2024年內部控制工作總結

內部控制工作總結1

近日，大理州全面部署行政事業單位內部控制基礎性評價工作。評價工作堅持全面性、重要

性、問題導向及適應性四大原則。評價指標分為單位層面書面及業務層面指導兩大體系。單位層

面指標主要涉及單位內部控制建設啟動情況、單位土要負責人承擔內部控制建立與實施責任情況、

對權力運行的制約情況、內部控制制度完備情況、不相容崗位與職責分離控制情況、內部控制管

理信息系統功能覆蓋情況6個方面。業務層面指標主要涉及預算業務管理控制情況、收支業務

管理控制情況、政府采購業務管理控制情況、資產管理控制情況、建設項目管理控制情況、合同

管理控制情況6個方面。

通過開展內部控制基礎性評價工作，一方面使各單位在內吾瞪制建設過程中做到有的放矢、

心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;另一方面旨在發現單位現有內部控制基礎的不

足之處和赭弱環節，通過"以評促建”，推動各單位如期完成內部控制建立與實施工作。

內部控制工作總結2

按照財政部印發的《行政事業單位內部控制規范（試行）》、《市財政局關于認真做好市直行

政事業單位內部控制制度體系建設工作的通知》（宜市財會發（20xx）2號）文件規范以及市教

育局要求,為進一步提高我校內部管理水平，規范內部控制，力口強廉政風險防控機制建設，我校

對本單位的內部控制進行了全面的梳理,現將有關貫徹實施情況總結如下：

一、準備工作

按照《市財政局關于認真做好市直行政事業單位內部控制制度體系建設工作的通知》（宜市

財會發（20xx）2號）及市教育局要求，我校成立了貫徹實施行政事業單位內部控制規范實施、

協調領導小組，負責本單位貫徹實施內控工作方案、協調解決重大事項、監督指導工作開展，正

在擬定市十八中學貫徹實施《行政事業單位內音除制規范》工作方案，完善相關制度。

二、當前我校單位內部控制存在的主要問題

1、費用支出缺乏有效控制

行政事業單位對于行政經費的支出，特別是辦公費、水電費等，普遍缺乏嚴格的控制標準；

即使制定了內部經費開支標準，但仍較多采用實報實銷制。

2、固定資產控制薄弱

實行政府集中采購制度以后，行政事業單位固定資產的購置得到了有效控制，但使用管理仍

缺乏相關的內部控制，重購輕管現象比較普遍。如未按規定建立起定期財產盤點制度，購置的固

定資產未能及時登記入賬，未登記固定資產明細賬和實物卡片，責任不明確等，導致資產賬實不

符及資產流失。

3、財務管理弱化

財務部門的工作限于記賬、算賬、報賬，與業務控制脫節，對單位重要事項的決策、實施過

程和結果均不了解，未能對業務部門實施必要的財務控制和監督。票據管理不到位，未建立定期

或不定期抽查制度。學校長期沒有有資質的會計（20xx年9月會計到位），導致財務管理有些

弱化。

4、詢位設置不夠合理

由于多種原因，一些崗位安排不盡合理，存在一人多詞、不相容崗位兼職現象。記賬人員、

保管人員、經濟業務決策人員及經辦人員沒有很好的分離制約，出現管理漏洞。

5、預算控制比較薄弱

預算編制比較粗糙，部門預算的編制一般根據當年財政狀況、上年收支、預算單位自身的特

點和業務進行核定，沒有細化到具體項目，預算支出達不到逐筆進行核定的要求。其次是預算剛

性不夠，預算的計劃性、科學性不強，預算調整追加較為頻繁，資金使用缺乏預見性，削弱了預

算的約束控制力。

三、行政事業單位內部控制薄弱的主要原因

1、內部控制觀念淡薄

良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提.但我校對內部控制制

度重要性的認識還不至臉，內控意識不強，重發展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把

內部控制看成僅是財務部門的事。

2、內部控制制度不完善

財政部制定的《內部會計控制規范》主要是針對企業的，對行政事業單位的適用性較差；雖

然制定了一些內控制度，但未能嚴格執行對制度的執行及效果缺乏必要的監督，導致有章不循、

違章不究，內部控制制度未能發揮應有的作用。

3、信息與溝通銜接不夠

我校在20xx年前受會計集中核算體制管理，由狼亭區教育系統會計核算中心對我校集中辦

理會計核算和監督業務，由于會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬

物分離的資產管理現狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影

響單位內部控制制度的有效實施。

4、管理人員業務素質不能適應內音琳空制工作的需要

我校缺乏專業財務會計，暫由教師兼職，盡管教師努力學習，但業務素質難以滿足實施內部

控制和監督的要求。

5、外部監督對單位內吾防制健全性和有效性的監督檢杳不夠

目前我校作為行政事業單位，主要外部監督力量的財政、審計部門，大多偏重于對單位財政

資金的運用是否合法、合規進行監督，較少對被審計單位是否建立有效的內部控制制度以及有效

執行加以實質性檢置.缺少有效的外部監督，使行政事業單位內部控制制度體系完善失去外部推

動力和約束機制。

內部控制工作總結3

自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作

為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、

細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其

他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經

濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融

風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告

一、內部控制管理的基本情況

支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、

合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、XX支行、XX支行、XX

