T/CEEAS012—2024ESG管理人員評價指南CompetencyevaluationguidelinesofESGmanagers2024-12-23發布2024-12-23實施發出布版發出布版ⅠT/CEEAS012—2024前言 Ⅲ引言 Ⅳ 2規范性引用文件 3術語和定義 5ESG管理人員能力分級定位及核心能力要求 6ESG管理人員能力評價 附錄A（資料性）ESG管理人員評價的基本條件示例 附錄B（資料性）ESG管理人員評價關鍵步驟分級說明 參考文獻 ⅢT/CEEAS012—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由中國企業評價協會和職業經理研究中心提出。本文件由中國企業評價協會歸口。本文件起草單位：中國企業評價協會、職業經理研究中心、中恒華通（北京）人才服務有限公司。ⅣT/CEEAS012—2024引言司治理等非財務因素的可持續發展理念，是衡量企業可持續發展能力、影響投資者決策的重要依據。建立健全企業ESG管理體系是我國企業貫徹新發展理念、推動高質量發展、助力中國式現代化建設的必然選擇。而所有的政策、制度和措施都需要具體的管理人員來推動和落地，各級ESG管理人員是企業貫徹ESG理念、實現可持續發展的關鍵因素。本文件規定了ESG管理人員能力分級定位及核心能力要求，并提供了能力評價方法和結果使用的建議，可為企業及有關機構評價和培養ESG管理人才提供技術支持，有助于提升ESG管理人員素質能力，促進ESG管理人才隊伍建設，推動企業ESG管理工作持續改進，從而增強企業可持續發展能力和國際競爭力。1T/CEEAS012—2024ESG管理人員評價指南本文件規定了環境、社會和治理（Environmental，SocialandGovernance，ESG）管理人員能力評價的維度、能力劃分的等級、每個能力等級所對應的核心能力要求、能力評價的方法及應用。本文件適用于企業或社會組織和各行業對從事ESG工作的管理人員進行能力分級評價。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T26998職業經理人考試測評GB/T26999職業經理人相關術語GB/T27203合格評定用于人員認證的人員能力詞匯GB/T28933職業經理人通用考評要素3術語和定義GB/T26998、GB/T26999、GB/T27203、GB/T28933界定的以及下列術語和定義適用于本文件。環境、社會和治理environmental，socialandgovernance；ESG關注企業環境、社會、治理績效的投資理念和評價標準，是影響投資者決策以及衡量企業可持續發展能力的關鍵因素。知識knowledge通過教育或實踐獲得的事實、信息、真理、原則或理解。能力competence應用知識和技能實現預期結果的本領。技術能力technicalskills個體或團隊使任務順利完成所使用的方法、工具和技術。人際能力interpersonalskills個體與他人交往、溝通、協作以及影響他人的社會性技能。2T/CEEAS012—2024職業素養professionalism在企業經營管理活動中表現出來的、反映職業內在要求的作風、意識和行為習慣。4.1ESG管理人員根據其工作內容和責任屬性分為ESG初級管理人員、ESG中級管理人員和ESG高級管理人員3個級別。各個級別的定義和要求見表1。表1ESG管理人員能力分級與對應的級別要求級別能力分級級別要求第一級ESG初級管理人員（初級）在企業ESG工作中，承擔或參與ESG相關工作計劃、工作聯絡、數據和材料的收集、分析、報告撰寫等基礎性工作。具有勝任基礎性ESG工作要求的職業知識、職業能力、職業素養和相關工作經驗，能做好ESG及其各分項工作任務第二級ESG中級管理人員（中級）在企業ESG工作中，作為相關部門或業務的負責人，組織并推動ESG相關制度、工作計劃、實踐、報告撰寫與披露、溝通、績效改進與提升以及人才梯隊建設等工作。