2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)執(zhí)行與修訂試題試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)要求：考察學(xué)生對(duì)期貨市場(chǎng)基本概念、基本功能、交易規(guī)則、法律法規(guī)等方面的掌握。1.下列哪項(xiàng)不屬于期貨市場(chǎng)的功能？（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C.投機(jī)交易D.商品儲(chǔ)備2.期貨合約的標(biāo)的物不包括下列哪項(xiàng)？（）A.商品B.金融工具C.服務(wù)D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)3.期貨交易中的保證金制度的主要目的是什么？（）A.限制投機(jī)行為B.防范風(fēng)險(xiǎn)C.降低交易成本D.促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性4.下列哪項(xiàng)不是期貨交易中的強(qiáng)行平倉(cāng)制度？（）A.當(dāng)交易者賬戶資金不足時(shí)，交易所強(qiáng)制平倉(cāng)B.當(dāng)交易者違約時(shí)，交易所強(qiáng)制平倉(cāng)C.當(dāng)交易者未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金時(shí)，交易所強(qiáng)制平倉(cāng)D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損時(shí)，交易所強(qiáng)制平倉(cāng)5.期貨交易中，下列哪項(xiàng)不是交易者需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)？（）A.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)6.期貨交易中的交割制度是指什么？（）A.交易者可以選擇實(shí)物交割或現(xiàn)金交割B.交易者必須進(jìn)行實(shí)物交割C.交易者可以選擇實(shí)物交割或取消合約D.交易者必須進(jìn)行現(xiàn)金交割7.期貨交易中的持倉(cāng)報(bào)告制度是指什么？（）A.交易者需向交易所報(bào)告其持倉(cāng)情況B.交易所需向交易者報(bào)告持倉(cāng)情況C.交易者無(wú)需向交易所報(bào)告持倉(cāng)情況D.交易所無(wú)需向交易者報(bào)告持倉(cāng)情況8.期貨交易中的限倉(cāng)制度是指什么？（）A.交易所對(duì)交易者的持倉(cāng)量進(jìn)行限制B.交易者對(duì)交易所的持倉(cāng)量進(jìn)行限制C.交易所對(duì)交易者的持倉(cāng)量進(jìn)行取消D.交易者對(duì)交易所的持倉(cāng)量進(jìn)行取消9.期貨交易中的漲跌停板制度是指什么？（）A.交易所對(duì)期貨合約價(jià)格波動(dòng)的幅度進(jìn)行限制B.交易者對(duì)期貨合約價(jià)格波動(dòng)的幅度進(jìn)行限制C.交易所對(duì)交易者的交易行為進(jìn)行限制D.交易者對(duì)交易所的交易行為進(jìn)行限制10.期貨交易中的日內(nèi)交易制度是指什么？（）A.交易者只能在當(dāng)日進(jìn)行交易B.交易者可以在當(dāng)日進(jìn)行交易，也可以在下一個(gè)交易日進(jìn)行交易C.交易者只能在下一個(gè)交易日進(jìn)行交易D.交易者可以在當(dāng)日進(jìn)行交易，也可以在下一個(gè)交易日進(jìn)行交易，但需支付額外費(fèi)用二、期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)要求：考察學(xué)生對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的掌握，包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、信息披露、交易行為監(jiān)管等方面。1.下列哪項(xiàng)不屬于期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的主要內(nèi)容？（）A.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B.交易行為監(jiān)管C.交易規(guī)則制定D.期貨公司治理2.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)B.審查期貨公司設(shè)立C.監(jiān)督期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.處理期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為3.期貨公司設(shè)立應(yīng)具備哪些條件？（）A.具有健全的組織機(jī)構(gòu)B.具有符合條件的注冊(cè)資本C.具有合格的從業(yè)人員D.具有符合規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所4.期貨公司應(yīng)向哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息披露？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.交易所C.期貨保證金監(jiān)控中心D.以上都是5.期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)取得哪些許可證？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證B.期貨交易員資格證書(shū)C.期貨公司治理結(jié)構(gòu)合格證書(shū)D.以上都是6.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)對(duì)期貨公司從業(yè)人員有哪些要求？（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能B.遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是7.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)對(duì)期貨公司的內(nèi)部控制有哪些要求？（）A.建立健全內(nèi)部控制制度B.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是8.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)對(duì)期貨公司的客戶資產(chǎn)保護(hù)有哪些要求？（）A.獨(dú)立保管客戶資產(chǎn)B.嚴(yán)格執(zhí)行客戶資產(chǎn)隔離制度C.定期向客戶披露資產(chǎn)狀況D.以上都是9.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)對(duì)期貨公司的信息披露有哪些要求？（）A.定期披露公司經(jīng)營(yíng)狀況B.及時(shí)披露重大事項(xiàng)C.實(shí)施信息披露義務(wù)D.以上都是10.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)對(duì)期貨公司的違規(guī)行為有哪些處罰措施？（）A.警告B.罰款C.取消業(yè)務(wù)許可D.以上都是三、期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)執(zhí)行與修訂要求：考察學(xué)生對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)執(zhí)行與修訂的理解，包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)、監(jiān)管措施、修訂程序等方面。1.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的執(zhí)行主體是誰(shuí)？（）A.期貨交易所B.期貨公司C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.交易者2.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在執(zhí)行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵循哪些原則？