證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》

（第三章證券公司業務規范章節專項練習題庫）

［單選題］1、按照《證券交易委托代理你議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公

司代理的事項。①接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令

②代理客戶進行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價證券④接受客戶對其委托、

成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單

A①豳

B③④

c（D@④

D館④

正確答案；B

答案解析：考查用戶可以委托證券公司代理的事項。根據中國證券業協會《證券交易委托代理協議指引》

的規定，客戶可以委托證券公司代理的事項主要如下：1.接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》

約定的方式下達的合法有效的委托指令：2.代理客戶進行資金、證券的清算、交收：3.代理保管客戶買

入或存入的有價證券：4.代理客戶領取紅利股息及其他利益分配：5.接受客戶對其委托、成交及賬戶內

的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單；6.法律、法規、故章、自律規則規定的、證

券公司可以代理客戶進行的其他活動。

［單選題］2、下列說法中，正確的有（）①證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%o,

也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，

按5元收取③B股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④國債現券、企業債

（含可轉債）、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會

和原國家計委備案，備案15天內無異議后實施

A①@（§）

B（D@④

C②③④

D

正確答案：c

答案解析：考查《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》的第??條。證券經紀商向客戶收取的傭金不得

高于證券交易金額的3%。，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

［單選題）3、境外基礎證券發行人應當確保存托憑證持有人實際享有的（）等權益與境外基礎證券持有

人權益相當。I.參與重大決策II.資產收益HI.剩余財產分配IV.日常經營

AI、II.Ill

Bi、in、iv

cn、in、iv

DI、II、IV

正確答案：A

答案解析：境外基礎證券發行人應當確保存托憑證持有人實際享有的資產收益、參與重人決策、剩余財產

分配等權益與境外基礎證券持有人權益相當。境外基礎證券發行人不得作出任何損害存托憑證持有人合法

權益的行為。

［單選題］4、以下關于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是（）0

A投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關鍵信息

B投資者關鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網絡、電話等方式辦理

C證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關的未了結業務的，投資者可以申請賬戶注銷

D自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產合法繼承人等相關當事人應當申請注銷證券賬戶

正確答案：B

答案解析：證券賬戶的信息變更與注銷。投資者關鍵信息變更應通過臨柜、見證等方式辦理。

［單選題］5、下列說法中，正確的是（）o①證券經紀業務的合規風險主要是指證券經紀公司在經濟業

務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，可能使證券公

司收到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險②管理風險主要是指證券公司在經紀

業務經營中由于管理制度不健全、內部控制不嚴，或工作人員有章不循、違規操作等而導致客戶賬戶管理

差錯或違規、侵害客戶權益、造成客戶資產損失、引發客戶糾紛，而使證券公司受到監管處罰或因承擔賠

償責任遭受財產損失或聲譽損失的風險③技術風險主要是指證券公司信息技術系統發生技術故障，導致行

情中斷、交易停滯、銀行轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地

進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來的經濟或聲譽損失的風險④技術風險主

要來自于硬件設備和軟件兩個方面

A①-

B匿④

C（D<2）@@

D/④

正確答案：C

答案解析；證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門

規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準

則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。管理風險

主要是指證券公司在經紀業務經營中由于管理制度不健全、內部控制不嚴，或工作人員有章不循、違規操

作等而導致客戶賬戶管理差錯或違規、侵害客戶權益、造成客戶資產損失、引發客戶糾紛，而使證券公司

受到監管處罰或因承擔賠償責任遭受財產損失或聲譽損失的風險。技術風險是指證券公司信息技術系統

（包括電腦設備、供電、通訊設施等）發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容

量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司

因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

［單選題］6、下列屬于滬港通與深港通業務基本交易規則的有（）oI.訂單設計與修改II.回轉交易

III.T+2交收制度IV.額度控制

AI、IhIII

BII.Ill

ci、n、HI、w

DI、II.IV

正確答案：c

答案解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規則。滬港通與深港通的基本交易規則包括訂單設計、訂

單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容，I、II、HI、IV項符合。綜上所述，I、II、HI、

IV項均符合題意。故本題選C選項。

［單選題）7、下列說法，錯誤的是（）0

A對于依法進行的財產分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請

B對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態涉及的過戶登記申請

C客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業務資格的商業銀行，單獨立戶管理

D客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶名

義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管

模式

正確答案：C

答案解析:考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易結算資金存管制度。按照《客戶交易結算資金管理辦法》，

客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存款業務資格的商業銀行，單獨立戶管理，選

項C錯誤。

［單選題）8、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規定的是（）.

