2025年借殼上市相關(guān)股權(quán)協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、協(xié)商一致的原則，就甲方擬通過借殼上市方式實現(xiàn)上市事宜，就雙方之間的股權(quán)關(guān)系及相關(guān)事宜達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在借殼上市過程中的股權(quán)關(guān)系，確保雙方權(quán)益，保障甲方借殼上市事宜的順利進行。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬通過借殼上市方式實現(xiàn)上市，乙方同意參與甲方借殼上市項目，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下共識。

三、合同雙方名稱

甲方：________

乙方：________

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方委托乙方協(xié)助其進行借殼上市相關(guān)事宜，包括但不限于：

（1）提供借殼上市的法律、財務(wù)、市場等方面的專業(yè)咨詢；

（2）協(xié)助甲方尋找合適的借殼目標(biāo)公司；

（3）參與借殼上市項目的談判、交易文件起草與審核；

（4）協(xié)助甲方完成借殼上市過程中的信息披露、合規(guī)審查等工作；

（5）其他與借殼上市相關(guān)的事宜。

第二條質(zhì)量標(biāo)準

2.1乙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準；

2.2乙方應(yīng)保證其提供的咨詢意見、文件等內(nèi)容的準確性和完整性；

2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時、高效地完成各項工作。

第三條價格支付

3.1乙方服務(wù)費用為人民幣________元，分________期支付；

3.2第一期費用為人民幣________元，于合同簽訂之日起________個工作日內(nèi)支付；

3.3后續(xù)費用于乙方完成相應(yīng)工作后，按照雙方約定的比例支付；

3.4任何未按時支付的款項，甲方應(yīng)向乙方支付_____%的滯納金。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)；

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或借殼上市過程中的商業(yè)秘密；

4.3保密期限自合同簽訂之日起至借殼上市事宜完成之日止。

第五條違約責(zé)任

5.1若乙方未能按照合同約定履行其義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金；

（2）賠償甲方因此遭受的損失；

（3）解除合同。

5.2若甲方未能按照合同約定履行其義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金；

（2）賠償乙方因此遭受的損失；

（3）解除合同。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同解除

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年；

7.2在合同有效期內(nèi)，任何一方如需解除合同，應(yīng)提前________個工作日書面通知對方，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；

7.3合同解除后，雙方應(yīng)按照約定完成剩余工作，并處理相關(guān)事宜。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充；

8.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

第九條甲方權(quán)利與義務(wù)

9.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

9.2甲方應(yīng)向乙方提供借殼上市所需的相關(guān)資料和信息，并保證其真實、完整、準確；

9.3甲方應(yīng)積極配合乙方的調(diào)查、咨詢等工作，及時反饋相關(guān)信息；

9.4甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費用；

9.5甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市項目的合規(guī)性；

9.6甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或履行不力的責(zé)任。

第十條乙方權(quán)利與義務(wù)

10.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供必要的資料和信息；

10.2乙方應(yīng)按照甲方要求，在規(guī)定的時間內(nèi)完成各項工作；

10.3乙方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準；

10.4乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露；

10.5乙方應(yīng)定期向甲方匯報工作進展情況；

10.6乙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或履行不力的責(zé)任。

第十一條合作方式

11.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，定期召開會議，討論借殼上市項目的進展情況；

11.2雙方應(yīng)通過電子郵件、電話、會議等方式保持密切聯(lián)系，確保信息暢通；

11.3雙方應(yīng)根據(jù)項目需要，共同制定工作計劃，明確各階段的目標(biāo)和任務(wù)；

11.4雙方應(yīng)相互尊重對方的意見和建議，共同協(xié)商解決項目實施過程中遇到的問題；

11.5雙方應(yīng)按照合同約定，及時、準確地履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

第十二條甲方協(xié)助義務(wù)

12.1甲方應(yīng)協(xié)助乙方獲取借殼上市所需的政府批文、許可證等文件；

12.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方與借殼目標(biāo)公司進行談判，爭取達成有利于甲方的交易條件；

12.3甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成借殼上市過程中的信息披露工作，確保信息披露的及時性和準確性。

