20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度股權投資基金管理合同模板本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的1.3合同期限1.4合同主體2.股權投資基金的基本情況2.1基金名稱2.2基金規(guī)模2.3基金類型2.4基金投資領域2.5基金投資策略3.管理人職責3.1投資決策3.2資產(chǎn)管理3.3風險控制3.4運營管理3.5報告與信息披露4.投資人權利與義務4.1投資人權利4.2投資人義務5.管理人權利與義務5.1管理人權利5.2管理人義務6.投資收益與分配6.1收益計算6.2收益分配6.3分配方式7.費用與支出7.1管理費7.2其他費用7.3支出管理8.風險控制與應對8.1風險識別8.2風險評估8.3風險控制措施8.4應對措施9.合同變更與解除9.1合同變更9.2合同解除10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.其他約定13.1法律適用13.2合同份數(shù)13.3合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關法律法規(guī)，以及雙方協(xié)商一致的原則訂立。1.2合同目的1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至基金清算完畢之日終止。1.4合同主體1.4.1管理人：[管理人全稱]1.4.2投資人：[投資人全稱]2.股權投資基金的基本情況2.1基金名稱：[基金名稱]2.2基金規(guī)模：[基金規(guī)模]人民幣元2.3基金類型：[基金類型]2.4基金投資領域：[基金投資領域]2.5基金投資策略：[基金投資策略]3.管理人職責3.1投資決策管理人負責根據(jù)基金的投資策略，獨立進行投資決策，包括但不限于選擇投資項目、投資比例、投資時機等。3.2資產(chǎn)管理管理人負責基金資產(chǎn)的日常管理，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合調整、資金劃撥等。3.3風險控制管理人負責建立健全風險控制體系，對基金投資過程中可能出現(xiàn)的風險進行識別、評估和控制。3.4運營管理管理人負責基金的整體運營管理，包括但不限于基金設立、基金備案、信息披露等。3.5報告與信息披露管理人負責按照法律法規(guī)和基金合同的要求，定期向投資人提供基金運營報告，并及時披露基金投資相關信息。4.投資人權利與義務4.1投資人權利4.1.1投資人有權了解基金的投資情況、運營狀況和財務狀況。4.1.2投資人有權按照基金合同的規(guī)定，分享基金的投資收益。4.1.3投資人有權按照基金合同的規(guī)定，轉讓或退出基金份額。4.2投資人義務4.2.1投資人應按照基金合同的約定，按時足額繳納基金份額認購款項。4.2.2投資人應遵守基金合同的規(guī)定，不得違反法律法規(guī)和基金合同的約定進行投資活動。5.管理人權利與義務5.1管理人權利5.1.1管理人有權根據(jù)基金合同的規(guī)定，對基金的投資活動進行決策和管理。5.1.2管理人有權按照基金合同的規(guī)定，收取管理費用。5.2管理人義務5.2.1管理人應按照基金合同的規(guī)定，履行投資決策、資產(chǎn)管理、風險控制、運營管理和報告與信息披露等職責。5.2.2管理人應保證基金資產(chǎn)的安全，維護投資人的合法權益。6.投資收益與分配6.1收益計算基金收益按照基金合同約定的方式計算，包括但不限于利息收入、股息收入、資本增值等。6.2收益分配基金收益按照基金合同約定的分配方案進行分配，包括但不限于按比例分配、按時間分配等。6.3分配方式基金收益的分配方式包括但不限于現(xiàn)金分配、紅利再投資等，具體分配方式由基金合同約定。8.風險控制與應對8.1風險識別管理人應建立健全風險識別機制，定期對基金投資活動中可能出現(xiàn)的市場風險、信用風險、操作風險等進行識別。8.2風險評估管理人應定期對已識別的風險進行評估，確定風險等級，并采取相應的風險控制措施。8.3風險控制措施8.3.1管理人應設立風險控制委員會，負責監(jiān)督風險控制措施的執(zhí)行。8.3.2管理人應制定風險控制策略，包括但不限于分散投資、流動性管理、止損機制等。8.3.3管理人應建立風險預警系統(tǒng)，及時向投資人報告風險狀況。8.4應對措施8.4.1針對已識別的風險，管理人應制定相應的應對措施。8.4.2管理人應定期對應對措施進行審查和更新，確保其有效性。