A李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理

B李明分別通過現場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶

C辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續，其中一名為見證人員

D李明目前只申請開立了一個信用賬戶

正確答案：A

答案解析：證券賬戶的開立。網上開戶的特殊要求：開戶代理機構應通過其公司網站為投資者辦理網上開

戶業務，不得利用第三方網站辦理網上開戶業務，A項錯誤。

［單選題）9、以下關于證券經紀商的說法，不正確的是（）o

A證券經紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B與客戶是委托代理關系

C必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣

D承擔交易中的價格風險

正確答案：D

答案解析：本題考查證券經紀業務的概念。證券經紀商的概念：證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣

證券并以此收取傭金的中間人。證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系，A、B

選項正確；證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令

得以執行；但證券經紀商并不承擔交易中的價格風險，C選項正確，D選項錯誤。因此，本題選D選項。

［單選題］10、下列關于證券經紀業務的說法，錯誤的是（)?

A證券經紀業務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動

B證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣

D證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系

正確答案：C

答案解析：考查證券經紀業務相關概念的理解。按照相關規定，證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令

進行買賣，C項錯誤。

［單選題］11、下列說法，錯誤的是（）?

A證券交易所會員如果發現投資者出現異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以

提醒，并及時向證券交易所報告

B對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節嚴重程度，報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金

賬戶

C證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但兔許賣出）、限制賣出指定

證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

D證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提山復核申請，熨核期間

停止相關措施的執行

正確答案：D

答案解析：考查對異常交易行為需采取的措施。如果相關人對第4項限制相關證券賬戶交易措施有異議的，

可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執行。

［單選題］12、所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有（

A保密性

B權威性

C中介性

D廣泛性

正確答案：D

答案解析；所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有廣泛性。

［單選題］13、根據《證券經紀人管理暫行規定》，以下關于證券經紀人與證券公司之間的委托關系不正確的

是（）o

A證券經紀人執業的前提條件是取得證券經紀人證書

B證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務活動

C證券經紀人只能接受一家證券公司的委托

D證券經紀人只能是自然人

正確答案：B

答案解析：《證券經紀人管理暫行規定》對證券經紀人與證券公司之間的委托關系作出了相關規定：證券經

紀人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人：證券公司

可以通過公司員工或委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務活動；取得證券經紀人證書以后，證券

經紀人方可執業：證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券客戶招攬和客戶服務等

活動。

［單選題］14、下列說法，錯誤的是（）o

A滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯合交易所參與者，通過上海證券交易所或者

香港聯合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規定范圍內的對方交易所上市股票

B滬股通，是指香港投資者委托杳港經紀商，經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券

交易所進行申報，買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票

C港股通，是指內地投資者委托內地證券公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯

合交易所進行申報，買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票

D滬港通包括深股通和港股通兩個部分

正確答案：D

答案解析：本題考查滬港通和深港通的相關概念。滬港通包括滬股通和港股通

［單選題）15、為進一步落實創新驅動發展戰略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創新能力的服務水

平，促進高新技術產業和戰略性新興產業發展，支持上海國際金融中心和科技創新中心建設，完善資本市

場基礎制度，推動高質量發展，我國于（）年在上海證券交易所設立科創板并成點注冊制。

A2017

B2018

C2019

D2020

正確答案：C

答案解析：本題考查科創板的設立時間，科創板于2019年設立。

［單選題］16、上海證券交易所在科創板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）o①引入盤后固

定價格交易②優化融券交易機制③新增兩種市價申報方式④收緊漲跌幅限制

A①余

B③

cdx§）④

D（D@（3Xd）

正確答案：B

答案解析：交易機制的特別規定包括：引入盤后固定價格交易、優化融券交易機制、新增兩種市價申報方

式、放寬漲跌幅限制、調整單筆申報數量、可以根據市場情況調整微觀交易機制、調整交易信息公開指標、

交易行為監督方面。

［單選題］17、個人投資者參與中國存托憑證交易，應當符合（）條件。①申請權限開通前20個交易

日證券賬戶及資金賬戶內的資產H均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資

金和證券）②不存在嚴重的不良誠信記錄③不存在境內法律、上海證券交易所業務規則等規定的禁止或

限制參與證券交易的情形

A①②

B（D?

