證券從業資格考試《證券交易》第五次測評考試卷

含答案

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、ETF網上發售時，投資者以()方式認購基金份額

A、組合證券

B、現金

C、證券和資金組合

D、組合基金

【參考答案】：A

【解析】ETF的申購贖回均采用一攬子組合證券加一定量差額現金

2、()負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監測工作。

A、中央結算公司

B、中國人民銀行

C、銀行業監督協會

D、同業中心

【參考答案】：D

3、將為()提供服務的人員與自營業務決策的人員分離是禁止內

幕交易的主要措施。

A、證券交易所會員

B、上市公司

C、中國證券業協會

D、中國證監會

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券自營業務的監管措施和法律責任。見教材

第六章第四節，P193O

4、證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將

客戶資產專項投資予特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接

負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券

從業資格，并處以()的罰款。

A、1萬元以上3萬元以下

B、3萬元以上5萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上15萬元以下

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反

有關法規的法律責任。見教材第七章第六節，P227。

5、深圳證券交易所規定()的申報價格最小變動單位為0.001元

人民幣。

A、基金交易

B、債券買斷式回購交易

C、權證交易

D、債券質押式回購交易

【參考答案】：D

6、下列關于過戶費的收取不正確的是()o

A、上海證券交易所A股過戶費為成交面額的1%。，起點為1元

B、深圳證券交易所免收A股過戶費

C、上海證券交易所B股結算費為成交金額的0.5%。，但最高不超

過500美元

D、目前免收基金交易過戶費

【參考答案】：C

【解析】深圳證券交易所B股結算費為成交金額的0.5%。，但最高

不超過500港元。

7、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照()來設立。

A、“監事會一一投資決策機構一一自營業務部門”的三級體制

B、“投資決策機構一一自營業務部門”的二級體制

C、“董事會一一投資決策機構一一自營業務部門”的三級體制

D、“董事會一一投資決策部門”的二級體制

【參考答案】：C

8、根據深圳證券交易所的相關規定，深圳市場權證交易和行權的

證券、資金最終交收時間為()日。

A、T一1

B、T

C、T+1

D、T+2

【參考答案】：C

9、證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于1家公

司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的()O

A、2%

B、5%

C、10%

D、15%

【參考答案】：C

10、根據要求，證券指數的編制遵循的原則是()O

A、公開、公正、公平

B、公司優先

C、公開透明

D、公平原則

【參考答案】：C

H、在三級清算模式中，()是指由證券經營機構同其客戶辦理的

證券清算。

A、一級清算

B、二級清算

C、三級清算

D、四級清算

【參考答案】：C

12、()是指客戶將委托要求通過電話報給證券經紀商，證券經紀

商根據電話委托內容向證券交易所交易系統申報。

A、自助委托

B、電話自動委托

C、人工電話委托

D、柜臺委托

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節，P28o

13、債券回購業務參與者違規操作對交易系統和債券簿記系統造成

破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。

A、2萬元

B、3萬元

C、7萬元

D、10萬元

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規

則。見教材第九章第一節，P270o

14、單只標的證券的融資余額降低至()以下時，交易所可以在次

一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【參考答案】：C

15、關于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是()o

A、與他人共用一個席位

B、會員轉讓其所有席位

C、將席位出租

D、會員在保留一個席位的前提下，轉讓其他席位

【參考答案】：D

【解析】會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉讓，一

般規定會員在至少保留一個席位的前提下允許轉讓席位，嚴禁會員將席

位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。

16、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重

的，處以()的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接

責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A、1倍以上5倍以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、5萬元以上30萬元以下

D、20萬元以上50萬元以下

【參考答案】：D

17、根據規定，上市開放式基金合同生效后即進入(),一般不超

過3個月。

A、凍結期

B、交易期

C、封閉期

D、等候期

【參考答案】：C

18、()屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為。

A、內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買

賣證券

B、證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述

C、證券經營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關

聯公司的股票

D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或

賣出某一種證券

【參考答案】：D

19、深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的()

