2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)核心考點卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨交易相關(guān)法律法規(guī)要求：請根據(jù)期貨交易相關(guān)法律法規(guī)，選擇正確的答案。1.下列哪項不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易場所的職能？A.期貨交易場所應(yīng)當(dāng)制定期貨交易規(guī)則B.期貨交易場所應(yīng)當(dāng)對期貨交易實行集中交易C.期貨交易場所應(yīng)當(dāng)對期貨交易實行統(tǒng)一結(jié)算D.期貨交易場所應(yīng)當(dāng)對期貨交易實行統(tǒng)一報價2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易行為進(jìn)行合規(guī)管理，以下哪項不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)？A.對客戶交易指令進(jìn)行審查B.對客戶賬戶進(jìn)行審查C.對客戶交易資金進(jìn)行審查D.對客戶交易信息進(jìn)行審查3.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，以下哪項不屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險管理制度？A.保證金制度B.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C.交易保證金比例制度D.交易手續(xù)費制度4.下列哪項不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易保證金的比例？A.10%B.20%C.30%D.50%5.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所在期貨交易過程中，發(fā)現(xiàn)交易行為異常的，應(yīng)當(dāng)采取下列哪項措施？A.停止交易B.限制交易C.暫停交易D.通報監(jiān)管部門6.下列哪項不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易者的義務(wù)？A.嚴(yán)格遵守期貨交易規(guī)則B.不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.不得編造、傳播虛假信息D.不得從事非法期貨交易活動7.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的會員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易規(guī)則，以下哪項不屬于期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定？A.不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.不得編造、傳播虛假信息C.不得操縱期貨交易價格D.不得從事非法期貨交易活動8.下列哪項不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易者的權(quán)利？A.請求撤銷交易B.請求賠償損失C.請求監(jiān)管部門查處違法行為D.請求期貨交易所提供交易信息9.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所在期貨交易過程中，發(fā)現(xiàn)交易行為異常的，應(yīng)當(dāng)及時通報下列哪項機構(gòu)？A.期貨監(jiān)管部門B.期貨交易者C.期貨交易所會員D.期貨公司10.下列哪項不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易者的法律責(zé)任？A.違反期貨交易規(guī)則的，由期貨交易所給予警告、罰款等處罰B.操縱期貨交易價格的，由期貨監(jiān)管部門責(zé)令改正，并給予警告、罰款等處罰C.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，由期貨監(jiān)管部門責(zé)令改正，并給予警告、罰款等處罰D.編造、傳播虛假信息的，由期貨監(jiān)管部門責(zé)令改正，并給予警告、罰款等處罰二、期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則要求：請根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則，選擇正確的答案。1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則，以下哪項不屬于期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.