企業平安風險四色圖

平安生產和消防工作考核巡查中

有的考核組專家

重點關注了企業平安風險四色分布圖的

繪制和落實狀況

惋惜的是...

很多企業根本拿不出，也不知道“四色圖”

原委是什么...

鑒于這種狀況

這里向大家再次科普下

什么是“四色圖”

還有

如何繪制“四色圖”

平安風險四色分布圖

四種顏色分別有什么含義？如何繪制平安風險四色

分布圖？接著往下看，你就清楚了。

國務院安委辦2019年10月9日印發了《關于實施遏

制重特大事故工作指南構建平安風險分級管控和隱患

排查治理雙重預防機制的看法》，其中要求企業科學評

定平安風險等級、有效管控區域平安風險。

企業要對辨識出的平安風險進行分類梳理，參照《企業職工

傷亡事故分類》(GB6441—1986),綜合考慮起因物、引起事

故的誘導性緣由、致害物、損害方式等，確定平安風險類別。對

不同類別的平安風險,接受相應的風險評估方法確定平安風險等

級。

平安風險評估過程要突出遏制重特大事故，高度關注暴露人

群，聚焦重大緊急源、勞動密集型場所、高危作業工序和受影響

的人群規模。

平安風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風

險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

其中，重大平安風險應填寫清單、匯總造冊，依據職責范圍

報告屬地負有平安生產監督管理職責的部門。要依據平安風險類

別和等級建立企業平安風險數據庫，繪制企業“紅橙黃藍”四色

平安風險空間分布圖。

▼參考圖例

重大風險

較大風險

一般風險

低風險

風險等級確定程度上

取決于嚴峻程度等級和可能性等級

這里給大家一個參考

在某地一家廠區門口

就醒目地掛著一幅廠區風險分布圖

圖中清楚地標注了企業內

不同等級的平安風險點

整個工廠哪里風險較高？哪里比較平安？

一眼就能看出來

不僅如此，這家企業在每個車間里

也都掛上了崗位風險分布圖

哪個崗位存在什么樣的風險？

應當做好哪些防范及應對措施？

也都一目了然

因此，每個企業都可以結合自身實際

繪制企業平安風險分布圖

從組織、制度、技術、應急等方面

對不同等級的平安風險

實行有針對性的管控措施

確保平安風險始終處于受控范圍內

平安貼士

企業平安風險分級管控實施指南

一、適用范圍

本實施指南適用于本市范圍內化工、醫藥及緊急化學品企

業，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿等

工貿企業的風險辨識、評估、分級、管控。

其他行業企業的風險辨識、評估、分級、管控，應當遵循

行業主管部門相應要求；如無特地要求的，可以參照本實施

指南執行。

二、編制依據

本實施指南依據《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特

大事故工作指南構建雙重預防機制的看法》（安委辦（2019）

11號）、《上海市人民政府關于進一步加強公共平安風險管

理和隱患排查工作的看法》（滬府發（2019）63號）、《市

安委會辦公室關于印發本市標本兼治防范遏制重特大事故工

作實施方案的通知》（滬安委辦（2019）13號）、《市安委

會辦公室關于推動構建平安風險分級管控和隱患排查治理雙

重預防機制的通知》（滬安委辦（2019）25號）、《企業平

安生產標準化基本規范》（GB/T33000-2019）以及其他相關

法規、標準、政策等要求編制。

三、術語及定義

（一）風險。發生緊急事務或有害暴露的可能性，及隨之

引發的人身損害、健康才員害、財產損失或環境影響的嚴峻性

的組合。

（二）作業單元（風險點）。風險伴隨的設施、部位、場

所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險

的作業活動，或以上兩者的組合。

（三）緊急有害因素（緊急源、緊急因素）。可能導致人

身損害和（或）健康損害和（或）財產損失和（或）環境影

響的根源、狀態或行為，或它們的組合。緊急有害因素包括

但不限于人的行為、物的狀態、環境因素和管理因素。