為收盤集合競價時間。

A、9：15?9：25

B、9：20~9：25

C、9：25?9：30

D、14：57?15：00

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節，P37O

20、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率

為1.27o當日該公司有現金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價

為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。需要回購融入資金

是()元(不考慮各項稅費)。

A、3600

B、4600

C、600

D、635

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節，P279O

21、根據《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》

的規定，()O

A、當日申購的基金份額，同日不可以賣出

B、當日申購的基金份額，同日可以贖回

C、當日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額

D、當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額

【參考答案】：D

【解析】根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF

的基金份額時，應遵守下列規定：①當日申購的基金份額，同日可以賣

出，但不得贖回；②當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；

③當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額；④當日

買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

22、下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是()o

A、中國證監會及其派出機構

B、證券交易所

C、中國人民銀行

D、中國證監會聘請的專業性中介機構

【參考答案】：B

【解析】Bo根據《證券交易所管理辦法》第四十五條的規定，證

券交易所根據國家關于證券公司證券自營業務管理的規定和證券交易所

業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理。

23、債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期()

業務。

A、資金融通

B、調節頭寸

C、套期保值

D、信用規范

【參考答案】：A

24、托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金

賬戶，其賬戶名稱為()。

A、集合資產管理計劃名稱

B、證券公司一一托管銀行一一集合資產管理計劃名稱

C、證券公司一一集合資產管理計劃名稱

D、證券公司名稱

【參考答案】：A

25、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過()o

A、六個月

B、九個月

C、一年

D、十八個月

【參考答案】：C

26、證券經紀業務的特點不包括()o

A、業務對象的單一性

B、證券經紀商的中介性

C、客戶指令的權威

D、客戶資料的保密性。

【參考答案】：A

【解析】證券經紀業務的特點包括：業務對象的廣泛性，證券經紀

商的中介性，客戶指令的權威性，客戶資料的保密性。本題的最佳答案

是A選項。

27、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于(),期限不

超過()個月。

A、50%,3

B、30%,3

C、50%,6

D、30%,6

【參考答案】：C

【解析】熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內容。

見教材第八章第二節，P241O

28、()是指證券公司將客戶的交易結算資金存放在指定的商業銀

行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A、客戶交易結算資金第三方存管

B、第三方存管

C、客戶資金存管

D、結算資金第三方存管

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容。

見教材第四章第一節，P76O

29、()是指證券類金融產品及證券服務從證券公司向客戶(投資

者)轉移過程中所經過的途徑。

A、證券公司營銷渠道

B、證券公司銷售渠道

C、證券公司營銷系統

D、證券公司銷售系統

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材

第四章第三節，P122O

30、中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時，應

當核對所接收數據的()O

A、及時性

B、完整性

C、準確性

D、真實性

【參考答案】：B

【解析】中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時,

應當核對所接收數據的完整性。

31、根據現行有關部門制度規定，上海證券交易所上市的B股現金

紅利發放日為OO

A、T+2日

B,T+4日

C、T+6日

D、T+11日

【參考答案】：D

【解析】常識，要熟悉。

32、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入x股票，申報價格和時間

如下：甲的買人價10.75元，時間為13：40；乙的買入價10.40元，

時間為13：25；丙的買入價10.70元，時間為13：25；丁的買入價

10.75元，時間為13：38o那么他們交易的優先順序應為()o

A、丁、甲、丙、乙

B、丙、乙、丁、甲

C、丁、丙、乙、甲

D、丙、丁、乙、甲

【參考答案】：A

【解析】證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則

競價成交：價格優先是指較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，

較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報；時間優先是指買賣方向、

價格相同的，先申報者優先于后申報者。根據“價格優先”，優先順序

為：甲、丁、丙、乙；再根據“時間優先”，最終優先順序為：丁、甲、

丙、乙。

33、客戶資產管理業務資格

在過渡期結束后，未被核準為()的，證券公司不得再從事客戶資

產管理業務。

A、綜合類證券公司

B、經紀類證券公司

C、比照綜合類管理的證券公司

D、證券經營機構

【參考答案】：A

34、買斷式回購采用的方式為()o

