第一章總則

一、體系術語

（一）、危急源

危急源被定義為可能導致損害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些組合的根

源或狀態。

危急源是可能導致人、機、環、管不良后果的根源或狀態。

（二）危急源辨識

危急源辨識是相識危急源的存在并確定其特性的過程。

任何場所客觀上都存在多個危急源，有些是能望見的，如某個設備或者個人；有

些是看不見的，如有毒有害氣體或者溫度壓力等環境因素。因此，危急源辨識首先要

對場所內的各種存在進行逐一排查，達到相識危急源存在的目的。

（三）風險

風險是指某一特定危急狀況發生的可能性和后果的組合。

全部發生的人的擔心全行為、物的不穩定狀態以及環境的擔心全條件和管理上的

漏洞都可能導致風險的發生。風險的人小取決于風險發生的可能性和后果。

（四）風險評估

風險評估是指評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

風險評估一般包括兩個階段，一是風險分析，即依據既往的閱歷分析事務發生的

可能性、造成的后果、性質以及造成的影響；二是風險評價，即依據確定的標準，計

算風險大小，確定風險是否在可承受范圍內。

其目的是將工作場所為，當前處于不行承受風險下的危急源認定出來，進而實行

適當的限制措施，降低或消退風險，保障平安。

（五）風險預控

風險預控是指在危急源辨識和風險評估的基礎上，預先實行措施消退或限制風險

的過程。

風險預控的措施都是在危急源正式暴露之前制定并起先執行的措施。風險預控措

施依據應用階段劃分為事先限制措施、接觸限制措施和事后限制措施。

（六）擔心全行為

擔心全行為泛指可能產生風險或導致事故發生的行為。擔心全行為一般可分為狹

義和廣義兩種。狹義的擔心全行為是指可能干脆導致事故發生的人員行為，廣義的擔

心全行為是指一切可能導致事故發生的人員干脆和間接行為。

二、危急源辨識和風險評估的作用和意義

1.危急源辨識和風險評估是煤礦全面相識其生產運營過程風險的一個有效過程,

是對生產過程職業平安健康風險實施有效限制的基礎。

2.危急源辨識和風險評估是煤礦管理系統建立的基礎，是管理目標制定、管理策

劃的依據，也是職業平安健康管理得以持續改進的動力。

3.風險評估能夠使煤礦清晰作業環境、設備設施、作業行為中存在的風險，有利

于作業環境改善、設備設施維護、作業行為規范。

4.通過全員參及危急源辨識和風險評估能夠提高員工風險意識，使職業立安健康

管理實現由“被動式”的閱歷管理向“主動式”的風險預控管理轉變。

其次章危急辨識和風險評估

一、危急源辨識

進行危急源辨識時應考慮危急和有害因素的三種狀態和三種時態。

三種狀態：

正常一-正常運行和操作。

異樣―一停機、檢修、故障。

緊急--事故、突發的重大事故。

三種時態：

過去一-以往遺留的危急和有害因素。

現在--目前可能發生的危急和有害因素。

將來---生產活動中可能帶來的危急和有害因素。

危急源辨識單元的劃分：

危急源的劃分可按專業劃分也可按勞動組織劃分或按事故緣由劃分。

（一）劃分的原則：

（1）獨立性：在危急源辨識范圍上盡量獨立，不要交叉重疊，不要出現其個對象

或某個范圍同時屬于兩個子單元的現象；

（2）全面性：即子單元的全體是整個煤礦系統，不行出現某個對象沒有隸屬單元

的現象；

（3）科學性：即子單元的劃分必需科學合理，便于后期危急監測及限制等工作的

開展。

（二）煤礦危急源辨識依據：

1、國內外相關法律、法規、規范、條例、標準和其他要求。

2、相關的事故案例。

3、本煤礦內部的規章制度、作業規程、平安技術措施等相關信息。

4、煤礦事故發朝勺理。

5、其他相關資料。

（三）危急源辨識和風險評估的方法：

目前煤礦危急源辨識的方法可分為兩大類，即干脆閱歷分析法和系統平安分析法。

我們主要用的是半定量評價法其中的風險矩陣評價法。

二、風險評估：

1、對全部辨識出的危急源進行評估，并對風險評估資料進行統計、分析、整理、

歸檔；

（1）風險評估應采納相宜的方法和程序，且及現場相符；

（2）依據風險評估結果對辨識出的危急源進行分級分類。

2、風險評估：

（1）發生的可能性；

（2）嚴峻程度；

（3）依據可能性和損失的嚴峻程度估計總損失的大小，確定風險等級；

（4）在以下狀況時執行持續評估：

--新改擴建項目前；

—-新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大變更時；-一

為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采煤工作面過構造、過沖刷

帶、過富水區、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝及檢修等）制定平安

措施前；

—執行重大風險任務前；

一-執行特定檢查和試驗前；

-一審核發覺重大不符合項；

—-調查事故（包括未遂）暴露的新風險。

三、危急源辨識和風險評估的應用

危急辨識和風險評估

（-）確定風險評估范圍

全面的風險評估應覆蓋煤礦所轄區域和生產運營的全過程，包括人、機、環、管

四方面。

（二）確定風險評估標準和方法

1、風險評估標準的建立

風險評估管理標準是指導煤礦危急源辨識和風險評估工作規范性文件，明確危急

源辨識和風險評估工作的職責、程序、方法要求，具體應包括如下內容：

風險評估及回顧的時間和周期；

危急源辨識和風險評估的職責和流程要求；

危急源辨識、風險分析、風險評價方法的要求；

風險評估的工具表格；

風險限制策劃的要求；

風險評估應用的要求；

風險評估監測及更新的要求。

2、風險評估方法確定

風險評估方法是危急源辨識和風險評估工作中所運用的重要工具，包括危急源辨

識方法、風險分析方法、風險評價方法等，選擇合適的方法能夠使危急源辨識和風險

評估工作更加全面、系統、科學合理，充分識別出煤礦生產運營過程的各項風險，并

為風險限制策劃出有效的限制對策措施。

（三）風險評估安排制訂

內容應使風險評估工作有安排、有組織的開展，在風險評估工作前應制訂實施安

排，以指導風險評估工作的正常、有序進行。

風險評估組及具體職責；

風險評估具體內容；

風險評估培訓要求；

風險評估時間要求。

（四）風險評估組成立

1、風險評估組組成原則

礦級風險評估級應包括：管理層、平安員、環保管理人員、有關科室、區隊相關

管理人員、專業技術人員、班組長、工作閱歷豐富的各崗位員工。

區隊級風險評估組成員應包括：區隊相關管理人員、平安員、專業技術人員、班

組長、工作閱歷豐富的各崗位員工。

2、風險評估組成員應具備下列條件：

（1）具有相關專業學問或生產管理學問，熟識及木單位生產運營相關的立安生產

技術標準和法律法規；

（2）熟識本單位或所工作區域的各崗位工作活動、設備設施、工作環境狀況；

（3）熟識生產運營過程中存在的危急源及其失控所導致的后果，危急源管理的主

要責任人、監管部門；

（4）熟識作業規程、操作規程、平安技術措施等;

