機電設備維修中心

安全生產風險評估管理辦法

第一章總則

第一條為進一步強化中心生產系統和施工作業活動中潛在

危（wei）險源的管控，及時消除隱患、減少安全風險，實現人、

機、環、管最佳匹配，保證安全生產，依據公司下發的《安全

生產風險評估管理辦法》（SM/SNCY-QZ（Z）-0076-1/2）,結合中

心實際，制定本辦法。

第二條本辦法合用于中心各車間。

第二章組織機構及職責

第三條中心成立安全生產風險評估管理領導小組

組長：中心主任黨支部書記

副組長：副主任主任助理

成員：各科室科長車間經理

領導小組下設辦公室，辦公室設在安全環保科，安全環保科

科長兼任辦公室主任，負貢安全生產風險評估的檢查、指導及考

核工作。

第四條辦公室工作職責

一、定期召開安全生產風險評估會議，對評估出的危（wei）

險源進行研究分析，結合生產實際及時修訂安全生產風險評估

管理辦法。

二、依照公司、中心安全管理制度，對生產過程中安全生產

風險評估工作進行監管。

三、對各級危（wei）險源實施有效的監測監控，完善防控

措施，編制重大危（wei）險源應急處置預案并監督實施。

四、監督檢查各車間、班組、個人三級安全生產風險評估工

作和管控開展情況。

第五條安全生產風險評估管理領導小組成員職責

一、中心主任是中心安全生產風險評估工作第一責任人，負

責中心安全生產風險評估工作的總體規劃、組織、協調工作；

二、中心黨支部書記監督安全生產風險評估工作的執行，解

決影響安全生產風險評估工作中的各種思想問題；

三、安全、生產副主任負責全中心范圍內安全生產風險評估

工作的執行、管控與考核工作；

四、主任助理負責所分管范圍內安全生產風險評估工作與監

督考核；

五、技術負責人負責各項風險管控處置措施的審批，解決施

工現場辨識、評估中的技術問題，為安全風險評估工作提供技術

支持；

六、中心工會負責協調全中心范圍內安全風險評估工作，負

責監督群監員的安全生產風險評估工作，并解決安全生產風險管

控中存在的思想問題；

七、各車間負責人是本車間安全風險評估工作的第一責任

人，負責本車間生產過程中各崗位的辨識、評估、處置、管控、

梳理、匯總、審核、上報工作。

第三章風險評估管理

第六條安全生產風險評估的原則是“事事要辨識、處處有

-2-

辨識、辨識有評估、評估有管控”。

第七條風險評估方式有風險預評估、常態風險評估兩種。

一、風險預評估是指各車間在接到每一單項工程后，根據人

員構成、生產能力、設備設施性能、環境指數組織專人結合作業

規程、施工組織設計在招（投）標前、調研后、作業前組織的風

險評估。

二、常態風險評估是由各車間評估小組按照施工工藝、作業

流程和三大規程開展的車間級、班組級、作業崗位三級風險評估。

風險評估時必須按照作業前、作業中、作業后，對每一道工序有

辨識、有評估、有管控，全過程辨識生產活動中的危（wei）險

源，明確危（wei）險源可能產生的風險及其后果，對危（wei）險

源進行分級分類、監測、預警、控制（樣式見附件3和附件4）,

預防事故的發生，并將評估成果報中心安全生產風險評估小組評

審，評審完成后，在安環科備案，中心評估小組組織進行中心級

風險評估，一并將評估成果報公司安全生產風險評估領導小組評