風(fēng)險控制規(guī)則C.客戶服務(wù)規(guī)則D.人力資源規(guī)則2.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估，以下哪項不屬于風(fēng)險評估的內(nèi)容？A.客戶的風(fēng)險承受能力B.客戶的資金實力C.客戶的交易經(jīng)驗D.客戶的年齡3.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶交易進(jìn)行合規(guī)管理，以下哪項不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)？A.對客戶交易指令進(jìn)行審查B.對客戶賬戶進(jìn)行審查C.對客戶交易資金進(jìn)行審查D.對客戶交易信息進(jìn)行審查4.下列哪項不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的客戶服務(wù)職責(zé)？A.為客戶提供交易咨詢B.為客戶提供交易培訓(xùn)C.為客戶提供交易軟件D.為客戶提供交易賬戶5.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，以下哪項不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險管理制度？A.保證金制度B.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C.交易保證金比例制度D.交易手續(xù)費制度6.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶交易進(jìn)行合規(guī)管理，以下哪項不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)？A.對客戶交易指令進(jìn)行審查B.對客戶賬戶進(jìn)行審查C.對客戶交易資金進(jìn)行審查D.對客戶交易信息進(jìn)行審查7.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，以下哪項不屬于客戶投訴處理機制的內(nèi)容？A.建立客戶投訴處理流程B.設(shè)立客戶投訴處理機構(gòu)C.定期對客戶投訴進(jìn)行分析D.對客戶投訴進(jìn)行保密處理8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶信息保護制度，以下哪項不屬于客戶信息保護制度的內(nèi)容？A.采集、使用客戶信息應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)B.采集、使用客戶信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)客戶同意C.不得泄露客戶信息D.不得篡改客戶信息9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部管理制度，以下哪項不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)部管理制度？A.人力資源管理制度B.財務(wù)管理制度C.風(fēng)險管理制度D.客戶服務(wù)制度10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的培訓(xùn)制度，以下哪項不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)建立的培訓(xùn)制度的內(nèi)容？A.新員工培訓(xùn)B.老員工培訓(xùn)C.管理人員培訓(xùn)D.客戶培訓(xùn)四、期貨合約與交易制度要求：請根據(jù)期貨合約與交易制度的相關(guān)知識，選擇正確的答案。1.期貨合約是指什么？A.期貨交易場所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化的期貨交易合同B.期貨交易者之間簽訂的個性化期貨交易合同C.期貨交易所發(fā)布的期貨交易規(guī)則D.期貨交易者之間口頭約定的期貨交易合同2.期貨合約的主要特征是什么？A.標(biāo)準(zhǔn)化、連續(xù)性、杠桿性、風(fēng)險性B.個性化、非標(biāo)準(zhǔn)化、非連續(xù)性、非杠桿性、低風(fēng)險性C.標(biāo)準(zhǔn)化、一次性、非杠桿性、高風(fēng)險性D.標(biāo)準(zhǔn)化、一次性、杠桿性、低風(fēng)險性3.期貨合約的交易單位是什么？A.手B.份C.噸D.千克4.期貨合約的價格是如何確定的？A.由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定B.由期貨交易者協(xié)商確定C.由市場供求關(guān)系決定D.由期貨監(jiān)管部門決定5.期貨交易制度中的“多頭”是指什么？A.買入期貨合約，預(yù)期價格上漲的交易者B.賣出期貨合約，預(yù)期價格下跌的交易者C.