備案號：115191-2024養老機構信用評價規范Specificationforcreditevaluation23發布2024-09-2025-01-01實施23發布北京市市場監管管理局發布I前言 12規范性引用文件 13術語和定義 14基本原則 15評價條件 16評價內容 17評價流程和要求 2附錄A(規范性)養老機構信用評價指標 4附錄B(規范性)養老機構信用評價申請材料 附錄C(資料性)養老機構信用評價材料 參考文獻 DB11/T2305本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定本文件由北京市民政局提出并歸口。本文件由北京市民政局組織實施。本文件起草單位：北京養老行業協會、北京愛儂養老科技發展股份有限公司、北京健康養老集團有限公司、北京寸草春暉養老服務管理有限公司、泰康之家燕園(北京)養老服務有限公司、慈慧(北京)養老服務有限責任公司。本文件主要起草人：李冬、林軍玉、孟青山、張穆森、倪立臣、郝心蕊、于思洋、代賢全、趙志剛、張碩、趙婷、郝永靜、馬衛華、張弛、馬睿彤、張金波、董佳。1養老機構信用評價規范本文件確立了養老機構信用評價的基本原則，規定了評價條件、評價內容及評價流程和要求。本文件適用于第三方評價組織開展的養老機構信用評價。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T34830.1信用信息征集規范第1部分：總則3術語和定義GB/T22117界定的以及下列術語和定義適用于本文件。對養老機構履行法定義務、約定義務、自主承諾的意愿、能力和行為的綜合評估活動。[來源：GB/T23794-2023,3.1,有修改]4.1公正性信用評價過程公平、客觀，不受外來因素影響。4.2規范性采用統一的信用評價指標體系和評價程序開展信用評價。4.3有效性評價結果真實、準確，可作為守信激勵、失信懲戒的依據。5.1養老機構應具備合法經營資質，證照齊全。5.2養老機構應在民政部門登記備案。5.3養老機構應提供養老服務活動滿1年。6.1評價指標養老機構信用評價指標包括3項一級指標、7項二級指標和26項三級指標，指標項得分為950分。其中一級評價指標包括履約意愿、履約能力和履約行為，每項指標由細分指標組成，具體評價內容、分值和評價依據應符合附錄A。26.2信用等級6.2.1養老機構信用等級按照0~950分范圍劃分等級，由高到低依次分為A、B、C、D四個等級，信用等級劃分應符合表1的規定。表1養老機構信用等級劃分得分范圍說明A信用優秀，在信用評價周期內處于良好的循環狀態，不確定因素極小B信用良好，在信用評價周期內，風險較小，不確定因素很小CD信用差，在信用評價周期內，有極其嚴重風險，有6.2.2養老機構在評價周期內有下列情形之一，評定等級不應高于B級：a)開展養老服務活動滿1年、不滿2年的；b)在養老機構等級評定、社會組織評估等行業評價中被評為最低等級的。6.2.3養老機構在評價周期內有下列情形之一，直接評定為D級：a)被列入嚴重失信主體名單；b)法定代表人、養老院院長等管理層發生違法犯罪問題或被納入嚴重失信名單；c)在評價時點，已被列入異常名錄(狀態)且尚未解除的；d)發生安全責任事故；e)發生欺老虐老案件；f)存在非法集資行為；g)存在其他違反養老服務管理有關規定的嚴重失信情形。7評價流程和要求7.1受理申請7.1.1養老機構向信用評價組織提出評價申請，應按照附錄B提交申請材料。7.1.2評價組織應對養老機構提交的材料進行審核，對符合第5章規定的養老機構予以受理。通過受理的養老機構應向評價組織提交評價材料，評價材料內容見附錄C。7.2成立信用評價小組評價組織應成立信用評價小組。信用評價小組成員參與信用評價前應申明無利益相關并簽訂保密7.3材料核驗7.3.1信用評價小組應對養老機構提供評價材料的真實性、完整性和有效性進行核查。7.3.2對有異議的信息可通過函電確認、現場核查等方式核實。7.3.3核實依據主要來源于政府部門公開信息、監督管理信息、市場調查信息和現場核查結果等。7.4現場核查3DB11/T2305—信用評價小組應根據材料核驗情況制定現場核查計劃，確定核查內容和核查重點。現場核查可采用實地查看、檔案查詢、相關人員詢問等方式進行。7.5等級建議7.5.1信用評價小組應根據材料核驗和現場核查情況，按照附錄A對養老機構進行打分，并出具初評等級建議書。7.5.2評價組織對信用評價小組提交的初評等級建議書及其相關材料進行審核，形成信用評價初評結果，提出評審意見和等級建議。7.6初評結果公示評價組織應對養老機構的信用評價初評結果進行公示，公示時間不少于7個工作日。