（四）緊急有害因素辨識（風險辨識）。識別緊急有害因

素的存在，并確定其分布和特性的過程。

（五）風險評估。運用定性或定量的分析方法對緊急有害

因素所伴隨的風險進行分析、評估的過程，得出評估結果。

風險評估包括固有風險評估和限制風險評估。

（六）固有風險評估。在不考慮已實行的限制措施的前提

下，實施風險評估的過程，得出評估結果。

（七）限制風險評估。在考慮已實行的限制措施的前提下，

實施風險評估的過程，得出評估結果。

（八）風險分級，據風險評估的結果，對不同風險依據須

要關注程度進行排序過程。風險分級從高到低劃分為四級：A

級（重大風險/紅色風險）、B級（較大風險/橙色風險）、C

級（一般風險/黃色風險）、D級（低風險/藍色風險）。

（九）風險分級管控。依據風險不同級別、所需管控資源、

管控實力、管控措施困難及難易程度等因素而確定不同管控

層級的風險管控方式。

（+）事故隱患C生產經營單位違反平安生產法律、法規、

規章、標準、規程和平安生產管理制度的規定或者因其他因

素在生產經營活動中存在可能導致事故發生的人的擔憂全行

為、物的擔憂全狀態、場所的擔憂全因素和管理上的缺陷。

四、總體要求

實施企業平安風險分級管控，可以幫助企業摸清平安風險

家底，堅持關口前移，超前辨識預判崗位、企業的平安風險,

通過實施工程限制、平安管理、個體防護以及應急處置措施,

有效防控各類平安風險，有效落實企業的平安生產責任制，

實現把風險限制挺在隱患形成之前、把隱患殲滅在事故發生

之前的目標。

實施企業平安風險分級管控，須要企業內部自上而下的總

體領導和自下而上的意識提升。企業應當制定平安風險辨識、

評估和分級限制管理制度，組織全體員工（從一線操作人員

到最高管理者）全面、系統地辨識和評估全部緊急有害因素,

確定平安風險等級，制定平安措施，并依據固有風險級別，

結合本單位機構設置和管理層級狀況，合理確定和落實管控

措施責任主體的層級，結合自身可接受限制風險的實際，依

據從嚴從高原則，定期評估限制風險，持續完善和落實平安

措施。

五、緊急有害因素辨識

(-)作業單元劃分

合理、正確劃分作業單元既可以順當開展緊急有害因素辨

識、風險評估工作，又可以保證緊急有害因素辨識、風險評

估的全面性和系統性，是整個緊急有害因素辨識、風險評估

和限制活動的重要一環。

企業可以依據內部業務系統的各階段、場所位置、生產工

藝、設備設施、作業活動或上述幾種方式的結合來劃分作業

單元。

作業單元劃分時應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、

易于管理、范圍清楚的原則，并應涵蓋生產經營全過程的常

規活動和特殊規活動。

劃分作業單元的常用方法有：

一—按生產(工藝)流程的階段來劃分

一一按地理位置來劃分

一一按生產設備設施類別來劃分

一—按作業任務來劃分

(-)緊急有害因素辨識

企業應當接受適用的辨識方法，對作業單元內存在的緊急

有害因素進行辨識，通過對物的狀態、環境及管理的因素和

人的行為進行辨識，并參照《企業職工傷亡事故分類》

(GB6441-1986)和《生產過程緊急和有害因素分類及代碼》

(GB/T13861-2009),綜合考慮起因物、引起事故的誘導性

緣由、致害物、損害方式等，確定事故類別。

生產現場的緊急有害因素辨識應覆蓋企業地上和地下以

及承包商占用的場所和區域的全部作業環境、設備設施、生

產工藝、緊急物質、作業人員及作業活動；應考慮過去、現

在、將來3種時態和正常、異樣、緊急3種狀態。

1.常見的緊急有害因素包括：

一—人的行為。辨識中應考慮作業過程全部的常規活動和

特殊規活動。特殊規活動是指異樣狀態、緊急狀態的活動。

一—物的狀態。辨識中應考慮正常、異樣、緊急3種狀態。

常見的異樣狀態有監測參數偏離正常值、試生產調試階段、

異樣開停車、設備帶病作業、臨時性變更工藝、事故排放等。

常見的緊急狀態有監測參數嚴峻超過限值、緊急物質大量泄

漏、緊急停車、設各事故、壓力管道和容器裂開、停水停電

(須要連續供電供水)等。

一—環境因素。辨識中應考慮內部環境和外部環境。

——管理因素。辨識中應考慮法律法規的符合性，自身管

理須要及更新狀況。

2.常用的緊急有害因素辨識方法包括:

(1)物的狀態、環境及管理的因素

舉薦以平安檢查表法（SCL）對各個作業單元的物的狀態、

環境及管理的因素進行辨識。依據劃分的作業單元，從基礎

管理、選址布局、工藝管理、設備管理、電氣系統、儀表系

統、?；饭芾?、儲運系統、消防系統、公用工程系統等方

面，制定平安檢查表。

化工、醫藥及緊急化學品企業可以參照原國家平安監管總

局發布的《重點監管緊急化學品平安措施和事故應急處置原

則》（安監總廳管三（2019）142號、安監總管三（2019）12

號）和《化工（緊急化學品）企業平安檢查重點指導書目》

（安監總管三（2019）113號）、《化工和緊急化學品生產經

營單位重大生產平安事故隱患判定標準（試行）》（安監總

管三（2019）121號）等，制定平安檢查表。

冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿等工

貿企業可以參照原國家平安監管總局編寫的《工貿行業較大

緊急因素辨識及防范指導手冊（2019版）》（安監總管四（2019）

31號）、《工貿行業重大生產平安事故隱患判定標準（2019

版）》（安監總管四（2019）129號）等，制定平安檢查表。

（2）人的行為

舉薦以作業危害分析法（JHA）,編制作業活動表，對作

業活動分解為若干個相連的工作步驟，辨識每個工作步驟的

緊急有害因素、人的擔憂全行為和可能導致的事故。

（3）緊急化工工藝和化工裝置

舉薦以緊急及可操作性分析法（HAZOP）等方法進行辨識。

六、平安風險評估

針對辨識出的每一項緊急有害因素，企業應當接受合適的

方法開展平安風險評估，并確定風險的大小和等級。

常用的評估方法包括緊急性預分析法（PHA）、事故樹分

析（FTA）、事務樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、

風險矩陣法（L?S）、作業條件緊急性分析（LEC）、道化學

（DOW）.蒙德法（ICI）、緊急度評價法、單元緊急性快速

排序法、火災爆炸數學模型計算等定量評估方法。企業應當

經過探探討證，確定適用的風險評估方法。必要時，宜依據

評估方法的特點，選用幾種評估方法對同一評估對象進行評

估，相互補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結果的精

確性。

企業應當依據平安風險評估結果，結合自身可接受風險等

實際，確定每一項緊急有害因素相應的平安風險等級。平安

風險等級從高到低劃分為4級：

A級：重大風險/紅色風險，評估屬不行容許的緊急。

B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度緊急。

C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度緊急。

D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度緊急和可容許的緊

O

平安風險等級未依據上述4級劃分的，必需及本實施指南

規定的平安風險等級相連接。

平安風險評估包括固有風險評估和限制風險評估。

（一）固有風險評估

依據緊急有害因素可能發生的每種事故類型的可能性和

后果嚴峻程度，在不考慮已實行的限制措施的前提下，確定

風險的大小和等級。

化工、醫藥及緊急化學品企業的固有風險評估，應當削減

人為賦值對評估結果的影響，舉薦接受道化學（DOW）等評估

方法。工貿企業的固有風險評估，舉薦接受作業條件緊急性

分析法（LEC）等評估方法。

部分行業已經建立固有風險評估標準或方法的，仍可按其

執行。接受全球統一的固有風險評估標準或方法的部分跨國

企業，仍可沿用原有標準或方法，但須要滿足本實施指南的

基本要求。

（二）固有風險升級

1.涉及下列情形之一的風險，應當確定為A級：

（1）構成緊急化學品一級、二級重大緊急源的場所和設

施；

（2）涉及重點監管化工工藝的裝置；

（3）涉及爆炸品及具有爆炸性的化學品的場所和設施；

（4）緊急化學品長輸管道；

（5）存在快速凍結裝置的涉氨制冷場所；