具有勝任企業業務或職能部門要求的職業知識、職業能力、職業素養和相關工作經驗，并能從業務或職能的角度推動企業ESG能力提升第三級ESG高級管理人員（高級）在企業ESG工作中承擔全局性ESG相關工作決策職責，比如董事會成員及正、副總經理，以及其他共同參與戰略決策的高層管理人員。具有勝任企業ESG管理、監督、決策工作要求的職業知識、職業能力、職業素養和相關工作經驗，并能全面系統推動企業ESG能力提升4.2開展ESG管理人員考評工作時，可根據學歷情況、從業年限、職業經歷、業績情況等方面設置考評對象的基本條件。基本條件設置的具體內容見附錄A給出的示例。4.3本文件規定的核心考評要素適用于所有級別的ESG管理人員，主要包括職業知識、職業能力、職業素養和經驗等4個方面。4.4企業可在本文件規定的核心考評要素的基礎上，結合企業戰略發展需要以及行業、區域等特征，針對不同崗位或級別提出個性化的考評指標，以滿足企業的實際需要。4.5考評工具選擇以及考評的具體實施要求，可參照GB/T26998的相關規定執行。5ESG管理人員能力分級定位及核心能力要求5.1ESG初級管理人員5.1.1概述承擔ESG相關行政事務性工作，負責企業ESG能力建設和信息披露的基礎工作。5.1.2工作要求ESG初級管理人員的工作范圍包括但不限于以下內容：a）參與起草、修訂和完善企業的ESG制度、標準和管理辦法，確保制度和流程符合法律法規及行3T/CEEAS012—2024業標準；b）協助設定和分解企業ESG管理指標，并監測進展情況；c）識別ESG相關議題，推動并跟進企業ESG相關項目的實施，確保企業ESG策略得到有效執行；d）組織相關培訓和宣傳，宣貫企業ESG理念和制度，提升員工的ESG意識和能力；e）保持與各相關部門和業務單元的積極溝通，及時、準確地收集ESG相關的定性和定量數據；f）通過直接或間接的方式了解、收集并跟進利益相關方在ESG方面的訴求；g）分析企業在環境、社會和治理方面的績效數據，初步識別和評估可持續發展相關的影響、風險和機遇；h）協助編寫ESG報告，包括但不限于年度可持續發展報告、ESG績效報告等相關披露文件以及本單位的ESG實踐案例；i）跟蹤國內外ESG相關的政策、法規、標準和最佳實踐，確保企業ESG制度與標準的合規性和前沿性。5.1.3知識要求ESG初級管理人員應掌握以下知識。a)在以下知識領域應達到知道和領會的程度要求：?合規管理；?公司治理；?商業倫理；?社會責任；?員工關系；?環境管理；?氣候變化與社會響應；?可持續發展。b)在以下知識領域應達到應用和分析的程度要求：?ESG的概念、理念及原理；?ESG法律、法規和監管要求；?ESG信息披露與評價體系；?行業最佳實踐。5.1.4職業能力要求ESG初級管理人員應具備以下能力要求。a)技術能力：?合規管理能力；?風險管控能力；?信息整合能力；?目標執行能力；?數據分析能力；?書面表達能力。b)人際能力：?人際溝通能力；?組織協調能力。4T/CEEAS012—20245.1.5職業素養要求ESG初級管理人員應具備以下職業素養要求：a）主動性；b）責任意識；c）團隊意識；d）學習能力；e）抗壓能力；f）國際視野。5.1.6經驗要求ESG初級管理人員應具備以下經驗要求。a）應具備3年以上工作經驗，其中至少有1年以上的ESG相關工作經歷。b）至少有過以下職能部門之一的工作經驗：?戰略規劃；?綜合管理；?法律審計；?品牌管理；?媒體宣傳：?安全生產；?環境管理；?社會責任；?證券投資；?黨群工作；?董事會辦公室。5.2ESG中級管理人員5.2.1概述作為ESG工作的管理層，負責設計和完善企業ESG管理體系、企業ESG戰略的制訂和實施、協調內部資源和外部利益相關方以及企業ESG管理人才梯隊建設。