7.7異議處理7.7.1養老機構對信用評價初評結果存在異議，可在公示期內提出書面復評申請，復評僅限一次。7.7.2評價組織應按照GB/T34830.1的規定，對異議信息進行處理、復核，并保留異議信息處理各環節的原始資料。7.7.3核查信息有誤，應更改初評結果并重新公示。7.8確定等級養老機構信用評價初評結果經公示無異議或異議處理完畢的，應確定為最終的信用等級。7.9發送評價報告評價活動結束，評價組織應將書面評價報告發送至養老機構。評價報告宜包括以下內容：a)評價對象；b)評價所依據的標準；c)實施時間、地點、評價人員等；d)主要過程和特殊情況的處理；e)評價結果。4(規范性)養老機構信用評價指標養老機構信用評價指標應符合表A.1的要求。表A.1養老機構信用評價指標履約意愿口號，機構人員熟知；(0～10分)②開展誠信建設主題活動；(0～10分)③養老機構內以完整的視覺識別系統傳達機構文化、服務內容，塑造機構良好形象；(0～10分)④開展養老機構服務品牌建設，通過各種渠道進行品旨、機構環境設計、誠信建設、品牌打造和推廣等情況管理層信息管理層(包括法定代表人、養老院院長等主要領導評審現場由個人自明和個人信用報告檢結果為合格，得20分；未按時年檢或年檢結果為不合組織架構架構完整清晰，符合實際情況；(0～10分)②養老機構各部門業務職能和崗位設置合理，分工明確，有具體的崗位責任制度；(0～10分)有完整記錄。(0～10分)構圖，人員花名制度；部門聯系制①養老機構制定了安全、消防、食品、衛生、財務、檔案、人力資源、設施設備、服務管理、應急預案、風險管理等完整有效的制度和標準；(0～30分)準進行(修訂)完善；(0～10分)③養老機構具有標準化工作制度。(0～10分)養老機構的制度和(完善)工作記錄5履約能力管理能力①養老機構人事管理制度和標準有效實施；(0~15分)例評分：●養老護理員的配備比例均不低于：自理老年人1:15,部分自理老年人1:8,完全不能自理老年人1:3,得10分；●養老護理員的配備比例均不低于：自理老年人1:17,部分自理老年人1:10,完全不能自理老年人1:4,得5分；●養老護理員的配備比例均不低于：自理老年人1:20,部分自理老年人1:12,完全不能自理老年人1:5,得3分。效專業資格證書或執業證書；(0～10分)④養老機構每200名老年人(不足200算)配備1名社會工作者；(0～5分)⑤養老護理員、安全管理員全部經培訓后上崗；養老機構從業人員上崗、轉崗前接受安全教育；業人員完成相關繼續教育，有記錄。(0～10分)管理制度和標準實崗、轉崗前完成安全教育培訓記錄、育記錄①養老機構設施設備管理制度和標準有效實施；(0～15分)日常養老服務開展需要；(0～10分)④養老機構根據服務功能需要配置相關的設備完好，有記錄；(0～10分)管理制度和標準實功能區平面布局圖；無障礙環境達6履約能力管理能力制度，安全操作規程，并有效實施；(0～10分)檢查對象和檢查類型確定重點檢查內容，并組織實施；(0～10分)查治理雙重預防機制，定期對危害源、危害因素和服務過程風險進行識別和評估，分析原因，確定風險等級，制定改進措施；(0～10分)⑤養老機構結合實際需求，編制綜合應急預案、專項應急預案和現場處置方案，配備相應的應急物資及應急隊伍，并定期組織應急預案演練，根據演練結果對預案進行評估改進；(0～10分)⑥制定安全教育培訓計劃，開展安全教育培對培訓效果進行檢查，有記錄，得5分；保險，得5分；患排查記錄、安全綜合責任險等證明況①養老機構服務管理制度和標準有效實施；(0~10分)②養老機構開展的各項服務符合GB/T35796和據評價情況持續改進，有記錄(0~10分)④養老機構服務安全符合GB38600的相關規定和要求，開展防噎食、防食品藥品誤食、防壓瘡、防燙傷、防墜床、防跌倒、防他傷和自傷、防走失、防文娛活動意外的風險評估、有安全防護措施和相關應急預案，并有效實施，有記錄；(0~20分)現場核查養老機構項服務完成情況和估、防護措施和相7履約能力發展能力星級評定結果市養老機構服務質量星級評定，根據獲得的等級(有效期內)得分：●獲五星級得20分；●獲四星級得15分；●獲三星級得10分；●獲二星級得5分；●獲一星級得3分；●未參與或未獲得星級不得分。明材料榮譽表彰榮譽稱號表彰，獲得國家級1次得10分，獲得省(市)級1次得5分，獲得區級1次得3分。該項最高得分20分。的證明材料①評價周期內，養老機構參與養老服務相關的國方標準1個得2分。該項最高得10分；等，有一項新技術應用得2分，該項最高得10分。