（6）涉粉人數30人（含）以上的粉塵涉爆場所；

（7）作業人數10人（含）以上的可能發生群死群傷事故

的其他情形。

2.涉及下列情形之一的風險，應當確定為B級：

（1）構成緊急化學品三級、四級重大緊急源的場所和設

施；

（2）涉及劇毒化學品、甲類自燃化學品的場所和設施；

（3）化工、醫藥及緊急化學品企業連續生產裝置開停車

作業或者非正常工況操作；

（4）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空間作業；

（5）涉粉人數15人（含）以上、30人以下的粉塵涉爆場

所；

（6）作業人數3人（含）以上、10人以下的可能發生群

死群傷事故的其他情形。

（三）限制風險評估

企業應當依據識別的緊急有害因素，從工程限制措施、平

安管理措施、個體防護措施、應急處置措施等4個方面排查

出現有的風險限制措施。

在考慮已實行的限制措施的前提下，依據緊急有害因素可

能發生的每種事故類型的可能性和后果嚴峻程度，確定限制

風險的大小和等級。限制風險評估舉薦接受常用的風險矩陣

法(L-S)o

企業要高度關注運營狀況和緊急有害因素變更后的風險

狀況，動態評估、調整限制風險等級和管控措施，確保平安

風險始終處于受控范圍內。

一一限制風險評估結果為A級時，應當立刻暫停作業，明

確不行容許的緊急有害內容及可能觸發事故的緊急有害因

素，實行針對性平安措施，并制定應急措施。

一一限制風險評估結果為B級時，應當明確高度緊急的緊

急有害內容及可能觸發事故的緊急有害因素，實行針對性平

安措施，并制定應急措施。

一一限制風險評估結果為C級時，應當對現有限制措施的

充分性進行評估，檢查并確認限制程序和措施已經落實，須

要時可增加限制措施。

一一限制風險評估結果為D級時，可以維持現有管控措

施，但應當對執行狀況進行審核。

平安措施應當依次依據工程限制措施、平安管理措施、個

體防護措施以及應急處置措施等4個邏輯依次，對每一個緊

急因素制定精準的風險限制措施。企業在選擇平安措施時應

考慮其可行性、平安性、牢靠性，并重點突出人的行為。

在平安措施實施前，應當確認是否足以把風險限制在可容

許的范圍，確認實行的平安措施是否產生新的風險；如產生

新的風險，應當對新的風險開展評估。

企業可以結合自身可接受限制風險的實際，依據從嚴從高

原則，制定事故發生的可能性、嚴峻性和風險程度取值標準,

定期評估限制風險，持續完善和落實平安措施，提升風險限

制實力。

七、平安風險等級確認

每一項緊急有害因素的平安風險等級依據升級后的固有

風險等級，從高到低劃分為A級、B級、C級和D級，分別用

紅、橙、黃、藍4種顏色標示。

企業應當將全部作業單元網格化，將各網格風險等級在廠

區平面布置圖中用紅、橙、黃、藍4種顏色標示，形成平安

風險四色分布圖，圖例見附件lo當遇多層建筑或操作平臺風

險標注位置重疊時，可以分別繪制各層面平安風險四色分布

圖。如技術可行，企業可以運用空間立體布置圖進行標示。

各網格風險等級按網格內各項緊急有害因素的最高等級確

定。

企業的整體平安風險等級按各網格的最高等級確定。

八、平安風險分級管控

（一）管控層級和管控措施

平安風險分級管控應當遵循固有平安風險越高、管控層級

越高的原則，對操作難度大、技術含量高、固有風險等級高、

可能導致嚴峻后果的設施、部位、場所、區域以及作業活動

應重點管控。企業應當結合本單位機構設置和管理層級狀況,

合理確定各級風險的管控層級。上一級負責管控的風險，下

一級必需同時負責管控，并逐級落實具體措施。

對A級和B級固有風險進行管控的，必需制定相應管控措

施。管控措施包括但不限于以下內容：

一一建立完善平安管理規章制度和平安操作規程，并實行

有效措施保證其得到執行。

一一建立健全平安監測體系，并保證其有效性和牢靠性。

一一明確關鍵裝置、重點部位的責任人和責任部門，并定

期對平安生產狀態進行檢查，剛好消退事故隱患。

一一在工作場所或崗位設置明顯的平安風險告知卡和警

一一以崗位風險、防控措施和應急處置方法為重點，強化

員工風險教化和技能培訓。

企業應當在每一輪緊急有害因素辨識和評估后，編制包括

