5科創(chuàng)型企業(yè)核心技術(shù)評(píng)價(jià)指南本標(biāo)準(zhǔn)適用于科創(chuàng)型企業(yè)內(nèi)部和外部對(duì)其核心技術(shù)的自我評(píng)價(jià)和第三方各種研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)或個(gè)人為獲得科學(xué)技術(shù)新知識(shí)，創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識(shí)，或?qū)嵸|(zhì)性改企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可等方式獲得的，能夠?yàn)槠髽I(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)明顯競(jìng)爭(zhēng)具有核心技術(shù)，依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并通過(guò)持續(xù)的研發(fā)活動(dòng)不斷突破和發(fā)展核心核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取發(fā)揮了重要作用，或掌握企業(yè)核心技術(shù)秘4評(píng)價(jià)原則4.1獨(dú)立性原則評(píng)價(jià)人員在進(jìn)行評(píng)價(jià)過(guò)程中應(yīng)獨(dú)立開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)，自4.2客觀性原則4.3有用性原則評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)能夠?qū)ζ髽I(yè)核心技術(shù)的研發(fā)及管理提供有價(jià)值的意見(jiàn)和建議，有助于促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)評(píng)價(jià)人員通過(guò)設(shè)計(jì)調(diào)查表格或問(wèn)卷并發(fā)放給被評(píng)價(jià)企業(yè)，并從被評(píng)價(jià)企業(yè)的填報(bào)材料中獲取所評(píng)價(jià)人員前往企業(yè)生產(chǎn)、研發(fā)、銷(xiāo)售等活動(dòng)實(shí)施地，直接獲取企業(yè)具體情況的方法。5.3人員訪談法評(píng)價(jià)人員根據(jù)評(píng)價(jià)需求，選取一定數(shù)量的企業(yè)員工及管理人員，通過(guò)與其進(jìn)行座談或訪談的方5.4專(zhuān)家評(píng)議法評(píng)價(jià)人員組織相關(guān)領(lǐng)域的多名專(zhuān)家，按照設(shè)定的原則和指標(biāo)，根據(jù)專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)知識(shí)及素養(yǎng)，對(duì)5.5行業(yè)比較法評(píng)價(jià)人員將所需評(píng)價(jià)核心技術(shù)的各項(xiàng)指標(biāo)與被評(píng)價(jià)企業(yè)所處行業(yè)公認(rèn)的領(lǐng)先企業(yè)的各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，通過(guò)分析判斷得出被評(píng)價(jià)核心技術(shù)與行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先者的接近程度或差距的5.6文獻(xiàn)分析法評(píng)價(jià)人員收集、分析各種與被評(píng)價(jià)企業(yè)相關(guān)的案卷、信息、文獻(xiàn)資料，從中提取、總結(jié)有價(jià)值評(píng)價(jià)人員可利用不同證據(jù)收集工具從不同來(lái)源收集評(píng)價(jià)證據(jù)，證據(jù)來(lái)源可為公開(kāi)發(fā)表的文獻(xiàn)資料、國(guó)家統(tǒng)計(jì)報(bào)告、被評(píng)價(jià)企業(yè)自身的文件記錄、被評(píng)價(jià)企業(yè)的利益相關(guān)方等。評(píng)價(jià)證據(jù)應(yīng)滿(mǎn)足真7評(píng)價(jià)人員應(yīng)針對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行證據(jù)整理、分析，對(duì)于不同來(lái)源的證據(jù)要進(jìn)行交叉比對(duì)，綜合分析，不能僅僅采信單一傾向、觀點(diǎn)的證據(jù)，不能僅僅采信對(duì)被評(píng)估企業(yè)有利的證據(jù)。