5.2.2工作要求ESG中級管理人員的工作范圍包括但不限于以下內容：a）參與或主導設計和完善企業ESG管理體系，包括ESG相關的管理制度、計劃、標準和目標；b）制定企業整體戰略目標一致的ESG戰略和長期規劃，并把指標分解到各個部門和各個領域，監督和指導各部門執行ESG計劃；c）與內部各部門緊密合作，協調各種資源，以可持續發展重點議題為抓手，推動各部門支持企業的ESG工作；d）識別并推動ESG相關項目的實施，如節能減排項目、社會責任項目、治理結構優化項目等，制定項目計劃、分配資源、監控進度；e）監督企業包括供應商在ESG領域的合規情況，對企業的ESG各維度風險進行識別、評估，并制定和實施相應的風險管理策略、措施和流程，降低ESG風險；5T/CEEAS012—2024f）設計和實施ESG相關的員工培訓和發展項目，提升員工對ESG的意識和參與度，促進ESG理念在企業內部的普及和深入；g）負責編寫企業可持續發展報告，確保報告內容的準確性和完整性，一方面為企業決策提供支持，另一方面滿足投資者和監管機構的要求；h）與政府機構、投資者、客戶、供應商、非政府組織、員工等利益相關方保持密切溝通，了解他們的ESG訴求和關切，設計并推動企業在社區發展、員工福利和公益活動方面的項目；i）負責企業在ESG領域的對外溝通和宣傳工作，提升企業品牌形象；j）關注ESG領域的最新動態和趨勢，探索新的ESG實踐和創新模式，持續改進企業的ESG管理體系和流程，提升ESG能力和評級。5.2.3知識要求ESG中級管理人員應掌握以下知識。a)在以下知識領域應達到知道和領會的程度要求：?ESG投資與可持續金融；?供應鏈管理；?績效管理；?社會責任；?安全管理；?環境管理；?氣候變化與社會響應。b)在以下知識領域應達到應用和分析的程度要求：?ESG法律、法規和監管要求；?ESG信息披露與評價體系；?公司治理；?商業倫理；?員工關系。c)在以下知識領域應達到整合和評價的程度要求：?風險管理；?戰略管理；?行業最佳實踐。5.2.4職業能力要求ESG中級管理人員應具備以下能力要求。a)技術能力：?戰略管理能力；?風險管控能力；?變革創新能力；?信息整合能力；?產業洞察能力；?組織策劃能力；?價值發現能力；?品牌管理能力。6T/CEEAS012—2024b)人際能力：?溝通協調能力；?團隊領導能力。5.2.5職業素養要求ESG中級管理人員應具備以下職業素養要求：a）戰略思維；b）創新思維；c）風險意識；d）國際視野；e）抗壓能力；f）學習能力。5.2.6經驗要求ESG中級管理人員應具備以下經驗要求。a）應具備5年以上工作經驗，其中至少有1年以上的ESG相關工作經歷。b）至少有過以下職能部門之一的管理經驗：?戰略規劃；?法律審計；?綜合管理；?品牌管理；?安全生產；?環境管理；?供應鏈管理；?黨群工作；?董事會辦公室。5.3ESG高級管理人員作為企業決策層，對企業ESG工作負有領導責任，負責將企業的ESG工作融入到企業的經營戰略中，確保ESG管理體系的有效性和企業可持續發展。5.3.2工作要求ESG高級管理人員的工作范圍包括但不限于以下內容：a）設置并授權ESG治理機構，推動企業ESG管理體系的建立、實施、保持和改進；b）審定企業的ESG相關制度、標準和指導原則；c）審定企業ESG中長期戰略規劃方案；d）推動企業ESG相關考核工作；e）監督并持續改進企業ESG管理體系和流程，提升ESG績效和評級；f）在發生重大ESG事件時，及時啟動應急預案，妥善應對以減少負面影響；g）參與ESG對外交流，定期向利益相關方報告企業的ESG績效和進展，回應他們的關切和反饋；h）塑造和維護良好的ESG聲譽，增強企業的社會責任感和品牌價值。7T/CEEAS012—20245.3.3知識要求ESG高級管理人員應掌握以下知識。a)在以下知識領域應達到知道和領會的程度要求：?財務管理；?環境管理；?安全管理；?商業倫理；?員工關系；?供應鏈管理。