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XX、公司安全風(fēng)險分級管控工作制度

目錄

第一章安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系...............1

第二章安全風(fēng)險分級管控工作例會制度...............6

第三章安全風(fēng)險分級管控宣傳教育培訓(xùn)制度...........7

第四章安全風(fēng)險分級管控辨識范圍和辨識方法確定制度9

第五章安全風(fēng)險分級管控工作流程制度..............12

第六章安全風(fēng)險分級管控年度辨識評估制度........12

第七章安全風(fēng)險分級管控專項辨識工作制度........15

第八章安全風(fēng)險分級管控辨識評估結(jié)果應(yīng)用制度.????17

第九章安全風(fēng)險分級管控制度....................18

第十章重大安全風(fēng)險管控工作方案制定制度........19

第十一章重大安全風(fēng)險公告制度....................20

第十二章重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度...20

第十三章安全風(fēng)險分級管控定期檢查分析工作制度.?.23

第十四章安全風(fēng)險分級管控信息化管理制度........23

笫卜五章安全風(fēng)險分級管控資料檔案管理制度......24

第十六章安全風(fēng)險分級管控責(zé)任追究和獎懲制度....24

第一章安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系

一、總體要求

按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，取責(zé)明確，落實到位”

的原則進(jìn)行安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。結(jié)合各部門實際

情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天

候”的風(fēng)險管控模式。

二、工作目標(biāo)

根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法（試

行）》關(guān)于安全風(fēng)險分級管控的要求，開展年度辨識評后和

專項辨識評估，并通過建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制建

設(shè)事故發(fā)生，保障公司員工建設(shè)財產(chǎn)安全。

三、基本原則

堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實施、

持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人

員的主導(dǎo)作用，仝面落實企業(yè)主體責(zé)任及三級責(zé)任。

四、安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)

成立以總經(jīng)理、黨總支書記為組長的安全風(fēng)險分級管

控領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長：XXX

副組長：XXX

成員：XXX

安全監(jiān)察處、生產(chǎn)技術(shù)部、經(jīng)營管理部、綜合辦公

室、各隊組正職

五、安全風(fēng)險分級管控工作機構(gòu)

（一）管理部門

安全監(jiān)察處作為安全風(fēng)險分級管控的管理部門，設(shè)立

專職工作小組。

組長：X

副組長：X

成員：X

（二）專業(yè)部門

為切實管控住瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸

系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的安全風(fēng)險，礦成立4個安

全風(fēng)險管控專業(yè)組。

1、瓦斯、自然發(fā)火、煤塵管控專業(yè)組

組長：X

副組長：X

牽頭部門：X

2、防治水、地質(zhì)災(zāi)害管控專業(yè)組

組長：X

副組長：X

牽頭部門：生產(chǎn)技術(shù)部（地測）

3、頂板管控專業(yè)組

組長；X

副組長：X

牽頭科室：生產(chǎn)技術(shù)部（采煤、掘進(jìn)）

4、提升運輸管控專業(yè)組

組長：X

副組長：X

牽頭科室：X

六、安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和工作機構(gòu)人員風(fēng)險

管控職責(zé)

（-）總經(jīng)理是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安

全風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，確定安全風(fēng)險分級管控體系組

織機構(gòu)，明確各職能部門的職責(zé)、權(quán)眼。主持制定安全風(fēng)險

分級管控方針、目標(biāo)，組織年度安全風(fēng)險辨識和事故后的

專項辨識，建立安全風(fēng)險分級管控制度。

（二）黨總支書記主持礦黨總支丁作，并按照“黨政

同責(zé)，一崗雙責(zé)”要求，黨總支書記與總經(jīng)理在安全風(fēng)險

分級管控工作中負(fù)有同樣職責(zé)。重點負(fù)責(zé)對“安全風(fēng)險分

級管控”培訓(xùn)、宣傳、干部職責(zé)落實等情況進(jìn)行監(jiān)督檢

查。

（三）生產(chǎn)副總經(jīng)理重點負(fù)責(zé)采煤、掘開及調(diào)度系統(tǒng)

的安全風(fēng)險，并進(jìn)行有效管控。

（四）機電副總經(jīng)理重點負(fù)責(zé)容易導(dǎo)致電氣事故和提

升、運輸事故的安全風(fēng)險，并進(jìn)行有效管控。

（五）總工程師協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)全面技術(shù)管理、科技

創(chuàng)新、技術(shù)改造、安全技措、生產(chǎn)設(shè)計、水文地質(zhì)、測量

測繪、資源管理工作；重點負(fù)責(zé)“一通三防”、地測防治

水方面的安全風(fēng)險，并進(jìn)行有效管控。

（六）安全監(jiān)察處長協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)全面安全風(fēng)險分

級管控工作落實情況監(jiān)察，以及公司安全風(fēng)險分級管控工

作的具體組織、落實和考核。

（七）經(jīng)營副總經(jīng)理重點負(fù)責(zé)選煤系統(tǒng)的安全風(fēng)險管

控工作，重點辨識評估容易導(dǎo)致儲裝運、滑坡、火災(zāi)、瓦

斯事故的安全風(fēng)險，并進(jìn)行有效管控。

（A）人力副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)后勤系統(tǒng)的安全風(fēng)險管

控工作，重點辨識評估容易導(dǎo)致交通事故、觸電事故、食

品安全事故、地面火災(zāi)等事故的安全風(fēng)險，并進(jìn)行有效管

控；組織安全風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)教育工作。

（九）總經(jīng)理助理兼通風(fēng)區(qū)長，配合總工程師進(jìn)行

“一通三防”系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控丁作，具體負(fù)責(zé)礦

井通風(fēng)系統(tǒng)、瓦斯治理、煤層自燃發(fā)火防治、綜合防塵的

具體風(fēng)險管控。

（十）環(huán)保副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)環(huán)保節(jié)能方面的安全風(fēng)

險分級管控工作，并進(jìn)行有效管控。

（十一）機電副總師負(fù)責(zé)協(xié)助機電副總經(jīng)理，開展對

機電專業(yè)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。對管理范圍內(nèi)

的重大安全風(fēng)險跟蹤落實，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

（十二）安全副總師負(fù)責(zé)協(xié)助安全監(jiān)察處長，對各專

業(yè)安全風(fēng)險分級管控工作開展、重大安全風(fēng)險跟蹤落實、

分管領(lǐng)導(dǎo)旬度檢查落實、領(lǐng)導(dǎo)跟帶班制度落實情況進(jìn)行督

查、監(jiān)管，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

（十三）通風(fēng)副總師負(fù)責(zé)協(xié)助總工程師、通風(fēng)區(qū)長，

開展對一通三防專業(yè)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作，具

體負(fù)責(zé)相關(guān)專項辨識報告編制、對一通三防范圍內(nèi)的重大

安全風(fēng)險跟蹤落實，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

（十四）地測副總師負(fù)責(zé)協(xié)助總工程師，開展對一水

文地質(zhì)、測量測繪、資源管理工作范圍的安全風(fēng)險分級管

控工作，具體負(fù)責(zé)相關(guān)專項辨識報告編制、對地測防治水

范圍內(nèi)的重大安全風(fēng)險跟蹤落實，確保管控措施嚴(yán)格落實

到位。

（十五）安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)建立礦井安全風(fēng)險分級管控

機制；組織事故的調(diào)查、分析、處理；負(fù)責(zé)礦井日常安全

監(jiān)督檢查；組織礦井安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)；負(fù)責(zé)建立礦