審，在安全部備案。

第八條各車間必須成立以負責人為組長的安全生產風險

評估小組，負責所屬范圍的安全生產風險評估工作。

第九條各車間必須組織生產、技術、安全相關人員進行安

全風險評估、評審，存檔評審記錄；論證項目施工的可行性和安

全風險性，形成安全生產風險評估報告，為中心安全生產管理決

策提供依據。

第十條各車間按照施工工藝、作業流程和三大規程對作

業全過程進行安全生產風險評估，評估成果報中心評估小組評

審，中心評審成果報公司安全生產風險評估領導小組評審，在安

-3-

全部備案后，方可施工。

第十一條各車間每年對全員至少要進行一次危（wei）險

源辨識及安全生產風險評估知識的系統性培訓；在進行危（wei）

險源辨識和風險評估前，應對參預辨識、評估的人員進行專題

培訓。

第十二條危（wei）險源的辨識與分析原則上從人、機、環、

管四個方面，采用工作任務分析法、工藝流程分析法；安全生產

風險評估采用風險矩陣法，評估結果應按照特大、重大、中等、

普通四個級別進行分類。

第十三條各車間制定安全生產風險管理標準和處置措施；

并對辨識出的危（wei）險源必須落實管理和監管責任，根據其

風險等級制定相應的管理標準和措施；按照公司及中心的管理層

級，確定相應的監管責任，管理標準，措施應具體、簡潔、可

操作性強。

第十四條各車間在安全生產過程中，必須持續辨識新的危

險源，實時監控危（wei）險源的管控狀態；在風險辨識、評估

過程中發現安全隱患，必須即將排除，并制定相應的管控措施；

及時修正和完善風險管理標準和風險管理措施。

第十五條各車間在生產系統、工藝、設備、作業環境發生

改變時，或者浮現緊急情況或者事故發生后，必須即將進行危（

wei）險源再辨識和風險再評估。

第十六條各車間每年至少對安全生產風險評估結果進行

一次整理，對原辨識結果存檔管理，更新的安全風險評估結果當

月上報安環科，由安環科上報公司安全部備案。

-4-

第十七條各車間每年至少對業務范圍內合用的安全生產

法律法規進行一次合規性評價，對合用的安全生產管理制度進行

-4-

一次有效性評審，并分別形成評審報告。

第十八條各車間根據公司、中心安全生產風險辨識與評估

規定，首次全面評估必須在30個工作日內完成本車間目前的風

險辨識評估工作，并制定和落實相應的風險管理標準和風險管理

措施。

第四章風險評估

第十九條各車間在下列工程施工前，必須組織生產、安全、

技術等有關人員編制項R安全生產風險評估報告（內容見后），

應針對施工項目的類別、工作任務、專業特性、工藝流程、安全

規程等進行前期分析和安全風險評估，合理規避項目安全風險，

按照中心安全技術措施審批流程進行審批，審批完成后方可進行

施工：

一、吊裝、涉高、涉及交叉作業工程；

二、有新設備、新工藝、新材料投入使用時或者設備、設施

和工藝、技術有重大改變時；

三、同行業發生事故時；

四、大型設備安裝與維修等特定項目制定安全措施前；

五、新（改、擴）建項目前；

六、執行特定檢查和實驗前；

七、審核發現重大不符合項時；

八、其他預評估項目前。

九、根據法律法規的規定需要進行安全風險評估的其他情

形。

第二十條《安全生產風險評估報告》的內容應包括以下幾

-5-

個方面:

一、編制依據；

二、XXX工程基本概況；

三、安全風險評估程序及方法；

四、安全風險評估內容：安全風險評估對象及目標；施工過

程各階段安全風險分級及接受標準；施工過程各階段危（wei）險、

有害因素分析；

五、安全風險評估結論；

六、安全風險對策措施及建議；

七、其他有關信息和資料；

八、附錄：安全風險評估報告貫徹學習記錄。

第二十一條各車間在班前會后、上崗前及交接班過程中

組織的安全生產風險評估，必須與現場交接班相結合，交接班應

交待工作任務、存在的風險；作業前，班組長要組織每一個崗

位人員對所在崗位作業環境、設備設施的安全狀況進行風險評

估，并落實管控措施C

第二十二條各車間根據現場人、機、壞、管狀態，實施對

現場生產作業過程中的安全狀態進行評價。施工中嚴格執行作業

規程、操作規程、安全技術措施，逐步哺育員工“五思而行”的

習慣，即：

一、崗位風險不知道不去做；

二、工作技能不具備不去做；

三、作業環境不安全、危害他人安全不去做；

四、工作工具不合適的不去做；

-6-

五、防護用品沒有不去做。

第二十三條各車間按照施工工藝、三大規程和已審批的作

業流程，在開工前形成崗位危（wei）險源辨識、系統性危（wei）

險源辨識及處置措施的評估報告報中心評估小組，中心評估成果

報公司安全生產風險評估領導小組評審備案后，方可施工。

第二十四條風險預評估成果管理

風險預評估成果經中心風險評估小組審定后，提交公司風險

評估領導小組審核確認，報安全部備案。

第五章重大危（wei）險源安全管理

第二十五條重大危（wei）險源辨識與分級

重大危（wei）險源是指有潛在能量和物質釋放危（wei）險

的、可能造成重大人員傷害或者財產損失的設備、設施或者場

所。

一、根據公司目前實際情況，對照國家《重大危（wei）險

源辨識》（GB18218-2000）標準，有可能存在以下重大危（wei）

險源：

（一）倉庫油脂類：汽油、柴油、抗磨液壓油等易燃液體；

（二）倉庫化學危（wei）險品類：a.爆炸品；b.壓縮氣體和

液化氣體；c.易燃液體；d.易燃固體、自燃物品；e.氧化劑和有機

過氧化物；

（三）特種作業車輛類：各類起重機械、叉車；

（四）礦井采掘、工作面搬家倒面、“一通三防”、地測防治水、

機電、運輸、壓力管道、地面及井下危化品庫區、罐區等方面

的安全監管。

-7-

二、重大危（wei）險源的危（wei）險等級可以分為以卜四

級：

（一）一級重大危（wei）險源：可能造成特殊重大事故的;