同時買入和賣出期貨合約的交易者D.期貨交易場所的工作人員6.期貨交易制度中的“空頭”是指什么？A.買入期貨合約，預(yù)期價格上漲的交易者B.賣出期貨合約，預(yù)期價格下跌的交易者C.同時買入和賣出期貨合約的交易者D.期貨交易場所的工作人員7.期貨交易中的“持倉量”是指什么？A.期貨交易者持有期貨合約的數(shù)量B.期貨交易場所的成交量C.期貨交易者的交易手續(xù)費D.期貨交易者的盈利或虧損8.期貨交易中的“平倉”是指什么？A.期貨交易者買入期貨合約B.期貨交易者賣出期貨合約C.期貨交易者將持有的期貨合約賣出或買入，以對沖持倉D.期貨交易者停止參與期貨交易9.期貨交易中的“交割”是指什么？A.期貨交易者買入期貨合約B.期貨交易者賣出期貨合約C.期貨交易者將持有的期貨合約實物交割D.期貨交易者停止參與期貨交易10.期貨交易中的“保證金”是指什么？A.期貨交易者必須向期貨交易所繳納的初始資金B(yǎng).期貨交易者持有期貨合約的盈利或虧損C.期貨交易場所對期貨交易者的信用擔(dān)保D.期貨交易者的交易手續(xù)費五、期貨市場監(jiān)管與自律要求：請根據(jù)期貨市場監(jiān)管與自律的相關(guān)知識，選擇正確的答案。1.期貨市場監(jiān)管的主要目的是什么？A.維護市場秩序，保障交易安全B.促進(jìn)市場發(fā)展，提高市場效率C.保護投資者利益，維護社會穩(wěn)定D.以上都是2.期貨市場監(jiān)管的主要內(nèi)容包括哪些？A.市場準(zhǔn)入監(jiān)管、交易監(jiān)管、信息披露監(jiān)管、投資者保護監(jiān)管B.市場準(zhǔn)入監(jiān)管、交易監(jiān)管、信息披露監(jiān)管、市場退出監(jiān)管C.市場準(zhǔn)入監(jiān)管、交易監(jiān)管、信息披露監(jiān)管、風(fēng)險管理監(jiān)管D.市場準(zhǔn)入監(jiān)管、交易監(jiān)管、信息披露監(jiān)管、財務(wù)監(jiān)管3.期貨市場監(jiān)管的機構(gòu)有哪些？A.期貨監(jiān)管部門、期貨交易所、行業(yè)協(xié)會、自律組織B.期貨監(jiān)管部門、期貨交易所、投資者保護機構(gòu)、自律組織C.期貨監(jiān)管部門、期貨交易所、市場服務(wù)機構(gòu)、自律組織D.期貨監(jiān)管部門、期貨交易所、市場服務(wù)機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會4.期貨交易所的自律管理職能包括哪些？A.制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為、維護市場秩序、保護投資者利益B.制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為、披露市場信息、維護市場秩序C.制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為、提供市場服務(wù)、維護市場秩序D.制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為、進(jìn)行市場調(diào)查、維護市場秩序5.期貨行業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括哪些？A.制定行業(yè)規(guī)范、組織行業(yè)培訓(xùn)、開展行業(yè)交流、維護行業(yè)利益B.制定行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管交易行為、提供市場服務(wù)、維護行業(yè)利益C.制定行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管交易行為、組織行業(yè)調(diào)查、維護行業(yè)利益D.制定行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管交易行為、進(jìn)行市場分析、維護行業(yè)利益6.期貨自律組織的自律管理職能包括哪些？A.制定自律規(guī)則、監(jiān)管會員行為、組織行業(yè)培訓(xùn)、維護市場秩序B.制定自律規(guī)則、監(jiān)管交易行為、提供市場服務(wù)、維護市場秩序C.制定自律規(guī)則、監(jiān)管會員行為、組織行業(yè)調(diào)查、維護市場秩序D.制定自律規(guī)則、監(jiān)管交易行為、進(jìn)行市場分析、維護市場秩序7.期貨市場監(jiān)管的法律法規(guī)有哪些？A.《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》B.《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《期貨保證金管理辦法》C.《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《期貨投資者保障基金管理辦法》D.