9.合同變更與解除9.1合同變更9.1.1合同雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以對本合同進行變更。9.1.2合同變更應當采用書面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2合同解除9.2.1出現(xiàn)合同約定的解除條件時，任何一方可以解除合同。9.2.2合同解除應當采用書面形式，并通知對方。10.違約責任10.1違約情形10.1.1任何一方未履行本合同約定的義務。10.1.2任何一方違反法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定。10.2違約責任10.2.1違約方應當承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2.2因違約造成的損失，違約方應承擔全部責任。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1合同雙方應友好協(xié)商解決爭議。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構11.2.1爭議解決機構為合同簽訂地的人民法院。12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章。12.1.2投資人已繳納基金份額認購款項。12.2合同終止條件12.2.1基金清算完畢。12.2.2合同雙方協(xié)商一致解除合同。12.2.3出現(xiàn)合同約定的終止條件。13.其他約定13.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。13.2合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，合同雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。13.3合同附件本合同附件包括但不限于：13.3.1投資人承諾書13.3.2基金合同13.3.3管理人承諾書14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署本合同由[管理人全稱]和[投資人全稱]于[簽署日期]簽署。14.2合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除合同雙方（甲方：[管理人全稱]，乙方：[投資人全稱]）以外的，為履行本合同或提供相關服務而介入合同的任何個人、法人或其他組織。1.2第三方介入目的第三方介入本合同的目的是為了協(xié)助合同雙方更好地履行合同義務，提高合同履行的效率，確保合同目的的實現(xiàn)。2.第三方介入類型2.1評估機構第三方評估機構是指為合同雙方提供資產(chǎn)評估、財務審計、法律意見等服務的機構。2.2中介機構第三方中介機構是指為合同雙方提供交易撮合、信息傳遞、合同履行協(xié)調等服務的機構。2.3承包商第三方承包商是指為合同雙方提供工程、服務、產(chǎn)品等承包業(yè)務的機構或個人。2.4其他第三方其他第三方是指根據(jù)合同需要，經(jīng)合同雙方同意，介入合同的任何第三方。3.第三方介入程序3.1第三方選擇合同雙方應共同選擇第三方，并就第三方的資質、服務內(nèi)容、費用等達成一致。3.2第三方合同合同雙方應與第三方簽訂書面合同，明確第三方的權利、義務和責任。4.第三方責任限額4.1責任限額定義本合同中，第三方責任限額是指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責任，合同雙方預先約定的最高賠償金額。4.2責任限額約定4.2.1合同雙方應在合同中約定第三方責任限額。4.2.2第三方責任限額應合理確定，以保證合同雙方的合法權益。5.第三方責任劃分5.1第三方責任第三方應按照合同約定，履行其職責，并對因自身原因造成的損失承擔相應責任。5.2合同雙方責任5.2.1甲方責任甲方應確保第三方的介入不違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，并對第三方的行為負責。5.2.2乙方責任乙方應配合第三方的介入工作，并按照合同約定支付相關費用。6.第三方介入的額外條款6.1保密條款合同雙方應與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對基金信息、商業(yè)秘密等保密。