《證券投資與管理》作業考核50題

一.單選題

1.先在期貨市場買進期貨，以便將來在現貨市場買進時不致因價

格上漲而造成經濟損失的期貨交易方式是（）。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

2.證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使

用權的報酬。此收益的最終源泉是（）。

A.買賣差價

B.利息或紅利

C.生產經營過程中的價值增值

D.虛擬資本價值

3.技術分析的基本假設不包含下列各項中的（）。

A.價格沿趨勢移動

B.經濟政策決定證券市場的未來變化趨勢

C.市場行為涵蓋了一切信息

D.歷史會重演

4.反映公司在一定時期內經營成果的財務報表是（）。

A.資產負債表

B.利潤表

C.現金流量表

D.利潤分配表

5.關于經濟周期變動與股價波動的關系，以下表述錯誤的是（）。

A.經濟總是處在周期性運動中，股價伴隨經濟相應的波動，但股

價的波動超前于經濟運動，股價波動不是永恒的

B.景氣來臨之時一馬當先上漲的股票往往在衰退之時首當其沖下

跌

C.能源、設備類股票在上漲初期將有優異表現，但其抗跌能力差

D.公用事業、消費彈性較小的日常消費部門的股票則在下跌末期

發揮較強的抗跌能力

6.一般地講，組合管理更強調投資的收益目標（）。

A.應與追求收益最大化相適應

B.應與風險承受能力相適應

C.應與管理者的經營目的相適應

D.應與投資的多元化相適應

7.收入型基金的投資目標是（）。

A.追求最高的資本增值

B.獲取最大的當期收益為投資目標

C.追求〃穩定的資產凈值〃、〃可觀的當期收益〃和〃適度的資

本增長〃

D.以上都不對

8.可在期權到期日或到期日之前的任一個營業日執行的期權是

（）O

A.美式期權

B.歐式期權

C.看漲期權

D.看跌期權

9.以下哪種風險不屬于系統風險（）。

A.政策風險

B.周期波動風險

C.利率風險

D.信用風險

10.計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐

期滾算的債券被稱為（）。

A.貼現債券

B.復利債券

C.單利債券

D.累進利率債券

11.根據百分比線方法，當股價開始調頭向上時，用來確定壓力位

的最主要的百分比數字不包含（）。

A.1/8

B.2/3

C.1/3

D.l/2

12.證券市場的參與者包括（）。

A.證券發行人

B.證券投資人

C.證券市場中介機構

D.自律組織

13.技術分析適用于（）。

A.短期的行情預測

B.周期相對比較長的證券價格預測

C.相對成熟的證券市場

D.適用于預測精確度要求不高的領域

14銷售毛利率可以用來衡量企業銷售收入的收益水平，是衡量（）

的重要指標。

A投資者投入企業資本金獲利

B.企業將存貨轉化為現金的快慢程度

C.企業獲利能力

D.企業自有資本的獲利能力

15.公債不是（）0

A.有價證券

B.虛擬資本

C.籌資手段

D.所有權憑證

16.股份有限公司的最高權力機構是（）。

A.董事會

B.監事會

C.股東大會

D.理事會

17.監事由（）選舉產生。、

A.股東大會

B.職工代表大會

C.董事會

D.上級任命

18.我國證券市場的監管機構的主體是（）。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.證監會

D.銀監會

19.有價證券是（）的一種形式。

A.商品證券

B.權益資本

C.虛擬資本

D.債務資本

20.（）交易是指交易者在特定的交易所通過公開競價方式成交，

承諾在未來特定日期或期間內，以事先約定的價格買入或賣出特

定數量的某種金融商品的交易方式。

A.金融期貨

B.金融期權

C.權證

D.可轉換證券

21.預期收益水平和風險之間存在（）關系。

A.正相關

B.負相關

C.非相關

D.不存在

22.證券的流通市場又被稱為（）。

A.初級市場

B.一級市場

C.二板市場

D.二級市場

23.完全競爭的根本特點是（）。

A.產品無差異

B.生產資料完全流動

C.生產者自由進出市場

D.消費者自由進出市場

24.期權的（）無需向交易所繳納保證金。

A.賣方

B.買方或者賣方

C.買賣雙方

D.買方

25.以下各資產項中，流動性最強的是（）。

A.流動資產

B.長期資產

C.固定資產

D.無形資產

26.股票指數期貨是以（）的變動為標的物的期貨合約。

A.股票

B.股票指數

C債券

D期貨

27.公司的每股凈資產越大，可以判斷（）。

A.公司股票的價格一定越高

B.公司的內部資金積累越多

C.股東的每股收益越大

D.公司的分紅越多

28.一般地，認為證券市場是有效市場的機構投資者傾向于選擇

（）o

A.收入型證券組合

B.平衡型證券組合

C.市場指數型證券組合

D.有效型證券組合

29.金融期貨的交易對象是（）。

A.金融商品

B.金融商品合約

C.金融期貨合約

D.金融期權

30.監事由（）選舉產生。

A.股東大會

B.職工代表大會

C.董事會

D.上級任命

二.多選題

31.相對強弱指標的應用法則包括（）。

A.根據RSI的取值大小判斷行情

B.兩條或多條RSI曲線的聯合使用

C.從RSI的曲線形狀判斷行情

D.從RSI股價的背離方面判斷行情

32.下列說法正確的是（）。

A.股票基金的風險高于債券基金

B.債券基金的風險高于混合基金

C.混合基金的風險高于貨幣市場基金

D.債券基金的風險高于貨幣市場基金

33.影響行業興衰的主要原因（）。

A.技術進步

B.社會習慣的變化

C.政府產業政策

D.產業組織的創新

34.債券票面的基本要素有（）。、

A.債券票面價值

B.債券償還期限

C.債券利率

D.債券發行者名稱

35.從市場最初的職能出發劃分，證券市場可分為（）。

A.發行市場

B.流通市場

C.貨幣市場

D.資本市場

36.廣義的有價證券包括很多種，其中有（）。

A.商品證券

B.憑證證券

C.貨幣證券

D.資本證券

37.基本分析的內容主要包括（）。

A.宏觀經濟分析

B彳亍業分析

C.公司分析

D才支術分析

38.趨勢的方向包括（）。

A.上升方向

B.下降方向

C.水平方向

D.無趨勢方向

39期貨交易中套期保值的基本類型有（）。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

40.金融監管的原則包括（）。

A.合法原則

B.自愿原則

C.公平原則

D.公正原則

E.系統風險控制原則

三.判斷題

41.在現實中，既可把政府債券看作無風險債券，也可參考銀行存

款利率來確定無風險利率。（）、

A錯誤

B.正確

42.認股權證只存在理論上的負值。而在現實的證券市場中，即使

預購價格低于市場價格，認股權證仍具有價值。（）、

A錯誤

B.正確

43.普通股是股份公司發行的一種標準股票。（）

A錯誤

B.正確

44.有價證券是指無票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入

并可自由轉讓和買賣的所有權或債權證券。（）

A錯誤

B.正確

45.B股是以美元或港幣標明面值并認購和交易的。（）

A.錯誤

B.正確

46.認股權證是普通股股東的一種特權。（）

A錯誤

B.正確

47.證券投資者所承擔的風險越大，其遭受的損失也越大。（）

A.錯誤

B.正確

48.