井全員安全檔案；組織年度危險源辨識評估。

風(fēng)險管控專職工作小組負(fù)責(zé)組織制訂XX、公司安全風(fēng)

險分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能

部門對各單位安全風(fēng)險管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。

（十六）生產(chǎn)技術(shù)部具體負(fù)責(zé)采煤、掘開、調(diào)度系統(tǒng)

地測防治水系統(tǒng)的安仝風(fēng)險管控工作，重點辨識評估容易

導(dǎo)致采煤、掘開、調(diào)度系統(tǒng)、地質(zhì)災(zāi)害、井巷貫通、水災(zāi)

事故等出現(xiàn)事故的安全風(fēng)險，并進(jìn)行有效管控。

（十七）經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)選煤系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管

控工作，對管理范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作跟蹤落實，確

保管控措施嚴(yán)格落實到位。

（十九）機電隊負(fù)責(zé)礦井供電、提升、通風(fēng)、壓風(fēng)、

排水等系統(tǒng)的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十）通風(fēng)隊負(fù)責(zé)礦井通風(fēng)設(shè)施管理、瓦斯檢測、

自燃發(fā)火治理、分管范圍內(nèi)防塵、火工品管理等危險源辨

識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十一）采煤隊負(fù)責(zé)礦井采煤危險源辨識評估和安

全風(fēng)險分級管控工作。

（二十二）掘進(jìn)隊負(fù)責(zé)礦井巷道掘進(jìn)危險源辨識評估

和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十三）工程隊負(fù)責(zé)礦井工程施工、巷道修復(fù)的危

險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十四）運輸隊負(fù)責(zé)礦井輔助運輸、軌道鋪設(shè)等危

險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十五）防治水隊負(fù)責(zé)礦井防治,水專業(yè)的危險源辨

識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十六）選煤廠負(fù)責(zé)礦井原煤儲裝運、洗選加工、

煤泥水處理等危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十七）綜合辦公室：負(fù)責(zé)組織本單位的危險源辨

識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十八）各單位通用職責(zé)：負(fù)責(zé)識別本單位危險源

辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管控，識別本單位適用的法

律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，制定實施本單位培訓(xùn)計劃，

做好文件和記錄的管理。有帶班入井任務(wù)領(lǐng)導(dǎo)必須嚴(yán)格執(zhí)

行公司領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，要跟蹤落實重大安全風(fēng)險管控措施

執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

第二章安全風(fēng)險分級管控工作例會制度

為了進(jìn)一步搞好安全生產(chǎn)工作，強化安全生產(chǎn)意識，

全面貫徹落實安全風(fēng)險分級管控相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際

情況，特制定本制度。

一、安全風(fēng)險分級管控工作例會與每月總經(jīng)理安全辦

公會合并召開。

二、參會人員為公司正隊級以上領(lǐng)導(dǎo)及要求參會的相

關(guān)人員。

三、工作例會內(nèi)容：

（一）總結(jié)上月重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，提

出現(xiàn)場存在的安全隱患問題及相應(yīng)管控措施調(diào)整；

（二）分析上月重大安全風(fēng)險管控措施未整改落實的

原因；

（三）布置本月安全生產(chǎn)動態(tài)和形式，及時調(diào)整重大

安全風(fēng)險管控工作重心；

（四）組織對安全風(fēng)險分級管控相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)

習(xí)，傳達(dá)上級部門有關(guān)的文件和指令。

（五）其它有關(guān)安仝風(fēng)險分級管控方面的事項。

四、工作例會做出的決議、工作部署或工作安排，必

須由各分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，按要求進(jìn)行落實到相關(guān)責(zé)任人。

五、安全監(jiān)察處必須及時督促、檢查各部門、隊組對

會議決議的事項落實及完成情況。

第三章安全風(fēng)險分級管控宣傳教育培訓(xùn)制度

一、培訓(xùn)基本要求

（一）安全風(fēng)險管控宣傳教育培訓(xùn)是對在職全體從業(yè)

人員的教育和培訓(xùn)，主要包括年度和專項安全風(fēng)險辨識結(jié)

果、重大安全風(fēng)險管控措施、風(fēng)險源的辨識、風(fēng)險評估方

法、崗位規(guī)范、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施等內(nèi)容。

（二）風(fēng)險管控宣傳教育培訓(xùn)遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，礦、

科、隊班組“三級”分級負(fù)責(zé)的責(zé)任體系和“以人為本、

教育為先、立足長遠(yuǎn)、注重實效”的理念，建立員工培訓(xùn)

的長效機制和激勵機制。

（三）風(fēng)險管控宣傳教育培訓(xùn)堅持“干什么、學(xué)什

么，缺什么，補什么”的原則，按照“理論、實踐、考

核”為一體的“三元制”培訓(xùn)模式，來開展各項風(fēng)險管控

培訓(xùn)工作。

（四）鼓勵安全風(fēng)險辨識評估人員采取自學(xué)、參加培

訓(xùn)或外出學(xué)習(xí)、研討等各種方式提高自己的業(yè)務(wù)技能。

二、安全和業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)管理

（一）采用“集中辦班”、二五活動、事故案例教

育、安全演講、知識競賽等各種靈活多樣的培訓(xùn)方式，不

斷提高員工的風(fēng)險辨識能力、安全技術(shù)素質(zhì)和操作技能，

促進(jìn)礦井安全建設(shè)。

（二）風(fēng)險管控管理培訓(xùn)考核評估管理

1、職工學(xué)校牽頭，負(fù)責(zé)落實入井和地面關(guān)鍵崗位人員

風(fēng)險管控培訓(xùn)工作，培訓(xùn)內(nèi)容要包括年度和專項安全風(fēng)險

辨識評估結(jié)果以及本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施。

2、安全監(jiān)察處每年年底前組織參與安全風(fēng)險辨識評估

工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)；集團公司組

織的學(xué)習(xí)按照要求派人參加學(xué)習(xí)。

3、對各部門的考核采取日常監(jiān)督、月度考核和年度考

評的方式進(jìn)行。風(fēng)險管控管理培訓(xùn)評估考核的主要內(nèi)容：

(1)風(fēng)險管控管理培訓(xùn)制度建設(shè)及執(zhí)行情況；

(2)風(fēng)險管控管理培訓(xùn)計劃編制及完成情況。

(3)員工培訓(xùn)效果及培訓(xùn)內(nèi)容的掌握情況。

(4)專項培訓(xùn)以該項活動文件規(guī)定的考核辦法執(zhí)行。

4、員工風(fēng)險預(yù)控管理培訓(xùn)效果評估

(1)員工風(fēng)險管控管理培訓(xùn)效果跟蹤評估工作由培訓(xùn)