A、兩次成交，兩次結算

B、兩次成交，一次結算

C、一次成交，一次結算

D、一次成交，兩次結算

【參考答案】：D

35、證券交易可以場外交易市場進行，其常見形式是()o

A、上市交易

B、離岸交易

C、柜臺交易

D、交易所交易

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P3o

36、證券公司開展資產管理業務可以()o

A、定向資產管理業務先于自營業務進行交易

B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要

的交易

C、將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

D、接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定。見教材第

七章第五節，P222O

37、上市開放式基金的合同生效后即進入(),一般不超過3個月。

A、凍結期

B、交易期

C、等候期

D、封閉期

【參考答案】：D

38、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股，即

()O

A、A股

B、B股

C、H股

D、L股

【參考答案】：B

【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股

(即B股)；而合格境外機構投資者則可以在經批準的投資額度內，投資

于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所

掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國

證監會允許的其他金融工具。還可以參與新股發行、可轉換債券發行、

股票增發和配股的申購。

39、自2008年6月1日起實施的《證券公司監督管理條例》規定,

證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易

所備案。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：C

40、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易

前()分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

A、5

B、3

C、2

D、1

【參考答案】：D

41、1996年，中國證監會頒布的《證券公司證券自營業務管理辦

法》中的有關規定正確的是()O

A、證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過5：1

B、證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之

比不得超過5：1

C、證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營

運資金的比例不得低于50%

D、證券公司證券自營業務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算

的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的50%

【參考答案】：C

42、證券公司從事資產管理業務的禁止行為不包括()o

A、客戶有要求的，證券公司應當將客戶資產交由資產托管機構進

行托管

B、向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C、將資產管理業務與其他業務混合操作

D、內幕交易或者操縱市場

【參考答案】：A

【解析】將客戶資產交給托管機構托管是鼓勵的做法，因此可以確

定該選項不屬于禁止內容。本題的最佳答案是A選項。

43、同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統

確認的該投資者的()為有效申購。

A、第一筆申購

B、最后一筆申購

C、平均申購數

D、抽簽申購數

【參考答案】：A

【解析】掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。見教

材第五章第一節，P148o

44、《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上

網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是采用了()制度。

A、客戶交易結算資金第三方存管

B、會員分級結算

C、新股發行現金申購

D、客戶交易結算資金獨立存管

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握股票網上發行的含義、類型。見教材第五章第

一節，P147o

45、深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的

交易單元設定的交易或其他業務權限不包括（）0

A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B、大宗交易

C、協議轉讓

D、自營證券交易

【參考答案】：D

【解析】深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設

立的交易單元設定下列交易或其他業務權限：（1）一類或多類證券品種

或特定證券品種的交易；（2）大宗交易；（3）協議轉讓；（4）ETF、10F及

非上市開放式基金等的申購與贖回；（5）融資融券交易；（6）特定證券的

主交易商報價；（7）其他交易或業務權限。

46、全國銀行間市場債券詢價方式中的自主報價分為（）o

A、公開報價和對話報價

B、公開報價和秘密報價

C、秘密報價和對話報價

D、以上答案都不對

【參考答案】：A

【解析】債券自主報價分為公開報價和對話報價。參與者的自主報

價分為兩類：公開報價和對話報價。公開報價是指參與者為表明自身交

易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。對話報價是指參

與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報

價。

47、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買人XX（A股）

股票20000股，那么，該投資者最低需要以（）元全部賣出該股票才能

保本(傭金按2%。計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續

費)。

A、15.07

B、15.08

C、15.09

D、15.15

【參考答案】：C

48、目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用()的報價

方式。

A、口頭報價

B、書面報價

C、電腦報價

D、傳真報價

【參考答案】：C

49、證券交易風險的監察包括()