分析過(guò)程應(yīng)注意證據(jù)鏈的完整性、證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性，保持證據(jù)的邏輯完整，不能評(píng)價(jià)結(jié)論：包括對(duì)被評(píng)價(jià)核心技術(shù)的整體評(píng)價(jià)結(jié)論以及針對(duì)各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)所涉及關(guān)鍵問(wèn)題的評(píng)改進(jìn)建議：針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題分析其一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)要點(diǎn)核心技術(shù)來(lái)源考察原始核心技術(shù)是否為企業(yè)自主研發(fā)取得，是否依賴(lài)外部合作機(jī)構(gòu)或個(gè)人核心技術(shù)發(fā)展沿革考察企業(yè)核心技術(shù)發(fā)展迭代過(guò)程中關(guān)鍵改進(jìn)是否為企業(yè)自主研發(fā)取得，是否依賴(lài)外部合作機(jī)構(gòu)或個(gè)人核心技術(shù)人員依賴(lài)程度考察企業(yè)核心技術(shù)的研發(fā)、實(shí)施與改進(jìn)是否嚴(yán)重依賴(lài)企業(yè)個(gè)別核心技術(shù)人員核心零部件對(duì)進(jìn)口依賴(lài)程度考察企業(yè)核心產(chǎn)品生產(chǎn)是否嚴(yán)重依賴(lài)進(jìn)口核心技術(shù)對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴(lài)性評(píng)判企業(yè)核心技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等各環(huán)節(jié)是否依賴(lài)于現(xiàn)有授權(quán)專(zhuān)利的許可，或可能侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)。研發(fā)方向考察企業(yè)是否做過(guò)立項(xiàng)準(zhǔn)備工作，核心技術(shù)研發(fā)是否符合行業(yè)發(fā)展方向研發(fā)人員考察研發(fā)人員在核心技術(shù)領(lǐng)域的學(xué)歷背景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、所獲獎(jiǎng)項(xiàng)、在研發(fā)項(xiàng)目中所擔(dān)任職務(wù)及負(fù)責(zé)的研發(fā)內(nèi)容研發(fā)投入考察核心技術(shù)研發(fā)投入的總成本，包括資金、設(shè)備、人力、時(shí)間等等研發(fā)管理考察企業(yè)是否具備完善的研發(fā)管理制度政府支持考察核心技術(shù)研發(fā)是否曾獲得政府專(zhuān)項(xiàng)支持及支持力度技術(shù)問(wèn)題困難度考察分析國(guó)內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)的解決情況，所使用的解決方案，解決方案是否存在缺陷解決完成度考察分析核心技術(shù)是否能全部/部分解決關(guān)鍵問(wèn)題；不良影響考察分析核心技術(shù)在解決關(guān)鍵問(wèn)題過(guò)程中會(huì)不會(huì)產(chǎn)生其他不技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)性1、主要性能指標(biāo)為哪些；2、主要性能指標(biāo)與國(guó)內(nèi)外主要同業(yè)企業(yè)的比較情況；3、數(shù)據(jù)的真實(shí)性可靠性進(jìn)口替代性1、是否切實(shí)存在國(guó)外壟斷情2、是否存在充足依據(jù)證明核心技術(shù)產(chǎn)品能夠?qū)崿F(xiàn)進(jìn)口替代；3、數(shù)據(jù)的權(quán)威性技術(shù)迭代風(fēng)險(xiǎn)下一代技術(shù)發(fā)展階段；下一代技術(shù)所面臨困難；獲得榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)核心技術(shù)（產(chǎn)品）所獲榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)、獎(jiǎng)項(xiàng)等；在上述榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)及獎(jiǎng)項(xiàng)中的貢獻(xiàn)程度；承接專(zhuān)項(xiàng)課題核心技術(shù)（產(chǎn)品）是否涉及重大科技項(xiàng)目、研究課題；核心技術(shù)（產(chǎn)品）在專(zhuān)項(xiàng)、課題中9參與標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)核心技術(shù)（產(chǎn)品）是否對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建立起到推動(dòng)作用；貢獻(xiàn)管理體系企業(yè)是否建立、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，并有效運(yùn)行保護(hù)措施企業(yè)核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式是否合理知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬主要考察企業(yè)核心技術(shù)在技術(shù)轉(zhuǎn)移、合作研發(fā)、委托開(kāi)發(fā)等各類(lèi)活動(dòng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)權(quán)、使用權(quán)、處分權(quán)等情況，以及企業(yè)研發(fā)人員產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否涉及第三方來(lái)源的職務(wù)發(fā)明未授權(quán)專(zhuān)利授權(quán)前景分析核心在審/擬申請(qǐng)專(zhuān)利的授權(quán)前景有權(quán)專(zhuān)利穩(wěn)定性分析核心技術(shù)有關(guān)專(zhuān)利的權(quán)利是否穩(wěn)定專(zhuān)利失效影響分析核心技術(shù)有關(guān)專(zhuān)利失效會(huì)產(chǎn)生何種不利影響技術(shù)范圍考察企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否覆蓋全部核心技術(shù)地域范圍判斷企業(yè)是否在目標(biāo)市場(chǎng)地域獲得專(zhuān)利保護(hù)時(shí)間范圍判斷核心技術(shù)有關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)/獲權(quán)趨勢(shì)，以及保護(hù)期限權(quán)利要求范圍判斷專(zhuān)利組合布局及專(zhuān)利保護(hù)范圍大小，是否能夠有效地保護(hù)產(chǎn)品和技術(shù)，是否能夠?qū)Ω?jìng)爭(zhēng)對(duì)手起到足夠的威懾和排他作用侵權(quán)可識(shí)別性通過(guò)專(zhuān)利權(quán)利要求，判斷侵權(quán)行為識(shí)別、取證的難易程度專(zhuān)利被依賴(lài)性/專(zhuān)利壁壘判斷是否有第三方使用或可能使用的專(zhuān)利技術(shù)；或較難產(chǎn)業(yè)化實(shí)施的專(zhuān)利技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略考察核心技術(shù)產(chǎn)品有關(guān)的政策覆蓋廣度，政策支持有效時(shí)長(zhǎng)情況，以及是否存在較大政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政補(bǔ)貼考察核心技術(shù)產(chǎn)品價(jià)格補(bǔ)貼、財(cái)政貼息、企業(yè)虧損補(bǔ)貼減稅降費(fèi)等政策補(bǔ)貼情況行業(yè)增速考察近3年核心技術(shù)所在行業(yè)增速的情況，判定行業(yè)所處階段，了解行業(yè)上升空間。行業(yè)規(guī)模通過(guò)與不同行業(yè)規(guī)模橫向?qū)Ξa(chǎn)品國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)份額對(duì)比核心技術(shù)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)與國(guó)外市場(chǎng)份額對(duì)比市場(chǎng)應(yīng)用情況考察核心技術(shù)產(chǎn)品的受眾類(lèi)型、受眾面以及是否形成受眾依賴(lài)市場(chǎng)覆蓋率（國(guó)內(nèi)外）考察核心技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外的市場(chǎng)市場(chǎng)覆蓋率情況從如下幾方面對(duì)比分析核心技術(shù)產(chǎn)品與同行業(yè)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)情1.產(chǎn)品規(guī)模；2.產(chǎn)品用戶(hù)數(shù)量；3.產(chǎn)品市場(chǎng)占有率；4.產(chǎn)品優(yōu)劣勢(shì)。對(duì)供應(yīng)商的依賴(lài)程度考察核心技術(shù)產(chǎn)品前五供應(yīng)商近三年占比情況對(duì)客戶(hù)的依賴(lài)程度考察核心技術(shù)產(chǎn)品前五客戶(hù)近三年占比情況商業(yè)化程度考察核心技術(shù)產(chǎn)品商業(yè)化時(shí)間長(zhǎng)短核心技術(shù)收入占比考察近三年核心產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入變動(dòng)情況，得出變動(dòng)幅度和趨核心產(chǎn)品技術(shù)價(jià)格變動(dòng)情況考察近三年核心產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)情況，得出變動(dòng)幅度和趨勢(shì)。核心產(chǎn)品產(chǎn)量變動(dòng)情況考察近三年核心產(chǎn)品產(chǎn)量變動(dòng)情況，得出變動(dòng)幅度和趨勢(shì)。核心產(chǎn)品銷(xiāo)量變動(dòng)情況考察近三年核心產(chǎn)品銷(xiāo)量變動(dòng)情況，得出變動(dòng)幅度和趨勢(shì)。核心產(chǎn)品毛