部門歸口管理，各單位應(yīng)配合培訓(xùn)科做好培訓(xùn)效果評估工作。

(2)風(fēng)險管控管理培訓(xùn)效果評估根據(jù)風(fēng)險管控管理培

訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)目標(biāo)采用理論考核和實操兩種方法。

(3)理論考核采用現(xiàn)場測試方式進(jìn)行評估，衡量學(xué)員

通過風(fēng)險管控管理培訓(xùn)對所學(xué)知識、技能的把握和熟練程

度；實操評估采用現(xiàn)場操作、技能比武、手指口述等方式

進(jìn)行，評估培訓(xùn)對學(xué)員在實際工作中的行為所產(chǎn)生的影

響，掌握學(xué)員從培訓(xùn)項目中所學(xué)到的技能和知識轉(zhuǎn)化為實

際工作行為改進(jìn)的程度。

第四章安全風(fēng)險分級管控辨識范圍和辨識方法確定制度

一、適用范圍

本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指XX、公司內(nèi)部

為保障安全建設(shè)自主組織開展的，對生產(chǎn)、管理各環(huán)節(jié)可

能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分

級評估、管理控制的活動。

二、辯識范圍

安全風(fēng)險辨識范圍包括礦井所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動

的區(qū)域和地點，按照采、掘、機、運、通、地測防治水等

專業(yè)劃分，對全礦范圍內(nèi)具體作業(yè)場所、地點的關(guān)鍵時

段、關(guān)鍵區(qū)域、部位、關(guān)鍵單位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全

風(fēng)險進(jìn)行摸排。采取有效措施，全方位、全過程辨識建設(shè)

工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面

存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新

完善。重點開展以下辨識：

（一）年度辨識

重點對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及

提升運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安

全風(fēng)險辨識。

（二）專項辨識

1、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前。

2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因

素等發(fā)生重大變化時。

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、

新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工

復(fù)產(chǎn)前。

4、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患

或省內(nèi)發(fā)生重特大事故后。

三、總經(jīng)理應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、

方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進(jìn)行分析和評價，并

根據(jù)上級新要求和實際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。

四、風(fēng)險評估方法

按照集團公司統(tǒng)一安排，采用作業(yè)條件危險性分析評

價法（D二LEC）對找出的風(fēng)險點進(jìn)行安全風(fēng)險評估，明確管

控的重點。安全風(fēng)險評估采用D=LEC公式計算風(fēng)險分值（單

位：分），其中：

D-作業(yè)地點、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風(fēng)險

L一事故發(fā)生的可能性

E-人員接觸危險環(huán)境的頻率

C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

表1：L值的確定

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生可能性（L）

10完全可能

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實際不可能

表2：E值的確定

分?jǐn)?shù)值人員接觸危險環(huán)境的頻率（E）

10連續(xù)接觸

6每天工作時間接觸

3每周一次接觸

2每月一次接觸

1每年幾次接觸

0.5非常罕見的接觸

表3：C值的確定

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

10（）10人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工傷

3傷殘

1輕傷

表4：風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險分級等級D（值）危險程度

紅色風(fēng)險重大D（值）蕓320極其危險，必須高度關(guān)注、重點防控

橙色風(fēng)險較大320>D（值）工160高度危險，應(yīng)采取嚴(yán)密防控措施

黃色風(fēng)險一般160>D（值）三70一般危險，應(yīng)采取有效防控措施

藍(lán)色風(fēng)險低70>D（值）危險，需嚴(yán)格按章正規(guī)操作

第五章安全風(fēng)險分級管控工作流程制度

（一）安全風(fēng)險辨識

1.風(fēng)險點排查、應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨

立、易于管理、范圍清晰的原則，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有

常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

2.組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點辨識，形成風(fēng)險

點臺帳，包括風(fēng)險點名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類

型、風(fēng)險等內(nèi)容的基本信息。

3.按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、

作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險點排查。

4.對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進(jìn)行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)

險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)

和不同環(huán)境帶來的影響。

（二）安全風(fēng)險評估

1.各專業(yè)組負(fù)責(zé)組織專家和技術(shù)人員對危險源進(jìn)行定

性、定量評估，確定風(fēng)險等級。

2.安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)

險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色

標(biāo)不。

3.對評估的重大風(fēng)險要編制重大安全風(fēng)險清單，由總

經(jīng)理組織制定、實施。

4.依據(jù)安全風(fēng)險類別和等級建立煤礦安全風(fēng)險數(shù)據(jù)

庫，繪制四色安全風(fēng)險空間分布圖。

5.以下情形為重大安全風(fēng)險：

（1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的。

（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事

故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生

事故的條件依然存在的。

（3）涉及重大危險源的。

（4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員

在10人以上的。

（5）風(fēng)險評估確定為重大風(fēng)險的。

（三）制定管控措施

1.風(fēng)險控制措施類別包括工程技術(shù)措施、安全管理措

施、人員培訓(xùn)措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施。

2.在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：可行性、安全性、

可靠性，重點突出人的因素。

（四）編制安全風(fēng)險清單

在每一輪安全風(fēng)險辨識和評估后，編制包括全部風(fēng)險

點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更

新。

（五）落實分級管控責(zé)任

1.風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原

則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)

致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控。

2?上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管

控，并逐級落實具體措施。重大、較大安全風(fēng)險分別由礦

長和礦分管負(fù)責(zé)人直接監(jiān)管，相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室

及風(fēng)險點所在區(qū)隊總體管控，班組、崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)

的風(fēng)險管控；一般安全安全風(fēng)險由區(qū)隊級監(jiān)管，班組、車

間管控；低風(fēng)險由班組或崗位管控或因風(fēng)險較小直接忽

略。

3.風(fēng)險管控層級可進(jìn)行增加或合并。

第六章安全風(fēng)險分級管控年度辨識評估制度

一、每年年底前由總經(jīng)理組織，各分管系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)牽頭

召集相關(guān)業(yè)務(wù)部室及區(qū)隊負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度安全風(fēng)險辨識；