（5）工作仔細負責，具有肯定的風險預控管理學問

（五）風險評估學問培訓

在確定風險評估小組后，應組織對小組成員進行培訓，使其駕馭風險評估的方法

和技巧，小組成員必需具體如下實力：

清晰風險評估的目的和應用；

熟識木煤礦風險評估標準要求；

駕馭應用風險分析技術和風險評價方法；

清晰收集信息和評估信息的方法；

有實力辨別工作場全部關人、機、環、管的風險；

熟識及本單位相關的事故類型及其內涵。

（六）資料收集

風險評估小組組建起來，首先應召開風險評估的預備會，確定各成員的職責和任

務，探討確定評估過程所須要的工作程序和圖表，并明確分工進行收集。

風險評估組成員應收集風險評估過程中可能用到的相關資料，包括：

相關法律、法規、規程、規范、條例、標準和其他要求；

內部的管理標準、技術標準、作業標準及相關平安技術措施；

相關的事故案例、統計分析資料；

職業平安健康監測數據及統計資料；

本單位活動區域的平面布置圖；

生產工藝和系統的資料和圖紙；

設備檔案和技術資料；

其他相關資料。

四、危急源辨識案例

依據煤礦的平安生產和管理特點，建議可實行工作任務分析法為主，其他方法為

輔對煤礦危急源進行辨識。

（一）危急、危害事務識別

在對能量物質或能量載體單元識別基礎上，比照具體的任務和工序，分析和查找

能夠造成或可能造成事故的失效事務，它是導致事務的干脆緣由。這些失效事務主要

是指可能干脆導致事故的擔心全狀態和擔心全行為C

(1)擔心全的狀態

擔心全狀態是指存在于現場的任何擔心全或不符標準的條件，主要是物的擔心全

狀態和環境的擔心全條件。

具體包括：

①防護或屏障不充分；

②個人防護裝置不充分或不恰當；

③有缺陷的設備、工具或材料；

④通道或者工作場所擁塞或區域受限；

⑤報警系統失效或者報警信號不充分；

⑥工作場所存在火災或爆炸危急；

⑦文明生產差；

⑧照明過度或不足；

⑨通風不當；

⑩缺乏識別/標記等。

(2)擔心全的行為

擔心全行為是指作業人員的擔心全行為或不符標準的操作，主要包括：

①未經授權擅自操作設備；

②無視警告；

③不實行任何的平安措施，如防護；

④不運用，或者不正確運用平安裝備；

⑤擅自挪動或者轉移現場的健康和平安設施；

⑥運用有缺陷的設備和工具；

⑦在不正確的位置上工作；

⑧修理運行中的設備：

⑨工作中玩鬧；

⑩在麻藥/藥物/酒精的影響下工作等。

(二)危急、危害事務產生緣由分析

危急、危害事務產生的緣由是主要是個人因素、工作因素和管理因素，正是因為

生產運營過程中存在這些因素，導致產生了擔心全行為和擔心全狀態，它們是事故的

間接緣由，是風險限制的關鍵。

(1)個人因素

一不適當的身體實力

一較弱的精神實力

一身體壓力

一精神壓力

一缺乏學問

一缺乏技能

一看法或動機不當

(2)工作因素

一指揮/監管

一工程設計

一選購限制

一維護保養及檢修

一工具和設備

一作業標準

(3)管理因素

一管理職責和標準不犍全

一風險管理目標及安排不充分

一管理監督不到位

一組織管理不到位

可以將能量物質或能量載體單元、誘發能量物質和能量載體意外釋放能量造成事

故的物的擔心全狀態、人的擔心全行為以及更深層緣由的識別和分析結果逐一進行整

理、匯總，進一步完成風險及后果描述工作，確定可能導致的事故類型。如下表。

煤礦事故類型P

序號事故名稱，事故定義。

瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯室

Id瓦斯事故「

息（中毒）等

頂（底）板事指冒頂、片幫、頂板掉奸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、