C②③

D（D@③

正確答案：D

答案解析：投資者適當性管理，①②③均屬于個人投資者參與中國存托憑證交易的條件。

［單選題）18、在證券經紀業務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。

A始終堅持以降低風險為導向

B可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務

C無須承擔對投資者進行風險教育的義務

D只能通過內部人員進行宜接營銷

正確答案：B

答案解析：考查證券經紀業務的營銷管理。在證券經紀業務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員應始終

堅持以客戶需求為導向，A選項錯誤：證券公司及其營銷人員，還需要按照法律法規的規定，承擔投資者

教育的義務和責任，C選項錯誤：證券公司的營銷可以通過內部人員直接營銷，也可以委托證券經紀人開

展經紀業務營銷活動，D選項錯誤。

［單選題門9、下列關于證券公司客戶交易安全監控的說法中，錯誤的是（）,,

A證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應立即采取措施監控資產

B客戶開戶時，證券公司應代替客戶設置安全度較高的密碼

C證券公司應提醒客戶密碼的保護

D證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應協助客戶向公安機關報案

正確答案：B

答案解析：證券公司建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。證券公司應當配合監管部門、

證券交易所對客戶異常交易行為進行監督、控制、調查，根據監管部門及證券交易所要求，及時、真實、

準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通

知客戶并核實確認、留存證據：基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產，并協

助客戶向公安機關報案

［單選題］20、按照《中國證券登記結算有限公司特殊機構及產品證券賬戶指南》，下列說法中錯誤的是（）.

A“特殊機構”是指證券公司、基金管理公司及其子公司、保險公司、信托公司、銀行及外國戰略投資者

等特殊市場參與主體

B“產品”中包括合格境外機構投資者（QFII）依法設立的證券投資產品

C特殊機構及產品證券賬戶可由申請主體到中國結算北京、上海或深圳公司任意一地臨柜提交申請，也可

以通過中國結算證券賬戶在線業務平臺提交賬戶開立申請，不得由證券公司等開戶代理機構代為辦理

D“產品”證券賬戶的開立、變更、注銷等業務，無論是否有資產托管人，都應當由資產管理人辦理

正確答案：D

答案解析：本題考查特殊法人與產品證券賬戶的開立。《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證

券賬戶業務指南》中提到的產品證券賬戶的開立、變更、注銷等業務，有資產托管人的，應當由資產托管

人申請辦理，無資產托管人的由資產管理人辦理。

［單選題］21、證券賬戶應當主動申請注銷的情形，不包括（）.

A發生自然人投資者死亡的

B法人以及合伙企業等非法人組織因依法被解散導致主體資格喪失、產品到期的

C法人以及合伙企業等非法人組織因依法被破產清算等原因導致主體資格喪失、產品到期或其他終止情形

的

D特殊機構與產品開戶后3個月內出現沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形的

正確答案：D

答案解析：本題考查主動申請注銷證券賬戶的情形。選項D時間應為6個月內。

［單選題］22、下列關于委托交易的說法中，錯誤的是（）?

A客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網上委托、電話委托和熱鍵委托等

B客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的

交易規則及協議的相關約定

C對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委

托采取限制措施

D客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或

協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔

正確答案：D

答案解析：本題考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項D,對于因客戶操作失誤或因客戶指令違反

證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔

［單選題］23、下列關于異常交易的說法，錯誤的是（）。

A證券交易所如果發現投資者出現異常交易行為之一,且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，

并及時向中國證監會報告

B對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節嚴重程度，報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金

賬戶

C證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定

證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

D證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間

停止相關措施的執行

正確答案：D

答案解析：本題考查對異常交易行為需采取的措施。如果相關人對限制相關證券賬戶交易措施有異議的，

可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執行。

［單選題］24、存托人應當承擔的職責包括（）。①安排存放存托憑證基礎財產②存托憑證基礎財產因

托管人過錯而受到損害的，存托人承擔連帶陪償責任③建立并維護存托憑證持有人名冊④辦理存托憑證

的簽發與注銷

A①

B④

c④

D（EX2）（3）?

正確答案：D

答案解析：存托人應當承擔以下職責：（1）與境外基礎證券發行人簽署存托協議，并根據存托協議約定協

助完成存托憑證的發行上市；（2）安排存放存托憑證基礎財產，可以委托具有相應業務資質、能力和良好

信譽的托管人管理存托憑證基礎財產，并與其簽訂托管協議，督促其履行基礎財產的托管職責。存托憑證

基礎財產因托管人過錯受到損害的，存吒人承擔連帶賠償責任：（3）建立并維護存托憑證持有人名冊：（4）

辦理存托憑證的簽發與注銷；（5）按照中國證監會規定和存托協議約定，向存托憑證持有人發送通知等文

件：（6）按照存托協議約定，向存托憑證持有人派發紅利、股息等權益，根據存托憑證持有人意愿行使表

決權等權利；（7）境外基礎證券發行人股東大會審議有關存托憑證持有人權利義務的議案時,，存托人應當

參加股東大會并為存托憑證持有人權益行使表決權；（8）中國證監會規定和存托協議約定的其他職貢。

［單選題）25、證券經紀業務合規風險的防范措施包括（）o①證券公司要加強合規文化建設，從高級

管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規意識②要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制