二、重點對煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、提升運

輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨

識；

三、安全監(jiān)察處牽頭，業(yè)務(wù)部門配合及時編制年度安

全風(fēng)險辨識評估報告，建立安全風(fēng)險清單，制定相應(yīng)的管

控措施；

四、辨識評估結(jié)果要用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作

重點，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理

計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

第七章安全風(fēng)險分級管控專項辨識工作制度

一、新水平、新采（盤）區(qū)、新采煤工作面設(shè)計前，

開展1次專項辨識，辨識報告由總工程師組織，生產(chǎn)技術(shù)部

編制，各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人審核認(rèn)可：

（一）專項辨識由總工程師牽頭，生產(chǎn)技術(shù)部組織機

電、通風(fēng)、運輸、安全監(jiān)察處等業(yè)務(wù)部門、隊組進(jìn)行；

（二）重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在

的安全風(fēng)險；

（三）補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措

施；

（四）辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工

藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

二、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害

因素等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識，辨識報告由相

關(guān)業(yè)務(wù)部室編制，分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部室負(fù)責(zé)人審核通過：

（一）專項辨識由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，分管業(yè)務(wù)部門組織

相關(guān)人員進(jìn)行；

（二）重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素

和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險；

（三）補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控

措施；

（四）辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作

業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

三、啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門揭煤等高危作業(yè)實施

前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個

月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展1次專項辨識，辨識報告由

對口業(yè)務(wù)部門編制，總工程師、業(yè)務(wù)部門和施工隊組負(fù)責(zé)

人審核通過：

（一）專項辨識由分管負(fù)責(zé)人牽頭，分管業(yè)務(wù)部門和

施工隊組進(jìn)行；

（二）重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)

場操作等方面存在的安全風(fēng)險；

（三）補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控

措施；

（四）辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

4、本公司發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱

患或本省煤礦發(fā)生重特大事故后，開展1次針對性的專項辨

識，辨識報告由安全監(jiān)察處編制，總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)

務(wù)部室負(fù)責(zé)人審核通過：

（一）專項辨識由總經(jīng)理組織，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭召集相

關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行；

（二）識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏

洞、盲區(qū)；

（三）補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控

措施；

（四）辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作

業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

第八章安全風(fēng)險分級管控辨識評估結(jié)果應(yīng)用制度

一、重大安全風(fēng)險（紅色）

（一）定義：發(fā)生事故將難以控制，會造成多人傷亡

和巨額財產(chǎn)損失，社會影響惡劣，需集團公司、本礦等各

級部門制定嚴(yán)格的制度、措施，重點管控。

（二）管控責(zé)任人：重大安全風(fēng)險由總經(jīng)理監(jiān)管，重

大風(fēng)險管控措施由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施，各分管領(lǐng)導(dǎo)具體

組織管控。

（三）應(yīng)用：指導(dǎo)年度安全生產(chǎn)工作重點、生產(chǎn)計

劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急救

援預(yù)案。

二、較大安全風(fēng)險（橙色）

（一）定義：發(fā)生事故較難控制，會造成多人傷害或

發(fā)生死亡事故，后果嚴(yán)重，需礦（公司）等各級部門嚴(yán)格

執(zhí)行相關(guān)規(guī)定要求，重點管控。

（二）管控責(zé)任人：較大安全風(fēng)險由公司分管領(lǐng)導(dǎo)直

接監(jiān)管、各專業(yè)副總協(xié)管，較大風(fēng)險管控措施由分管領(lǐng)導(dǎo)

負(fù)責(zé)組織實施，風(fēng)險點所在科室、隊組具體管控。

（三）應(yīng)用：用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)

程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件

三、一般安全風(fēng)險（黃色）

（一）定義：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險，需區(qū)隊、

車間等部門逐級落實措施、重點防控。

（二）管控責(zé)任人，一般安全風(fēng)險由業(yè)務(wù)科室直接監(jiān)

管，嚴(yán)重風(fēng)險管控措施由業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人組織實施，風(fēng)險

點所在隊組具體管控。

（三）應(yīng)用：安全技術(shù)措施等技術(shù)文件

四、低安全風(fēng)險（藍(lán)色）

（一）定義：有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險，需班組及崗位

操作人員加強防范、正規(guī)操作。

（二）管控責(zé)任人：一般風(fēng)險由隊組直接監(jiān)管，由班

組或崗位具體管控。

（三）應(yīng)用：安全技術(shù)措施等技術(shù)文件

第九章安全風(fēng)險分級管控制度

一、按照安全風(fēng)險評估結(jié)論可能造成的危害后果，將

安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般

風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種

顏色標(biāo)注警示。同時，及時關(guān)注風(fēng)險源的動態(tài)變化情況，

隨時對警示等級進(jìn)行變更。

二、各部門要根據(jù)安全風(fēng)險的特點和評估、分級結(jié)

論，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面制定措施，通過隔

離風(fēng)險源、采取技術(shù)手段、實施個體防護(hù)、監(jiān)控設(shè)施等辦

法，對風(fēng)險源進(jìn)行有效管控，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測風(fēng)險

的目的。同時對安全風(fēng)險分級、分層、分類、分專業(yè)進(jìn)行

管理，逐一明確管控層級（公司、隊組、班組、崗位），

落實具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施。

三、對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確

匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停

止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險區(qū)域人員，并報

告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進(jìn)行整改，

整改完畢后再進(jìn)行評估；存在中等可控風(fēng)險的，必須通知

崗位人員，同時明確整改措施、落實復(fù)查驗收責(zé)任；存在

可控風(fēng)險的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。

第十章重大安全風(fēng)險管控工作方案制定制度

一、重大安全風(fēng)險管控措施由總經(jīng)理組織分管領(lǐng)導(dǎo)、

相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人實施；各業(yè)務(wù)部門按照系統(tǒng)主導(dǎo)的原

則，對本部門排查的安全風(fēng)險、評估分級情況及管控措施

進(jìn)行匯總、審核并上報安全監(jiān)察處；

二、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)排查出的安全風(fēng)險，逐一明

確管控層級，落實具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控

措施，通過隔離風(fēng)險源、采取科學(xué)手段、實施個體防護(hù)、

監(jiān)控設(shè)施等辦法，對風(fēng)險源進(jìn)行有效管控。

三、安全風(fēng)險根據(jù)各作業(yè)場所變化，管控措施到位，有

時逐步消除，有時也發(fā)生變化，各業(yè)務(wù)部門要及時關(guān)注風(fēng)

險源的動態(tài)變化情況，隨時重新變更、分級，采取針對性

管控措施。

第十一章重大安全風(fēng)險公告制度

一、在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公

告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。

二、地面每個重要崗位必須懸掛安全風(fēng)險公示牌，公

示牌必須懸掛在顯著位置，確保每個人都能看到。公示牌

內(nèi)容完善，明確相關(guān)的要求及管控措施。

三、制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、

可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施

及報告方式等內(nèi)容。

四、所有公示牌必須保證全部到位，損壞的必須及時

更換。

五、安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

第十二章重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度

一、根據(jù)《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)冶化

基本要求及評分辦法》以及上級各項相關(guān)規(guī)定，結(jié)合礦井

地質(zhì)狀況、生產(chǎn)規(guī)模、采掘工藝、瓦斯賦存情況、重大災(zāi)