A、事先預警、實時監控、事后監查

B、制度建設、內部自查、行業檢查

C、制度建設、實時監控、行業檢查

D、事先預警、內部自查、事后監查

【參考答案】：A

50、上海證券交易所在開放式基金的申購、贖回時間，在行情發布

系統中的“最新價”欄目揭示前一交易日OO

A、每份基金份額面值

B、每百份基金份額凈值

C、基金份額累計凈值

D、基金資產凈值

【參考答案】：B

【解析】熟悉上市開放式基金業務的有關規定。見教材第五章第三

節，P159o

51、定向資產管理業務的投資風險由（）承擔。

A、證券公司

B、證券公司與客戶共同

C、客戶自行

D、資產托管機構

【參考答案】：C

【解析】定向資產管理業務的投資風險由客戶自行承擔，證券公司

不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

52、漲跌幅價格的計算公式為（）o

A、漲跌幅價格=前收盤價X（1±漲跌幅比例）

B、漲跌幅價格=今開盤價X（1土漲跌幅比例）

C、漲跌幅價格=前平均價X（1土漲跌幅比例）

D、漲跌幅價格=前最高價X（1土漲跌幅比例）

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節，P40o

53、證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理

業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少

于（）年。

A、7

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：D

【解析】證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產

管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不

得少于20年。

54、下列計算結算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（）o

A、可用余額=賬戶余額+（T+1實收付）-凍結金額-最低備付限額

B、可用余額=賬戶余額+（T+0實收付）-凍結金額-最低備付限額

C、可用余額=賬戶余額+（T+1實收付）-凍結金額

D、可用余額=賬戶余額+（T+0實收付）-凍結金額

【參考答案】：B

55、以證券形式分配投資收益的，由證券登記結算機構將分派的證

券記錄在（）內，并相應變更甲方信用證券賬戶的明細數據。

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶

D、證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶

【參考答案】：D

56、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券

投資風險。這種風險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風險可

以分為兩大類：一類是（），另一類是OO

A、系統性風險非系統性風險

B、基本風險非基本風險

C、政策風險法律風險

D、市場風險非市場風險

【參考答案】：A

57、深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的

交易單元設定的交易或其他業務權限不包括()。

A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B、大宗交易

C、協議轉讓

D、沒有上市開放式基金等的申購與贖回

【參考答案】：D

58、某結算參與人3月買入證券總金額為200萬元，3月交易天數

為22天，中國證券登記結算有限責任公司為其確定的最低結算備付金

比例為20%,則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為

()元。

A、400000

B,18182

C、13333

D、2000000

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。見教材第十

章第三節，P293O

59、證券公司應當依照證券公司風險控制指標管理的有關規定，根

據自身的()及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模。

A、經營規模

B、安全監管能力

C、管理能力

D、財務狀況

【參考答案】：C

【解析】證券公司應當依照證券公司風險控制指標管理的有關規定,

根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模O

60、證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施()并予公告,

相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

A、掛牌

B、摘牌

C、停牌

D、特別停牌

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌

的規則。見教材第三章第一節，P58o

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括()O

A、經營證券經紀業務已滿2年且已被中國證券業協會評審為創新

試點類證券公司

B、公司治理健全，內部控制有效

C、財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最

近6個月凈資本均在12億元以上

D、客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經

中國證券監督管理委員會認可，且已對實施進度作出明確安排

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCD

【解析】經營證券經紀業務已滿3年且已被中國證券業協會評審為

創新試點類證券公司，所以A項說法有誤。

2、按現行制度規定，下列說法正確的有()o

A、客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券

B、證券交易所接受會員的限價申報和市價申報

C、市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易

D、上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價申報的類型完全相

同

【參考答案】:A,B,C

【解析】在市價申報類型方面，上海證券交易所和深圳證券交易所

不完全相同。故D項說法錯誤。

3、非交易型過戶是指符合法律規定和()等原因而發生的股票、

基金、國債等記名證券的股權在出讓人和受讓人之間的變更。

A、財產分割

B、繼承

C、賬戶掛失轉戶

D、贈與

E、法院判決

【參考答案】:A,B,D,E

4、關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定，以下

表述正確的是()O

A、證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延

B、證券交易所可以調整交易時間，但必須經中國證監會批準

C、在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

D、如果交易時間變更，須由中國證券業協會公告

【參考答案】：A,B

【解析】C選項，在國家法定假日，交易所休市。

D選項，證券交易所可以調整交易時間。

5、目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()o

A、04國債(10)

B、04國債(11)

C、05國債(1)

D、05國債(2)