分理處、XX分理處、XX分理處、XX分理處、XX分理處、XX分理處、XXX分理處、XX分理處十

一個營業機構，另設XX、XX、XX、XX、XX、XX6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長

期合同工XX人，短期合同工XX人。在機構上設置上他倒職能部門橫向平行制約，前后臺業務分

離；在崗位配置上做到人員落實、職責明確。

在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力

降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度為內控管理保駕護航。總體上講，

我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提

局I。

二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

為確保全行內控管理的艮好態勢，今年以來我行在內控管理工作上米取了以下措施

1、領導重視，組織落實。

20XX年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行

管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做^思想認識到位，工作措

施到位,組織體系健全，處罰整改加強。

我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計X次，參加人員

XX人次，根據行長室要求制訂了，完成了XX主任XX、XX分理處主任XX任期內的責任審計；XX

儲畜所、XX儲蓄所、XX儲蓄所.XX分理處業務審計工作；重要崗位責任移交X個人次；支持分

行審計處人員調用；對監管中發現的問題進行延伸檢直；建立了問題整改臺賬；督導了內控評價

自查自糾工作。

2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。

據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內

外部上級行業務性文件XX多只，收文后及時黜R了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金

融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。

根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺

了各類制度保障性及業務性文件，新成立了XXX、XXX、XXX委員會，調整了XX審查委員會、XXX

委員會、XXX領導小組、XXX領導小組；出臺了XX年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人

內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、XXX工作質量考核辦法；修訂了支行職能部門崗位職責。

制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問題，B用角落實整改責任,扎實抓好整改工作。

整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。

合規部門建立全行性整改臺賬對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一

登記，并對業務主管部門發送《XX通知書》，全程監控各單位的整改情況；業務主管部門對上

級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《XX通知書》深入

基層抓整改落實；問題存在單位重點落實整改責任人，堅持"誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰"

原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高.

xx月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照xxx銀行員工違反規章制度

處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰XX人次，金額XX元。

6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。

內部控制工作總結4

是集團全面推行內部控制工作的重要年份，也是公司開展內部控制工作的起步之年。為了增

強企業風險管控能力，促進公司內部規范管理，公司按照集團內部控制工作整體部署，以“一個

規范、兩個指引"為基礎，以《集團內部控制管理工作指引》為指導，結合公司外部環境和內部

管理實際，舉上下之力，全面開展內部控制工作，圓滿的完成了集團下達的各項任務，同時在規

范管理和風險管控方面取得了較大進步。

一、公司領導重視，上下全員參與，內控工作穩步推進

公司首先建立了結合實際的"三級內控工作管理體系"，由總經理擔任第一負責人，以財務

科為內控工作責任科室，并指定公司內控專干。公司其他各相關部門主管領導直接負責，部門內

設專干。

公司內控專干組織各部門專干學習、討論"一個規范、兩個指引"并進行指導，按照相關性

將內控工作進行合理分配，各部門各司其職，責任分明。跨^門業務由公司內控專干進行協調，

相關部門互相配合，做到規范、合理、互為補充，使得內控工作有序開展。

二、結合公司實際，重視關鍵管控，完成內控計劃目標

在公司內控管理體系指導下，各部門從公司實際出發，理II頁公司業務運行流程，整理現有管

理手段和制度文件，根據《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制應用指引》和《企業內部

控制評價指引》，梳理業務流程102個（含補充流程1個），整理管理文件59份，并根據流程

繪制流程圖，查找風險控制點45處，編制各項指引的風險控制矩陣，找出各項風險點的控制措

施。并完成與之相對應的權限指引.