第十三條乙方專業(yè)支持義務(wù)

13.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求，提供專業(yè)的法律、財務(wù)、市場等方面的咨詢意見；

13.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定借殼上市的戰(zhàn)略規(guī)劃，確保項目的順利實施；

13.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行風(fēng)險控制，降低借殼上市過程中的風(fēng)險。

第十四條保密義務(wù)

14.1雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)；

14.2雙方應(yīng)采取必要的保密措施，防止保密信息的泄露；

14.3雙方應(yīng)指定專人負責(zé)保密工作，確保保密措施的有效實施。

第十五條合同變更與解除

15.1合同簽訂后，如遇不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決；

15.2如雙方協(xié)商一致，可對合同進行變更或解除；

15.3合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

第十六條合同有效期限

16.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年；

16.2合同期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽本合同。

第十七條合同變更

17.1合同簽訂后，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，可對合同進行變更；

17.2合同變更應(yīng)采取書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效；

17.3合同變更不影響已履行部分的效力。

第十八條合同解除

18.1合同履行期間，如遇以下情形之一，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)另一方催告后仍未履行；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同。

18.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余工作，并處理相關(guān)事宜。

第十九條終止條件

19.1合同期滿或解除后，本合同自動終止；

19.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余工作，并處理相關(guān)事宜。

第二十條爭議解決機制

20.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

20.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第二十一條法律適用

21.1本合同適用中華人民共和國法律；

21.2雙方在履行本合同過程中發(fā)生的法律問題，應(yīng)依照中華人民共和國法律解決。

第二十二條管轄法院

22.1本合同履行過程中發(fā)生的爭議，由合同簽訂地人民法院管轄；

22.2雙方同意將爭議提交合同簽訂地人民法院解決。

第二十三條合同效力

23.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力；

23.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

23.3本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等負有保密的義務(wù)。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

5.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

6.法律適用：指在解決合同糾紛時，適用哪個國家的法律。

7.管轄法院：指對合同糾紛案件具有審判權(quán)的法院。

8.合同效力：指合同是否具有法律約束力，能否產(chǎn)生預(yù)期的法律效果。

9.民事權(quán)利義務(wù)：指民事主體在民事活動中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

10.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

11.滯納金：指合同當(dāng)事人未按時履行合同義務(wù)，按照約定應(yīng)支付給對方的違約金。

12.政府批文：指政府機關(guān)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，對特定事項或活動給予批準的文件。

13.許可證：指政府機關(guān)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，對特定行業(yè)或活動給予許可的文件。

14.訴訟：指當(dāng)事人通過法院解決糾紛的程序。

15.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機構(gòu)進行裁決的程序。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：合同履行過程中，乙方可能因甲方提供的信息不準確或不完整導(dǎo)致服務(wù)出現(xiàn)偏差。

注意事項：甲方應(yīng)確保提供的信息真實、準確、完整。

解決辦法：甲方應(yīng)建立健全的信息確認機制，確保在合同履行前對信息進行核實，并在發(fā)現(xiàn)信息不準確時及時通知乙方。

2.問題：合同執(zhí)行中，可能因市場環(huán)境變化導(dǎo)致借殼上市計劃無法實施。

注意事項：雙方應(yīng)密切關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整計劃。

解決辦法：設(shè)立專門的監(jiān)督和評估機制，定期評估市場變化對項目的影響，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。