全部作業單元內各緊急有害因素的風險分級管控清單，并剛

好更新。平安風險分級管控清單應當包括作業單元、設施部

位場所區域/作業活動、緊急有害因素、固有風險等級（含升

級管理狀況）、限制風險等級、管控措施、責任部門、責任

人。清單格式內容話見《平安風險分級管控清單》（附件2）。

（二）管控措施落實狀況的監督檢查

企業應當以緊急有害因素辨識和風險評估為基礎，依據平

安風險分級管控清單及固有平安風險等級，組織相關責任部

門和責任人等，制定有針對性的日常平安檢查表，依據確定

頻次開展緊急有害因素管控措施落實狀況的監督檢查。

原則上，固有A級風險的管控措施包括每天檢查不得少于

2次，固有B級風險的管控措施包括每天檢查不得少于1次,

固有C級風險的管控措施包括每周檢查不得少于1次。

在日常平安檢查中，凡發覺管控措施失效時，應當立刻依

據企業相關平安管理制度上報，作為平安隱患登記建檔，實

施平安隱患治理，落實閉環管理要求，確保風險處于可控狀

態。

九、平安風險動態管理

（一）動態風險管控

企業要重點關注變更和檢修理環節，人員、機器、環境、

管理等方面動態風險的辨識、評估、分級和管控工作。其中，

化工、醫藥及緊急化學品企業要依據《應急管理部關于全面

實施緊急化學品企業平安風險研判及承諾公告制度的通知》

（應急（2018）74號）要求，開展每日動態平安風險研判及承

諾公告工作，相關實施細則另行發布。

當正在進行中的作業涉及固有A級緊急有害因素時，如未

明確相應管控措施的，應當立刻暫停作業。當正在進行中的

作業涉及固有B級緊急有害因素時，如未明確相應管控措施

的，應當立刻實行應急措施。

企業應將特殊作業風險辨識、評估和分級管控工作，作為

平安作業證審批的一項重要內容，并督促監護人員在作業中

實施全過程風險管控。其中，緊急化學品生產企業、取得平

安生產（運用）許可證的緊急化學品運用企.業、緊急化學品

經營（倉儲、帶有儲存設施、加油站）企業必需嚴格執行。

（二）持續改進

企業應當結合平安生產標準化自評，每年開展1次平安風

險辨識、評估、分級管控工作。在生產工藝、設備設施、作

業環境、人員和管理體系等發生變更和企業發生事故時，應

當立刻開展辨識、評估、分級管控工作。

企業應當依據實事求是的原則，每年確認工程限制、平安

管理、個體防護、應急處置等新增管控措施的有效性，持續

降低風險級別。

十、管理要求

（一）工作架構

平安風險辨識、評估和管控以企業自主開展為主，成立由

企業主要負責人任組長、技術負責人和設計、工藝、設備、

儀表、平安管理人員、有閱歷的操作人員參加的工作組，邀

請長期合作的承包商人員，依據上述基本步驟實施，并形成

書面報告，由企業主要負責人審核簽字。平安風險較高的企

業，應當有注冊平安工程師參及。自主開展有困難的企業，

可以聘請第三方專業服務機構或者有關專家指導。

（二）人員培訓

平安風險辨識、評估、分級、管控工作實施前，應當組織

相關參及人員進行緊急有害因素辨識、風險評估和分級管控

等相關學問和技能的培訓。實施后，應當組織各崗位員工開

展平安風險分級管控清單等信息的培訓，緊急有害因素的責

任人須駕馭管控措施。

（三）平安風險分級管控評估報告

平安風險分級管控評估報告的內容應包括但不限于以下

幾個方面：

——企業概況

一一作業單元劃分

一一緊急有害因素辨識

一一平安風險評估

一一平安風險等級確認

一一平安風險分級管控

——平安風險公告警示

一一評估人員、審核人員、日期等

（四）平安風險公告警示

企業應當將辨識出的固有平安風險及其限制或者防范措

施、應急處置方法，納入崗位操作規程，做到“一崗位一清

單”。建立完善平安風險公告制度，在A級和B級風險的工

作場所或崗位，設置明顯的平安風險告知卡和警示標記，并

強化平安風險的監測和預警。平安風險告知卡應當注明緊急

有害因素、可能引發的事故類別和后果、限制措施和應急措

施等內容。

（五）平安風險報送

企業應當依據監管部門的具體要求，報送企業的整體平安

風險等級、辨識出來的緊急有害因素數量、平安風險四色分

布圖、平安風險分級管控清單。當工藝條件、設施設備以及

作業活動發生變更時，平安