1

答案：B

根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法

人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。只有選項B是公司，其

他三項為非法人企業，不能對其債務獨立承擔責任。

22.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（）,期限不超過（）個月。

|SSS_SINGLE_SEL

A

10%3

B

20%6

C

30%3

D

50%6

分值：1

答案：D

證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%,期限不超過6個月。

23.證券公司辦理（），應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。

采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

ISSSSINGLESEL

A

買賣委托

B

經紀業務

C

自營業務

D

資產管理

分值：1

答案:B

根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定

的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記

錄。

24.對在招股說明書中編造重大虛假內容且發行股票數額巨大、后果嚴重的，應

處以非法募集資金金額（）的罰金。

ISSSSINGLESEL

A

1%以下

B

1%以上3%以下

C

1%以上5%以下

D

5%以上

分值：1

答案:C

根據《刑法》第160條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集

辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，

數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，

并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單

位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有

期徒刑或者拘役。

25.下列不屬千有限責任公司經理職權的是()。

[SSS_SINGLE_SEI

A

組織實施公司年度經營計劃和投資方案

B

提請聘任或者解聘公司副經理

C

決定公司財務負責人的報酬

D

組織實施董事會決議

分值：1

答案:C

根據《公司法》第49條的規定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任

或者解聘。經理對董事會負責.行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工

作，組織實施董事會決議；②組織實施公司年度經營計劃和投資方案；③擬訂

公司內部管理機構設置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體

規章；⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人；⑦決定聘任或者解聘除

應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；⑧董事會授予的其他職

權。

26.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是()。

SSSSINGLESEL

A

董事長

B

執行董事

C

經理

D

監事

分值：1

答案:D

根據《公司法》第13條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事

長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變

更登記。

27.有限責任々司監事的任期每屆為()0

|SSS_SINGLE_SE1

A

不少于3年

B

不少于2年

C

3年

D

2年

分值：1

答案:C

根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿，連選

可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員

低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規

和公司章程的規定，履行監事職務。

28.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托

人的首要義務。委托人的指令具有()，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定

的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的

意愿。

|SSS_SINGLE^SEL

A

保密性

B

權威性

C

廣泛性

D

客觀性

分值：1

答案:B

在證券經紀業務中，證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是

證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須

嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主

張，擅自改變委托人的意愿。

29.下列不屬?證券公司從事證券資產管理業務不得有的行為的是()0

SSS_SINGLE^SE1

A

向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

B

接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監督管理機構規定的最低

限額

C

對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬

元以下的罰款

D

在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進

行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離

分值：1

答案:C

證券公司從事證券資產管理業務，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產

本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；②接受一個客戶的單筆委托資

產價值，低于國務院證券監督管理機構規定的最低限額；③使用客戶資產進行

不必要的證券交易；④在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證

券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離；⑤法

律、行政法規或者國務院證券監督管理機構禁止的其他行為。

30.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者

作出批準決定之日起（）個月內啟動推廣工作，并在（）個工作日內完成設立工

作并開始投資運作。

|SSS_SINGLE_SEI

A

315

B

310

C

660

D

630

分值：1

答案：C

證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作

出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并

開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產

托管機構。不得動用。

31.證券自營業務的清算應當由（）指定專人完成。

|SSS^SINGLE_SEL

A

公司專門負責結算托管的部門

B

證券交易所

C

證監會

D

中國證券登記結算有限責任公司

分值：1

答案：A

a券自營業務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。

32.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額()的，應當由股東大會

作出決議。___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

1/3

B

2/3

C

30%

D

50%

分值：1

答案：C

/據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者

擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議

的股東所持表決權的2/3以上通過。

33.下列不屬千證券發行和交易原則的是()。

SSS_SINGLE_SE1

A

公開

B

公正

C

公平

D

平等

分值：1

答案:D

根據《證券法》第3條的規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公

平、公正的原則。

34.下列關于聯購的說法，不正確的是()。

|SSS^SINGLE_SEL

A

收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司

的原有股票由收購人依法更換

B

收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機

構和證券交易所，并予公告

C

收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，

經有關主管部門批準

D

收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企

業形式

分值：1

答案:B

根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收

購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

35.證券公司對其證券自營業務與其他業務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是

()。___________

|SSS^SINGLE_SEL

A

責令改正

B

沒收違法所得

C

處以30萬元以上60萬元以下的罰款

D

撤銷相關業務許可

分值：1

答案：D

■據《證券法》第220條的規定。證券公司對其證券自營業務與其他業務不依

法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60

萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。

36.下列關于罩薦期間的說法,錯誤的是()。

ISSSSINGLE,SE1

A

首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間

及其后2個完整會計年度

B

主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年

剩余時間及其后1個完整會計年度

C

首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時

間及其后3個完整會計年度

D

創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當

年剩余時間及其后1個完整會計年度

分值：1

荏薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發行上

市保薦業務管理辦法》第36條的規定，首次公開發行股票并在主板上市的，持

續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公

司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及

其后1個完整會計年度；首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期

間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創業板上市公司發行新

股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個

完整會計年度。故D選項說法錯誤。

37.參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場秩序的，

（）年內不得參加資格考試。

|SSS_SINGLE_SE1

A

2

B

3

C

4

D

5

分值：1

答案：A

/據《證券業從業人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業從業人員資

格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場秩序的，2年內不得參加證券業從業

人員資格考試。

38.證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權范圍

內的行為，由（）依法承擔相應的法律責任。

ISSS_SINGLE^SEI

A

證券公司

B

證券經紀人

C

證券公司法人

D

其主管人員

分值：1

答案:A

根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經紀人應當遵守證券公司

從業人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔

相應的法律責任；超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律

責任。

39.下列關于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中,說法正確的是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