6.2知識產(chǎn)權條款合同雙方應確保第三方在介入過程中不侵犯他人的知識產(chǎn)權。6.3爭議解決條款合同雙方應與第三方約定爭議解決方式，如協(xié)商、調解、仲裁或訴訟。7.第三方介入的說明7.1第三方介入的必要性第三方介入有助于提高合同履行的效率和效果，降低風險。7.2第三方介入的合法性第三方介入應符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不得損害合同雙方的合法權益。7.3第三方介入的透明度合同雙方應確保第三方介入的透明度，及時向對方通報第三方介入的相關信息。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資人承諾書詳細要求：投資人承諾書應包含投資人的基本信息、投資意愿、風險認知等內(nèi)容，并由投資人簽字確認。附件說明：此附件用于證明投資人的投資意愿和風險認知，以及投資人的身份和資格。2.基金合同詳細要求：基金合同應詳細規(guī)定基金的基本情況、投資策略、管理方式、收益分配、風險控制等條款。附件說明：此附件是基金運作的基本法律文件，明確了基金各方的權利和義務。3.管理人承諾書詳細要求：管理人承諾書應包含管理人的基本信息、管理職責、風險管理措施等內(nèi)容，并由管理人簽字確認。附件說明：此附件用于證明管理人的管理能力和承諾，以及管理人的資格和能力。4.第三方評估報告詳細要求：第三方評估報告應由具有資質的評估機構出具，包含對基金資產(chǎn)、項目等的評估結果。附件說明：此附件用于證明基金資產(chǎn)和項目的價值，為投資決策提供依據(jù)。5.第三方審計報告詳細要求：第三方審計報告應由具有資質的審計機構出具，包含對基金財務狀況的審計結果。附件說明：此附件用于證明基金的財務狀況，確保基金運作的透明度和合規(guī)性。6.第三方中介服務協(xié)議詳細要求：第三方中介服務協(xié)議應明確中介機構的服務內(nèi)容、費用、期限等條款。附件說明：此附件用于明確中介機構的服務職責和合同雙方的權利義務。7.第三方承包商合同詳細要求：第三方承包商合同應包含承包商的基本信息、承包內(nèi)容、費用、工期等條款。附件說明：此附件用于明確承包商的承包職責和合同雙方的權利義務。8.保密協(xié)議詳細要求：保密協(xié)議應明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責任等條款。附件說明：此附件用于保護合同雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。9.知識產(chǎn)權許可協(xié)議詳細要求：知識產(chǎn)權許可協(xié)議應明確許可內(nèi)容、許可期限、許可費用等條款。附件說明：此附件用于明確知識產(chǎn)權的許可使用情況。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1甲方違約行為未按時足額繳納基金份額認購款項。違反基金合同規(guī)定，進行未經(jīng)許可的投資活動。未按照約定提供基金運營報告和信息披露。1.2乙方違約行為未按時足額繳納基金管理費用。違反基金合同規(guī)定，進行未經(jīng)許可的投資活動。未按照約定提供基金運營報告和信息披露。2.責任認定標準2.1甲方責任認定對于未按時足額繳納基金份額認購款項，甲方應承擔違約責任，并支付違約金。對于違反基金合同規(guī)定，甲方應賠償因此給乙方造成的損失。對于未按時提供基金運營報告和信息披露，甲方應承擔違約責任，并支付違約金。2.2乙方責任認定對于未按時足額繳納基金管理費用，乙方應承擔違約責任，并支付違約金。對于違反基金合同規(guī)定，乙方應賠償因此給甲方造成的損失。對于未按時提供基金運營報告和信息披露，乙方應承擔違約責任，并支付違約金。3.違約示例說明示例一：甲方未按時足額繳納基金份額認購款項，導致基金無法按計劃設立，甲方應支付違約金。示例二：乙方未按時提供基金運營報告，導致投資人無法及時了解基金情況，乙方應支付違約金。全文完。二零二四年度股權投資基金管理合同模板1本合同目錄一覽1.合同訂立背景與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的事實依據(jù)1.3合同訂立的經(jīng)濟依據(jù)2.定義與解釋2.1定義2.2術語解釋3.投資基金概述3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金期限3.5基金投資范圍4.基金管理人4.1管理人資格4.2管理人權利4.3管理人義務4.4管理人責任5.