【參考答案】：A,C

6、下列可導致資產管理業務管理風險的行為有()o

A、與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明

B、操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉資金

C、操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益

D、在資產管理業務中投資決策失誤

【參考答案】：A,B,C

7、中國金融期貨交易所是經國務院批準，由()共同發起成立的

金融期貨交易所。

A、上海期貨交易所

B、大連商品交易所

C、鄭州商品交易所

D、深圳證券交易所

E、上海證券交易所

【參考答案】:A,B,C,D,E

8、在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對()

A、本人工作證

B、本人居民身份證

C、股票帳戶卡

D、資金帳戶卡

【參考答案】：B,C,D

9、《客戶交易結算資金第三方存管協議書》是客戶與其指定()

簽訂的。

A、會計師事務所

B、存管銀行

C、證券經紀商

D、結算公司

【參考答案】：B,C

【解析】BC

【解析】《客戶交易結算資金第三方存管協議書》是客戶與其指定

的存管銀行、證券經紀商簽訂的。

10、下列關于過戶費的收取不正確的是()O

A、上海證券交易所A股過戶賽為成交面額的l%o,起點為1元

B、深圳證券交易所免收A股過戶費

C、上海證券交易所8股結算費為成交金額的0.5%。，但最高不超

過500美元

D、目前免收基金交易過戶賽

【參考答案】：C

11、根據中國證監會的相關規定，全國銀行間市場買斷式回購期間

交易雙方不得OO

A、現金交割

B、交換債務

C、拆借資金

D、拆借債券

E、換前贖回

【參考答案】：A,B,E

12、根據股票交易規則，我國上市公司股票退市風險措施包括()o

A、在公司股票簡稱下冠以*ST字樣

B、在公司股票簡稱下冠以ST字樣

C、股票報價的日漲跌幅限制為5%

D、股票報價的日漲跌幅限制為10%

E、股票報價的日漲跌幅限制為15%

【參考答案】：A,C

13、集合資產管理合同應包括()o

A、集合計劃費用

B、存續期間委托人轉讓的時間

C、集合計劃信息披露

D、存續期間委托人轉讓的方式及程序

【參考答案】：A,C

【解析】集合資產管理合同應包括：前言、集合資產管理合同當事

人、集合計劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計

劃時的特別約定、集合計劃賬戶管理、集合計劃資產托管、集合計劃費

用、投資收益與分配、集合計劃信息披露、當事人的權利與義務、委托

人退出情況、集合計劃的終止、不可抗力與免責、違約責任與爭議處理、

合同的成立與生效的條件。

14、上市公司出現以下()情形之一的，證券交易所對其股票交易

實行退市風險警示。

A、最近2年連續虧損(以最近2年年度報告披露的當年經審計凈利

潤為依據)

B、因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正

或被中國證監會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導

致最近2年連續虧損

C、因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會

責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月

D、在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停

牌2個月

【參考答案】：A,B,C,D

15、目前，我國網上增發新股價格的定價方式有()o

A、網上定價發行

B、根據市場行情增發新股公司自行定價

C、先向網下機構投資者詢價

D、根據市場行情交易所定價

E、網上和網下同時累計投標詢價

【參考答案】：A,C,D

16、我國禁止將回購資金用于()