害因素分布情況和礦井辨識評估的重大安全風(fēng)險等，劃定

重大安全風(fēng)險區(qū)域，并對此區(qū)域內(nèi)的作業(yè)人數(shù)上限及相關(guān)

要求進(jìn)行明確。

二、重大安全風(fēng)險區(qū)域范圍及實施責(zé)任主體：

（一）采掘工作面范圍內(nèi)，由所施工隊組負(fù)責(zé)實施，

區(qū)域范圍為工作面入口前后20米范圍以內(nèi)至工作面；

（二）主要巷道區(qū)段劃定為重大風(fēng)險區(qū)域的，由相應(yīng)

作業(yè)隊組負(fù)責(zé)實施，區(qū)域范圍為作業(yè)區(qū)域前后50米范圍。

（三）公共區(qū)段劃定為重大風(fēng)險區(qū)域的，由標(biāo)化區(qū)域

責(zé)任部門、隊組奐責(zé)實施，區(qū)域為標(biāo)化劃定區(qū)域范圍。

三、管控時間：

（一）采煤工作面管控時間由安裝開始日期至工作面

回采結(jié)束。

（二）掘進(jìn)工作面管控時間由巷道開口至貫通、到位

停掘時止。

（三）臨時作業(yè)區(qū)段由開工日期至工程驗收完畢時

止。

（四）公共區(qū)域為日常管控。

四、作業(yè)人數(shù)上限：

（-）采煤工作面重大風(fēng)險管控區(qū)域不超過45人；

（二）掘進(jìn)工作面重大風(fēng)險管控區(qū)域不超過20人；

（三）公共區(qū)段重大風(fēng)險管控區(qū)域不超過190人。

五、管控措施：

（一）重點管控區(qū)域由總經(jīng)理直接監(jiān)管，其他分管領(lǐng)

導(dǎo)負(fù)責(zé)管控，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)跟蹤落實，責(zé)任隊組、崗位

負(fù)責(zé)具體實施。

（二）安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)建立《重大風(fēng)險管控跟蹤落實

臺帳》，并對重大風(fēng)險區(qū)域人數(shù)上限、責(zé)任部門、現(xiàn)場責(zé)

任人在區(qū)域邊界進(jìn)行公示。

（三）調(diào)度室根據(jù)人員定位系統(tǒng)嚴(yán)格控制重大安全風(fēng)

險區(qū)域人數(shù)不能超過規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限，其他人員因工

作安排需要進(jìn)入重大安全風(fēng)險區(qū)域時，必須在重大安全風(fēng)

險區(qū)域劃定范圍外提前通過電話與調(diào)度室聯(lián)系，征得調(diào)度

室同意后方可進(jìn)入，嚴(yán)禁私自進(jìn)入重大全風(fēng)險區(qū)域，否則

嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。

（四）生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)重大風(fēng)險管控情況調(diào)整生產(chǎn)計

劃、掘進(jìn)計劃，并具體提出施工要求。

（五）其他職能部門現(xiàn)場檢查過程中要根據(jù)安全技術(shù)

措施要求進(jìn)行現(xiàn)場檢查，監(jiān)管重大安全風(fēng)險管控措施現(xiàn)場

落實情況及重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限是否符合要

求。

（七）嚴(yán)格執(zhí)行煤公司領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全

風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

六、相關(guān)要求及說明：

（一）上級部門檢查人員、外單位參觀學(xué)習(xí)人員、科

室集中幫扶指導(dǎo)、礦內(nèi)安全檢查人員及發(fā)生異常情況搶險

救災(zāi)人員、交接班期間人數(shù)不作為統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)。

（二）重大安全風(fēng)險區(qū)域每人每分鐘供給風(fēng)量不得少

于4m3。

（三）施工單位是落實重大安全風(fēng)險區(qū)域管控措施及

控制作業(yè)人員上限的責(zé)任主體，嚴(yán)格按照規(guī)定合理組織人

員，把單班作業(yè)人員數(shù)量控制在劃定重大風(fēng)險區(qū)域作業(yè)人

員上限范圍內(nèi)，調(diào)度室負(fù)責(zé)監(jiān)督、落實。

第十三章安全風(fēng)險分級管控定期檢查分析工作制度

一、總經(jīng)理每月工作例會前對上月安全風(fēng)險管控措施

落實情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中

出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合專項安全風(fēng)險辨識

評估結(jié)果，布置當(dāng)月安全風(fēng)險管控重點，明確責(zé)任分工。

二、分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織專題會議對分管范圍內(nèi)月度安

全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措

施落實情況，改進(jìn)完善管控措施。有關(guān)業(yè)務(wù)部室具體組織

開展，對分管范圍內(nèi)每旬安全風(fēng)險管控重點實施情況的檢

查分析結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，各部門要認(rèn)真記錄會議內(nèi)容，并寫

出旬檢查分析報告，以書面形式上報安全監(jiān)察處備案。

三、調(diào)度室牽頭完善我公司領(lǐng)導(dǎo)帶班制度并嚴(yán)格執(zhí)

行，公司領(lǐng)導(dǎo)跟帶班期間，要跟蹤落實重大安全風(fēng)險管控

措施執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改并留有記錄。調(diào)度

室做好相關(guān)資料保管備查工作，安全監(jiān)察處跟蹤整改落實

情況。

第十四章安全風(fēng)險分級管控信息化管理制度

一、各部門指定一名專人負(fù)責(zé)本專業(yè)安全風(fēng)險分級管

控相關(guān)信息錄入工作。

二、按照安全風(fēng)險分級管控的相關(guān)要求利用信息化平

臺開展工作，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、

上報等全過程的信息化管理。

三、系統(tǒng)運行過程中，各部門要按照安全風(fēng)險分級管

控職責(zé)認(rèn)真組織分工，對照安全風(fēng)險管控的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)逐級

落實，對系統(tǒng)存在的問題及時提出整改意見和建議報安全

監(jiān)察處，由安全監(jiān)察處積極與集團公司、廠家協(xié)調(diào)進(jìn)一步

整改完善。

四、由安全監(jiān)察處聯(lián)絡(luò)專業(yè)人員對系統(tǒng)操作進(jìn)行專項

培訓(xùn)。

五、各部門專職人員必須及時、有效上傳相應(yīng)信息數(shù)

據(jù)。

六、安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)系統(tǒng)日常運維及信息上報工作。

第十五章安全風(fēng)險分級管控資料檔案管理制度

一、安全監(jiān)察處設(shè)置專人全面負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控

相關(guān)資料的收集、管理、存檔。

二、各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)