2川

故」露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。/

指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、

3，機電事故~

檢修、調試過程中發生的事故。/

4。放炮事故一指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。/

指地表水、素至小、地質水、工業用水造成的事故及潰

5-水災事故。

水、蹴聶數的事故。，

指煤與奸石自然發火和外因火災造成的事故（煤層自燃

6c火災事故~

未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。「

7r運輸事故一揖運揄設備（設施）在運行過程發生的事故。一

8c其它事故一以上七類以外的事故。/

第三章風險管理標準和管理措施

危急源是風險管理的基本對象，但在風險限制具體標準和措施制定過程中仍不夠

具體,因此,煤礦應在危急源辨識和風險評估基礎卜.對危急源進行具體分析,提煉

具體的的管理對象，這些對象就是及危急相關的可能導致事故或不利影響的人、機、

環、管四個方面的緣由，從而有針對性的制定風險限制的標準和措施。

一、管理標準內容：

管理標準是針對管理對象的，管理標準肯定要做到只要達到這個標準就能夠消退

相對的危急源，標準要明確，具體標準是國檢標準、行業標準和煤礦標準的統一，目

前沒有標準的考慮增加新的標準，要仔細考慮定性標準。

人的管理標準：即各基層員工的行為標準，管理對象在何時何地應當以什么依次

和方法做什么，以及不該做什么。

機的管理標準：包括管理對象的完好標準、數量標準、質量標準和正常運轉狀態。

環的管理標準：是管理對象處于平安范圍的標準。管的管理標準：為現有的管理

標準和管理措施完備。

二、管理措施的內容：

人的管理措施：包括監督檢查、激勵機制、平安培訓以及掛警示牌、提示等消退

基層各崗位員工的擔心全行為的具體方法和手段。機的管理措施：為機器設各進行定

期檢查、檢修、維護以及確保管理對象數量足夠、性能牢靠、運行正常。

風險限制：煤礦應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法

規、制度的執行，以實現對風險的限制。

1、對于不行容許風險，需實行相應的風險限制措施，使其達到可容許的程度。

2、對于可容許的風險，需保持相應的風險限制措施，并不斷監視，以防其風險變

大，超出可容許范圍。

3、風險限制方法有設定目標和管理方案，依程序文件、作業文件和操作規程規范

行為，應急打算和相應，教化和整改措施等。

第四章煤礦本質平安管理體系的特點、流程、模式

一、特點

1、通用性及特別性；

2,科學、系統、完整、閉合性；

3、“本質”平安性；

4、針對性、簡潔性；

5、全員、全過程、全面、持續改進、許久性；

具體表現在以下幾個方面：

1、過程限制、閉環管理；

2、注意依靠機制、依靠流程;

3、風險預控，事前管理；

二、平安風險預控管理流程

平安風險預控管理流程均適合于煤礦的管理層和操作層。該流程從危急源辨識和

評估的前期認定和平安評價，到對危急源的限制再到有效治理，達到不斷提升平安管

理水平。

三、管理模式

其管理模式為PDCA循環管理模式。為實現本質平安管理的基本目標，要求煤礦本

質平安管理體系依據PDCA的管理模式，形成“大環套小環，一環扣一環，小環保大環,

推動大循環”的六個閉環式平安管理運行體系，推動煤礦管理水平不斷提高。并確保

以下六個閉環：