-7-

（二）二級重大危（wei）險源：可能造成特大事故的；

（三）三級重大危（wei）險源：可能造成重大事故的；

（四）四級重大危（wei）險源：可能造成普通事故的。

第二十六條中心按照國家《重大危險源辨識標準》

（GB18218-2000）規定，每年組織注冊安全工程師、技術人員，

對中心存儲物質的危（wei）險特性及其數量等進行一次安全生

產風險評估，并形成重大危（wei）險源安全風險評估報告，評

估報告報公司安全生產風險評估領導小組評審，并在安全部備案。

第二十七條車間重大危（wei）險源評估報告按照客觀公正、

數據準確、內容完整、結論明確、措施可行，包括以下內容：

一、評估的主要依據：

二、重大危（wei）險源的基本情況；

三、事故發生的可能性及危害程度；

四、個人風險和社會風險值（僅合用定量風險評價方法）；

五、可能受事故影響的周邊場所及人員情況；

六、重大危（wei）險源辨識、分級的符合性分析；

七、安全管理措施、安全技術和監控措施；

八、事故應急措施。

第二十八條各車間負責落實所屬范圍內重大危（wei）險

源監控和監測的措施。

-監控包括現場視頻監控，以及溫度、壓力、液位、流量、風

速、有害氣體濃度、高度等安全技術參數；

二、監控要與神木縣安全監管部門和有關職能部門相應的重

大危（wei）險源監控平臺聯網。

-8-

第二十九條各車間建立日常安全檢查制度，定期對重大危

險源的工藝參數、危（wei）險物質、危（wei）險能量和安全設

施及安全措施進行巡檢；每月向安環科上報現場檢查、重大事故

隱患整治和監控情況；安環科復查后上報公司安全部。

第三十條各車間對重大危（wei）險源現場設置明顯的安

全警示標志和警示說明。

第三十一條各車間應對所屬作業人員進行重大危（wei）

險源的安全教育和培訓，熟練掌握安全操作技能、工作場所發生

事故的后果和應急處置措施。

第三十二條各車間建立義務消防隊和兼職應急救援隊伍，

并確保應急防護、救援物資、裝備、人員配備到位。

第三十三條中心制定重大危（wei）險源事故應急預案，每

年進行三次應急演練，并對演練效果進行評估，形成評估報告,

由安環科報公司安全部備案。

第三十四條安全環保科、生產調度科、技術質量科每半年

對各車間重大危（wei）險源的技術措施、安全檢測及監控管理制

度、安全檢查制度、應急預案落實情況進行一次檢查和考核。

第三十五條各車間對中心評估后的重大危（wei）險源，必

須登記造冊，每半年檢查一次，并上報安環科，由安環科上報

公司安全部備案。

第六章危（wei）險源辨識卡管理

第三十六條各車間將危（wei）險源管控措施落實到每一

個工作崗位，逐項分解并落實中等及以上風險的危（wei）險源

管控措施。對重大及以上風險等級的危（wei）險源要進行實時

監控跟蹤落實情況，確保

-9-

安全生產風險在可控范圍。

第三十七條各車間針對危（wei）險源管控措施落實不到位,

頻繁浮現的不安全行為和安全隱患，每月編制本車間的風險預控

管理分析報告，通過分析找出根源，優化管控措施。

第三十八條中心建立并實行危（wei）險源辨識卡管理制度,

對每一個員工崗位潛在危（wei）險源及管控措施，通過辨識卡形

式，以方便員工掌握危（wei）險源的管理標準和措施，中心員

工持危（wei）險源辨識卡上崗。具體要求：

一、各車間制定符合本車間實際的持卡上崗管理制度，崗位

員工上崗時必須隨身攜帶本崗位的危（wei）險源辨識卡；

二、離崗人員要及時收回危（wei）險源辨識卡；轉崗、換崗

人員要及時更換相應的危（wei）險源辨識卡；新增崗位人員要及

時制作、發放危（wei）險源辨識卡；

三、危（wei）險源辨識卡的內容以安全生產風險評估成果，

同時根據生產作業場所、環境及條件、設備、工藝的變化，及

時補充更新辨識卡的內容；

四、各車間采取多種形式抓好危（wei）險源管理標準和措

施的貫徹與培訓，員工要熟知本崗位辨識卡的內容，各級管理人

員要指導員工掌握危（wei）險源辨識的管控措施，并監督執行;