情節嚴重的，處5年以上有期徒刑

B

情節嚴重的，處以拘役

C

情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下

罰金

D

單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人

員，處5年以下有期徒刑或者拘役

分值：1

答案:B

根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、

期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以

及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以

外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活

動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照第1款的規定

處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍

以下罰金。

40.發行人所披露的信息有虛假記載的,對其可采取的處罰措施是（）。

ISSSSINGLESEL

A

處以10萬元的罰款

B

處以50萬元的罰款

C

處以100萬元的罰款

D

處以150萬元的罰款

分值：1

答案:B

根據《證券法》第193條的規定，發行人、上市公司或者其他信息披露義務人

未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接

負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下

的罰款。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報

告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給

予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其

他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上

市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法

行為的，依照前兩款的規定處罰。

41.證券公司應當（），對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之

訶的利益沖突，切實履行反洗錢義務,防止出現損害客戶合法權益的行為。

[SSS_SINGLE_SE1

A

建立健全證券經紀業務管理制度

B

嚴格執行證券經紀業務監督管理制度

C

建立健全證券監督業務管理制度

D

積極發展證券經紀業務

分值：1

答案:A

證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一

管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害

客戶合法權益的行為。

42.證券公司舉背客戶的委托買賣證券,可處以的罰款金額是（）。

SSS_SINGLE_SEL

A

5000元

B

5萬元

C

50萬元

D

500萬元

分值：1

答案：B

■據《證券法》第210條的規定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交

易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改

正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責

任。

43.期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措

眄不包括（）。___________

|SSS_SINGLE_SEI

A

情節嚴重的，對單位判處罰金

B

情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

C

情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金

D

情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處15年有期徒刑

分值：1

答案：D

根據《刑法》第185條的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公

司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客

戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直

接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處

3萬元以上30萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒

刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

44.對在證券公司辦理經紀業務過程中接受客戶全權委托買賣證券的直接負責的

主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以()的罰款，可以撤銷其任職

資格或者證券從業資格。

ISSSSINGLE.SE1

A

5萬元以上10萬元以下

B

3萬元以上10萬元以下

C

5萬元以上15萬元以下

D

5萬元以上20萬元以下

分值：1

答案:B

根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委

托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失

作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰

款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任

人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者

證券從業資格。

45.證券公司號當自每月結束之日起()個工作日內，報送月度報告。

ISSS_SINGLE^SEI

A

3

B

7

C

15

D

30

分值：1

答案:B

根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會計年度

結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告；自每月結束

之日起7個工作日內，報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管

理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當

立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀

態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。

46.下列不會成為背信運用受托財產罪的犯罪主體的是()0

ISSS_SINGLE_SE1

A

商業銀行

B

證券交易所

c

期貨經紀公司

D

證監會

分值：1

答案:D

根據《刑法》第185條的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公

司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客

戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直

接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處

3萬元以上30萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒

刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

47.下列關于證券公司融資融券業務客戶擔保物的說法,不正確的是（）。

SSS_SINGLE_SE1

A

證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

B

當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期

限內補交差額

C

客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

D

客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定

處分其擔保物

分值：1

答案:D

根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定。證券公司應當逐日計算客戶擔

