危險源辨識、風險評價、風險控制制度與措施

識別危險源并正確評價風險、確定風險等級并選擇恰當?shù)目刂剖侄问恰绑w

系”建立和實施的基礎(chǔ)和出發(fā)點；控制重大危險源是公司安全管理的重點，

控制重大危險源的目的，不僅僅是預(yù)防重大事故的發(fā)生，而且是要做到一旦

發(fā)生事故，能夠?qū)⑹鹿屎蠊档偷阶畹统潭?，或者說能夠控制到人們可接受

的程度。為規(guī)范公司生產(chǎn)過程中的危險源辨識、風險評價和風險控制的管理,

為其提供正確的途徑和方法，特制定本制度。

一、制度范圍

本制度適用于公司生產(chǎn)過程中的危險源辨識、風險評價和風險控制過程。

二、工作職責

（一）工程部門為本項工作的主控部門，負責本制度的編制、修訂并予

以監(jiān)督實施。

（二）公司所屬各部門及基層單位負責對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動存在的危

險源進行辨識。

三、相關(guān)術(shù)語

（一）危險源：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些

情況組合的根源或狀態(tài)。

重大危險源：

《危險化學品重大危險源辨識》GB18218-2009中定義為：長期地或臨時

地生產(chǎn)、加工、使用或儲存危險化學品，且危險化學品的數(shù)量等于或超過臨

界量的單元。

《安全生產(chǎn)法》中定義為：長期地或者臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或者儲

存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設(shè)

