2023年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考前沖刺備考

300題（含詳解）

一、單選題

1.（2018年真題）違反法律'行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，

可以對有關責任人員采取（）年的證券市場禁入措施。

A、1-3

B、2-5

C、3?5

D、1-5

答案：C

解析：違反法律'行政法規或者中國證監會有關規定。情節嚴重的，可以對有關

責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序'

嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以

對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

2.操縱證券'期貨市場交易應承擔的行政責任包括（）。①責令依法處理非法持

有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款②沒收違法所得或

者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款③單位操

縱證券市場的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警'告，并處50

萬元以上500萬元以下的罰款

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

答案：A

解析：操縱證券'期貨市場交易應承擔的行政責任：根據《證券法》第一百九十

二條的規定,違反法律規定，操縱證券市場的,責令依法處理其非法持有的證券，

沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違

法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱證

券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以

50萬元以上500萬元以下的罰款。

3.（2016年真題）國務院證券監督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有

Ooi.要求證券公司的董事對有關檢查事項做出說明II.進人證券公司的辦

公場所進行檢查川.進入高級管理人員的住所進行檢查IV.檢查證券公司的計算

機信息管理系統，復制有關數據資料

A、I、II、III

B、IIIxIV

C、IXII

D、I、II、IV

答案：D

解析：根據《證券公司監督管理條例》第68條的規定，國務院證券監督管理機

構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢

查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；

②進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查；③查閱、復制與檢查事項有

關的文件、費料，對可能被轉移'隱匿或者毀損的文件、資料'電子設備予以封

存；④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

4.按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，A證券公司設立合規部門，作為

合規負責人王某領導的辦事機構承擔合規管理職責。以下關于合規部門的說法中

錯誤的是Oo

A、合規部門對王某負責

B、合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責

C、證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進

行區分

D、合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工

作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%,且不得少于3人

答案：D

解析:考查證券公司合規部門的有關規定。合規部門中具備3年以上證券、金融'

法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總

部人數的1.5%,且不得少于5人。

5.證券（股票類）發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保

薦的保薦機構不得超過（）家。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：A

解析：證券（股票類）發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯

合保薦的保薦機構不得超過2家。

6.（2016年真題）期貨經紀公司的從業人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買

賣期貨合約，情節特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有（）。I.處1個月拘

役II.單處1萬元以上10萬元以下罰金川.處5年以上10年以下有期徒刑V.并

處2萬元以上20萬元以下罰金

A、II、III

B、II、IV

GIIKIV

D、IXII

答案：C

解析：根據《刑法》第181條的規定，編造并且傳播影響證券'期貨交易的虛假

信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘

役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證

券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督

管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造'銷毀交易記錄，誘騙

投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役,

并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處5年以上］0年

以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位

判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒

刑或者拘役。

7.中國證券業協會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為Oo

A、1年

B、2年

C、3年

D、6年

答案：c

解析：本題考查中國證券業誠信管理中誠信信息的效力期限，中國證券業協會誠

信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。

8.下列企業中，全體出資人對企業債務承擔無限責任的是()o

A、普通合伙企業

B、有限責任公司

C、有限合伙企業

D、國有獨資公司

答案:A

解析：本題考查企業的特征。

9.證券登記結算機構受證券發行人委托以()形式分派投資收益的，應當記錄在

證券公司信用交易資金交收賬戶。

A、證券

B、現金

C、紅利

D、股票

答案：B

解析：考查證券發行人分派投資收益的處理。證券登記結算機構受證券發行人委

托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易

擔保證券賬戶內，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數據。證券登記結算機構

受證券發行人委托以現金形式分派投費收益的，應當將分派的費金劃入證券公司

信用交易資金交收賬戶。證券公司應當在費金到賬后，通知商業銀行對客戶信用

資金賬戶的明細數據進行變更。

10.下列關于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是（）O

A、擁有先進的信息系統

B、建立完備的內部控制體系

C、健全組織架構，明確職責劃分

D、不得侵犯客戶合法權益

答案：A

解析：本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求：？1.建立

健全組織架構、明確職責劃分；（C選項正確）？2.不得侵犯客戶合法權益（D

選項正確）？3.建立完備的內部控制體系（B選項正確）故本題選擇A選項。

11.（2018年真題）從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨

投資咨詢從業斐格并加入（）家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可

從事證券、期貨投資咨詢業務。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：A

解析：從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業

資格并加入1家有從業斐格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨

投費咨詢業務。

12.下列各項屬于證券投資咨詢業務的是（）o①接受投資人或客戶委托，提供

證券投資咨詢服務②舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會'分析會等③在報刊

上發表證券投資咨詢的文章'評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體

提供證券投資咨詢服務④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券

投資咨詢服務

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查證券投資咨詢的形式。

13.（2016年真題）下列關于融資融券業務中客戶擔保物的說法，正確的有（）o

I.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例當客戶擔保物價

值與其債務比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定

的期限內補交差額川.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分

其擔保物IV.客戶到期未償還融費融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分

其擔保物

A、I、II、III

B、I、IIIxIV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算

客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證

券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額.或者到

期未償還融費融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

14.（2019年真題）證券投資咨詢業務的界定包括Ooi.舉辦有關證券、期貨

投資咨詢的講座、報告會、分析會等；".接受投費人或者客戶委托，提供證券'