明等證明材料根據養老機構存續年限評分：●養老機構成立年限≥10年，得30分；●5年≤養老機構成立年限<10年，得20分；●3年≤養老機構成立年限<5年，得10分；●養老機構成立年限小于3年的，不得分。養老機構營業執照復印件、養老機構備案證明根據養老機構的入住率評分：●養老機構入住率≥55%,得40分；●45%≤養老機構入住率<55%,得30分；●35%≤養老機構入住率<45%,得20分；●30%≤養老機構入住率<35%,得10分；管部門備案床位信息和評價時點入住明材料收支情況●養老機構近三年每年利潤額≥0元，得40分；●養老機構近三年年利潤額<0元，不得分。養老機構近三年的年度財務審計報告8約服務信息公示公示服務信息，信息內容清晰準確、無歧義；(0～10分)費、服務流程、服務規范、投訴處理流程和制度信息內容和實施情況服務合同行完整，權責明確，服務合同網上簽約率為100%;(0～20分)務對象就個性化服務項目，簽訂補充協議，并有③養老機構全面履行與老年人簽訂的服務合同(含補充協議),發現未完全履行合同的情發現一例扣5分，扣完為止。(0～40分)象簽訂的合同；北京市養老福利平臺服務對象網上簽約情況；養老機構與●服務對象對服務的滿意率≥90%,得40分；●服務對象對服務的滿意率低于85%的，不得老年人數的10%的效投訴的數量評分：●評價周期內，養老機構不存在政務服務熱線有關養老服務的有效投訴，得30分；●評價周期內，養老機構存在政務服務熱線有關養老服務的有效投訴，有一條記錄扣10分，扣完為止。勞動用工(注：評價周期內發生員工欠薪問題的，該項不得分)合同；(0～20分)②為員工繳納社會保險(為達到法定退休年齡員工購買意外險);(0~20分)③評價周期內，組織員工每年度參加健康體(0～10分)花名冊及對應的用工合同；養老機構近一年內社保繳納證明；員工每年的體檢記錄等勞動保9表A.1(續)守信名單名單、守信激勵名單，一條記錄得10分，最高得信用中國或信用中國(北京)網站下載的養老機構信用①評價周期內，養老機構主動履行對相關方做出的信用承諾，每條記錄得10分，最高得30分。②出現未履行承諾或做出虛假承諾，每條記錄扣信用中國或信用中國(北京)網站下載的養老機構信用行政處罰●評價周期內，養老機構不存在行政處罰記錄的，得30分；●評價周期內，養老機構存在行政處罰記錄，有一條記錄扣10分，扣完為止。信用中國或信用中國(北京)網站下載的養老機構信用司法判決強制執行措施的情況進行評分：●評價周期內，養老機構不存在法院判決不執行、被法院采取強制執行措施的情況，得20分；●評價周期內，養老機構存在法院判決不執行、被法院采取強制執行措施的情況，不得分。執行信息公開網”中有關被執行人信息●養老機構在評價時點，未被列入經營異常名錄(狀態)得20分；●養老機構在評價時點，被列入經營異常名錄(狀態),不得分。信用中國或信用中國(北京)網站下載的養老機構信用其他不良●評價周期內不存在其他不良信息記錄得30分；●存在其他不良信息記錄(如業務主管部門日常安全、質量檢查不合格記錄等),有一條記錄扣息、業務主管部門/(規范性)養老機構信用評價申請材料養老機構信用評價申請材料應符合表B.1。表B.1養老機構信用評價申請材料1養老機構《營業執照》或《事業單位法人證書》或《民有效期內2養老機構房產證明或服務設施租賃使用證明有效期內3養老機構建筑消防安全驗收報告有效期內4養老機構內設餐飲服務機構的食品經營許可證，或簽訂的外有效期內5養老機構內設的醫療機構具有的醫療機構執業備案證明或簽有效期內6有效期內7有效期內8養老機構提供服務年限的證明材料(如服務對象繳費記錄、同簽約記錄等)評價期內9(資料性)養老機構信用評價材料表C.1給出了養老機構信用評價材料內容。表C.1養老機構信用評價材料1養老機構在評價周期內未發生安全責任事故，未發生欺老虐集資行為等嚴重失信情形的說明；如存在上述情況評價周期內2養老機構在服務質量等級評定、社會組織評估等行業評價中明材料，如牌匾、公示信息等有效期內3評價周期內4養老機構的組織架構圖和所有員工的花名冊及對應的用工合同評價時點56養老機構內醫生持有的醫師資格證書和醫師執業證書，護書，其他專業技術人員持有的與崗位相適應的專業資格證書或執業證書有效期內7消防設施、特種設備等操作人員具備的上崗資質證明有效期內8養老機構工作人員參加培訓和專業人員繼續教育記錄，以及崗、轉崗前的安全教育培訓記錄評價周期內9養老機構設施功能區平面布局圖；設施設備保養和維護協議或者工作記錄；特種設備維護和保養證明(如有)養老機構簽訂的安全責任書、安全隱患排查記錄、安全例會養老機構為老年人提供的各項服務安全評估記錄、防護養老機構或工作人員獲