容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、集團公司相關(guān)規(guī)

定和XX、公司相關(guān)規(guī)定制度要求。

三、安全監(jiān)察處應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案，各類

評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到

誰評估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)，根據(jù)實際需要確定保存期限，

存檔備查。

第十六章安全風(fēng)險分級管控責(zé)任追究和獎懲制度

一、總經(jīng)理組織對年度安全風(fēng)險辨識評估，辨識過程

中對存在弄虛作假走過場、不認(rèn)真的分管領(lǐng)導(dǎo)考核1000

元，考核責(zé)任部室負(fù)責(zé)人500元。

二、未按規(guī)定及時開展專項辨識的，扣分管領(lǐng)導(dǎo)1000

元；分管領(lǐng)導(dǎo)每旬未及時進(jìn)行月度安全風(fēng)險管控重點實施

情況檢查的或敷衍應(yīng)付的，考核分管領(lǐng)導(dǎo)每人500元；

三、安全監(jiān)察處未對分級管控文件進(jìn)行信息化管理，

未及時上傳下達(dá)分級管控信息，考核責(zé)任人300元。

四、未在井口或井下重大安全風(fēng)險區(qū)域顯著位置設(shè)置

公告警示牌、未對安全風(fēng)險辨識評估工作的人員進(jìn)行技術(shù)

培訓(xùn)、每出現(xiàn)一項扣相關(guān)責(zé)任人500元。

五、未依據(jù)重大安全風(fēng)險清單及管控措施進(jìn)行作業(yè)規(guī)

程，應(yīng)急預(yù)案、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃等技術(shù)資料進(jìn)行修改

完善的，扣相關(guān)部室負(fù)責(zé)人300元。

六、未嚴(yán)格按照管控措施進(jìn)行落實的相關(guān)責(zé)任人每次

罰款500元。

七、年度和專項辨識出的重大安全風(fēng)險管控措施未執(zhí)

行到現(xiàn)場，導(dǎo)致管控措施失效或造成重大隱患的相關(guān)單

位，考核隊組單位正職500元，責(zé)任人1000元。

安全風(fēng)險分級管控工作制度

一、為進(jìn)一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思

想，明確安全風(fēng)險的辨識范圍、方法、和安全風(fēng)險辨識、評估、管

控工作流程，實現(xiàn)對風(fēng)險的超前預(yù)控，以預(yù)防事故的發(fā)生，根據(jù)

《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求評分辦法》，特制定本制度。

二、安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組辦公室負(fù)責(zé)建立健全全礦安全風(fēng)

險預(yù)控管理體系，并嚴(yán)格監(jiān)督落實。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系包括：

管理方針、風(fēng)險預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)

系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風(fēng)險預(yù)控責(zé)

任體系應(yīng)符合“PDCA”的運行模式。

注：PDCA分別表示：P-Plan（計劃）；D-Do（實施）；C-

Check（檢查）;A-Action（改進(jìn)）。

三、風(fēng)險預(yù)控管理流程

（一）危險源辨識。

1、年度危險源辨識

（1）每年底由礦長組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、隊進(jìn)行

一次重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)，爆破、機

電運輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展一次全面安全風(fēng)險

辨識；

（2）危險源辨識前由培訓(xùn)中心組織全體職工對相關(guān)知識進(jìn)行培

訓(xùn)；

（3）辨識范圍要覆蓋全礦所有生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、工

序、流程；

（4）各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要對本科室負(fù)責(zé)的所有工作任務(wù)建立清冊

并逐一進(jìn)行危險源辨識，并對危險源辨識資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整

理、歸檔；

①危險源辨識可采用安全檢查表法（SCL）,也可由各相關(guān)業(yè)務(wù)

科室根據(jù)具體情況提出建議，并安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組確認(rèn)后實

施;

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在

和將來三種時態(tài)；

③采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應(yīng)采用事故

樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進(jìn)行辨識；

(4)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要結(jié)合本年度的安全工作情況及下一年工

作中可能遇到的安全風(fēng)險對發(fā)生風(fēng)險性質(zhì)、危害、原因、易發(fā)地

點、預(yù)兆、應(yīng)采取的安全措施進(jìn)行評估，并形成初評報告，并于當(dāng)

年10月15日完成分管領(lǐng)導(dǎo)與總工初步審查，上傳礦QQ工作群。

(3)年度安全風(fēng)險辨識工作由安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組組織，

所有礦領(lǐng)導(dǎo)、科隊長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊職工代表參加。

3、專項危險源辨識

(1)專項危險源辨識前由專項危險源辨識組織人安排相關(guān)科室

組織相關(guān)職工進(jìn)行相關(guān)知識培訓(xùn)；

(3)辨識范圍要覆蓋所有涉及到的生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、

工序、流程；

(4)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要對本科室負(fù)責(zé)的所有工作任務(wù)建立清冊

并逐一進(jìn)行危險源辨識，并對危險源辨識資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整

理、歸檔；

①危險源辨識采用的方法和程序要與現(xiàn)場實際相符，具體由各

相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)具體情況提出建議，并安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組

確認(rèn)后實施；

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在

和將來三種時態(tài)；

③采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應(yīng)采用事故

樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進(jìn)行辨識

(2)新采區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室

重點對地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行1次專

項辨識；

（3）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)

生重大變化時，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行重點對作業(yè)環(huán)

境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)

險1次專項辨識；

（4）啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)

實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月

以上復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、隊重點對作業(yè)環(huán)

境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行1

次專項辨識；

（5）發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份

發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室對安全風(fēng)險

辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)進(jìn)行1次針對性的專項辨

識；

（二）風(fēng)險評估

1、危險源辨識完成后相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時組織職工對辨識出的危

險源進(jìn)行風(fēng)險評估，并確保：

（1）各相關(guān)科室對職責(zé)范圍內(nèi)所有辨識出的危險源要逐一進(jìn)行風(fēng)

險評估，并對風(fēng)險評估資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；

①風(fēng)險評估應(yīng)采用依據(jù)風(fēng)險矩陣表或作業(yè)條件危險性分析

（MES）進(jìn)行風(fēng)險等級判定，各業(yè)務(wù)科室也可根據(jù)具體情況提出評估

辦法建議，由安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組確認(rèn)后實施；

②根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果對辨識出的風(fēng)險源分以下幾個等級：

（3）評估結(jié)果分級

①藍(lán)色風(fēng)險\5級風(fēng)險：輕稍危險，需要注意（或可忽略的）。

崗位人員應(yīng)引起注意。

②深藍(lán)色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可

容許的）。班組、隊?wèi)?yīng)引起關(guān)注。

③黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。

（業(yè)務(wù)科室、安全科）應(yīng)引起關(guān)注。

④橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措

施進(jìn)行控制管理。煤礦對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管

理。

⑤紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，

必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

（2）在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險評估，并保留評估的記錄；

①新改擴項目前；

②新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時；

③為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，

采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井

下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等）制定安全措施前；

④執(zhí)行重大風(fēng)險任務(wù)前；

⑤執(zhí)行特定檢查和實驗前；

⑥審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項；

⑦調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風(fēng)險。

（4）年度安全風(fēng)險評估工作由安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組組織，

所有礦領(lǐng)導(dǎo)、科隊長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊職工代表參加。