投資者權益5.1投資者資格5.2投資者權利5.3投資者義務5.4投資者責任6.投資資金的管理與運用6.1投資資金籌集6.2投資資金使用6.3投資資金監(jiān)督6.4投資資金回收7.投資收益分配7.1收益分配原則7.2收益分配方式7.3收益分配時間7.4收益分配比例8.管理費用與收益提成8.1管理費用計算方法8.2管理費用支付方式8.3收益提成計算方法8.4收益提成支付方式9.保密條款9.1保密范圍9.2保密期限9.3違約責任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除與終止的程序12.通知與送達12.1通知方式12.2送達地址12.3送達方式13.合同生效與備案13.1合同生效條件13.2合同備案要求14.其他約定事項14.1不可抗力條款14.2合同變更與補充14.3合同解除與終止后的處理第一部分：合同如下：1.合同訂立背景與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的事實依據(jù)本合同基于各方當事人共同投資設立股權投資基金的事實，旨在明確各方權利義務，規(guī)范基金管理。1.3合同訂立的經(jīng)濟依據(jù)本合同依據(jù)我國經(jīng)濟發(fā)展趨勢和市場需求，以及各方當事人投資意向，達成設立股權投資基金的共識。2.定義與解釋2.1定義（1）“基金”指本合同約定的股權投資基金；（2）“管理人”指根據(jù)本合同約定負責基金管理的主體；（3）“投資者”指根據(jù)本合同約定投資于基金的各方當事人；（4）“投資資金”指投資者按照本合同約定投入基金的資金；（5）“收益”指基金投資獲得的收益；（6）“管理費用”指管理人因管理基金而產(chǎn)生的費用；（7）“收益提成”指管理人根據(jù)本合同約定從基金收益中提取的提成。3.投資基金概述3.1基金名稱本基金名稱為“股權投資基金”。3.2基金類型本基金為有限合伙型股權投資基金。3.3基金規(guī)模本基金規(guī)模為人民幣億元。3.4基金期限本基金期限為X年。3.5基金投資范圍本基金投資范圍包括：在中國境內(nèi)合法設立的企業(yè)、項目及其他股權投資機會。4.基金管理人4.1管理人資格管理人具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金管理人資格。4.2管理人權利（1）代表基金行使投資決策權；（2）管理基金資產(chǎn)；（3）制定和執(zhí)行基金投資策略；（4）監(jiān)督基金投資運作；（5）根據(jù)本合同約定收取管理費用和收益提成。4.3管理人義務（1）遵守相關法律法規(guī)，誠實守信，勤勉盡責；（2）維護基金資產(chǎn)的安全、完整；（3）按照基金合同約定，及時、準確地向投資者披露基金相關信息；（4）按照基金合同約定，合理分配基金收益；（5）不得利用基金財產(chǎn)謀取不正當利益。4.4管理人責任管理人因違反本合同約定，給基金或投資者造成損失的，應承擔相應的法律責任。5.投資者權益5.1投資者資格投資者應具備完全民事行為能力，并符合基金投資資格要求。5.2投資者權利（1）按照本合同約定參與基金投資；（2）查閱、復制基金相關文件；（3）要求管理人披露基金相關信息；（4）按照本合同約定轉讓基金份額；（5）根據(jù)本合同約定享有基金收益。5.3投資者義務（1）按照本合同約定繳納投資資金；（2）遵守基金合同約定；（3）不得損害基金及其他投資者的合法權益；（4）按照管理人要求提供相關信息；（5）按照本合同約定承擔相應的風險。5.4投資者責任投資者因違反本合同約定，給基金或其他投資者造成損失的，應承擔相應的法律責任。6.投資資金的管理與運用6.1投資資金籌集投資者應按照本合同約定，在基金設立之日起X個工作日內(nèi)，將投資資金劃入基金賬戶。6.2投資資金使用管理人應按照基金合同約定，合理、合規(guī)地使用投資資金。6.3投資資金監(jiān)督管理人應建立完善的資金監(jiān)督制度，確保投資資金的安全、合規(guī)使用。6.4投資資金回收基金到期或終止時，管理人應按照本合同約定，將投資資金及收益返還給投資者。8.投資收益分配8.1收益分配原則（1）收益分配應遵循公平、公正、公開的原則；（2）收益分配應優(yōu)先保證投資者的本金安全；（3）收益分配應按照投資者實際持有的基金份額比例進行。8.2收益分配方式收益分配采用現(xiàn)金分配方式，管理人應在每個會計年度結束后X個月內(nèi)完成收益分配。8.3收益分配時間收益分配時間應與基金會計年度對應，具體分配時間由管理人根據(jù)基金收益情況確定。