的要求完善內部控制機制和制度③對客戶交易結算資金實行第三方存管，對經紀業務賬戶管理、交易、清

算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理；對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、

分級審批。加強對經紀業務主要環節和風險點的控制④建立客戶投訴處理及責任追究機制

A①穌

B（D（§）④

C④

D（D@（§X3）

正確答案：A

答案解析：本題考查證券經紀業務合規風險的防范措施。④為管理風險的防范措施。

［單選題］26、按照上海、深圳證券交易所的相關規定，席位代表了會員（證券公亙）在證券交易所的權益，

下列說法錯誤的是（）。

A會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易

B會員（證券公司）應當至少取得并持有一個席位，但會員（證券公司）不得共有席位

C會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退回證券交易所

D未經證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉

給他人

正確答案：C

答案解析：席位的定義及一般規定。會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，但不得退回證券

交易所，選項C錯誤。

［單選題）27、以下各項屬于證券經紀業務特點的是（）.①業務對象的廣泛性業務②證券經紀商的中

介性③客戶指令的權威性④客戶收益的保證性

A①@（§）

B0（D④

c④

D（2x§）（3）

正確答案：A

答案解析：考查證券經紀業務的特點。證券經紀業務的特點包括業務對象的廣泛性，證券經紀商的中介性，

客戶指令的權威性，客戶資料的保密性。

［單選題］28、()屬于應重點監控的異常交易行為。①在同一價位或者相近價位人量或者頻繁進行回

轉交易②大量或者頻繁進行高買低賣交易③進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券

交易④大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

A①穌

B④

c(D(2)@@

D(2X§)@

正確答案：C

答案解析：考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券

交易量的異常交易行為，予以重點監控，上述四項均屬于異常交易行為。

［單選題］29、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有()。①在證券經紀業務中，客戶是委

托人，證券經紀商是受托人②在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人③證券經紀商有

義務為客戶保密④證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委幾事務

A①(gX§)

B/④

C<D<3)@

D匿

正確答案：C

答案解析：在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要

求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。第2項說法錯誤。

［單選題)30、證券經紀業務的特點包括()?I.證券經紀商的中介性II.業務對象的廣泛性HI.客

戶資料的保密性IV.客戶指令的權威性

AII、III、N

BI、II.Ill

cI、II、IV

DI、n、HI、IV

正確答案：D

答案解析：本題考查證券經紀業務的特點。證券經紀業務的特點包括：(1)業務對象的廣泛性，II項符合;

(2)證券經紀商的中介性，I項符合；(3)客戶指令的權威性，IV項符合；(4〉客戶資料的保密性，in項

符合。綜上所述，I、II、in、IV項均符合題意。故本題選D選項。

［單選題］31、下列關于證券公司與證券經紀人簽訂委托合同的說法正確是()0①簽訂合同前，應對

證券經紀人進行嚴格審查②應當遵循公平、效益、誠實信用的原則③合同內可以不明確代理期間④合同

應該明確雙方的權利義務

A①②

B(2)@

C③④

DO?

正確答案：D

答案解析：簽訂委托合同相關規定證券公司與證券經紀人簽訂委托合同應遵循平等、自愿、誠實信用的原

則：合同應載明雙方名稱、代理權限和代理期間等事項。選項②③不正確。

［單選題］32、滬港通和深港通的基本規則包括（）。①訂單預定②訂單修改③T+2交收制度④額度

控制

A①

B匿④

C（D<3）@

D-④

正確答案：D

答案解析：滬港通與深港通的基本交易規則還包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉

交易等內容。

［單選題）33、下列屬于證券經紀業務特點的有（）o①證券經紀商的中介性②業務對象的針對性③

客戶指令的權威性④客戶資料的保密性

A①②

Bg④

C（D@④

D（D<D（§X3）

正確答案：B

答案解析：證券經紀業務的特點包括：（1）業務對象的廣泛性。（2）證券經紀商的中介性。（3）客戶指令

的權威性。（4）客戶資料的保密性。

［單選題）34、根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，關于客戶資產的相關規定，下列說法中正確的有

（）。I.證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼II.證券公司員工可接受客戶委托，

在其開立資金賬戶時為其設置默認賬戶in.證券公司應當提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度N.證