（5）專項安全風(fēng)險評估工作由相關(guān)組織人員組織，有關(guān)有礦領(lǐng)

導(dǎo)、科隊長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊職工代表參加。

（三）風(fēng)險管理對象、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施

1、在對危險源進(jìn)行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險

管理對象，并符合下列要求：

①風(fēng)險管理對象的提煉應(yīng)具體、明確，一般應(yīng)按照人、機、

環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定；

②各業(yè)務(wù)科室組織對提煉出的風(fēng)險管理對象制定相應(yīng)的管理標(biāo)

準(zhǔn)和措施并形成程序；

③管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和

全過程原則；

④管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管

理制度的要求；

⑤安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組或分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定

期或不定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

（四）危險源監(jiān)測

煤礦應(yīng)采取措施對危險源進(jìn)行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀

態(tài)。并確保：

1、危險源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險管理程序中予以明確；

2、危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；

3、危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理

系統(tǒng)。

（五）公告警不

1、由安全科負(fù)責(zé)在井口公示重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要

管控措施。

2、由各相關(guān)科室負(fù)責(zé)在分管范圍內(nèi)存在重大安全風(fēng)險的區(qū)域的

顯著位置地點公示重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。

3、由各相關(guān)隊負(fù)責(zé)在各崗位公布各崗位存在的安全風(fēng)險及防范

措施。

（六）分級管控

1、分級管控

①藍(lán)色風(fēng)險\5級風(fēng)險：輕微危險由崗位人員自己注意。

②深藍(lán)色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度（一般）危險由班組、隊?wèi)?yīng)進(jìn)行

監(jiān)管。

③黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度（顯著）危險由業(yè)務(wù)科室、隊進(jìn)行

監(jiān)管，安全科登記關(guān)注。

④橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），由各分礦領(lǐng)

導(dǎo)、安全科對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。

⑤紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險）必須立即停止

作業(yè)進(jìn)行整改。

2、各業(yè)業(yè)務(wù)科室應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理措

施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風(fēng)險的控制。

并符合：

(1)對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、

聯(lián)鎖、警示的原則；

(2)危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患

消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；

(3)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上年度風(fēng)險評估報告為依

據(jù)，充分考慮本年度計劃實施時潛在風(fēng)險；

(4)根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)

程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施計劃、應(yīng)急預(yù)案及其它專項安全技術(shù)

措施；

(5)在進(jìn)行重大以上風(fēng)險任務(wù)時，應(yīng)編制專門的安全措施，并

明確安全工作程序C

3、及時完善相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、制度

(1)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要根據(jù)年度安全風(fēng)險辨識會議形成的決定

及時編制年度安全風(fēng)險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的

重大安全風(fēng)險清單，制定相應(yīng)的管控措施；

(2)安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組要根據(jù)年度辨識評估結(jié)果確定下

一年度安全生產(chǎn)工作重點，調(diào)度中心與技術(shù)科要根據(jù)辨識評估結(jié)果

指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)

案。

(3)新采區(qū)、新工作面設(shè)計前專項辨識評估完成后、各相關(guān)科

室要及時補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施；根據(jù)辨

識評估結(jié)果及時完善設(shè)計方案，科學(xué)合理選擇生產(chǎn)工藝、布置生產(chǎn)

系統(tǒng)、對設(shè)備設(shè)備進(jìn)行選型、確定勞動組織等。

(4)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)

生重大變化時專項辨識識評估完成后，各相關(guān)科室要及時補充完善

重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施：根據(jù)辨識評估結(jié)果重新

編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

(5)啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)

實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月

以上復(fù)產(chǎn)前專項辨識識評估完成后，各相關(guān)科室要及時補充完善重

大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施，并將辨識評估結(jié)果作為編

制安全技術(shù)措施依據(jù)。

(6)發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份

發(fā)生重特大事故后的專項辨識完成后、各相關(guān)科室要及時補充完善

重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施，并根據(jù)辨識結(jié)果修訂完

善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

(七)風(fēng)險管控

1、管控措施

(1)每年由安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組組織制定安全風(fēng)險預(yù)控管

理實施方案，確保人員、技術(shù)、資金有保障。

(2)采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程手段，制定重

大安全風(fēng)險管控措施，并符合相關(guān)規(guī)定

(3)對劃定的重大安全風(fēng)險區(qū)，由風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)組根據(jù)具體情

況劃定作業(yè)上限人數(shù)。

2、監(jiān)督檢查

(1)定期檢查

①礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果

進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措

施，并結(jié)合年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險

管控重點，明確責(zé)任分工。

②分管負(fù)責(zé)人每旬組織對月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行

一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進(jìn)管控措施。

2、現(xiàn)場檢查

(1)所有帶班礦領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)格執(zhí)行《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)

督檢查規(guī)定》與礦領(lǐng)導(dǎo)下弁帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施

落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并填報重大安全風(fēng)險管控表。

(2)各級安全管理人員要對安全風(fēng)險管控措施落實情況進(jìn)行檢

查，發(fā)現(xiàn)問題及時責(zé)令立即或限期整改。

(3)場安全員、瓦斯員要對當(dāng)班所管區(qū)域安全風(fēng)險管控措施落

實情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時責(zé)令立即或限期整改

(A)保障措施

1、信息與溝通

煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風(fēng)

險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

(1)各級要保證職工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評

審；

(2)各級要保證職工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及管理標(biāo)準(zhǔn)、

管理措施的制定；

(3)班組長要明確現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員，并確保不職工了解誰

是現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員；

(4)班組長必須組織當(dāng)班職工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估，作

業(yè)中存在不符情況，應(yīng)及時匯報，并組織班后或作業(yè)后評估，并留

有記錄。

(5)各級應(yīng)采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟

蹤、統(tǒng)計、分析等全過程的信息化管理。

2、教育培訓(xùn)