8.4收益分配比例收益分配比例由管理人根據(jù)基金收益情況及基金合同約定確定，具體比例應在每個會計年度結束后X個月內(nèi)公布。9.管理費用與收益提成9.1管理費用計算方法管理費用按前一年度基金資產(chǎn)規(guī)模的X%計提，具體費用標準由管理人根據(jù)市場情況和基金規(guī)模確定。9.2管理費用支付方式管理費用按季度支付，投資者應在每個季度結束后X個工作日內(nèi)支付。9.3收益提成計算方法收益提成按基金實現(xiàn)凈收益的X%計提，具體提成比例由管理人根據(jù)市場情況和基金業(yè)績確定。9.4收益提成支付方式收益提成按年度支付，管理人應在每個會計年度結束后X個月內(nèi)支付。10.保密條款10.1保密范圍本合同涉及的商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等均屬保密范圍。10.2保密期限保密期限自本合同生效之日起至合同終止后X年。10.3違約責任任何一方違反保密義務，泄露保密信息，應承擔相應的法律責任。11.爭議解決11.1爭議解決方式本合同爭議應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至仲裁委員會仲裁。11.2爭議解決機構仲裁機構為仲裁委員會。11.3爭議解決程序仲裁程序應按照仲裁規(guī)則進行，仲裁裁決為終局裁決。12.合同解除與終止12.1合同解除條件（1）一方嚴重違反本合同約定；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；（3）經(jīng)各方協(xié)商一致解除合同。12.2合同終止條件（1）基金到期；（2）基金投資期限屆滿；（3）基金清算完畢。12.3合同解除與終止的程序合同解除或終止，應提前X日通知對方，并按照本合同約定進行清算。13.通知與送達13.1通知方式通知可采用書面形式，通過快遞、電子郵件等方式送達。13.2送達地址各方的送達地址應在本合同中明確約定。13.3送達方式送達方式應確保通知已送達至對方。14.其他約定事項14.1不可抗力條款（1）不可抗力指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行，各方均不承擔責任；（3）發(fā)生不可抗力事件，應及時通知對方，并提供相關證明材料。14.2合同變更與補充本合同如有未盡事宜，可經(jīng)各方協(xié)商一致后，以書面形式補充或變更。14.3合同解除與終止后的處理合同解除或終止后，各方應按照本合同約定處理剩余事宜，包括但不限于基金清算、資產(chǎn)分配等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問、審計機構、律師事務所等。15.2第三方介入方式（1）提供專業(yè)服務；（2）協(xié)助執(zhí)行合同條款；（3）參與爭議解決；（4）作為擔保人或保證人。15.3第三方責任15.3.1責任限額第三方在本合同項下的責任，包括但不限于因其提供的服務或參與的行為而導致的損失，其責任限額不得超過合同金額的X%。15.3.2責任承擔（1）第三方因提供的服務或參與的行為導致甲乙雙方或任何一方遭受損失的，由第三方承擔相應的賠償責任；（2）第三方在提供專業(yè)服務時，如違反法律法規(guī)或行業(yè)標準，導致甲乙雙方或任何一方遭受損失的，由第三方承擔相應的賠償責任；（3）第三方在參與爭議解決時，如因其判斷失誤導致爭議無法得到妥善解決，由第三方承擔相應的責任。15.4第三方權利（1）第三方有權根據(jù)合同約定收取相應的服務費用；（2）第三方有權要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）第三方有權要求甲乙雙方在合同約定的時間內(nèi)提供相關資料。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲方的劃分（1）第三方在提供專業(yè)服務時，應獨立于甲方，不得泄露甲方商業(yè)秘密；（2）第三方在參與爭議解決時，應保持中立，不得偏袒甲方；（3）第三方在提供擔保或保證時，其權利和義務應與甲方明確約定。15.5.2第三方與乙方的劃分（1）第三方在提供專業(yè)服務時，應獨立于乙方，不得泄露乙方商業(yè)秘密；（2）第三方在參與爭議解決時，應保持中立，不得偏袒乙方；（3）第三方在提供擔保或保證時，其權利和義務應與乙方明確約定。16.第三方變更與退出16.1第三方變更（1）甲乙雙方同意變更第三方時，應書面通知對方，并經(jīng)對方同意；（2）第三方變更后，原第三方的權利和義務由變更后的第三方繼承。