公司以《集團內部控制管理工作指引》為指導，以公司日常工作為出發點，結合原有的各部

門職責和崗位說明書，編制《內控管理手冊》，作為公司內控工作的指導性文件。《手冊》明確

了公司內控工作的基本原則、組織架構和職責權限，從內部環境、風險評估、控制活動、信息與

溝通和內部監督五個方面對公司內部控制進行規范。同時，結合內部控制工作的開展，公司對原

有崗位說明書、規章制度等進行重新梳理、更新，作為內控工作有序開展的有力保障。

三、認清內控現狀，理II頁管理B絡，

建立考核主體正確、考核對象明確、考核內容清晰、考核責任明確、考核結果客觀真實并有

據可依的完整考核體系，制定適合本單位實際情況的《內控建設管理考核辦法》，一邊更好的將

內控管理手冊內容落實到位，通過設定相關考核指標并對其進行考核賦分，促進本單位組織體系

和管理制度的不斷健全與完善、內控工作的有效落實和推進、內控信息化應用工作穩步開展、自

我考核評價及時、缺陷認定準確、整改及時徹底、完善流程規范管理、優化流程控制、風險防范

能力不斷提高。

內部控制工作總結5

20xx年我協助何總經理分管財務和內控工作，現將一年來的工作情況匯報如下，請各位代

表審議。

第一部分年年的主要工作

年在公司班子的大力支持下，我帶領廣大財務人員緊緊圍繞年度財務工作思路，不斷夯實財

務基礎工作，規范財務業務流程，創新財務管理方法，改革財務管理體制，著力強化平穩、受控

運行，為全面完成公司的各項目標做出了應有的貢獻。

一、圓滿完成了國家審計署現場審計工作。

在國家審計署的審計過程中，我們全力以赴、自查自改、跟蹤反饋、及時協調，保障了審計

工作的順利進行.