券公司應在網上證券客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護

AI、II、【II、N

Bi、in、iv

ci、n、iv

DII、III、iv

正確答案：B

答案解析：證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強

度，并在證券營業部經營場所、公司網站、網上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、

賬號、密碼的保護。

［單選題）35、《證券公司監督管理條例》是（

A行政法規

B自律管理

C法律

D部門規章

正確答案：A

答案解析：證券法法律體系的組成行政法規包括《證券交易所風險基金管理暫行辦法》《證券公司風險處置

條例》《證券公司監督管理條例》和《證券、期貨投資咨詢管理行行辦法》等。故本題選A選項

［單選題）36、下列屬于滬港通與深港通業務基本交易規則的有（）。I.訂單設計與修改II.回轉交易

III.T+1交收制度N.額度控制

AI、IKIII

BIHIII

CI、II、HI、W

DI、II、IV

正確答案：D

答案解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規則。滬港通與深港通的基本交易規則包括訂單設計、訂

單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容。

［單選題）37、適當性管理的具體安排包括（）。I.全面了解客戶n.投資者交易行為管理in.對產品或

服務分級IV.適當性匹配

AI、in、N

Bi、n.iv

cIKIII

DI、n、HI、IV

正確答案：A

答案解析：適當性管理主要分為以下三大安排：（1）全面r解客戶；（2）對產品或服務分級；（3）

適當性匹配。

［單選題］38、證券經紀業務中，客戶指令的權或性體現為（）＜.

A所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象

B證券經紀商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項

C證券經紀商必須嚴格按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券

D證券經紀商有義務為客戶保密

正確答案：C

答案解析：本題考查證券經紀業務的特點。證券經紀業務的特點包括：（1）業務對象的廣泛性：（2）證券

經紀商的中介性：（3）客戶指令的權威性：（4）客戶資料的保密性。客戶指令的權威性體現在證券經紀商

必須嚴格按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人意愿。

故本題選C選項

［單選題）39、下列屬于管理風險的是（）,

A違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場

B違反規定為客戶開立賬戶

C將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托

正確答案：A

答案解析：考查管理風險和合規風險的區別。管理風險主要表現為證券公司員工或其經紀人在執業過程中

出現下列情形：（1）在辦理開戶業務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性及其所提供資料的完整性和一

致性，而導致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權或越權代理等。（2）違規為客戶證券交易提供融資、融券

等信用交易。（3）侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券。（4）誤導客戶、對客戶買賣證券

承諾收益或賠償。（5）為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣。（6）私下接受客戶

委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券。（7）提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕

交易。（8）從事有損其他證券經營機構或經紀業務從業人員的不正當競爭等。

［單選題］40、對于違規以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應當（）o

A督促投資者補齊經公證的授權委托書或能證明其委托代理關系的材料

B向相關部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷

C督促投資者變更證券賬戶關鍵信息或補齊賬戶資料

D要求投資者辦理賬戶注銷手續，有證券余額的，應當督促投資者清空證券后予以注銷

正確答案：D

答案解析：考查不合格賬戶業務的認定與規范。違規以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規使用他

人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶，證券公司應當要求投資者辦理賬戶注銷手續，有證券余額的，應當

督促投資者清空證券后予以注銷。

［單選題）41、下列說法，錯誤的是（）o

A客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托，網上委托，電話委托和熱鍵委托等

B客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的

交易規則及協議的相關約定

C對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委

托采取限制措施

D客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或

協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔

正確答案：D

答案解析：考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項D,對于因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券

市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔

［單選題］42、交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監管及服務的基

本業務單位，下列說法錯誤的是（

A每個會員（證券公司）只能向交易所申請設立一個交易單元

B不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元

C交易所通過交易單元對會員進行業務管理

D證券公司從事證券經紀、自營、融資融券等業務，應當分別通過專用的交易單元進行

正確答案：A

答案解析：根據上海、深圳證券交易所的相關規定，交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請設立的、

參與證券交易與接受監管及服務的基本業務單位。會員（證券公司）可以根據需要，向交易所申請設立一

個或多個交易單元；不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元。交易所通過交易單元對會員進行業

務管理。根據會員（證券公司）的業務許可范圍和申請，交易所按照相關業務規則開通或限制交易單元各

項交易權限。

［單選題］43、下列文件中，屬于證券公司經紀業務所涉及的法律是（）?

A《客戶交易結算資金管理辦法》

B《證券法》

C《證券登記結算管理辦法》

D《關于加強證券經紀業務管理的規定》

正確答案：B

答案解析：考查考生對證券經紀業務相關法律、行政法規與部門規章及規范性文件的識別。本題中，《證券

法》屬于法律，其余三項均屬于部門規章及規范性文件。

［單選題）44、下列說法錯誤的是（）<>

A傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異

B證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%。。

C證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和管理辦法

D證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應

當與公示標準一致

正確答案：B

答案解析：證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%°。

［單選題］45、下列說法，正確的是（）?