（）A.公平、公正、公開(kāi)B.及時(shí)、有效、規(guī)范C.科學(xué)、合理、適度D.以上都是3.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)管過(guò)程中，應(yīng)采取哪些措施？（）A.監(jiān)督檢查B.行政處罰C.信息公開(kāi)D.以上都是4.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的修訂程序包括哪些環(huán)節(jié)？（）A.起草修訂草案B.公開(kāi)征求意見(jiàn)C.提交審議D.以上都是5.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的修訂應(yīng)遵循哪些原則？（）A.維護(hù)市場(chǎng)公平、公正B.保障市場(chǎng)參與者合法權(quán)益C.促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展D.以上都是6.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的修訂過(guò)程中，應(yīng)如何保障公眾參與？（）A.公開(kāi)征求意見(jiàn)B.組織專家論證C.舉行聽(tīng)證會(huì)D.以上都是7.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的修訂應(yīng)如何體現(xiàn)前瞻性？（）A.關(guān)注市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)B.分析市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.制定應(yīng)對(duì)措施D.以上都是8.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的修訂應(yīng)如何體現(xiàn)針對(duì)性？（）A.針對(duì)市場(chǎng)存在的問(wèn)題B.針對(duì)市場(chǎng)參與者的需求C.針對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)D.以上都是9.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的修訂應(yīng)如何體現(xiàn)協(xié)調(diào)性？（）A.與其他法律法規(guī)相銜接B.與市場(chǎng)發(fā)展相適應(yīng)C.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)相匹配D.以上都是10.期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的修訂應(yīng)如何體現(xiàn)穩(wěn)定性？（）A.保持法規(guī)的連續(xù)性B.防止法規(guī)頻繁修訂C.保障法規(guī)的權(quán)威性D.以上都是四、期貨交易結(jié)算制度要求：考察學(xué)生對(duì)期貨交易結(jié)算制度的基本概念、結(jié)算流程、結(jié)算規(guī)則等方面的理解。1.期貨交易結(jié)算制度的主要目的是什么？（）A.確保交易安全B.提高交易效率C.防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是2.期貨交易結(jié)算分為哪兩個(gè)階段？（）A.結(jié)算日結(jié)算和日常結(jié)算B.交易結(jié)算和交割結(jié)算C.結(jié)算前結(jié)算和結(jié)算后結(jié)算D.結(jié)算內(nèi)結(jié)算和結(jié)算外結(jié)算3.期貨交易結(jié)算的基本原則有哪些？（）A.公平、公正、公開(kāi)B.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整C.獨(dú)立、自主、透明D.以上都是4.期貨交易結(jié)算中的保證金制度是如何運(yùn)作的？（）A.交易者需繳納一定比例的保證金B(yǎng).交易所對(duì)交易者的保證金進(jìn)行監(jiān)管C.交易者可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整保證金D.以上都是5.期貨交易結(jié)算中的持倉(cāng)報(bào)告制度是指什么？（）A.交易者需向交易所報(bào)告其持倉(cāng)情況B.交易所對(duì)交易者的持倉(cāng)情況進(jìn)行監(jiān)督C.交易者無(wú)需向交易所報(bào)告持倉(cāng)情況D.交易所無(wú)需向交易者報(bào)告持倉(cāng)情況6.期貨交易結(jié)算中的交割制度有哪些類型？（）A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金交割C.以上都是D.以上都不是五、期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律組織要求：考察學(xué)生對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律組織的基本概念、職責(zé)、作用等方面的認(rèn)識(shí)。1.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是什么？（）A.制定期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)B.監(jiān)督檢查期貨市場(chǎng)運(yùn)行C.處理期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為D.以上都是2.期貨自律組織的主要職責(zé)是什么？（）A.制定自律規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員行為C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.以上都是3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)監(jiān)管的哪個(gè)機(jī)構(gòu)？（）A.國(guó)家級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.地方級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.行業(yè)自律組織D.期貨交易所4.期貨交易所是期貨市場(chǎng)監(jiān)管的哪個(gè)機(jī)構(gòu)？（）A.國(guó)家級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.地方級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.行業(yè)自律組織D.期貨公司5.期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責(zé)是什么？（）A.監(jiān)督期貨保證金安全B.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)C.制定期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)D.以上都不是6.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)是什么？（）A.制定自律規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員行為C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.以上都是六、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理與防范要求：考察學(xué)生對(duì)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理與防范的基本概念、風(fēng)險(xiǎn)類型、管理措施等方面的掌握。1.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括哪些類型？（）A.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是2.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是什么？（）A.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.保障市場(chǎng)參與者合法權(quán)益C.促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展D.