一是公司各單位成立了以一把手為組長的組織機構，以財務為主協調辦公室，建立了順暢的

溝通機制，及時化解現場審計階段發現的問題10余項。

二是根據公司審前工作會的部署，及時安H麗要求三省公司和機關各處室對照內控制度嚴格

自查，整改不合規范事項200余項。

三是會同三省公司和相關處室聯合審杳、共同把關審前和審計過程中提報的各項資料。

四是針對審計組反饋的32個審計記錄，立即組織三省公司財務部門和相關部門認真核對、

仔細研究，反復討論、修改三省公司及各部門的答復，從法律和相關政策法規的角度做出了合理

解釋。

通過“嚴格、才迎、細致、周密”的工作，公司接受住了審計署的嚴格考驗，得到了審計組

的較高評價。

二、財務信息化建設取得新突破。

在核算體系改革方面，以"推進財務和資產7.0系統上線”為重點，組織本部及三省業務骨

干,積極學習財務7.0系統的各項管理和操作程序，積極改變核算流程,30人歷時一個月，完

成了近10萬條信息的設置和賬務初始化工作，順利實現了6.0和7.0系統的并行。并行后的財

務核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎上，財務人員加班加點、任勞任怨、

扎實工作為進一步提高信息透明度、優化核算流程、提升對基層的監控力度打下了堅實的基礎。

在岑售費用定額管理方面，我們枳極推導、演繹和引申建筑行業定額管理理念，在調研、總

結和開發軟件的三個階段一直處于板塊領先水平，得到了板塊的認可，并委^我公司實施軟件開

發和系統推廣工作。目前系統已經開發成功，預計20xx年一季度在銷售系統全面上線，為銷售

公司全面貫徹低成本發展戰略、創新成本控制手段、實現管理向基層延伸奠定了堅實的基礎。

在資金管理系統建設方面，通過近一年的調研、開發和推廣，基本實現了對庫站資金的實時

監控，實現了與業務系統、零售系統的信息共享和系統自動控制，實現了資金的自動匯劃、收付

憑證的自動生成、賬戶余額的實時監控。為進一步降f氐資金頭寸、提高核算速度和質量、降低資

金風險提供了方便、快捷的信息平臺，是資金管理歷程中的一次跨越式變革。

三、資金、資產管理能力穩步提升。

在資金管理方面，以"降低冗余資金、加強現場稽核”為重點，確保全年無重大資金安全事

故。

一是持續推進銀行上門收款、POS機推廣和銀行賬戶管理，有效降低了在途資金，保障了資

金安全，截止年年底實現上門收款的加油站座數達到1241座，同比增加147座，上門收款率

達到87%，同比提高2個百分點，比年提高73個百分點；pos機刷卡結算金額為8.9億元，同

比增長8.5倍;清理冗余賬戶、合并賬戶39個，賬戶數量維持在滿足生產經營需要的最低限度

內。

二是積極貫徹落實資金安全稽查長效機制，各地市公司對加油站資金管理自查面達100%,

由省公司組織的抽查和復查演蓋面平均達到60%,并根據板塊《關于開展加油站資金專項檢查

的通知》要求和整體部署,成立了加油站資金專項檢查領導小組和辦公室，累計檢查站庫1500

余座，檢查覆蓋面99%以上，發現和整改問題500余項，完成了板塊下達的資金稽查任務，得

到了西藏公司督察組的高度評價。

在資產管理方面，通過明確轉資流程和表單、組織制訂預轉資單價標準，結合國家審計署的

審計結果,督促三省公司進一步提高轉資速度，截止年年底在建工程余額61596萬兀，與年初

相比在建工程占資產總額的比重下降了0.67個百分點。同時,依托資產6.0系統，有效的解決

了信息不對稱的問題，全年共完成695萬元固定資產的內部調撥，完成資產卡片的編制5萬余

張，充分發揮了存星資產的使用價值。并組織三省公司對各項資產進行了一次全面清查對盤虧、

毀損、報廢資產的情況進行了一次細致的摸底統計，確定了符合報廢條件的資產335項，為下

一步優化資產結構、盤活低效或無效資產提供了數據支持。

四、注重過程、加強監控，預算管理水平穩步提升。

一是月度滾動預算^資金聯動控制得到進一步加強三省公司實現了從被動接受到主動執行

的轉變,有效保障了費用合理、均衡發生，全年費用指標均控制在板塊下達指標范圍內；二是通

過收集整理第一手資料，深入貫徹上級單位管理意圖，20xx年預算編制得到了板塊領導的高度

評價，預算匯報圓滿成功。

五、法制意識逐步提升，稅企環境進一步優化。

通過加強協調、強化內部管理、提高稅務人員業務素質，取得了較好地成績.

一是通過努力,實現了湖dbi也區增值稅預征率的再次下降，年節約利稅800余萬元。

二是通過大力協調湖北省黃石等地區稅務部門糾正了在零售環節按收入比例征收印花稅的

違規政策，年節約印花稅200余萬元，擺脫了企業被動納稅的局面，凈化了納稅環境，提高了

企業在稅企分配格局中的話語權。

三是丈現了中石油冠名機打發票的使用，為進一步提高內部管理水平、提升企業形象提供了

優越的平臺，是稅企關系的一次歷史性突破。

四是組織了一次財稅大檢查，查處整改問題20余項，并根據檢直結果制定和下發了發票管

理辦法,規范了票據的使用，闡氐了稅務風險。

六、充實力量、加強培訓，隊伍綜合素質不斷提高。

一是進一步充實各級管理刃購財務力量。年年對機關財務處領導崗位進行了充實，同時在條

件成熟的地市逐步配備總會計師6人，充實了兩級機關財務部門骨干力量，地市營銷中心財務

隊伍進一步發展，基層的財務管理能力不斷提升。

二是全年財務系統共參加內外部培訓500人次以上，重點是放在資金、資產、稅務和財務

系統更替等應知應會技能，短期內迅速提高了各級財務人員的職業技能，豐富了財務系統的知識

儲。

三是學術理論和實踐緊密結合，積極探討財務管理的熱點、難點問題，年年舉辦不同層次財

務研討會4次，在湖北財會周刊和中油內部刊物等省部級刊物上發表論文7篇，標志著財務隊

伍從技能操作型逐步向學術研究型團隊轉變。

七、強化執行、嚴格考核，內控體系持續有效運行。

xx年，公司內控工作以提升企業管理水平為宗旨，以加強風險管理為導向，以"零缺陷"

做為內控工作奮斗目標，不斷加大內控執行力度，不斷豐富內控檢杳、測試手段.