五、危（wei）險源辨識卡的格式原則上采用公司統一模板（附

件5）。第七章監督檢查

第三十九條安全環保科、生產調度科、技術質量科每周對

各車間的危（wei）險源辨識、風險評估成果、危（wei）險源辨

識卡執行情況進行監督檢查，檢查結果通過中心調度會隨時進

行通報。

-10-

第四十條各車間要建立本車間安全生產風險管理與監督

檢查制度，并嚴格按照制度開展工作。

第四十一條公司、中心對各車間安全生產風險評估執行情

況進行動態監督檢查，并隨時對考核結果進行通報；對未按要求

進行安全生產風險評估或者責任不落實、制度執行不力、現場存

在較大安全隱患的車間，除追究相關負責人的責任外，在公司辦

公樓、中心各車間LED顯示屏進行暴光，由公司調度室、中心生

產調度科掛牌督辦；對安全生產評估工作成績顯著的車偶爾個人

進行表彰獎勵。

第四十二條各車間安全經理負責對車間安全生產風險評

估的過程進行監督檢查，催促車間落實危（wei）險源控制措施（

安全生產風險管理標準及管理措施檢查表見附件7）。

第四十三條各車間對班組安全生產風險評估的過程進行

監督檢查，催促班組落實危（wei）險源控制措施。

第四十四條各車間對各班組崗位安全生產風險評估的過程、

結果、質量負責，崗位人員根據自身工作實際，對作業環境、設備

安全狀況進行全面評估，班組長、技術員負責安全生產風險評估

管理的協調、整理、匯總上報工作。

第八章考核

第四十五條安全生產風險評估工作存在下列情形之一的，

中心在納入績效考核的同時，賦予相應的處罰：

一、對違反第8—18條之一的，賦予車間經理200元罰款，

對車間罰款1000元，取銷考核周期內安全分；

二、對違反第19條之一的，賦予車間經理300元罰款，對

-11-

車間罰款1500元，考核周期內安全分下浮50%；

三、風險預評估成果未經車間風險評估小組審定，未提交中

心風險評估領導小組審核確認，未報安環科備案之一的，賦予車

間經理500元罰款，對車間罰款2500元，考核周期內安全分下

浮50%；

四、違反中心重大危（wei）險源安全管理第28—35條之一

的，給予車間經理300元罰款，對車間罰款5000元，取銷考核

周期內安全分；

五、違反危（wei）險源辨識卡管理第3—38條之一的，對

車間罰款1000元，考核周期內安全分下浮20%；

六、現場檢查，員工對木崗位安全生產風險評估不了解，木

崗位危（wei）險源不清晰，辨識卡熟知程度達不到85%以上的,

賦予責任員工50元罰款、班組長100元罰款、安全副經理150元罰

款、車間經理200元罰款、對車間罰款1000元；

七、現場檢查安全生產風險評估工作記錄，缺少一個工作環

節、流程的，缺少一個崗位或者該崗位評估記錄不詳實，并經技

術質量科確認的，賦予該崗位操作工50兀罰款、班組長100兀

罰款、安全副經理150元罰款、車間經理2G0元罰款、對車間罰款

1000元；

八、安全生產風險評估工作中存在弄虛作假、閉門造車的，

賦予責任車間1000元罰款；

九、安全生產風險評估工作中凡被公司、中心通報3次以上

的個人、5次及以上的班組、10次及以上的車間取銷年度安全先

進評選資格，被公司通報15次及以上取銷中心年度安全先進評

-12-

選資格；

十、對安全生產風險評估工作執行不認真、拒不執行的車間,

賦予責任車間負責人行政處分。

第九章附則

第四十六條本辦法解釋權屬陜煤集團神南產業發展有限

公司機電設備維修中心。

第四十七條本辦法自下發之日起執行，原中心《安全風險

評估辦法》廢止。

-13-

附件2

安全風險矩陣圖

111

1.____1工..r"?，是?Y，一“

甲等風險1里人風魔'行冰里天雙阻'有雙

風險矩陣賦值人員傷害

（m級）;（W級）;（V級）;類別

隹

61218243036A6多人

:普通

:風險51。15202530B5一人

;（II-

4121620C4多人受嚴

1級）824

3691215181)3一人受嚴

■■■■■■■

;低風一人受到

;險24681012E2急救：或者

1

多

;（Ir_________

傷

;級）12345F1

一人受輕

LKJ1H(;

有效類別

123456

*賦值

不可能很少可能發生能發生時有發生

10年以上低可能5年內可1年內能發生的可能性30-

估計從不每年可能

可能發生10年內可能發生一發生10次發生可能性的

發生發生一次

能發生一次或者以衡量（發生頻

一次次上率）

1/100年1/5年1/1年

3-8

1/40年1/10年發生頻率量化

1-2

-14-

附件3

崗位危（wei）險源辨識表（樣表1）

風險評估

管

風

理

任

事故

可

噴風

對

損

險

風

務任務具體危（）后主

型

wei類

能

風險及其后果描述險管理標準

象

失

級

工序描述害因素等

性

型值1

附件4

系統性危（wei）險源辨識表（樣表

2）

管理責任

序風險評估

危（危（wei潛在風險后果現有管控現有應落實

號

wei）險源描述措施急方案

風險風險

可能性后果部門責任人

值等級

（可鏈接（可鏈責任

（簡要描述）（簡要描述）部門

附件）接附件）人

-16-

附件5

危（wei）險源辨識卡（樣表3）

XXX崗位共有主要危（wei）條，其中重大危（wei）險源條.

險源

等級標準及處置措旅

序號危（wei）險

源及后果

重大

1

??????

...