A我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，而不包括對證

券經紀業務營銷人員的管理

B證券經紀業務營銷是以實體交易產品為載體的服務營銷

C證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物

D在證券經紀業務營銷中，客戶服務是指證券經紀業務昔銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交

易的過程。

正確答案：C

答案解析：考查證券公司經紀業務營銷的主要內容。按照《證券法》《證券公司監督管理條例》以及《證券

經紀人管理暫行規定》的規定，我國對證券經紀業務營銷的監督主要體現在對開展證券經紀業務的證券公

司以及對證券經紀人等證券經紀業務營銷人員的管理，選項A錯誤：證券經紀業務營銷是以證券類金融產

品為載體的金融服務營銷，選項B錯誤；客戶招攬，是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建

立關系并促成交易的過程，選項D錯誤。

［單選題］46、下列關于證券公司及從業人員開展業務規定的說法中，正確的是（）o

A證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷

B證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷

C證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動

D證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

正確答案：D

答案解析：證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券

公司不得違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售服務。證券公司及其從業

人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

［單選題］47、特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求表述錯

誤的是（）。

A特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行

證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當

反映產品屬性

C為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續期，無固定期限或長期的

產品到期口自申請口起不超過5年

D對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，

中國結算或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用

正確答案：C

答案解析：本題考查《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南》的有關規定。c

選項，無固定期限或長期的產品到期H自申請H起不超過3年。

［單選題）48、按照《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，適當性管理主要包括以下（）

安排。①全面了解客戶②全面計算收益③對產品或服務分級④適當性匹配

A①（§X§）

B（D?④

C（D<3）@

D館市

正確答案：C

答案解析：本題考查客戶適當性管理。適當性管理主要分為三大安排：（1）全面了解客戶：（2）對產品或

服務分級：（3）適當性匹配。

［單選題］49、下列說法正確的是（）（,①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規則，避免發

出無效指令②客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托應視為無效

委托③證券公司接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執行客戶

新的委托指令，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔④客戶在委托有效期內對未顯示成交回報的委

托發出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經證券公

司發出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結果

A①釀

B（D?④

C③④

D(D@(3)(3)

正確答案：D

答案解析：本題考查委托指令的無效及撤銷，①②③④均正確。

［單選題］50、下列說法正確的是（）0①存托憑證，是指有存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境

內發行、代表境外基礎證券權益的證券②存托憑證的境外基礎證券發行人應當參與存托證券發行，依法履

行發行人、上市公司的義務，承擔相應的法律責任③證券公司可以擔任存托人④存托人不能委托境外金

融機構擔任托管人

A①統

B（D?④

CB④

D（D（2）（3）（4）

正確答案：A

答案解析：存托人可以委托境外金融機構擔任托管人。

［單選題）51、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內容為（）。①中證中小投資者

服務中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權利②中證中

小投資者服務中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權利③

中證中小投資者服務中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

④存托憑證持有人與境外基礎證券發行人、存托人、證券服務機構等主體發生糾紛的，可以向中證中小投

資者服務中心有限賁任公司及其他依法設立的調解組織申請調解

A①一④

B（IXD④

C④

D（EXg）③

正確答案：A

答案解析：考查存托憑證的投資者保護，①②?④均正確。

［單選題）52、根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，

（）管理。

A在證券公司主賬戶下設子賬戶

B采取銀證轉賬方式

C按資金率大小分類設置賬戶

D以每個客戶的名義單獨立戶

正確答案：D

答案解析：證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

［單選題］53、下列關于證券經紀人的說法正確的是（

A經驗豐富的證券經紀人可以同時接受幾家證券公司的委托

B證券經紀人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務以外的活動

C證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業培訓I,其中法律法規和職業道德的培訓時間不少

于20個小時

D證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同、對其進行執業前培訓并經測試合格后，為其向中國證監會