一是發布年版《內部控制管理手冊》，修訂和完善滿足不同管理層次需求的3個層面96個

末級流程。

二是強化宣貫，注重溝通,營造和諧內控環境。年年舉辦內控培訓班59期，培訓2362人

次，篩選、整理出與庫、站業務密切相關的流程13個并匯編成冊。

三是反復測試，嚴格考核，保持內控體系持續有效運行。年年先后組織3次自我測試，覆

蓋面達到44個營銷中心.順利通過了3次管理層和外部審計測試。

在財務工作取得新進展的同時，我個人在政治理論學習和專業知識方面也有了長足的進步。

通過不斷的學習，增強了黨性修養，豐富了知識儲備，優化了知識結構。

第二部分一年來幾點礴和認識

回顧一年來的財務工作，我對自身能力、財務面臨的形勢用］財務工作的重點有以下幾點認識。

一、本人的政策水平、專業水平和領導水平還有待進一步提高。

一是對財務專業的許多新事物、新知識和新形勢關注不夠、掌握得不夠透徹，對國家和上級

單位的相關政策法規理解還需要進一步加強。二是到基層去得還不夠，對有些基層反映的問題解

決不夠迅速，抓工作沒有一抓到底，布置工作多，監督檢查工作少。在今后的工作實踐中我將努

力提高各方面綜合素質，不辜負組織和公司員工對我的信任和期望。

二、財務管理體制需要進一步理領，財務工作需要進一步深化。

一是成本費用控制的形勢越來越嚴竣,壓力層層傳遞的體制逐沒有形成。

隨著中石油a股回歸上市，來自資本市場的監管和壓力越來越大,同時國家所得稅新條例

的頒布，加大了對企業的費用升支的監管力度，而且，社會輿論對央企的監督越來越強勢，集團

公司黨組、股份公司管理層已經將降本增效上升到戰略高度，銷售企業將成本費用控制列入20xx

年的重點工作，我們在成本費用控制中受到的內外部監管力度越來越大。

從目前情況看，我們的成本費用管理中還存在一些問題：

一、投資管理方面，部分項目達不到可研要求，一些加油站長期處于虧損或關停狀態：

二、資產方面，資本性支出擠占費用，資產處置不規范，一次性盤虧數額較大。

三、人工成本方面，各項補貼名目繁多、標準不統一、規定不明確，公司間相互攀比。

四、非生產性支出方面，四項管理性費用控制不嚴,標準不一。

五、成本費用的.壓力目前主要集中在機關本部，沒有實現壓力的逐級傳遞。

二是會計工作的內涵日趨復雜，會計基礎工作還不適應會計體系發展的需要。

會計準則和股份公司會計手冊今年已經進行了調整，變化非常大髓著經濟業務的日趨復雜，

我們的監管手段、控制意識和管理環境短期內還難以適應新形勢的需要主要體現在對庫存油品、

銷售價格、資產處置和賬外資產的管理還不夠重視、不夠完善，對異期且賃、融資租賃、大額修

理支出和非油業務等特殊事項的管理還缺乏完備的管理手段。

三是公司快速友展，財務管理面臨的挑戰越來越大。

與公司成立之初相比，我們的管理幅度越來越大、價值鏈越來越長、風險點越來越多、監管

面越來越廣、資產規模越來越大、各方關注度越來越高，財務管理面臨著諸多挑戰，管理的難度

越來越大，進入了一個風險聚集的時期，稍有放松，財務風險就會釋放，進一步演變為事故。這

一方面要求我們財務人員不斷提高綜合素質，另一方面必須緊縮地市營銷中心的財權，適度下放

相應的事權，各級機構要切實擔負起確保財務安全的責任。

內部控制工作總結6

為了適應公司全國性布局與規范管理的發展要求，貫徹中建總公司、局內部控制標準化發展

戰略，公司于20xx年8月結合"決策與業務流程優化及組織再造”啟動了內部控制制度標準化

工作。20xx年3月出臺《公司管理手冊》、《各系統標準管理手冊》共11本。20xx年發布了

《攪拌站標準管理手冊》、《生產作業指導書》、《技術作業指導書》、《人財物及后勤作業指

導書》、《攪拌站記錄表樣》。公司繼攪拌站標準化完成后,緊接著于20xx年5月啟動了分公

司標準化建設，目前已完成《分公司標準化手冊》，20xx年4月試運行。現已建立起總部一分

公司一攪拌站三個層次的一套高效、科學的內控管理流程標準化體系，實現公司管理無縫連接。

近三年來，公司在內控體系的貫徹上，突出"執行"二字,重在"狠"、"嚴’上下功夫，

多次邀請三局領導和外部專家進行了內部流程制度評審與指導修訂有效地實現了防范風險的目

的，而且推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。

主要體現在以下幾個方面：

一、強化內控執行、按程序辦事的規矩日漸形成

公司根據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力不強的現象，進行了對照檢查，

找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列舉措，以確保內控體系執行有力。

加強培訓，注重宣貫，確保手冊相關內容人人掌握。開展以集中學習和分散學習相結合，標

準學習與案例分析相結合，全面學習

和重點學習相結合，培育標準化企業文化，增強標準化意識。各單位召開“達標活動"推進

動員會，統一思想，提高認識，全面安排部署。由公司各系統部門從內部選舉標準內部培訓師，

按標準手冊制作PPT培訓課件，進行專業標準制度宣貫培訓I。將標準制度中相關內容，編成相

關工種的培訓資料制作成崗位操作規程上墻等活動,為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。

健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內控標準化體系工作領導組（內控制度

方向把關）、評審組（內控制度質量把關）、工作組（內控制度編制），進一步加強了內控工作

組織領導和機構落實。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現真正的落地。為了使內控真正落到實處，公司制定