??????中等

10

本崗位

風險源

現場再

辨識

-17-

附件6

崗位危（wei）險源辨識卡版面格式說明

一、各單位統一用“exce『制表。

二、卡片規格：128開，雙面印制。

三、表格底色：白色。

四、字體顏色：黑色。

五、卡片標題字體（如：搬家中心X崗位主要危（wei）險源辨

識卡）：

宋體加粗，12號字。

六、表中內容：宋體，8號字。其中：“序號、危（wei）險源

及后

果、等級、標準及措施”一行字體加粗。

-18-

附件7

風險管理標準和管理措施（樣表4一樣表8）

值班主任風險管理標準和管理措施（樣表4）

管理對象值班中心領導管理責任人分管安全副總經理

監管部門安全部監管人員安監員

工作任務開班前會編號

1.值班領導必須熟悉本中心主要崗位員工的技能掌握情況；

2.值班領導必須問詢、了解上一班安全生產情況及存在問題：

3.班前會上必須組織員工進行當班作業安全風險評估：

4值.班領導在班前會.上對每項工作的分配要布置合理，有針對性，不得安排員工從事

無相應技能的工作：

管理標準

5.值班領導不允許安排無經驗、技能的新員工獨立工作：

6.仇班領導在班前會上必須對員工進行安全技術知只培訓，包括每日一題等內容；

7.及時傳達落實上級部門安全會議精神和上級下發的安全文件；

8.值班領導在班前會上必須對員工的精神狀態和身體狀況進行辯識；

9.值班領導對班前會的內容在值班記錄本上必須進行簡單明了的整理記錄。

1.公司領導、安全部管理人員隨機參加各廠的班前會，對班前會工作進行監督檢查：

2公.司培訓中心對掘金中心管理人員進行安全生產、管理知識培訓，提高管理人員業

管理措施務素質：

3.公司領導、安全部管理人員不定期對新員工工作情況進行檢查，發現新員工被分配

獨立工作的情況，對值班廠領導進行相應處罰。

-19-

作業人員作業準備風險管理標準及管理措施（樣表5）

管理對象作業人員管理責任人帶班主任

安管部、生產技術部、

監管部門監管人員安監員、技術員

調度室

工作任務作業準備編號

1.作業人員上崗前，必須正確穿戴勞保用品（工作慨做到領口緊、袖口緊、下攜緊）、

戴安全帽系帶、穿防砸鞋；戴好耳塞和防塵口罩；

2.特種作業人員按相應的標準穿戴：

3.作業人員作業前，根據具體工作內容，按規定辦理相應的檢修工作票、停送電票、

動火操作票：

4.作業人員在作業前，必須對作業現場的環境和T.作內容做到心中有數；

管理標準

5.作業前檢查工器具的完好情況，做到工器具無缺陷；

6.嚴格按照作業規程和操作規程進行工作：

7.停電后，由作業負責人對作業設備和上、下關聯設備控制按鈕手動試車，確認停

電無誤后上鎖，等設備上的保護裝置安裝完好后才可開始工作；

8.進入設備檢修時，設備外必須設專人監護：

9.工作結束后，由作業負責人負責清理現場，清點人員和工具無誤后試車。

1.中心必須按規定及時發放勞動防護用品；

2.材料員負責勞動防護用品的檢查、發放、登記、建卡等管理工作；

3.作業前，由作業負責人辦理工作票；

4.工器具存在缺陷時，應即將修復或者更換；

管理措施

5.車間加強職工的班前安全培訓教育，使之養成良好的作業習慣；

6.值班主任領導、車間經理、安監員和調度員負責監督檢查，發現未按規定穿戴勞

動防護用品、發現作業人員違反規定時，要即將責令改正；發現現場負責人工作有

漏洞時，要即耨責令其改正。

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勞動保護用品風險管理標準及管理措施（樣表6）

管理對象勞動保護用品管理責任人作業人員

安管部、生產技術部、

監管部門監管人員安監員

調度室

工作任務起重作業編號

1.作業人員必須正確穿戴勞動保護用品（安全帽帽殼無破損、裂紋、變形；里襯、

下額帶無斷裂、脫落：防砸鞋無開線、開膠，無斷幫、斷底現象，鞋底防滑紋無大

面積磨損、脫落）：

2.起市作業前負責人要對工作場合要進行認真檢瓷，制定起吊方案和組織全體人員

進行安全措施學習；

3.起重作業人員必須經過專業培訓，嚴禁無證上崗；

4.起重現場設有警戒線和要有專人看守：

5.起重作業人員要熟悉各種手勢、旗語、信號；

管理標準6.作業人員所使用的工具必須經過專人檢查并完好；長期不用起重工具經檢驗后才

可使用：

7.暫時吊裝孔、眼必須有防護裝置：

8.禁止人員站在起重物上隨重物一起吊運；

9.被吊物綁扎要堅固，禁止用手推正在空中搖擺的重物；

10.現場要有專人負貢安全和指揮，指揮人員要站在安全距離以外進行指揮；

11.在高壓線下方進行起吊工作等特殊起重工作要有專項措施：

12.由現場負責人負責對吊裝工作完成后所用的起星設備住手在基站上后停電，對吊

裝工作打開的吊裝孔、洞徹底恢且后，才可離開現場。

1.負貢人工作前要對工作場合要進行認真檢查，制定起吊方案和組織全體人員進行

安全措施學習；