保物價值與其債務的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公

司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額，或者到期

未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

48.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定

的最高限額的，（）可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

ISSS_SINGLE_SE1

A

證券交易所

B

證券公司

C

中國證監會

D

中國人民銀行

分值：1

答案:A

單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的

最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出

指令。

49.經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；經營

證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中2項以

上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

ISSS_SINGLE_SE1

A

3000萬5000萬

B

5000萬8000萬

C

8000萬1億

D

1億5億

分值：1

答案:D

根據《證券法》第127條的規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、

證券資產管理、其他證券業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經

營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中2項以上的，

注冊資本最低限額為人民幣5億元。

綜合型選擇題

50.公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有（）。

I.營業執照II.公司章程III.稅務登記證IV.發起人協議

ISSSSINGLE,SE1

A

IIIV

B

III

C

mu

D

IIV

分值：1

答案:B

根據《證券法》第14條的規定，公司公開發行新股，應當向同務院證券監督管

理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照；②公司章程；③股東大會

決議；④招股說明書：⑤財務會計報告；⑥代收股款銀行的名稱及地址；⑦承

銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出

具的發行保薦書。

51.下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有（）。

I.注冊資本最低限額為人民幣1億元II.最近3年無重大違法違規記錄

III.有健全的風險管理和內部控制制度IV.注冊資本必須是實繳的貨幣資本

ISSSSINGLESEL

A

IIIHIV

B

iiiin

c

nm

D

IIIIV

分值：1

答案:c

根據《期貨交易管理條例》第16條的規定，申請設立期貨公司.應當符合《公

司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②

董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；③有

符合法律、行政法規規定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續盈

利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；⑤有合格的經營場所和業

務設施；⑥有健全的風險管理和內部控制制度；⑦國務院期貨監督管理機構規

定的其他條件。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險

程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨

幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。國

務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審

慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監督管理

機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司

的股權。

52.根據〈〈證券法》有關規定，未經批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰

措施有（）。

I.由證券監督管理機構予以取締

II.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

III.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

M對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

ISSSSINGLESE1

A

IIV

B

IIIIHIV

C

iniv

D

III

分值：1

答案:A

根據《證券法》第197條的規定，未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營

證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得

1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30

萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予

警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

53.國務院證券監督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有（）。

I.要求證券公司的董事對有關檢查事項做出說明

II.進人證券公司的辦公場所進行檢查

III.進人高級管理人員的住所進行檢查

IV.檢查證券公司的計算機信息管理系統,復制有關數據資料

ISSS_SINGLE_SEI

A

IIIIII

B

niiv

c

iii

D

IIIIV

分值：1

答案:D

根據《證券公司監督管理條例》第68條的規定，國務院證券監督管理機構有權

采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：

①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；

②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查；③查閱、復制與檢查事項

有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予

以封存；④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

54.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。

I.減少公司注冊資本

II.與持有本公司股份的其他公司合并

III.將股份獎勵給本公司職工

IV.股東因對股東大會作出的公司合并決議持異議,要求公司收購其股份的

ISSSSINGLE.SE1

A

IIIIV

B

IIIIV

C

IIIII

D

inniiv

分值：1

答案:D

根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情

形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；

③股份獎勵給本公司職工；④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持

異議，要求公司收購其股份的。

55.對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有（）。

I.董事會IL股東會in.監事會M總經理

|SSS_SINGLE_SEL

A

III

B

IIV

C

niiv

D

IIIV

分值：1

答案:A

根或《公司法》第16條的規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依

照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或

者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限

額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會

