能源項目風險管理

EnergyProjectRiskManagement

主講教師：XXX

開課院系：XXX

時間：XXX

第1章緒論項目風險管理的歷史與發展項目與項目管理風險與項目管理項目風險管理項目風險管理的作用與意義1.1能源與雙碳目標非可再生能源（煤炭、石油、天然氣、核能等）可再生能源（太陽能、風能、水能、地熱能、生物質能等）1.2項目與項目管理項目的來源與作用？項目的特點？1.2.1項目的概念內涵“Aprojectisatemporaryendeavorundertakentocreateauniqueproduct,service,orresult.”--《AGuidetotheProjectManagementBodyofKnowledge》“項目是為創造獨特的產品、服務或成果而進行的臨時性工作。”--《項目管理知識體系指南》過程or結果？1.2.1項目的概念內涵vs.項目運營（1）工作性質與內容不同：（2）組織與管理方面不同：（3）工作環境與方式不同：常規性、重復性vs.創造性、一次性相對穩定性vs.高度變化性封閉、相對確定性vs.開放、不確定性1.2.1項目的概念內涵項目的特點一次性目標性約束性系統性生命周期性1.2.2項目管理的概念內涵以上都是項目管理實踐的經典之作。但如何理解項目管理呢？先從字面上理解項目管理就是對項目進行管理，即項目管理屬于管理的大范疇，同時也指明了項目管理的對象應是項目。要正確理解項目管理，首先必須對管理的概念內涵要有正確的認識。1.2.2項目管理的概念內涵“管理就是確切地知道你要別人干什么，并使他用最好的方法去干。”“管理是所有的人類組織都有的一種活動，這種活動由五項要素組成的：計劃、組織、指揮、協調和控制。”亨利·法約爾（HenriFayol,1841-1925管理的定義1.2.2項目管理的概念內涵現代的管理觀點認為，管理是對組織資源進行有效整合以達成組織既定目標與責任的動態創造性活動，現代管理的核心在于對組織資源的有效整合。

所謂項目管理就是以項目為對象的系統管理方法，通過一個臨時性的專門的柔性組織，對項目進行高效率的計劃、組織、指導和控制，以實現項目全過程的動態管理和項目目標的綜合協調與優化。

一般而言，項目管理的對象通常是指技術上比較復雜，工作量比較繁重，不確定性因素多的任務和項目。由于項目的一次性、臨時性特點，因此，項目管理的一個主要方面就是對項目中的不確定性和風險因素進行科學管理。

1.3風險與項目管理“風險”一詞在字典里的解釋“是損失或傷害的可能性”

，人們對風險的理解是“可能發生的問題”。一般而言，風險的基本含義是損失的不確定性。1.3.1風險的概念內涵風險的定義風險是指損失發生的不確定性，是人們因對未來行為的決策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預定目標發生多種負偏離的綜合，即：

R——風險；

p——表示風險發生的概率；

q——表示潛在損失注意：肯定發生損失后果的事件不是風險，沒有損失后果的不確定性事件也不是風險。

要全面理解風險的含義，還應注意以下幾點：風險是與人們的行為相聯系的；客觀條件的變化是風險的重要成因；風險是指可能的后果與目標發生的負偏離；必須從后果的角度來系統認識風險；盡管風險強調負偏離，但實際中也存在正偏離1.3.1風險的概念內涵風險的特征客觀性。風險的存在取決于決定風險的各種因素的存在。突發性。風險的產生往往給人以一種突發的感覺。多變性。風險會受到各種因素的影響，在風險性質、破壞程度等方面呈現動態變化的特征。相對性。一方面，人們對風險都有一定的承受能力；另一方面，風險和任何事物一樣也是矛盾的統一體。無形性。風險不像一般的物質實體，能夠非常確切的描繪和刻畫出來。多樣性。隨著項目和項目環境的復雜化、規模化，在一個項目中存在著許多不同類型的風險。

項目多種多樣，每一項目都有各自的具體問題，但項目中也存在一些共性問題：對于項目各組成部分的復雜關系，任何個人或組織都不可能了如指掌。項目各組成部分之間不是簡單的線性關系。項目總是處于變化之中，難得出現平衡，即使偶爾出現，也只能短時間維持。項目處于一種復雜的環境之中，項目結果往往是綜合權衡或折中的結果。

1.3.2項目風險的概念內涵項目風險就是為實現項目目標的活動或事件的不確定性和可能發生的危險。為消除或有效控制項目風險，必須對項目風險進行系統識別和有效管控。

1.3.3項目風險的分類項目風險主要有以下幾種分類：按風險后果劃分，可分為純粹風險和投機風險。按風險來源劃分，可分為自然風險和人為風險。按風險是否可管理劃分，可分為可管理風險和不可管理風險。按風險影響范圍劃分，可分為特殊風險和基本風險。按風險后果的承擔者劃分，可分為項目業主風險、政府風險、承包商風險、投資方風險、設計單位風險、監理單位風險、供應商風險、擔保方風險和保險公司風險等。按項目風險的可預測性劃分，可分為已知風險、可預測風險和不可預測風險。1.4項目風險管理1.4.1項目風險管理的概念內涵項目風險管理是指項目管理組織對項目可能遇到的風險規劃、識別、估計、評價、應對、監控的動態過程，是以科學的管理方法實現最大安全保障的實踐活動的總稱。