《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《期貨保證金管理辦法》、《期貨投資者保障基金管理辦法》8.期貨市場監(jiān)管的主要手段有哪些？A.行政監(jiān)管、自律管理、市場調(diào)節(jié)、法律制裁B.行政監(jiān)管、自律管理、市場調(diào)節(jié)、行業(yè)自律C.行政監(jiān)管、自律管理、市場調(diào)節(jié)、市場調(diào)查D.行政監(jiān)管、自律管理、市場調(diào)節(jié)、投資者保護9.期貨市場監(jiān)管的主要目標(biāo)是什么？A.維護市場秩序，保障交易安全B.促進(jìn)市場發(fā)展，提高市場效率C.保護投資者利益，維護社會穩(wěn)定D.以上都是10.期貨市場監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在哪些方面？A.維護市場公平，促進(jìn)市場穩(wěn)定B.保護投資者利益，維護社會穩(wěn)定C.促進(jìn)市場發(fā)展，提高市場效率D.以上都是六、期貨投資策略與風(fēng)險管理要求：請根據(jù)期貨投資策略與風(fēng)險管理的相關(guān)知識，選擇正確的答案。1.期貨投資策略主要包括哪些？A.長期持有策略、短期交易策略、套利策略、投機策略B.長期持有策略、短期交易策略、套利策略、風(fēng)險管理策略C.長期持有策略、短期交易策略、套利策略、資金管理策略D.長期持有策略、短期交易策略、套利策略、市場分析策略2.期貨投機策略的特點是什么？A.短期交易、追求利潤最大化、風(fēng)險較高B.長期持有、追求穩(wěn)定收益、風(fēng)險較低C.長期持有、追求利潤最大化、風(fēng)險較高D.短期交易、追求穩(wěn)定收益、風(fēng)險較低3.期貨套利策略的原理是什么？A.利用不同市場或同一市場不同合約之間的價格差異進(jìn)行獲利B.利用期貨交易者的心理預(yù)期進(jìn)行獲利C.利用期貨交易者的交易習(xí)慣進(jìn)行獲利D.利用期貨交易者的交易資金進(jìn)行獲利4.期貨風(fēng)險管理的主要方法有哪些？A.保證金制度、止損制度、限倉制度、對沖交易B.保證金制度、止損制度、限倉制度、市場分析C.保證金制度、止損制度、限倉制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度D.保證金制度、止損制度、限倉制度、市場調(diào)查5.期貨交易中的“止損”是指什么？A.期貨交易者為了控制損失而設(shè)置的自動平倉點B.期貨交易者為了追求利潤而設(shè)置的自動平倉點C.期貨交易者為了維持持倉而設(shè)置的自動平倉點D.期貨交易者為了調(diào)整持倉而設(shè)置的自動平倉點6.期貨交易中的“限倉”是指什么？A.期貨交易者為了控制風(fēng)險而設(shè)置的持倉上限B.期貨交易者為了追求利潤而設(shè)置的持倉上限C.期貨交易者為了維持持倉而設(shè)置的持倉上限D(zhuǎn).期貨交易者為了調(diào)整持倉而設(shè)置的持倉上限7.期貨交易中的“對沖”是指什么？A.期貨交易者通過買入或賣出期貨合約來抵消現(xiàn)貨市場的風(fēng)險B.期貨交易者通過買入或賣出期貨合約來增加現(xiàn)貨市場的風(fēng)險C.期貨交易者通過買入或賣出期貨合約來減少現(xiàn)貨市場的風(fēng)險D.期貨交易者通過買入或賣出期貨合約來轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場的風(fēng)險8.期貨交易中的“保證金”的作用是什么？A.作為期貨交易者參與期貨交易的初始資金B(yǎng).作為期貨交易者參與期貨交易的信用擔(dān)保C.作為期貨交易者參與期貨交易的履約保證D.以上都是9.期貨交易中的“杠桿”是指什么？A.期貨交易者通過繳納一定比例的保證金，進(jìn)行更大規(guī)模的交易B.期貨交易者通過繳納一定比例的保證金，進(jìn)行更小規(guī)模的交易C.期貨交易者通過繳納一定比例的保證金，進(jìn)行風(fēng)險更高的交易D.期貨交易者通過繳納一定比例的保證金，進(jìn)行風(fēng)險更低的交易10.期貨交易中的“風(fēng)險控制”是指什么？A.期貨交易者為了控制風(fēng)險而采取的各種措施B.期貨交易者為了追求利潤而采取的各種措施C.期貨交易者為了維持持倉而采取的各種措施D.期貨交易者為了調(diào)整持倉而采取的各種措施本次試卷答案如下：一、期貨交易相關(guān)法律法規(guī)1.D解析：期貨交易場所的主要職能不包括統(tǒng)一報價，這是由市場供求關(guān)系決定的。2.C解析：期貨公司對客戶的交易資金進(jìn)行審查是合規(guī)管理的一部分，但不包括審查交易資金本身。3.D解析：交易手續(xù)費制度是由期貨交易所制定的管理制度，而不是期貨交易所本身應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險管理制度。