進行執業注冊登記

正確答案：C

答案解析：證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活

動，選項A、B錯誤；選項D,應向中國證券業協會登記。

［單選題］54、下列關于科創板的說法，正確的是（）。①科創板主要服務于符合國家戰略、突破關鍵

核心技術、市場認可度高的科技創新企業②科創板的具體行業范圍有上海證券交易所發布并適時更新③

個人投資者可直接申請開通科創板股票交易權限④投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A

股證券賬戶上開通科創板股票交易權限即可，無須在中國結算開立新的證券賬戶

A①統

B③

c④

D@<§）（3>@

正確答案：A

答案解析：本題考查科創板的定位。在上海證券交易所新設科創板，堅持面向世界科技前沿、面向經濟主

戰場、面向國家重大需求，主要服務于符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創新企業。

具體行業范圍由上海證券交易所發布并適時更新。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股

證券賬戶上開通科創板股票交易權限即可，無須在中國結算開立新的證券賬戶。

［單選題）55、下列各項中，（）屬于證券經紀業務相關的法律、法規。①《證券法》②《證券公司監

督管理條例》③《證券登記結算管理辦法》④《客戶交易結算資金管理辦法》

A①②

B（D@

C（2X3）

D（D<§）

正確答案：A

答案解析：考查考生對證券經紀業務相關法律、行政法規和部門規章及規范性文件的識別。本題中，《證券

法》，《證券公司監督管理條例》屬于證券經紀業務相關的法律法規，《證券登記結算管理辦法》《客戶交易

結算資金管理辦法》屬于部門規章。

［單選題］56、下列說法中正確的是（）。①在指定交易中，一個證券賬戶可以指定多個交易參與人②

投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協議，明確雙方的權利、義務和責任③投資者變更指定交

易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令④指定交易撤銷后，7日后方

可重新申辦指定交易

A①dx2）

B@@

C②③

D匿M

正確答案：c

答案解析：考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人，①錯

誤：指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，④錯誤。

［單選題)57、以下()屬于應重點監控的異常交易行為。①可能對證券交易價格產生重大影響的信息

披露前，大量買入或賣出相關證券②以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，

大量或者頻繁進行互為對手方的交易③委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間,

大量或者頻繁進行互為對手方的交易④兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁

進行互為對手方的交易

A②@@

B④

C(D<2)@

D(iXDdxS)

正確答案：D

答案解析：考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券

交易量的異常交易行為，予以重點監控，上述四項均屬于異常交易行為。

［單選題)58、證券賬戶開立的總體要求包括()。①證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、

審慎原則，審核客戶身份的真實性，確保客戶資料真實、準確和完整②證券公司應建立健全客戶賬戶開戶

管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受③證券公司可以在經營

場所內為客戶現場開立賬戶，也可以通過見證、網上及中國證監會認可的其他方式為客戶開立賬戶④證券

公司應當建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛，持續

做好客戶投訴及糾紛處理工作

A①幽

B(￡X3)@

C④

D(D?(3X3)

正確答案；A

答案解析：考查《證券公司開立客戶賬戶規范》中做出的客戶賬戶開立總要求。選項④屬于證券公司委托

證券經紀人開展證券經紀業務營銷的要求。

［單選題］59、證券賬戶，是記錄證券及正券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法，

正確的是()。①中國結算公司對證券賬戶實施統一管理②證券賬戶的開立方式包括現場方式和非現

場方式③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶④1個投資者只能申請開立一個信用賬戶

A①@(§)

Bg④

C(D?④

D(D<D(3)?

正確答案：C

答案解析：證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請

開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

［單選題］60、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相

關協議終止之日起不得少于（）年。

A1

B3

C5

D10

正確答案：C

答案解析：證券投資咨詢機構利用“薦段軟件”從事證券投資咨詢業務：（1）應當建立健全內部管理制度，

實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；（2〉相關業務檔案的保存期限

自相關協議終止之日起不得少于5年，C選項正確。

［單選題］61、證券投資咨詢人員違反（）的，由中國證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所

得、1萬元以上3萬元以下罰款。①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業的②未以行

業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務的③以虛假信息、市場

傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的④就同一問題向不同客戶提供的

投資分析、預測或者建議不一致的：就同一問題向社會公眾和其自首部門提供的咨詢意見不一致，為自營

業務獲利的需要誤導社會公眾的

A①余

B（D?④

c④

D

正確答案：A

答案解析：監管部門對證券投資咨詢業務的監管措施，笫4項是對于證券投資咨詢機構的監管措施。就同

一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的

咨詢意見不一致，為自營業務獲利的需要誤導社會公眾的，由中國證監會派出機構單處或者并處警告、沒

收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。

［單選題）62、以下屬于證券分析師行為準則中防范利益沖突具體要求的是（）o①證券分析師在執業

過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應該主動向公司報告②證券分析師只能與一家證

券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合司，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執業③證券分析