3.問題：合同解除時，可能因一方未履行合同義務(wù)導(dǎo)致對方遭受損失。

注意事項：雙方應(yīng)嚴格按照合同約定履行義務(wù)，避免不必要的損失。

解決辦法：在合同中明確違約責(zé)任，確保在合同解除時能夠有依據(jù)追究責(zé)任。

4.問題：保密信息的泄露可能導(dǎo)致雙方利益受損。

注意事項：雙方應(yīng)嚴格遵守保密條款，采取必要的技術(shù)和管理措施。

解決辦法：制定詳細的保密措施，包括但不限于限制訪問權(quán)限、加密通訊等，并對違反保密義務(wù)的行為進行嚴格處罰。

5.問題：爭議解決過程中，可能因證據(jù)不足導(dǎo)致判決結(jié)果不利。

注意事項：雙方應(yīng)在合同履行過程中保存好相關(guān)證據(jù)，包括文件、通訊記錄等。

解決辦法：建立證據(jù)收集和保存的規(guī)范流程，確保在爭議解決時能夠提供充分的證據(jù)。

6.問題：合同變更時，可能因溝通不暢導(dǎo)致雙方對變更內(nèi)容產(chǎn)生誤解。

注意事項：變更合同內(nèi)容時，雙方應(yīng)進行充分溝通，明確變更的具體條款。

解決辦法：變更合同內(nèi)容應(yīng)采取書面形式，并由雙方簽字確認，避免口頭承諾。

7.問題：合同執(zhí)行過程中，可能因法律法規(guī)變化導(dǎo)致合同部分條款失效。

注意事項：雙方應(yīng)定期關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時調(diào)整合同條款。

解決辦法：設(shè)立法律跟蹤機制，由專業(yè)法律人員定期審查合同條款，確保其合法性。

8.問題：合同執(zhí)行過程中，可能因雙方管理層變動導(dǎo)致合作中斷。

注意事項：建立穩(wěn)定的溝通渠道，確保管理層變動不影響日常合作。

解決辦法：制定明確的內(nèi)部溝通流程，確保管理層變動時，信息傳遞不受影響。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的股權(quán)關(guān)系調(diào)整，包括尋找借殼目標(biāo)公司、談判、交易文件起草等環(huán)節(jié)。

2.企業(yè)與專業(yè)咨詢機構(gòu)合作，尋求借殼上市的法律、財務(wù)、市場等方面的專業(yè)服務(wù)。

3.企業(yè)與潛在合作伙伴就借殼上市項目進行合作，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和合作方式。

4.企業(yè)在借殼上市過程中，涉及與政府機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)、金融機構(gòu)等第三方主體的溝通和協(xié)調(diào)。

5.企業(yè)在借殼上市過程中，需要處理商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)保護等法律問題。

6.企業(yè)在借殼上市過程中，面臨市場環(huán)境變化、政策調(diào)整等風(fēng)險，需要制定應(yīng)對策略。

7.企業(yè)在借殼上市過程中，因合同履行、爭議解決、保密等問題需要法律支持。

8.企業(yè)在借殼上市過程中，需要與合作伙伴共同制定工作計劃，確保項目順利進行。

9.企業(yè)在借殼上市過程中，需要處理合同變更、解除等法律程序。

10.企業(yè)在借殼上市過程中，需要明確合同的有效期限、爭議解決機制、法律適用和管轄法院等法律事項。

所需附件列表：

1.合同雙方的身份證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證等。

2.合同雙方授權(quán)代表或代理人的授權(quán)委托書。

3.借殼上市項目的相關(guān)資料，包括但不限于：

-借殼上市的戰(zhàn)略規(guī)劃文件

-借殼目標(biāo)公司的相關(guān)資料

-市場調(diào)研報告

-財務(wù)預(yù)測報告

4.合同雙方簽訂的保密協(xié)議。

5.借殼上市過程中產(chǎn)生的各類文件，如：

-談判記錄

-交易文件

-信息披露文件

-合規(guī)審查文件

6.合同雙方簽署的變更協(xié)議或補充協(xié)議。

7.合同雙方就爭議解決達成的和解協(xié)議或仲裁裁決書。

8.合同雙方就合同解除達成的協(xié)議。

9.與合同履行相關(guān)的政府批文、許可證等文件。

10.與合同履行相關(guān)的財務(wù)憑證和支付證明。

11.合同雙方就保密信息交換的記錄和證明文件。

12.合同雙方就證據(jù)收集和保存的記錄和證明文件。

13.合同雙方就法律跟蹤和咨詢意見的記錄和證明文件。

14.合同雙方就內(nèi)部溝通和管理的記錄和證明文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方授權(quán)代表或代理人的簽字應(yīng)位于合同甲方代表欄內(nèi)。

-甲方公司的蓋章應(yīng)位于合同甲方