《公司標準化管理辦法》、《星級攪拌站評定管理辦法》，明確標準化各級、各部門的職責，規

定企業標準的制定、宣貫實施及監督檢查考核具體方法措施。主要有：

（1）與“創先爭優"和"標準化青年先行”工作相結合，開展技能比武、知識競賽等多

種形式。為進一步推進標準化管理工作，公司將《攪拌站管理手冊》中廠站標準化管理內容，開

展知識競賽，武漢事業部、成都分公司、天津分公司、設備運輸分公司、西安籌備組分別組隊，

參加了競賽。

（2）攪拌站星級評定。為推進公司攪拌站各項業務標準化，夯實攪拌站基礎管理，公司根

據分級管理與激勵的需要，設置"達標攪拌站、三星、四星、五星級攪拌站”四個等級開展星級

評定。每季度,分公司星級評定小組組織所屬攪拌站對照《考評標準》,對各

站、各科室、各崗位的業務操作、內控管理、監督制約等情況進行全面評估，逐項打分，對

符合《考評標準》條件單位，推薦申報公司，由公司結合大檢查進行驗收。

二、嚴考核硬兌現，確保控制到位、執行有力

確保內控的有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否

到位、措施是否有力。公司通過組織內控標準化知識考試并將"考試合格與臺”與個人任用、升

遷進行掛鉤，與新員工能否轉正、轉崗進行掛鉤。通過上述措施，公司規章制度的約束力和員工

的責任意識得到了明顯的提升，公司范圍內已經形成了嚴格依照內控流程操作、層層將執行、事

事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進一步科學化、規范化、標準化

針對公司內部控制工作相關要求，認真開展了公司業務流程梳理工作，編制《內控職責表》，

業務中重大風險不可遺漏，并要在制度相應位置用規定的編號標注出來，風險包括質量、環境、

職業健康、安全、成本、法律等風險控制要求的關鍵控制點,將每一個控制點逐一說明，明確其

內控責任，增強了公司抵御風險的能力。

推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的

管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控和審計，發現公司有些規章制度存在執行力度不

夠的地方,一些控制缺乏制度支持，目前，按公司領導的要求，正在進行制度梳理和規范工作,

計劃修訂《公司管理手冊》

四、力口強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分控制環境建設是內控

體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執行。通過多種形式

的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則，前行有動力的內控環

境，尤其是公司各級領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦，依程序履行，領

導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。

內部控制工作總結7

今年以來，在縣委、縣政府的正確領導下，我局緊緊圍繞全縣中心工作，立足實際，認真履

職，團結協作，務實進取，后期管理服務保障工作得到進一步提升，年初確定的重點工作得到扎

實有序推進，較好地完成了上半年各項工作任務。現將主要工作完成情況總結如下：

一、主要工作

(-)公務接待節儉高效。

嚴格執行《霍邱縣黨政機關國內公務接待管理細則》，強化內部管理，努力降1氐接待運行成

本，做到厲行節約。1—6月，接待清華大學扶貧辦、市委扶貧督查組等團體、來賓約60批次，

600人次，圓;茜地完成了各項接待任務，嬴得了各級領導和嘉賓的好評，充分展示了霍邱對外良

好形象。

（二）縣政務服務中心物業監管規范有序。

按照縣政府領導安排，由我局作為業主方，負責縣政務服務中心物業公司監管工作。長城物

業公司進駐以來，我局切實加強監管，指導監督其做好日常管理和安全保衛、消防、水電、會務、

空調、綠化、車輛保序、衛生保潔以及各項設施、設備的管護。上半年，地暖熱泵整體維護檢修

1次，綠化面積1萬平米。同時督促其不斷提升服務水平、規范服務流程，加強服務質量控制，

做到政務中心大樓后勤保障規范有序。

（三）公務用車改革平穩推進。

新建公務用車停車場，搭建公務用車服務平臺，目前，納入公務用車平臺的車輛有車輛108

輛。全縣有公車平臺4個服務網點，所有車輛已全部安裝GPS定位系統和ETC通行卡，為每張

車配發車載滅火器，做到一車一油卡。制定并印發了《霍邱縣公務用車管理服務中心機動車輛事

故應急預案》、《駕駛員管理制度》、《行車規范》等系列規章制度。做到8小時之內電腦終

端有人值班、8小時之外手機終端有人值班，確保調度工作不間斷，為仝縣機關公務活動提供優

質、便捷、安全的用車保障。

（四）公共機構節能工作扎實開展。

進一步加大節能宣傳力度。積極開展"節能宣傳周"、"全國低碳日”等活動。通過展板展

示、發放宣傳冊等形式，傳播節能理念，普及節能知識，為全縣公共機構節能營造良好氛圍。根

據上級主管部門要求，枳極開展節約型公共H購小范單位創建工作。推廣使用節能新技術、新產

品。抓好以節水、節電為重點的節能工作，以示范帶動全縣節能工作的才熾開展,確保完成今年

市下達的各項節能工作目標任務.