b)在以下知識領域應達到應用和分析的程度要求：?ESG法律、法規和監管要求；?ESG信息披露與評價體系；?ESG投資與可持續金融；?行業最佳實踐；?商業倫理。c)在以下知識領域應達到整合和評價的程度要求：?戰略管理；?風險管理；?公司治理。5.3.4職業能力要求ESG高級管理人員應具備以下能力要求。a)技術能力：?系統規劃能力；?變革創新能力；?風險管控能力；?產業洞察能力；?經營決策能力；?價值發現能力。b)人際能力：?團隊領導能力；?溝通協調能力。5.3.5職業素養要求ESG高級管理人員應具備以下職業素養要求：a）戰略思維；b）創新思維；c）國際視野；d）大局意識；e）抗壓能力；f）開放包容。8T/CEEAS012—20245.3.6經驗要求ESG高級管理人員應具備以下經驗要求。a）應具備5年以上管理經驗，其中至少有1年以上主管或分管ESG工作經歷。b）至少有過以下職能部門之一的管理經驗：?戰略規劃；?財務管理；?法律審計；?綜合管理；?資本運營；?品牌管理；?董事會辦公室。6ESG管理人員能力評價ESG管理人員能力評價可從知識、能力、素養和經驗這4個不同的維度分別進行，具體見圖1。能力維度的等級以實證證據證明符合不同級別的要求。綜合等級根據4個維度的等級結果合并計算。ESG管理人員評價的關鍵流程見附錄B給出的說明。圖1ESG管理人員能力評價維度6.2能力評價方法6.2.1評價方法評價方法可采用以下形式：a）筆試；b）心理測驗；c）面試；d）綜合評審。6.2.2評價原則6.2.2.1參評資質評價宜遵循以下原則：a）兼顧學歷與工作經歷，建立學歷與工作年限互補認定機制；b）逐級申報和評價模式；c）同類國內、外的相關資格資質等級認證，可實現互認。6.2.2.2評價方式宜采用以下形式：9T/CEEAS012—2024a）同行專家評定：同行專家評議過程中綜合運用個人述職、履歷分析、成果展示、業績考察等多種評審形式；b）社會化評審：依托具備較強服務能力的專業機構、行業協會（學會）等社會組織，吸納企業、機構、高校相關代表作為評審專家，開展ESG管理社會化人才評價。6.2.3實施方法宜按照以下分級評價的方式對ESG管理人員進行等級評定：a）ESG初級管理人員宜采取筆試和心理測驗相結合的方式進行等級評定；b）ESG中級管理人員宜采取筆試、心理測驗和綜合評審結合的方式進行等級評定；c）ESG高級管理人員宜采取面試、綜合評審等方式進行等級評定。6.3能力評價結果及應用能力評價的結果宜包括各維度的評價等級和綜合評價等級。根據各行業和組織的不同要求，宜分別使用各維度評價等級結果或綜合評價等級結果作為各個級別ESG管理人員選拔、培養、聘任和職級晉升等的參考依據。各行業和組織宜結合本行業和組織的特點，依據本文件自行制定實施細則開展評價，評價結果在相應的使用范圍內有效。T/CEEAS012—2024（資料性）ESG管理人員評價的基本條件示例ESG管理人員評價時，可根據不同級別的職位要求，設置相應的評價基本條件。ESG管理人員評價的基本條件示例見表A.1。表A.1ESG管理人員評價的基本條件序號級別ESG初級管理人員（初級）ESG中級管理人員（中級）ESG高級管理人員（高級）1中至少1年ESG相關工作具有5年以上工作經驗，且有1年以上業務或職能部門負責人經驗和1年以上ESG相關工作中至少1年的ESG管理工作2—任職期間所負責的業務或職能部門無ESG重大責任事故任職期間企業無重大ESG責任事故3遵紀守法，誠實守信，愛崗敬業，具有良好的職業道德4具有大專及以上學歷，身體素質和心理素質能滿足企業經營管理工作需要T/CEEAS012—2024（資料性）ESG管理人員評價關鍵步驟分級說明ESG管理人員評價關鍵步驟分級說明見表B.1。表B.1ESG管理人員評價關鍵步驟分級說明程序步驟級別ESG初級管理人員（初級）ESG中級管理人員（中級）ESG高級管理人員（高級）提交申請材料申請材料，包括個人