A、固定資產投資

B、調劑寸頭

C、期貨市場投資

D、股本投資

【參考答案】：A,C,D

17、凈額清算又分為()o

A、單邊凈額清算

B、雙邊凈額清算

C、多邊凈額清算

D、三邊凈額清算

【參考答案】：B,C

【解析】BC

凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。

18、非上市證券的自營買賣可以通過()方式實現。

A、證券公司的營業柜臺

B、包銷發行新股

C、銀行間市場

D、代銷發行新股

【參考答案】：A,C

19、股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易

所市場股票交易的不同之處在于OO

A、掛牌公司屬性不同

B、轉讓方式不同

C、信息披露標準不同

D、結算方式不同

【參考答案】：A,B,C,D

20、對于不履行義務的會員，證券交易所的處罰種類包括()o

A、批評

B、罰款

C、暫停業務

D、取消會員資格

【參考答案】：A,C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()O

A、種類

B、數量

C、價格

D、相應的變動情況

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節，P21o

2、連續競價階段的特點有()o

A、每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不

同的處理

B、能成交者予以成交

C、不能成交者等待機會成交

D、部分成交者則讓剩余部分繼續等待

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節，P39O

3、證券經紀業務可分為()o

A、柜臺代理買賣

B、證券交易所代理買賣

C、證券公司代理買賣

D、投資者自行買賣

【參考答案】：A,B

【解析】這是證券經紀業務的基本分類。

4、客戶通過()進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應按規

定期限保存于營業網點。

A、人工電話委托

B、自助委托

C、網上委托

D、電話自動委托

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P103o

5、法人開立證券交易結算資金賬戶，須提交的材料有()o

A、企業營業執照復印件

B、法人證券賬戶卡

C、企業法人代表簽署的授權委托書

D、經辦人身份證

【參考答案】：A,B,C,D

6、以下(),深圳證券交易所協議平臺的成交確認時間為每個交

易日15：00~15：30o

A、公司債券的大宗交易

B、專項資產管理計劃協議交易

C、權益類證券大宗交易

D、債券大宗交易(除公司債券外)

【參考答案】：C,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協議交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P3o

7、證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務有()o

A、每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報

表

B、每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求

的年度報告材料

C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告

D、證券交易所規定的其他定期報告義務

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第

二節,P15o

8、根據成因，大致可以將證券結算風險分為()o

A、信用風險

B、流動性風險

C、操作風險

D、法律風險和結算銀行風險

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十

章第五節，P298-299o

9、關于清算與交收的區別，以下說法正確的有()o

A、清算是對應收、應付證券及價款的計算

B、清算的結果是確定應收、應付數量或金額

C、交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付

D、交收并不發生財產實際轉移

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉清算和交收的聯系與區別。見教材第十章第二

節，P289o

10、對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業務參與者，

中國人民銀行可采取的措施有OO

A、警告

B、3萬元人民幣以下的罰款

C、暫停其債券交易業務資格

D、取消其債券交易業務資格

【參考答案】：A,B,C,D

11、證券營業部重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理要求的具體

措施有OO

A、資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資

金存取系統

B、資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C、賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D、各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經常檢查，

應隨人員變化而及時調整

【參考答案】：A,B,C,D

12、開立證券賬戶應堅持()的原則。

A、真實性

B、準確性

C、可靠性

D、合法性

【參考答案】：A,D

【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二

章第二節，P24c

13、自營業務的內部控制包括()方面。

A、自營業務決策管理

B、自營業務運作管理

C、自營業務的內部監督與檢查

D、自營投資時間管理

【參考答案】：A,B,C

【解析】內控制度的內容，要熟悉。

14、在()情況下，會員需要在中國證券登記結算公司上海分公司

辦理席位清算路徑變更手續。

A、出租交易席位后

B、席位加入清算前

C、席位的清算路徑發生變化

D、退回交易席位

【參考答案】：B,C

15、上市公司出現以下()情形之一的，證券交易所對其股票交易

實行退市風險警示。

A、最近2年連續虧損

B、在法定期限內未披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停

牌2個月

C、因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正

或被中國證券監督管理委員會責令改正，對以前年度財務會計報告進行

追溯調整，導致最近2年連續虧損

D、因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監

督管理委員會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個

月

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉股票交易特別處理規定。見教材第三章第一節，P55o

16、客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券

的，客戶應當自該事實發生之日起()個交易日內向證券公司申報。

A、2

B、3

C、5

D、10

【參考答案】：B

17、深圳證券交易所協議平臺上進行的()暫不納入交易所即時行

情和指數的計算，成交量在協議平臺交易結束后計入當日該證券成交總

量。

A、權益類證券大宗交易

B、債券大宗交易(除公司債券外)

C、雙邊交易債券的大宗交易

D、專項資產管理計劃協議交易

【參考答案】：A,C

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協議交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P54O

18、關于上海證券交易所推出的大宗交易系統專場業務，以下說法

正確的有()O

A、由股份持有者發起出售需求，或股份購買者發起購買需求

B、由證券交易所組織專場

C、通過證券交易所大宗交易系統采取協商、詢價、投標等方式確

定成交

D、由中國結算公司完成結算

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協議交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P51?52。