以上都是3.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施有哪些？（）A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警C.嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.以上都是4.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要手段有哪些？（）A.保證金制度B.漲跌停板制度C.限倉(cāng)制度D.以上都是5.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體是誰(shuí)？（）A.期貨交易所B.期貨公司C.交易者D.以上都是6.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵是什么？（）A.提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育C.嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是本次試卷答案如下：一、期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)1.C.投機(jī)交易解析：期貨市場(chǎng)的功能主要包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和投機(jī)交易，其中投機(jī)交易并非市場(chǎng)功能，而是交易者的一種行為。2.C.服務(wù)解析：期貨合約的標(biāo)的物通常包括商品、金融工具和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，服務(wù)不屬于期貨合約的標(biāo)的物。3.B.防范風(fēng)險(xiǎn)解析：保證金制度的主要目的是為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保交易安全。4.D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損時(shí)，交易所強(qiáng)制平倉(cāng)解析：強(qiáng)行平倉(cāng)制度通常發(fā)生在交易者賬戶資金不足、違約或未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金的情況下，連續(xù)虧損并非強(qiáng)制平倉(cāng)的直接原因。5.D.操作風(fēng)險(xiǎn)解析：期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)包括價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于操作失誤或系統(tǒng)故障等原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)。6.A.交易者可以選擇實(shí)物交割或現(xiàn)金交割解析：期貨交易中的交割制度允許交易者根據(jù)自身需求選擇實(shí)物交割或現(xiàn)金交割。7.A.交易者需向交易所報(bào)告其持倉(cāng)情況解析：持倉(cāng)報(bào)告制度要求交易者向交易所報(bào)告其持倉(cāng)情況，以便交易所進(jìn)行監(jiān)管。8.A.交易所對(duì)交易者的持倉(cāng)量進(jìn)行限制解析：限倉(cāng)制度是指交易所對(duì)交易者的持倉(cāng)量進(jìn)行限制，以防止市場(chǎng)操縱。9.A.交易所對(duì)期貨合約價(jià)格波動(dòng)的幅度進(jìn)行限制解析：漲跌停板制度是指交易所對(duì)期貨合約價(jià)格波動(dòng)的幅度進(jìn)行限制，以維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。10.B.交易者可以在當(dāng)日進(jìn)行交易，也可以在下一個(gè)交易日進(jìn)行交易解析：日內(nèi)交易制度允許交易者在當(dāng)日進(jìn)行交易，也可以在下一個(gè)交易日繼續(xù)交易。二、期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)1.D.期貨公司治理解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的主要內(nèi)容不包括期貨公司治理，而是針對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、信息披露、交易行為監(jiān)管等方面。2.D.以上都是解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括制定期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)、審查期貨公司設(shè)立、監(jiān)督檢查期貨市場(chǎng)運(yùn)行和處理期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為。3.D.以上都是解析：期貨公司設(shè)立應(yīng)具備健全的組織機(jī)構(gòu)、符合條件的注冊(cè)資本、合格的從業(yè)人員和符合規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。4.D.以上都是解析：期貨公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、期貨保證金監(jiān)控中心等機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息披露。5.D.以上都是解析：期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證、期貨交易員資格證書(shū)和期貨公司治理結(jié)構(gòu)合格證書(shū)。6.D.以上都是解析：期貨公司從業(yè)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能、遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范、具有良好的信譽(yù)。7.D.以上都是解析：期貨公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程。8.D.以上都是解析：期貨公司應(yīng)獨(dú)立保管客戶資產(chǎn)、嚴(yán)格執(zhí)行客戶資產(chǎn)隔離制度、定期向客戶披露資產(chǎn)狀況。9.D.以上都是解析：期貨公司應(yīng)定期披露公司經(jīng)營(yíng)狀況、及時(shí)披露重大事項(xiàng)和實(shí)施信息披露義務(wù)。10.D.以上都是解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)對(duì)期貨公司的違規(guī)行為可以采取警告、罰款、取消業(yè)務(wù)許可等處罰措施。三、期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)執(zhí)行與修訂1.C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的執(zhí)行主體是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)等。2.D.以上都是解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在執(zhí)行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)、及時(shí)、有效、規(guī)范、科學(xué)、合理、適度等原則。3.D.以上都是解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)管過(guò)程中，應(yīng)采取監(jiān)督檢查、行政處罰、信息公開(kāi)等措施。4.D.以上都是解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的修訂程序包括起草修訂草案、公開(kāi)征求意見(jiàn)、提交審議等環(huán)節(jié)。5.D.以上都是解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的修訂應(yīng)遵循維護(hù)市場(chǎng)公平、公正、保障市場(chǎng)參與者合法權(quán)益、促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展等原則。6.D.以上都是解析：期貨市場(chǎng)