決議。前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前

款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通

過。

56.有關證券從業監督管理的規定，說法錯誤的有（）。

I.取得執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執

業證書

II.證券業從業人員與原應聘單位解除勞動合同的，應當在30日內向協會報

告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記

III.證券業從業人員違反有關法律法規，受到聘用機構處分的，該機構應當在

處分日后5日內向證券業協會報告

IV.參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考場規則的，擾亂考場秩序

的，2年內不得參加資格考試

ISSSSINGLE.SE1

A

I【I1IIV

B

IIIIIV

C

inm

D

IIIIV

分值：1

答案：c

根藉《證券從業人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業證書的人員，連

續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會

組織的執業培訓，并重新申請執業證書。故I項錯誤。根據第14條的規定，從

業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與

原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會

報告，由協會變更該人員執業注冊登記。故n項錯誤。根據第16條的規定，從

業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，

受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后io日內向協會報告。故III項錯誤。

57.限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于（）。

I.國債II.債券型證券投資基金

III.股票型證券投資基金IV.上市企業債券

ISSS_SINGLE_SEI

A

IIIIV

B

IIIIIIV

C

IIIIN

D

IHIHIV

分值：1

答案：A

庭定性集合資產管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證

券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資

產凈值的20%,并遵循分散投資風險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交

易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。

58.下列關于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的

有（）。

I.100元標準券為1手II.計價單位為每百元資金到期年收益

III.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍IV.單筆申報最大數量不

眄過1萬手___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

IIIIV

B

IIIII

C

IIV

D

IHIIV

分值：1

答案:B

著據《上海證券交易所債券交易實施細則》第15條的規定，債券回購交易集中

競價時，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手；

②計價單位為每百元資金到期年收益；③申報價格最小變動單位為0.005元或

其整數倍；④申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量不超過10萬

手；⑤申報價格限制按照交易規則的規定執行。

59.證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立（）。

I.融券專用證券賬戶II.融資專用資金賬戶

丹客戶信用交易擔保資金賬戶IV.信用交易證券交收賬戶

ISSSSINGLE.SE1

A

imu

B

nin

c

nIV

D

niiv

分值：i

答案:B

證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用

資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交

收賬戶是在證券登記結算機構開立的。

60.下列屬于股票應當載明的事項的有（）。

I.公司名稱H.公司成立日期IU.股票種類IV.股票編號

|SSS_SINGLE_SE1

A

IIII

B

IIIV

C

IIIII

D

IIIIHIV

分值：1

答案：D

根據《公司法》第128條的規定，股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理

機構規定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：①公司名稱；②公司成立

日期；③股票種類、票面金額及代表的股份數；④股票的編號。股票由法定代

表人簽名，公司蓋章。發起人的股票，應當標明發起人股票字樣。

61.在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客

戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。

I.代理客戶進行融資融券交易H.收取客戶應當歸還的資金

HI.收取客戶應當支付的利息IV.收取客戶應當支付的違約金

ISSSSINGLESEL

A

IIIIIV

B

nIIIIV

c

IIIIII

D

1IIIV

分值：1

答案:B

根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第28條的規定，除下列情形外，任何

人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保

資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算；②收取客戶應當歸還

的資金、證券；③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款；④按照本辦法的規

定以及與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應當支付的違約金；⑥客戶提取

還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規和本辦

法規定的其他情形。

62.證券公司營業部受理客戶融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對

客戶進行（）。

I.征信H.評估HI.審批IV.質押

ISSSSINGLESEL

A

III

B

IIV

C

miv

D

nm

分值：i

答案:A

證券公司營業部受理客戶融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客

戶進行征信、評估。

63.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有（）。

I.自主報價H.格式化詢價HI.確認成交IV.格式化報價

|SSS_SINGLE_SE1

A

IIIIIV

B

iurn

c

uniiv

D

iuIV

分值：i

答案:B

全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采

用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交三個交易步驟。

64.證券公司客戶資產管理業務主要包括（）。

I.為單一客戶辦理定向資產管理業務

II.為多個客戶辦理集合資產管理業務

III.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

IV.為單一客戶辦理專項資產管理業務

|SSS_SINGLE_SE1

A

inin

B

IIV

c

in

D

IIIIV

分值：1

答案：A

/據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第11條的規定，證券公司可以依

法從事下列客戶資產管理業務：①為單一客戶辦理定向資產管理業務；②為多

個客戶辦理集合資產管理業務；③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

65.集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于（）。

I.債券回購

II.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等