19、關于清算的解釋，以下說法正確的有()o

A、一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

B、根據交易的結果在事先約定的時間內履行合約的行為

C、指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為

的總和

D、銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節，

P289O

20、下列事項中，屬于內幕信息的有()o

A、公司的經營方針和經營范圍的重大變化

B、公司涉及的重大訴訟

C、公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的20%

D、公司債務擔保的重大變更

【參考答案】：A,B,D

【解析】公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資

產的百分之三十。

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交

易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。()

【參考答案】：正確

2、買斷式回購到期購回結算，中國結算上海分公司按成交記錄完

成買斷式回購到期購回交收，結算參與人多筆應付應收不做軋差處理，

同一筆交易不拆分交收。()

【參考答案】：正確

3、證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每

200萬元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數量。()

【參考答案】：錯誤

【解析】B。證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證

券公司每500萬元注冊資本開立I個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數

量。

4、非限定性集合資產管理計劃投資于權益類證券以及股票型證券

投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。()

【參考答案】：錯誤

【解析】限定性集合資產管理計劃投資于權益類證券以及股票型證

券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%,并應當遵循分散

投資風險的原則。

5、轉托管不可撤單。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【考點】掌握我國證券托管制度的內容。見教材第二章第

二節,P27o

6、客戶采用自助終端進行交易，不論成交與否，委托記錄應按規

定期限保存于營業網點。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】客戶采用自助終端進行交易，不論成交與否，委托記錄應

按規定期限保存于營業網點。

7、網上競價發行即主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已確

定的發行價格向投資者發售股票。()

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握股票網上發行的含義、類型。見教材第五章第

一節，P146o

8、若證券公司向證監會申請融資融券業務試點，其經營證券經紀

業務應已滿3年，且已被中國證券業協會評審為規范類證券公司。()

A,正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】若證券公司向證監會申請融資融券業務試點，其經營證券

經紀業務應已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公

司。

9、買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報

價格最小變動單位為0.01元人民幣。()

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉上市開放式基金業務的有關規定。見教材第五

章第三節，P164O

10、根據上海證券交易所的有關規定，指定交易是指投資者與某一

證券營業部簽訂協議后，指定該機構為自己買賣證券的唯一交易點。()

【參考答案】：錯誤

【解析】根據上海證券交易所的有關規定，指定交易是指凡在上海

證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所

市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與

人通過其特定的參與者業務交易單元參與上海證券交易所市場證券交易

的制度。

11、證券營業部未經批準不得再下設營業性場所，但可以在營業場

所之外為投資者辦理開戶、委托買賣和清算交割等業務。未經中國證監

會批準，不得利用互聯網絡進行證券交易。

【參考答案】：錯誤

12、債券質押式回購的實質內容是：債券的持有方以持有的債券作

抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則須歸還借貸的資金，并

按約定支付一定的利息；而資金的貸出方則暫時放棄相應資金的使用權,

從而獲得資金融入方的債券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的債

券，收回融出資金并獲得一定利息。()

【參考答案】：正確

【解析】考察債券質押式回購。

13、只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為“債券交

易”。()

【參考答案】：錯誤

14、客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券

公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保

證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。

15、因法院判決等原因，當事人可就近選擇證券登記結算機構申請

辦理非交易過戶。()

【參考答案】：正確

【解析】因繼承、贈與和法院判決等原因，當事人可就近選擇證券

登記結算機構申請辦理非交易過戶。

16、深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，

只收工本費，不收取手續費。()

【參考答案】：錯誤

17、證券公司對發生的違規操作或差錯應按性質、數額和責任大小

追究有關責任人的責任。()、

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券經紀業務的風險種類。見教材第四章第四

節，P134O

18、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的

名義，為客戶的利益行使對證券發行人的權利。()

【參考答案】：錯誤

19、我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。()

【參考答案】：正確

【解析】Ao在實際運用中，A股賬戶用途最廣，既可以買賣人民

幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金。

20、全國銀行間債券市場回購交易數額量小為債券面額100萬元，

交易單位為債券面額1萬元。()

【參考答案】：錯誤

【解析】全國銀行間債券市場回購交易數額量小為債券面額10萬

元，交易單位為債券面額1萬元。

21、委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情有何變化，

只要受托人