16.2第三方退出（1）第三方因故退出本合同時，應提前X日通知甲乙雙方；（2）第三方退出后，甲乙雙方應繼續(xù)履行合同，并按照本合同約定處理剩余事宜。17.第三方介入的合同效力17.1第三方介入不影響本合同的效力；17.2第三方介入不改變甲乙雙方的權利義務。18.第三方介入的爭議解決18.1第三方介入引起的爭議，應通過友好協(xié)商解決；18.2協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至仲裁委員會仲裁。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金設立申請書詳細要求：申請書應包括基金名稱、基金類型、基金規(guī)模、基金期限、基金投資范圍、投資者信息、管理人信息等內(nèi)容。說明：申請書是基金設立的重要文件，用于申請設立基金。2.附件二：基金合同詳細要求：合同應詳細規(guī)定甲乙雙方的權利義務、基金管理、收益分配、費用收取、爭議解決等內(nèi)容。說明：基金合同是規(guī)范基金運作的基本法律文件。3.附件三：投資者承諾書詳細要求：承諾書應包括投資者承諾遵守基金合同約定、承擔投資風險等內(nèi)容。說明：承諾書是投資者承諾遵守基金合同的重要文件。4.附件四：管理人資格證明文件詳細要求：證明文件應包括管理人的營業(yè)執(zhí)照、基金管理人資格證明等。說明：證明文件是管理人具備基金管理資格的依據(jù)。5.附件五：基金投資策略詳細要求：策略應包括基金投資目標、投資原則、投資范圍、風險控制等內(nèi)容。說明：投資策略是基金運作的指導文件。6.附件六：基金財務報表詳細要求：報表應包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，反映基金財務狀況。說明：財務報表是反映基金財務狀況的重要文件。7.附件七：基金投資決策記錄詳細要求：記錄應包括投資決策的時間、地點、參與人員、決策內(nèi)容等。說明：投資決策記錄是基金投資決策的記錄文件。8.附件八：基金收益分配記錄詳細要求：記錄應包括收益分配的時間、金額、分配方式等。說明：收益分配記錄是基金收益分配的記錄文件。9.附件九：基金費用支付記錄詳細要求：記錄應包括費用支付的時間、金額、支付方式等。說明：費用支付記錄是基金費用支付的記錄文件。10.附件十：爭議解決文件詳細要求：文件應包括爭議解決的程序、結果等。說明：爭議解決文件是解決爭議的重要文件。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：投資者未按時繳納投資資金。責任認定標準：投資者應按照合同約定繳納投資資金，未按時繳納的，應向管理人支付滯納金，并承擔相應的違約責任。示例說明：若投資者未在規(guī)定時間內(nèi)繳納投資資金，管理人可要求其支付X%的滯納金。2.違約行為：管理人未按合同約定管理基金資產(chǎn)。責任認定標準：管理人應按照合同約定管理基金資產(chǎn)，未按約定管理的，應承擔相應的賠償責任。示例說明：若管理人未按合同約定進行投資決策，導致基金資產(chǎn)損失，管理人應賠償投資者損失。3.違約行為：第三方泄露基金商業(yè)秘密。責任認定標準：第三方泄露基金商業(yè)秘密的，應承擔相應的法律責任。示例說明：若第三方泄露基金商業(yè)秘密，導致基金損失，第三方應賠償基金損失。4.違約行為：爭議解決過程中，任何一方故意拖延或阻撓。責任認定標準：爭議解決過程中，任何一方故意拖延或阻撓的，應承擔相應的違約責任。示例說明：若一方在爭議解決過程中故意拖延，導致爭議無法及時解決，該方應承擔相應的違約責任。全文完。二零二四年度股權投資基金管理合同模板2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資基金名稱及注冊地1.2基金管理人名稱及注冊地1.3投資者名單及出資比例1.4合同簽訂日期及地點2.投資基金概述2.1投資基金性質2.2投資基金規(guī)模2.3投資基金投資領域2.4投資基金存續(xù)期限3.基金管理人的權利和義務3.1管理人權利3.1.1投資決策權3.1.2管理決策權3.1.3監(jiān)督?jīng)Q策權3.2管理人義務3.2.1投資風險控制義務3.2.2信息披露義務3.2.3資產(chǎn)管理義務4.投資者權利和義務4.1投資者權利4.1.1收益分配權4.1.2信息查詢權4.1.3監(jiān)督權4.2投資者義務4.2.1出資義務4.2.2遵守基金合同義務4.2.3保密義務5.投資基金投資決策5.1投資決策程序5.2投資決策權限5.3投資決策責任6.