4.A解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易保證金的比例由期貨交易所根據(jù)市場風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展需要自行確定，但最低不得低于10%。5.B解析：期貨交易所在發(fā)現(xiàn)交易行為異常時，應(yīng)當(dāng)采取限制交易措施，以防止市場風(fēng)險進(jìn)一步擴大。6.D解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易者有義務(wù)遵守法律法規(guī)，不得從事非法期貨交易活動。7.C解析：期貨交易所會員不得操縱期貨交易價格，這是其應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一。8.A解析：期貨交易者的權(quán)利包括請求撤銷交易，但請求撤銷交易的權(quán)利并不包括請求賠償損失。9.A解析：期貨交易所在發(fā)現(xiàn)交易行為異常時，應(yīng)當(dāng)及時通報期貨監(jiān)管部門，以便監(jiān)管部門采取措施。10.D解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，編造、傳播虛假信息的期貨交易者，由期貨監(jiān)管部門責(zé)令改正，并給予警告、罰款等處罰。二、期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則1.D解析：人力資源規(guī)則屬于公司內(nèi)部管理制度的范疇，而不是期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。2.D解析：風(fēng)險評估的內(nèi)容不包括客戶的年齡，而是包括風(fēng)險承受能力、資金實力和交易經(jīng)驗。3.C解析：期貨公司對客戶交易資金進(jìn)行審查是其應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)之一。4.D解析：為客戶提供交易賬戶是期貨公司的基本服務(wù)職責(zé)，但不屬于業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。5.D解析：交易手續(xù)費制度是由期貨交易所制定的管理制度，而不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險管理制度。6.C解析：期貨公司對客戶交易資金進(jìn)行審查是其應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)之一。7.D解析：對客戶投訴進(jìn)行保密處理是客戶投訴處理機制的內(nèi)容之一。8.D解析：不得篡改客戶信息是客戶信息保護制度的內(nèi)容之一。9.D解析：內(nèi)部管理制度包括人力資源管理制度、財務(wù)管理制度、風(fēng)險管理制度等。10.D解析：建立健全的培訓(xùn)制度包括為新員工、老員工、管理人員和客戶提供培訓(xùn)。四、期貨合約與交易制度1.A解析：期貨合約是指期貨交易場所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化的期貨交易合同。2.A解析：期貨合約的主要特征包括標(biāo)準(zhǔn)化、連續(xù)性、杠桿性、風(fēng)險性。3.A解析：期貨合約的交易單位通常以“手”為單位。4.C解析：期貨合約的價格是由市場供求關(guān)系決定的。5.A解析：期貨交易中的“多頭”是指預(yù)期價格上漲而買入期貨合約的交易者。6.B解析：期貨交易中的“空頭”是指預(yù)期價格下跌而賣出期貨合約的交易者。7.A解析：期貨交易中的“持倉量”是指期貨交易者持有期貨合約的數(shù)量。8.C解析：期貨交易中的“平倉”是指期貨交易者將持有的期貨合約賣出或買入，以對沖持倉。9.C解析：期貨交易中的“交割”是指期貨交易者將持有的期貨合約實物交割。10.A解析：期貨交易中的“保證金”是期貨交易者必須向期貨交易所繳納的初始資金。五、期貨市場監(jiān)管與自律1.D解析：期貨市場監(jiān)管的主要目的包括維護市場秩序、保障交易安全、促進(jìn)市場發(fā)展、提高市場效率、保護投資者利益、維護社會穩(wěn)定。2.A解析：期貨市場監(jiān)管的主要內(nèi)容包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管、交易監(jiān)管、信息披露監(jiān)管、投資者保護監(jiān)管。3.A解析：期貨市場監(jiān)管的機構(gòu)包括期貨監(jiān)管部門、期貨交易所、行業(yè)協(xié)會、自律組織。4.A解析：期貨交易所的自律管理職能包括制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為、維護市場秩序、保護投資者利益。5.A解析：期貨行業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括制定行業(yè)規(guī)范、組織行業(yè)培訓(xùn)