師應當遵守所在公司的管理制度，履行劉位執業，充分尊重和維護所在公司的合法權益④證券分析師離職

后，應當履行與原所在公司所簽署的勞務合同或協議的有關規定

A①②

B（D?④

c④

D（D?（3X4）

正確答案：A

答案解析：考查證券分析師行為準則的具體理解，3、4屬于維護所在機構利益和防范利益沖突。除1、2

外，還有證券分析師的配偶、子女、父母擔任其所研究覆蓋的上市公司董事、監事、高級管理人員的，證

券分析師應當按照公司的規定進行執業回避或者在證券研究報告中隊上述事實進行披露；證券分析師不得

在公司內部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事

［單選題）63、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節

目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦（中國證監會）備案，備案材料包括（）。

①項目負責人②合作內容③起止時間④版面安排或者節目時間段

A②③

B③

C（D<2）（3）@

D

正確答案：C

答案解析：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目

或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦（中國證監會）備案，備案材料包括：合作內容、

起止時間、版面安排或者節目時間段、項目負責人等，并加短雙方單位的印鑒。

［單選題］64、下列各項中，屬于證券投資咨詢業務的是（）o①接受投資人或客戶委托，提供證券投

資咨詢服務②舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等③在報刊上發表證券投資咨詢的文章、

評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務④通過電話、傳真、電腦網絡等

電信設備系統，提供證券投資咨詢服務

A①余

B（D?④

cdxD④

D

正確答案：D

答案解析：考查證券投資咨詢的形式。證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員

以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和偵測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動:

（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務：（2）舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、

分析會等：（3）在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體

提供證券投資咨詢服務；<4）通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券投資咨詢服務；（5）

中國證監會認定的其他形式

［單選題）65、下列說法，正確的是（）。①禁止證券公司、證券投資咨詢機構對服務能力和過往業績

進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益③證券公司、證

券投資咨詢機構以應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監

局報備④證券公司、證券投資咨聞機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務和

客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監周報備

A①

B④

C（D@④

D（D???

正確答案：D

答案解析：考查業務推廣和客戶招攬環節的規范要求。業務推廣和客戶招攬環節的規范要求（1）底線要

求證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往

韭績進行虛假、不實、誤導性的營偌宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。（2）公眾媒體廣告

宣傳的規范要求證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業

務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、

誤導性信息以及其他違法違規情形。證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和

時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。＜3）以講座、報告會、分析會等形式進行業務

推廣和客戶招攬的規范要求證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證

券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。

［單選題）66、提供證券投資顧問服務的人員應當（）?I.取得投資咨詢執業資格II.接受客戶全權

委托管理客戶資產HI.代理委托人從與證券投資IV.注冊為證券投資顧問

AI、IhIII

BI、N

CI、II、HI、N

DII、HI

正確答案：B

答案解析：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會

注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

［單選題）67、對發布證券研究報告業務和證券投資顧問業務的監管措施包括（）。①責令改正②出具

警示函③責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告④責令暫停發布證券研究報告

A①（§X§）

BdXD④

c④

D（EX5）（3）?

正確答案：D

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事發布證券研究報告業務、證券投資顧問業務，違反

法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》《證券投資顧問業務暫行規定》的，中國證監會及其派出

機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、貨令

暫停發布證券研究報告、責令處分有關人員等監管措施：情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和

有關規定作出行政處罰：涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

［單選題）68、證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發表評論意見。I.宏

觀經濟II.行業狀況HI.證券市場變動情況IV.具體證券投資建議

AIILIV

BI、II.Ill

CI、II

DI、II、III、IV

正確答案：B

答案解析：鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規定，

通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情

況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。證券

投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

［單選題］69、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺

或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。I.注明所在證券、期貨投資

咨詢機構的名稱II.注明個人真實姓名01.注明聯系電話IV.對投資風險作充分說明

AIlkN

BI、IKIV

CI、II

DI、II、HI、IV

正確答案：B

答案解析：證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告

或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明

［單選題］70、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規

和中國證監會的有關規定。①《證券法》②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》③《公司法》④《證

券交易管理條例》

A②皺

B0@

C（D@（3）（4）

D%④

正確答案：B

答案解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守《證券法》《證券、期貨

投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規和中國證監會的有關規定。

［單選題）71、下列關于中清證券投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法，正確的是（）0

A至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業資格

B有20名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員

C有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

D有1億元人民幣以上的注冊資本

正確答案：C

答案解析：證券投資咨詢機構資格管理申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：？1.單獨

從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員：同時從事證券和期貨

投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員：其高級管理人員中，至

少有1名取得證券投資咨詢從業資格：？2.有100萬元人民幣以上的注冊資本；？3.有固定的業務場所和與

業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施：？4.有公司章程；？5.有健全的內部管理制度：？6.具備中國證監

會要求的其他條件。故本題選C選項。

［單選題］