投資基金資產(chǎn)運作6.1資產(chǎn)配置原則6.2資產(chǎn)管理方式6.3資產(chǎn)收益分配7.投資基金風險控制7.1風險控制體系7.2風險評估及預警7.3風險處置措施8.投資基金信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3信息披露頻率9.投資基金稅務處理9.1稅務處理原則9.2稅務申報及繳納9.3稅務爭議處理10.投資基金清算10.1清算程序10.2清算責任10.3清算費用11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.違約責任12.1違約情形12.2違約責任承擔13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資基金名稱及注冊地本投資基金名稱為“股權投資基金”，注冊地為中華人民共和國省市。1.2基金管理人名稱及注冊地基金管理人為“股權投資基金管理有限公司”，注冊地為中華人民共和國省市。1.3投資者名單及出資比例投資者名單如下：（1）投資者A，出資比例為20%（2）投資者B，出資比例為15%（3）投資者C，出資比例為10%（4）投資者D，出資比例為25%（5）投資者E，出資比例為30%1.4合同簽訂日期及地點本合同于2024年X月X日，在中華人民共和國省市簽訂。2.投資基金概述2.1投資基金性質本投資基金為有限合伙制股權投資基金。2.2投資基金規(guī)模本投資基金規(guī)模為人民幣1億元。2.3投資基金投資領域本投資基金主要投資于符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具有良好發(fā)展前景的中小企業(yè)。2.4投資基金存續(xù)期限本投資基金存續(xù)期限為8年，自基金成立之日起計算。3.基金管理人的權利和義務3.1管理人權利3.1.1投資決策權基金管理人擁有對基金投資項目的最終決策權。3.1.2管理決策權基金管理人有權對基金運營進行管理，包括但不限于資產(chǎn)配置、風險控制等。3.1.3監(jiān)督?jīng)Q策權基金管理人有權對基金投資項目進行監(jiān)督，確保投資項目的合規(guī)性和風險可控性。3.2管理人義務3.2.1投資風險控制義務基金管理人應采取有效措施，控制基金投資風險。3.2.2信息披露義務基金管理人應按照合同約定，及時、準確地向投資者披露基金相關信息。3.2.3資產(chǎn)管理義務基金管理人應按照基金合同約定，對基金資產(chǎn)進行有效管理。4.投資者權利和義務4.1投資者權利4.1.1收益分配權投資者有權按照出資比例，分享基金投資收益。4.1.2信息查詢權投資者有權查詢基金相關信息，包括但不限于基金凈值、投資收益等。4.1.3監(jiān)督權投資者有權對基金管理人的管理行為進行監(jiān)督。4.2投資者義務4.2.1出資義務投資者應按照合同約定，按時足額出資。4.2.2遵守基金合同義務投資者應遵守基金合同約定，不得損害基金及其他投資者的合法權益。4.2.3保密義務投資者應保守基金商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。5.投資基金投資決策5.1投資決策程序基金投資決策程序如下：（1）基金管理人提出投資建議；（2）基金投資決策委員會審議；（3）基金管理人執(zhí)行投資決策；（4）投資者對投資決策進行監(jiān)督。5.2投資決策權限基金投資決策委員會負責審議和決定基金投資決策，基金管理人負責執(zhí)行投資決策。5.3投資決策責任基金管理人應對投資決策承擔責任，投資者對投資決策享有監(jiān)督權。6.投資基金資產(chǎn)運作6.1資產(chǎn)配置原則基金資產(chǎn)配置應遵循安全性、收益性和流動性的原則。6.2資產(chǎn)管理方式基金資產(chǎn)采用主動管理方式，包括但不限于股票、債券、股權等。6.3資產(chǎn)收益分配基金收益分配按照投資者出資比例進行，每年分配一次。7.投資基金風險控制7.1風險控制體系基金風險控制體系包括風險評估、預警和處置等環(huán)節(jié)。7.2風險評估及預警基金管理人應定期對基金風險進行評估，并及時發(fā)布風險預警。7.3風險處置措施基金管理人應采取有效措施，控制基金風險，包括但不限于止損、分散投資等。8.投資基金信息披露8.1信息披露內(nèi)容（1）基金凈值及變動情況；（2）基金投資組合及變動情況；（3）基金業(yè)績及收益分配情況；（4）基金管理人及基金管理團隊變動情況；（5）基金風險狀況及風險控制措施；（6）基金合同變更情況；（7）其他對投資者利益有重大影響的信息。