(1)所有入井人員安全培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專項安全風(fēng)險辨識

評估結(jié)果及本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施。

(2)培訓(xùn)中心每半年至少組織參與安全風(fēng)險辨識評估工作的人

員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)，第二次必須于10月份前完成。

3、資金保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實施和改

進(jìn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資金支持。并符合：

(1)礦長對安全投入資金進(jìn)行統(tǒng)一決策、管理、支配；

(2)財務(wù)科對安全專項資金的提取、使用應(yīng)遵循“統(tǒng)籌安排、

突出重點、注重實效、規(guī)范使用”的原則，確保專款專用；

(3)后勤副礦長負(fù)責(zé)對安全專項資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保

投入的安全資金有效使用。

4、安全文化保障

(1)煤礦應(yīng)加強安全文化建設(shè)，開展多種形式的安全文化活

動。

(2)培訓(xùn)中心要認(rèn)真組織各科隊推行一崗雙述安全工作法。

5、員工不安全行為管理

(1)員工準(zhǔn)入管理

勞資科應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)

應(yīng)，明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃和準(zhǔn)入條件(包括員工身體

條件、專業(yè)技能、文化水平等)。

(2)員工不安全行為分類

安全科要認(rèn)真制定三違處罰管理辦法，對煤礦可能出現(xiàn)的不安

全行為進(jìn)行分類，并嚴(yán)格監(jiān)督實施。

(3)員工培訓(xùn)教育

培訓(xùn)中心要建立健全職工培訓(xùn)檔案，認(rèn)真制定年度培訓(xùn)方案，

并嚴(yán)格進(jìn)行落實。

6、制度保障

(1)各相關(guān)科室要認(rèn)真組織制定與全風(fēng)險預(yù)控管理相關(guān)的目

標(biāo)、責(zé)任、獎懲、舉報、投入保障、風(fēng)險控制、員工行為、文化建

設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備

使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟

班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：

①各相關(guān)科室負(fù)責(zé)相關(guān)制度的制定、修訂。

②各項規(guī)章制度制定、修訂完成后相關(guān)科室要及時與培訓(xùn)中心

聯(lián)系對全體職工進(jìn)行培訓(xùn)。

③培訓(xùn)中心要加強對各項制度的培訓(xùn)監(jiān)督。

④質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室負(fù)對相關(guān)制度的制定、修訂、培訓(xùn)的監(jiān)督

檢查進(jìn)行考核。

2、煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和

相關(guān)要求，并確保：

煤礦相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；

（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相

關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告；

（3）及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將

這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

（4）資料齊全完善，有目錄清單。

（三）辦公室應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管

理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、

記錄，并確保：

（1）文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔；

（2）文件收發(fā)、歸檔應(yīng)有記錄，并形成目錄清單；

（3）作廢文件有標(biāo)識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效

文件；

（4）與風(fēng)險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明

確，并可追溯相關(guān)的活動；

（5）記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并

明確記錄保存期限。

7、技術(shù)保障

技術(shù)科應(yīng)建立并保持安全技術(shù)管理與控制程序，以消除和控制

重大危險源。并符合：

（1）應(yīng)優(yōu)先采用國際、國內(nèi)先進(jìn)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、方法、工藝、

設(shè)備、設(shè)施；

（2）及時根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)過程中的實際制定或安排相關(guān)科隊專項

安全技術(shù)方案。

8、各業(yè)務(wù)科室要加強對各生產(chǎn)要素的管理

安全風(fēng)險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)可可

能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患

形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安

全保障能力，根據(jù)上級部門要求并結(jié)合我礦實際，特制定本制度。

第一章總則

第一條為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理“安全建設(shè)

方針，全面推行安全風(fēng)險分級評估，提升安全風(fēng)險管控水平，保障

安全建設(shè)，制定本制度。

第二條本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指雙鷹公司內(nèi)部

為保障安全建設(shè)自主組織開展的，對建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或

產(chǎn)生的危險、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制

的活動。本制度不包國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔(dān)的各類安

全評價活動。

第三條本制定適用于雙鷹公司所屬各單位。

第二章組織管理

第四條組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級評估、管控工作的總體組織、

協(xié)調(diào)。安全風(fēng)險分級管控辦公室是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部

門，負(fù)責(zé)組織制訂老鷹巖煤礦安全風(fēng)險分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，

定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險管控工作進(jìn)行監(jiān)

督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部

門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)

指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。

第五條副組長是本單位安全風(fēng)險分級評估管理第一責(zé)任人，

對安全風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，

建立健全安全風(fēng)險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本

單位安全風(fēng)險分級管控實施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方

法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的

安全風(fēng)險管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨

識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科

室負(fù)責(zé)實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險評估管理，區(qū)隊負(fù)責(zé)實施現(xiàn)

場開工條件安全風(fēng)險評估管理，班組負(fù)責(zé)實施重點工序安全風(fēng)險評

估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實施本崗位的安全風(fēng)險評估管理。

第三章安全風(fēng)險辨識范圍

第六條單位負(fù)責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，

全方位、全過程辨識建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和

管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持

續(xù)更新完善。

第七條單位負(fù)責(zé)人在新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前、生

產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時，啟閉火區(qū)、

排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，出現(xiàn)涉險事故或重

大事故隱患后等情況，應(yīng)由單位分管負(fù)責(zé)人（分管技術(shù)負(fù)責(zé)人）或?qū)?/p>

業(yè)職能部門組織進(jìn)行安全風(fēng)險評估。主要包括以下四種情況：

（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程

師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨識，重點辨識地質(zhì)條件和重天災(zāi)

害因素等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制

定相應(yīng)管控措施；辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工

藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素

等發(fā)生重大變化時，由生產(chǎn)副礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨

識。重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運

行等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相

應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)

規(guī)程、操作規(guī)程。

（三）啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作

業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1

個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由安全副礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組

織單位開展1次專項辨識；重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備

設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險

清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措

施依據(jù)。

（四）礦井發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或

所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業(yè)務(wù)科

室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管

控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定

相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作

業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

第八條基層隊現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)

場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業(yè)現(xiàn)

場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進(jìn)行評

估。

第九條班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織建設(shè)、施

工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對重點

工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施

等情況進(jìn)行安全評估。

第十條崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件

和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全評

估。

第十一條檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作

業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施

工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高

溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控

及其他安全防護(hù)措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動

防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。

作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)

量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采

取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進(jìn)行評估和

確認(rèn)。

第十二條特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負(fù)

責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)

險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果

確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列

內(nèi)容：

1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸

危險的作業(yè)；

2.特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作

業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；

3.重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；

4.其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。

第四章辨識評估方法

第十三條單位負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)

類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程

度，按照“科學(xué)、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)

險評估的方式、方法（《常用評估方式方法》見附件2）。

簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安

全評估表法，工藝裝置可選擇危險與可操作性分析（HAZOP）法，煤

礦復(fù)雜建設(shè)系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分

析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法,

崗位應(yīng)選擇“五步”評估法。

第十四條安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和建設(shè)實

際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系

統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和

低風(fēng)險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能

或損壞的。

一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或

損壞的。

低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

第十五條采用評估表評估時，要逐項檢查確認(rèn)，評估人員簽

署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評