項目風險管理是一種綜合性的管理活動；管理項目風險的主體是項目管理組織，特別是項目經理；項目風險管理的基礎是調查研究，調查和收集資料，必要時還要進行實驗或試驗。1.4.1項目風險管理的概念內涵相關基本概念風險規劃（RiskPlanning）是指確定一套完整、全面、有機配合、協調一致的策略和方法，并將其形成文件的過程。風險事件（RiskEvent）是指可能導致某個項目或系統發生問題，需要作為項目要素加以評估以確定風險水平的大事。風險評估（RiskAssessment）是指對項目各個方面的風險和關鍵性技術過程的風險進行辨識和分析的過程，其目的是促進項目更有把握的實現其性能、進度和費用目標。風險處理（RiskHandling）是指對風險進行辨識、評價、選定并實施應對方案的過程，目的是在給定項目約束條件和目標下使風險保持在可接受水平上。風險監控（RiskMonitoring）是指整個項目管理過程中，按既定的衡量標準對風險處理活動進行系統跟蹤和評價的過程，必要時還包括進一步提出風險處理備選方案。風險文檔（RiskDocumentation）是指記錄、維護和報告風險的評估、處理分析方案以及監控結果的文件。

1.4.2項目風險管理范疇按項目性質角度，對具備下列特征的項目尤其應該進行風險管理：創新多、使用新技術多的項目；預研不充分，不定因素多的項目；項目目標沒有最終確定的項目；投資數額大的項目；邊設計、邊研制、邊生產的項目；合作關系復雜的項目；受多種因素制約和受業主嚴格要求的項目；具有重要政治、軍事、經濟、社會意義的項目；國家行為的項目根據我國項目管理的情況，特別是結合大型高風險項目的實踐，將項目風險管理過程分為風險規劃、風險識別、風險估計、風險評價、風險應對、風險監控6個階段和環節，并實現對項目風險全過程的動態管理。文檔化1.4.3項目風險管理過程1.4.4項目風險管理方法主觀評分法決策樹法層次分析法模糊綜合評價法要素分層法方案比較法資金時間價值評價指標體系國民經濟評價方法不確定性分析環境影響評價項目融資模擬技術里程碑計劃工作分解結構責任矩陣網絡計劃技術甘特圖資源費用曲線質量技術文件并行工程質量控制的數理統計掙值法有無比較法外推法故障樹分析法1.4.5項目風險管理組織項目風險管理的組織主要指為實現風險管理目標而建立的組織結構，即組織機構、管理體制和領導人員。集中式的項目管理組織分散式的項目管理組織項目風險存在于項目的所有階段和方面，因此項目風險管理職能必然是分散于項目管理的所有方面，管理班子的所有成員都負有一定的風險管理責任。但是如果因此而無人專職對項目風險管理負起責任，則項目的風險管理就要落空。因此，項目風險管理職能的履行在組織上具有集中和分散相結合的特點。右圖是美國國防部進行項目風險管理兩種典型的組織結構。1.5項目風險管理的歷史與發展項目風險管理是對項目全壽命周期內遭遇到的能導致項目不良后果的風險進行管理，從而保證項目目標的實現。

風險管理作為現代管理科學的一個重要分支，被視為一種廣泛的管理職能，其目標是科學地確定、評估及監控組織內因業務活動而必須承受的所有風險，采取經濟有效的應對策略，趨利避害，使組織可靠、高效的達成預定目標。2021PMBOKGuide7th《PMBOK?指南》是PMI發布的一份全球性的項目管理知識體系文件。它起源于PMI在1981年至1983年所做的“道德、標準和認證（Ethics，Standardsand

Accreditation，ESA）研究項目”。23PMBOK：項目管理知識體系24PMBOK：項目管理知識體系PMBOK：項目管理知識體系美國項目管理學會（PMI）于1986年建構的項目管理知識體系（PMBOK）是目前世界上比較公認的項目管理知識體系，至今已發布7個版本。其中，風險管理是其中的一個知識領域。PMBOK：項目管理知識體系PMBOK：項目管理知識體系項目管理的知識體系概括起來分為十大知識領域和五個管理階段——縱橫結合。縱向——五個管理階段：啟動階段、規劃階段、執行階段、監控階段、收尾階段。橫向——十大知識領域：集成管理、范圍管理、時間管理、成本管理、質量管理、人力資源管理、溝通管理、干系人管理、風險管理、采購管理。PMBOK：項目管理知識體系1.6項目風險管理的作用與意義主要作用項目風險管理能促進項目實施決策的科學化