8.2信息披露方式（1）基金管理人官方網(wǎng)站；（2）投資者會議；（3）發(fā)送電子郵件或書面通知；（4）其他合法合規(guī)方式。8.3信息披露頻率信息披露頻率如下：（1）每月至少披露一次基金凈值；（2）每季度至少披露一次基金投資組合及業(yè)績；（3）每年至少披露一次基金年度報告；（4）基金重大事項發(fā)生時，應及時披露。9.投資基金稅務處理9.1稅務處理原則基金稅務處理應遵循國家相關法律法規(guī)及稅收政策。9.2稅務申報及繳納基金管理人負責辦理基金相關稅務申報及繳納事宜。9.3稅務爭議處理如發(fā)生稅務爭議，基金管理人應配合稅務機關進行處理，并承擔相應責任。10.投資基金清算10.1清算程序基金清算程序如下：（1）基金管理人提出清算申請；（2）基金投資者大會審議清算事宜；（3）清算組成立，負責清算工作；（4）分配清算資產(chǎn)；（5）清算完畢，注銷基金。10.2清算責任基金管理人、投資者及清算組成員應按照各自職責，承擔清算責任。10.3清算費用清算費用包括但不限于清算組工作費用、審計費用等，由基金資產(chǎn)承擔。11.合同變更與解除11.1合同變更合同變更需經(jīng)基金投資者大會審議通過，并書面通知所有投資者。11.2合同解除合同解除需經(jīng)基金投資者大會審議通過，并書面通知所有投資者。合同解除后，基金管理人應立即啟動清算程序。12.違約責任12.1違約情形（1）未按時足額出資；（2）泄露基金商業(yè)秘密；（3）違反基金合同約定；（4）未履行信息披露義務。12.2違約責任承擔違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。13.爭議解決13.1爭議解決方式爭議解決方式包括協(xié)商、調解、仲裁和訴訟。13.2爭議解決機構爭議解決機構為中華人民共和國省市仲裁委員會或人民法院。14.其他約定事項14.1合同生效本合同自所有投資者簽字蓋章之日起生效。14.2合同份數(shù)本合同一式八份，基金管理人及投資者各執(zhí)四份。14.3合同附件（1）基金合同；（2）投資者承諾書；（3）基金管理人管理制度；（4）其他相關文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義在本合同中，“第三方”是指除合同雙方（甲方和乙方）以外的，為履行本合同或與履行本合同有關的其他目的而提供服務的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計機構、評估機構、律師事務所、會計師事務所等。15.2第三方介入的范疇（1）提供專業(yè)服務，如審計、評估、法律咨詢等；（2）協(xié)助執(zhí)行合同條款，如資產(chǎn)評估、盡職調查等；（3）作為擔保方或保證人；（4）提供技術支持或市場推廣等。15.3第三方的選擇與指定15.3.1第三方的選擇甲方和乙方應共同協(xié)商選擇合適的第三方，并確保第三方具備履行其職責的能力和資質。15.3.2第三方的指定甲方和乙方有權指定第三方，并要求第三方簽署本合同附件中的服務協(xié)議。16.第三方的責任與義務16.1第三方的責任第三方的責任包括但不限于：（1）按照合同約定提供專業(yè)、及時、準確的服務；（2）遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）對在履行職責過程中知悉的甲方和乙方的商業(yè)秘密負有保密義務。16.2第三方的義務第三方的義務包括但不限于：（1）在合同約定的范圍內(nèi)履行職責；（2）及時向甲方和乙方報告工作進展和遇到的問題；（3）按照合同約定收取服務費用。17.第三方的責任限額17.1責任限額的確定第三方的責任限額應根據(jù)其提供的服務類型、服務范圍、行業(yè)慣例等因素確定。17.2責任限額的表述（1）責任限額的金額；（2）責任限額的計算方式；（3）責任限額的有效期。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的關系第三方與甲方的關系基于服務協(xié)議，甲方應按照服務協(xié)議的約定支付服務費用，并對第三方提供的服務質量負責。18.2第三方與乙方的關系第三方與乙方的關系基于服務協(xié)議，乙方應按照服務協(xié)議的約定接受第三方提供的服務，并對第三方提供的服務質量負責。18.3第三方與投資者的關系第三方與投資者之間的關系通常不涉及本合同，除非第三方直接與投資者簽訂服務協(xié)議。在此情況下，第三方應確保其行為符合本合同的相關規(guī)定