III.投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%

IV.投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的

20%

|SSS_SINGLE_SEL

A

IIHIIV

B

I川IV

C

IIIIII

D

IIIIIIIV

分值：1

答案:c

集合資產管理計劃中資產投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃

資產中的債券用于債券同購；②將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融

資或者對外擔保等用途；③將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資；④

將集合計劃資產投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%；⑤

證券公司所管理的客戶資產（含本集合計劃資產）投資于1家公司發行的證券，

按證券面值計算，超過該證券發行總量的10%。

66.下列關于公司登記的說法中，不正確的有（）。

I.公司合并，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記

II.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記

III.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記

M公司增加或者減少注冊資本,應當依法向公司登記機關辦理注銷登記

ISSSSINGLE.SE1

A

IIV

B

IIIIV

C

IIIII

D

niiv

分值：1

答案:A

根據《公司法》第179條的規定，公司合并或者分立，登記事項發生變更的，

應當依法向公司登記機關辦理變更登記；公司解散的，應當依法辦理公司注銷

登記；設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資

本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

67.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有（）。

I.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件，但該公司

5年不向股東分配利潤

n公司合并

in.公司章程規定的營業期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存

續

M公司轉讓財產

|SSS_SINGLE_SEL

A

IIIIHIV

B

IHIIIV

C

IIIIII

D

miv

分值：1

答案:c

根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對

票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：①公司連續5年不向股東

分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的；②

公司合并、分立、轉讓主要財產的；③公司章程規定的營業期限屆滿或者章程

規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

68.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。

I.責令依法處理非法持有的證券

II.沒收全部財產

III.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

IV.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰

|SSS_SINGLE_SEL

A

urn

B

inw

c

IIIIIIIV

D

I1111V

分值：1

答案：D

根籍《證券法》第202條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內

幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信

息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令

依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下

的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以

下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責

任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工

作人員進行內幕交易的，從重處罰。

69.證券期貨監督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證

券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有（）。

I.處以拘役H.單處1萬元以上10萬元以下罰金

處5年以上10年以下有期徒刑IV.并處2萬元以上20萬元以下罰金

|SSS_SINGLE_SEL

A

IIV

B

III

C

IIIV

D

IIIII

分值：1

答案:B

根據《刑法》第181條的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信

息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘

役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證

券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監

督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，

誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者

拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處5年以

上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪

的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5

年以下有期徒刑或者拘役。

70.證券業從業人員應具備的基本要求有（）。

I.具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能

II.取得相應的從業資格

III.通過所在機構向協會申請執業注冊

IV.接受協會和所在機構組織的后續職業培訓,維持專業勝任能力

ISSS_SINGLE_SEI

A

IIIIII

B

IIIIV

C

IIIIV

D

IHIHIV

分值：1

答案:D

京券業從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的

從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后

續職業培訓，維持專業勝任能力。

71.下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的有（）。

I.由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可

證

II.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務

III.期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期

貨監督管理機構另有規定的除外

M期貨公司可以從事期貨自營業務

|SSS_SINGLE_SE1

A

imu

B

IIIIV

c

IIIV

D

III

分值：1

答案：A

著藉《期貨交易管理條例》第17條的規定，期貨公司業務實行許可制度，由國

務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨

公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投

資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事

與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規

定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其

股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

72.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定

的交易或其他業務權限包括（）。

I.特定證券品種的交易II