合同審查與簽訂管理辦法TOC\o"1-2"\h\u3961第一章合同審查與簽訂管理總則 193991.1目的與適用范圍 1215011.2管理原則 129019第二章合同審查流程 2284492.1審查準備 2117352.2實質審查內容 223694第三章合同簽訂流程 259063.1簽訂前準備 2158693.2簽訂程序 31667第四章合同審查要點 3294524.1合法性審查 385274.2條款完整性審查 310337第五章合同簽訂權限與職責 3218355.1簽訂權限劃分 3248595.2相關職責規(guī)定 315160第六章合同風險管理 4216716.1風險識別與評估 4285946.2風險應對措施 43193第七章合同檔案管理 4165437.1檔案整理與歸檔 4184797.2檔案保管與利用 415146第八章監(jiān)督與檢查 592568.1監(jiān)督機制 5180638.2檢查內容與方式 5第一章合同審查與簽訂管理總則1.1目的與適用范圍合同審查與簽訂管理的目的在于規(guī)范公司合同的審查與簽訂流程，保證合同的合法性、有效性和可執(zhí)行性，維護公司的合法權益。本辦法適用于公司各類合同的審查與簽訂活動，包括但不限于采購合同、銷售合同、租賃合同、服務合同等。1.2管理原則合同審查與簽訂管理應遵循以下原則：合法性原則：合同的內容和形式必須符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反國家強制性規(guī)定。平等自愿原則：合同雙方應在平等、自愿的基礎上進行協(xié)商，不得存在脅迫、欺詐等不正當手段。公平原則：合同的條款應公平合理，不得顯失公平，損害一方的合法權益。誠實信用原則：合同雙方應誠實守信，履行合同約定的義務，不得擅自變更或解除合同。第二章合同審查流程2.1審查準備在進行合同審查前，審查人員應收集與合同相關的資料，包括但不限于合同對方的主體資格證明、資質證書、信用狀況等，以及合同所涉及的項目背景、相關法律法規(guī)等。同時審查人員應了解合同的簽訂目的、主要條款和交易條件，明確審查的重點和難點。2.2實質審查內容合同的實質審查內容包括但不限于以下方面：合同主體的資格和資質審查：審查合同對方是否具有簽訂合同的主體資格和相應的資質證書，是否具備履行合同的能力。合同條款的合法性審查：審查合同條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在違法條款。合同條款的完整性審查：審查合同條款是否完整，是否涵蓋了合同的主要內容，如合同標的、數(shù)量、質量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、爭議解決方式等。合同條款的明確性審查：審查合同條款是否明確、具體，避免使用模糊、含混的語言，以免引起歧義。合同條款的合理性審查：審查合同條款是否公平合理，是否符合商業(yè)慣例和交易習慣，是否存在顯失公平的條款。第三章合同簽訂流程3.1簽訂前準備在簽訂合同前，合同承辦部門應與合同對方進行充分的溝通和協(xié)商，保證雙方對合同的主要條款和交易條件達成一致意見。同時合同承辦部門應按照公司的內部審批流程，將合同草案提交相關部門進行審查和審批。3.2簽訂程序經(jīng)審查和審批通過的合同，由公司法定代表人或其授權代表與合同對方簽訂正式合同。簽訂合同時雙方應在合同上簽字蓋章，并注明簽訂日期。合同簽訂后，合同承辦部門應及時將合同原件歸檔保存，并將合同復印件分送相關部門。第四章合同審查要點4.1合法性審查合法性審查是合同審查的重要內容，主要包括以下方面：審查合同主體的合法性：合同主體應具有相應的民事權利能力和民事行為能力，依法能夠獨立承擔民事責任。審查合同內容的合法性：合同內容應符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反國家強制性規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和第三人的合法權益。審查合同形式的合法性：合同形式應符合法律法規(guī)的規(guī)定，對于法律法規(guī)規(guī)定應當采用書面形式的合同，必須采用書面形式。4.2條款完整性審查條款完整性審查主要包括以下方面：審查合同是否具備必備條款：合同應具備合同標的、數(shù)量、質量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、爭議解決方式等必備條款。審查合同條款是否相互銜接：合同條款之間應相互銜接，邏輯嚴密，避免出現(xiàn)矛盾和漏洞。審查合同附件是否齊全：合同附件是合同的組成部分，審查時應注意合同附件是否齊全，內容是否與合同正文一致。第五章合同簽訂權限與職責5.1簽訂權限劃分公司應根據(jù)合同的性質、金額和重要程度，合理劃分合同簽訂權限。一般情況下，重大合同應由公司董事會或總經(jīng)理辦公會審議通過后，由公司法定代表人或其授權代表簽訂；普通合同應由公司相關部門負責人審核后，由公司授權代表簽訂。5.2相關職責規(guī)定在合同簽訂過程中，各相關部門和人員應履行以下職責：合同承辦部門：負責合同的起草、談判、審查和簽訂等工作，保證合同的合法性、有效性和可執(zhí)行性。法律事務部門：負責對合同進行法律審查，提供法律咨詢和建議，防范法律風險。財務部門：負責對合同的財務條款進行審查，審核合同價款的合理性和支付方式的可行性。其他相關部門：根據(jù)各自的職責，對合同進行相應的審查和審核，提出意見和建議。第六章合同風險管理6.1風險識別與評估在合同簽訂前，公司應對合同可能面臨的風險進行識別和評估。風險識別應從合同主體、合同內容、合同履行等方面入手，全面分析合同可能存在的風險因素。風險評估應根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，對風險進行分類和排序，確定重點風險和一般風險。6.2風險應對措施針對合同風險評估的結果，公司應制定相應的風險應對措施。風險應對措施包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉移和風險接受等。對于重大風險，公司應制定專項風險應對方案，明確責任部門和責任人，保證風險得到有效控制。第七章合同檔案管理7.1檔案整理與歸檔合同簽訂后，合同承辦部門應及時將合同相關資料進行整理，包括合同文本、附件、審批文件、履行記錄等。整理后的合同檔案應按照公司的檔案管理規(guī)定進行歸檔，保證檔案的完整性和安全性。7.2檔案保管與利用合同檔案應妥善保管，防止檔案丟失、損壞或泄露。公司應建立健全檔案保管制度，明確檔案保管的責任人和保管期限。同時公司應加強對合同檔案的利用管理，建立檔案查閱登記制度，嚴格控制檔案的查閱和復制，保證檔案的利用符合公司的規(guī)定和要求。第八章監(jiān)督與檢查8.1監(jiān)督機制公司應建立健全合同審查與簽訂的監(jiān)督機制，加強對合同審查與簽訂工作的監(jiān)督和管理。監(jiān)督機制包括內部監(jiān)督和外部監(jiān)督，內部監(jiān)督主要由公司內部審計部門和監(jiān)察部門負責，外部監(jiān)督主要