（五）黨政機關辦公用房使用情況"回頭看"成效顯著。

根據霍邱縣委《進一步壓實"兩個責任"鞏固拓展巡視成果的實施方案》文件精神，聯合縣

委辦、縣紀委、政務服務中心、房產局等單位對政務服務中心大樓、司法局、環保局等18家新

入駐單位辦公用房使用情況進行實地檢查。對檢查出的違規或超標準使用辦公室的單位，已經要

求整改落實到位。

（六）會議、活動保障服務優質高效。

在縣政務服務中心C區三樓1號會議室建設一套高清視頻會議系統，現已達到召開電視電

話會議的功能；加強與主辦單位的配合，明確分工，抓好落實，認真做好全縣重要會議、重大活

動的服務保障工作。共承接全縣規模較大會議10多場次。

（七）縣交流干部生活區設施設備管護工作保障到位。

認真做好縣政府辦公區、縣級交流干部宿舍樓的服務保障工作，為駐地領導提供必要的衛生

保潔、物具修繕等服務；按時對縣政府禮堂各類設施進行檢查,對破損墻面進行了修復、粉刷，

確保政府禮堂正常運轉此外為霍邱合肥高新現代產業園建設團隊及掛職縣領導采購辦公用品,

尋找安全合適的住所，后勤服務與管理水平得到很大提升。

二、下一步工作打算

（-）深入推進公務用車制度改革。

完成公務用車停車場二期工程，進一步加強公車使用、司勤人員、車輛后勤保障的管理，努

力打造一支高素質的駕駛員隊伍，確保公務用車平穩運行；積極穩妥開展事業單位、國有企業公

務用車制度改革，早著手、早準備，按照市場化、社會化方向積極做好各項基礎工作。

（二）進一步規范政務中心大樓后勤管理。

進一步提升對政務中心物業管理的科學化、規范化^口精細化水平，及時做好大樓設施設備的

維護、維修，確保政務中心大樓后勤保障規范有序。

（三）進一步提高后勤服務保障能力。

繼續做好縣干部交流宿舍的日常管理及各項公共設施、設備的管護等工作；做好市第四屆運

動會等大型會議和活動的后勤保障工作。

（四）繼續做好公務接待工作。

進一步抓好《霍丘阻黨政機關國內公務接待管理細則》的貫徹落實,加強對全縣黨政機關國

內公務接待工作的管理和指導按照縣委統一部署配合其他相關單位在全縣開展“酒桌辦公"