施）。

(二)危險源辨識：辨別危險源的存在并確定其特性的過程。

(三)風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

(四)風險評價：風險的大小及確定風險是否可容許的全過程。

(五)可容許風險：據(jù)組織的法律義務(wù)和安全生產(chǎn)方針，已降至組織可

接受程度的風險。

四、工作制度

(一)危險源辨識

1.危險源存在的“三要素”：人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理上

存在缺陷。

(1)人的不安全行為包括：違章作業(yè)、使用的工器具及防護用品不當或

不妥、在不安全地點作業(yè)無防護措施、協(xié)同作業(yè)指揮失誤、誤操作和其他不

安全行為。

(2)物(包括環(huán)境)的不安全狀態(tài)包括：設(shè)備存在缺陷或失修、作業(yè)場

所照明、通風不良、安全通道不暢通或?qū)挾?、高度不夠、防護用品不全或性

能差、作業(yè)場所危險因素未消除、工器具存在缺陷、安全防護裝置欠缺或損

壞、設(shè)備安裝不當以及其他原因。

(3)管理上存在缺陷包括：未對操作人員進行崗前培訓(xùn)、每次出工前或

交接班時未交代安全操作注意事項、分配工作不當、隱患整改不及時或不徹

底、特殊環(huán)境作業(yè)無安全保護措施、違章指揮或冒險作業(yè)以及其他管理缺陷。

2.危險源辨識的過程：

(1)應(yīng)確定危險源辨識人。

(2)危險源辨識人應(yīng)具有相應(yīng)的辨識能力，并經(jīng)過危險源辨識的專項培

訓(xùn)。

(3)應(yīng)確定所涉及的作業(yè)活動。

(4)應(yīng)針對本單位所涉及的作業(yè)活動逐一辨識期間存在的危險源。

(5)將其辨識出的危險源填入《危險源清單》中。

(6)工程部門對《危險源清單》進行審核確認，并歸納匯總。

3.危險源辨識的方法：

(1)應(yīng)根據(jù)本單位所管轄的作業(yè)活動的特性，選用不同的危險源辨識方

法。

(2)危險源辨識方法包括：現(xiàn)場觀察法和安全檢查記錄表法。

現(xiàn)場觀察法：亦稱經(jīng)驗判斷法，是指危險源的辨識人通過對工作環(huán)境的

現(xiàn)場觀察，就人、機、料、法、環(huán)五方面是否存在危險源做出判斷的方法。

安全檢查記錄表法：亦稱SCL法，是指危險源的辨識人運用已編制好的

安全檢查表對某一工作環(huán)境內(nèi)的作業(yè)活動進行安全檢查，以辨識其間是否存

在危險源的方法。

《安全檢查記錄表》是由相關(guān)專業(yè)人員編制，作為各有關(guān)單位進行危險

源辨識的依據(jù)。

4.各單位在危險源辨識的過程中應(yīng)充分考慮辨識所有進入作業(yè)現(xiàn)場人員

的活動，作業(yè)現(xiàn)場內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備危險情況發(fā)生時的狀態(tài)、類型，以及

傷害方式和途徑。

(二)組織風險評價

1.工程部門負責組織風險評價工作。

2.風險評價的過程：

(1)安全生產(chǎn)(質(zhì)量)委員會組織相關(guān)專業(yè)人員組成風險評價小組。

(2)風險評價小組成員在投入評價工作前應(yīng)接受相關(guān)知識的培訓(xùn)。

(3)風險評價小組應(yīng)針對《危險源清單》中的每一危險因素逐一做出危

險程度評價。

(4)風險評價小組應(yīng)將風險評價的結(jié)果填入《風險評價表》中。

3.風險評價的方法

公司的風險評價采用作業(yè)條件危險性評價法。

作業(yè)條件危險性評價法亦稱LEC法，是指用與系統(tǒng)風險率有關(guān)的三種因

素指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風險的大小，即危險程度D=L*E*Co

作業(yè)條件危險性評價準則如下表：

發(fā)生事故可能性大?。↙）

分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可能預(yù)料0.5很不可能，可以設(shè)想

6相當可能0.2極不可能

3可能，但不經(jīng)常0.1實際不可能

1可能性小，完全意外

暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）

暴露于危險環(huán)境的頻繁暴露于危險環(huán)境的

分數(shù)值分數(shù)值

程度頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時間暴露1每年幾次暴露

3每周一次暴露0.5非常罕見的暴露

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

100大災(zāi)難，許多人死亡7嚴重，重傷

40災(zāi)難，數(shù)人死亡3重大，致殘

引人注目，不利于基

非常嚴重，一人死亡1

15本的安全衛(wèi)生要求

4.風險評價小組在評價風險的過程中應(yīng)充分考慮在假定控制計劃或現(xiàn)行

控制措施一旦失敗后明造成的結(jié)果。

(三)確定風險分級

1.風險評價小組負責確定風險分級。

2.確定風險分級的過程：

(1)風險評價小組應(yīng)根據(jù)風險評價的結(jié)果和風險等級劃分標準確定風險

分級。

(2)風險評價小組應(yīng)將確定的風險級別在《風險評價表》中注明。

3.風險等級劃分準則

依據(jù)作業(yè)危險性評價的結(jié)果將風險劃分為5級。

劃分標準如下表所示：

風險級別D分數(shù)值危險程度

一級<20稍有危險、可以接受

二級20—70一般危險、需要注意

三級70—160顯著危險、應(yīng)該整改

四級160—320高度危險、需立即整改

極其危險、不能繼續(xù)作

五級>320

業(yè)

(四)判定重大風險因素

1.風險評價小組負責判定重大風險因素。

2.判定重大風險因素的過程。

(1)風險評價小組依據(jù)風險分級的結(jié)果和重大風險因素判定準則，斷定

重大風險因素。

(2)風險評價小組應(yīng)將判定的重大風險因素填入《重大風險因素清單》

之中。

3.重大風險因素判定準則：

(1)風險因素的風險級別為4級及以上時，該風險因素為重大風險因素。

(2)風險評價小組認為的重大風險因素。

(3)本年度發(fā)生傷亡事故的風險因素。

(五)實施風險控制策劃

1.工程部門負責實施風險控制策劃。

2.風險控制策劃的過程：

(1)工程部門應(yīng)針對每一重大風險因素的特性及風險控制原則，確定對

該重大風險因素的控制途徑和控制措施。

(2)工程部門應(yīng)將確定的每一重大風險因素控制措施填入《重大風險因

素清單》之中，并報單位負責人批準后行文下發(fā)。

3.風險控制的原則

風險控制原則是指風險控制的主導(dǎo)思想，如下表所示:

風險級別風險程度控制原則

一級可忽略的無需采取措施，且不必保留記錄

二級可容許的不需另外的控制措施，需要監(jiān)測來確保控制措施

三級中度的努力降低風險

四級重大的緊急行動降低風險

只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。為

五級不可容許的降低風險不限成本。即使以無限資源投入亦不能

降低風險，必須禁止工作。

4.風險控制的途行

風險控制途徑是指風險控制措施選擇的順序，如下圖所示:

控制措施選用順序風險程度

人員防范個體防護

管理控制措施A

降低風險工程技術(shù)控制措施

甘將危害與人員隔離

消除風險改用低危害性物質(zhì)

防止使用危害性物質(zhì)

5.風險控制的措施

風險控制的措施是指消除風險的方法與手段分為管理措施和技術(shù)措施兩

類，包括針對具體重大風險因素采取:

A、制定管理目標B、制定控制目標C、制定管理方案

D、編制運行制度E、編制操作規(guī)程F、編制作業(yè)指導(dǎo)書

G、強化現(xiàn)場監(jiān)管H、做好應(yīng)急準備I、保持現(xiàn)有措施

（六）更新危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的相關(guān)信息

1.工程部門負責組織危險源辨識、風險評價和風險控制策劃相關(guān)信息的

更新。

2.危險源辨識、風險評價和風險控制策劃信息更新分為動態(tài)評審和動態(tài)

更新兩種情況。

（1）定期評審

公司每年至少組織一次對危險源辨識、風險評價和風險控制策劃信息的

評審，并根據(jù)評審的結(jié)果對相關(guān)信息予以更新。

（2）動態(tài)更新

當有新的安全生產(chǎn)法規(guī)頒布，以及對安全生產(chǎn)有影響的設(shè)備更新、工藝

過程變化等情況發(fā)生時，各單位應(yīng)立即組織相關(guān)人員對危險源進行辨識、風

險評價和風險控制策劃信息進行更新。

3.危險源辨識、風險評價和風險控制策劃信息更新的方法執(zhí)行本制度中

相關(guān)規(guī)定。

五、相關(guān)措施

《危險源辨、評、控風險臺賬》

重大危險源管理制度

為加強重大危險源管理，預(yù)防和減少重大安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保障人

員生命安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《重大危險源辨識》等

有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司安全工作實際制定本制度。本制度適用于公司涉

及到重大危險源的各生產(chǎn)區(qū)域和過程。

一、定義

重大危險源是指長期或者臨時生產(chǎn)、搬運、使用或者儲存危險物品，

且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（場所或設(shè)施）。

二、工作職責

（一）項目經(jīng)理對本單位重大危險源管理監(jiān)控工作全面負責，并確定

重大危險源管理與監(jiān)控的具體負責人。

（二）工程部門負責組織公司內(nèi)重大危險源的登記、評價（評估）、上

報并負責指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督重大危險源的管理工作。

三、工作制度

（一）工程部門應(yīng)對存在的重大危險源進行登記建檔，根據(jù)需要委托

有資質(zhì)的單位進行評價。

（二）重大危險源在生產(chǎn)過程、材料、工藝、設(shè)備、防護措施和環(huán)境

等因素發(fā)生重大變化，或者國家有關(guān)法律、法規(guī)、標準修改變化時，工程

部門應(yīng)當及時對重大危險源重新進行安全評估。

（三）工程部門對新構(gòu)成的重大危險源，要及時評價，并向有關(guān)地方

主管部門或上級領(lǐng)導(dǎo)單位登記,對已不構(gòu)成重大危險源的，報安委會同意后

宣告撤銷。

（