專項整治工作，進一步規范全縣公務接待。

內部控制工作總結8

為了進一步抓好內控工作，營造良好的內控環境,力口強廣大干SB員工在工作中的內控意識,

走"精細化管理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強內控，使自身的內控環境

得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。

一、為營造一個濃郁的內控氛圍,加強全體干部職工在工作中對執行《內控手冊》重要性的

認識，提高企業的細節管理，堵塞漏洞，防范經營風險，舉辦了1期內控知識培訓I,主要對機

關各部門進行培訓指導，通過對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內

控制度的執行力度。經過形式多樣的學習，讓每個員工知道自己崗位應執行那個業務流程的那幾

個控制點,是哪一個控制點的責任人，以切實保證每個控制點責任到人，每個人有具體執行的控

制點。

二、內控制度執行的的好壞，每個業務流程控制點執行覆蓋率能否達到100%,是通過每一

個員工，每T?崗位來體現的。只有深入^最基礎現場詢問和查看每一個業務流程，才知道員工

對內控重要性認識足不足，宣傳和學習的力度夠不夠，執行各業務流程的每個控制點是必須要做

到的，是不可省略的工作，直接體現了內控工作的執行力，這種執行力的強弱程度直接影響到我

們的管理水平。

三、將內控工作制度化、日常化，落實到每一個月每一件事情上來完成，因此，20xx年要

繼續加大內控的宣傳力度，讓所有的員工認識到按照每個控制點的要求做好工作的好處，另外,

定期將公司的內控工作向領導匚報，以便公司領導了解公司的內控工作情況，協調和解決內控工

作中難以解決的問題，促進公司內控工作的順利開展。

四、觸&流程內容。重新杭理公司適用的業務流程，將每一個控制點整理歸集，并具體落實

到人，對其責任控制點進行日常控制和監督。

五、明確崗位責任。將每個業務流程按部門責任分工，細化到流程部門責任人、內控管理員

和控制點責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門內控管理員時，以部門主管或業務骨干

為主力，形成了責任到人、上下聯動、齊抓共管的局面。

六、規范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實到位，充分啟到相互制約、嚴格審

核、加強控制的作用，進一步規范了審批流程和審批權限。

七、切實有效地執行不相容崗位分離制度。公司對一些重點應位即敏感崗位、牽制崗位、涉

密崗位進行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風險、防隱

患、堵漏洞的工作意識。

內部控制工作總結9

健全和完善內控管理制度,是農業銀行實現穩健經營，提高經營效益,防范化解風險，確保

安全發展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務

競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次

被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突

出的問題制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。

1.完善內控主體建設

XX建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透

到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解

和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。

XX完善風險識別和評估體系.要認真借鑒同業的先進經驗，積極運用現代科技手段,逐步

建立覆蓋所有業務風險的監控，評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風

瞼提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。

XX樹立正確的業務發展觀.要在追求盈利性的同時,重視安全性和流動性，在追求業務高

速發展同時，更重視風險防范和內控建設。

XX建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計，執行，反饋提

供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯系機制，及時，真實，完整地傳遞監管意圖，

交流信息，溝通問題。

XX重視對管理人員的監管。要加強對管理層，決策層的監督控制，解決"控下不控上”的

不合理現象。把內控文化建設納入高菅人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模

范帶頭作用。

2,強化內控責彳璘實

XX加強組織領導。建立內控組織機構,成立了以行長為組長,分管行長為副組長，各部門

負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標形成由行長負責抓分管領導具體抓，

部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調，具體組織實施，擬定有關制度，內控

措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅

實基礎。

XX建立例會制度。全行要加強學習,熟練掌握各項規章制度，做到有章可循,定期進行風

險排有和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘

長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善

內控管理制度，各部門要充分發揮指導，監督作用。

XX強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責"，發揮再監管作用，要強化授權

管理，認真履行詢位職責，確保監督不流于形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管

檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合，常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到

位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷

提升有效監管水平。

XX落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記"隱患

瞼于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山"。各業務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織

"飛行隊"加強內控管理工作檢杳力度，做到邊檢直，邊通報，邊整改，邊處理。具體做到以下

幾點：一是指定專門專人負責各項規章制度的具體落實，實施;二是對上級行的各項制度認真組

織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環節，重點部位和業務開拓中存在的問題，制

定配套的措施和實施細則;四是對以前規章制度的執行情況進行綜合考核，確定重點監控部位，

進行重點檢查;五是配備專職監管進行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，

及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發現的存在問題要抓好后續跟蹤檢查，認真分

析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正

視問題，認真對待，逐條落實，確保規范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從

中吸取教訓，有效防范，嚴防"邊改邊犯"，"改后曲口"的現象;確保整改工作取得一定成效。

七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對

存在問題整改不到位，有章不循，屢禁不止的責任人要從嚴處理,建立“違章責任登記制度”，

實行嚴格懲誡。監察部門要加大執法監察力度，強化監督檢直，按照責任到位，追究到位，懲誡

到位，整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。

3,強化各種規章制度的執行力

XX強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發生案

件后進行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業務主

管部門要定期制訂檢直方案，事后的檢有結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質

量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛，信貸，會計，科技，員工行為檢查或考評等要訂

出規劃，規定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容，

要求，檢杳人員組成，目的要求等，檢查之后要有書面總結.三要突出風險點檢查。全面檢杳是

需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的，專題性的，帶有苗頭性的，針對性的

檢菖

XX嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢

違規。其內容主要有：業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查，其方案和檢

查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，

有無應發現而未發現，有無發現了未作報告，未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行

不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力

的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

XX實施倒查。實踐表明各類問題大冬暴露在基層,在操作人員，但往往根在各級管理層，

在于管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制

度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管

部門未加強管理，未按規定組織各類檢查,未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒有其責

任。

XX定期輪崗。輪鹵工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要

求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才，培養復合型人員的有效途

經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪囪應該是全員的輪閱，但關鍵崗位的

輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪

崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。

4,強化合規管理

XX增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和

現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意

識，實施合規管理，有利于確立我行風險管理核心.開展合規管理是員工增強自我保護意識和能

力的需要。全面增強合規管理，以有效識別，防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律，規則

和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健

發展。

XX加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評

價的內容主要由組織合規，權限合規，制度合規，監督合規^安全合規五個方面組成。組織合規

主要評價崗位責任制度，學習制度，報告制度，休假制度，回避制度等。權限合規主要評價執行

上級權限管理規定，授權制度，各崗位權限。制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度，依法合

規經營，合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢查制度，主管人員落實檢杳制度情況。安

仝合規主要評價經營安仝的結果，防止各類案件的發生。

XX提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建

合規管理平臺，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。加強對制度和操

作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自杳，檢查，督促是否執行各項

制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。建立存在問題的整改機制，重視違規

問題的后續檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合

與互動，確保合規管理的效率與質量。

5,改進內控激勵和考評制度

XX實現激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業務活動進行

風瞼監控，制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業銀行為實現經營目標，通過制定

和實施一系列制度程序和方法，對