期貨投資咨詢服務；川.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，

以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務；IV.中國

證券業協會認定的其他形式。

A、I.II、IV

B、I.II、III

C、II、IIIxIV

D、I.II、III、IV

答案：B

解析:證券投費咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投費咨詢人員以下列

形式為證券投資人或者客戶提供證券投費分析和預測或者建議等直接或者間接

有償咨詢服務的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務；

（2）舉辦有關證券投奧咨詢的講座、報告會、分析會等；（3）在報刊上發表證

券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺'電視等公眾傳播媒體提供證券

投資咨詢服務；（4）通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券投

費咨詢服務；（5）中國證監會認定的其他形式。（所以IV錯）

15.（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國股轉系統相關規則可以采取的自

律監管措施的是（）o

A、暫停從事相關業務

B、暫不受理主辦券商出具的文件

C、通報批評

D、公開譴責

答案：B

解析：主辦券商、律師事務所、會計師事務所、其他證券服務機構及其相關人員

違反全國股轉系統業務規則的，全國股轉公司可以實施下列自律監管措施：（一）

要求主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露;

（二）約見談話；（三）要求提交書面承諾；（四）出具警示函；（五）責令改

正；（六）暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件；（七）

限制證券賬戶交易；（八）向中國證監會報告有關違法違規行為；（九）其他自

律監管措施。

16.（2019年真題）下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）

A、證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留

B、證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議或者包銷協議

C、證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束

時將售后剩余證券全部退還給發行人的承銷方式。

D、證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未出售的證

券全部退還給發行人的承銷方式。

答案：C

解析：證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給

認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證

券。證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議。證券承銷業務采

取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束

時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發

行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購

入的承銷方式。

17.（2016年真題）下列關于證券業務專業人員范圍的說法，錯誤的是（）。

A、證券公司中從事自營、經濟、承銷等業務的專業人員，不包括相關部門的管

理人員

B、基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業務的專業人員

C、證券費信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員

D、中國證監會規定需要取得從業斐格和職業資格證書的其他人員

答案：A

解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第4條的規定.從事證券業務的專

業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投費咨詢'受托投斐管理等

業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機

構中從事基金銷售'研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,

包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業

務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員：③證券投資咨詢機構中從事證券

投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；④證券資信評估機構中從事證券資信評

估業務的號業人員及其管理人員;⑤中國證監會規定需要取得從業資格和執業證

書的其他人員。

18.（2019年真題）期貨交易所負責人應由（）聘任。

A、國務院期貨監督管理機構

B、財政部

C、期貨交易所

D、期貨業協會

答案：A

解析：根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所不以營利為目的，按照其

章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所

的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨

監督管理機構制定。

19.從事私募資產管理業務的子公司在私募資產管理業務產品銷售推廣時（）①

不得違規銷售資產管理計劃②不得存在不適當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何

方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設立結構化資產管

理計劃，不得違背利益共享'風險共擔、風險與收益相匹配的原則④開展私募資

產管理業務，不得從事違法證券期貨業務活動或者為違法證券期貨業務活動提供

交易便利

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查《證券期貨經營機構私募費產管理業務運作管理暫行規定》，①

②③④均正確。

20.客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提

出申請，并根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料()o①有效身

份證明文件②融資融券業務申請表③客戶財務狀況證明④擔保品證明

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查融資融券業務客戶的申請材料。除①②③④外，還包括客戶已開

設相關賬戶的基本信息等。

21.最近1年末凈資產不低于。萬元，最近1年末金融資產不低于()萬元，

且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投費經歷的除專業投費者外的

法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者。

A、500；500

B、1000；500

C、500；1000

D、1000；1000

答案：B

解析：本題考查由普通投資者轉化為專業投資者的條件。

22.下列關于私募基金子公司說法正確的是（）。

A、證券公司擔任擬上市企業首次公開發行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機

構'主承銷商或擔任擬掛牌企業股票掛牌并公開轉讓的主辦券商的，應當按照簽

訂有關協議或者實質開展相關業務兩個時點孰晚的原則

B、私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構設立的私募基金、依法公開

發行的國債'央行票據、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀

行理財產品等風險較低、流動性較強的證券以外的投費標的

C、私募基金子公司不得從事或變相從事實體業務，包括財務投資

D、私募基金子公司及其下設特殊目的機構禁止以現金管理為目的管理閑置資金

答案：B

解析：本題考查私募基金子公司相關知識。選項A證券公司擔任擬上市企業首次

公開發行股票的輔導機構、財務顧問'保薦機構、主承銷商或擔任擬掛牌企業股

票掛牌并公開轉讓的主辦券商的，應當按照簽訂有關協議或者實質開展相關業務

兩個時點孰早的原則，在該時點后私募基金子公司及其下設基金管理機構管理的

私募基金不得對該企業進行投斐。選項C私募基金子公司不得從事或變相從事實

體業務，財務投資的除外。D.選項私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以

以現金管理為目的管理閑置費金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則。

23.下列說法正確的是（）。①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當

經所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價

結果②證券分析師應當相互尊重，共同維護行業聲譽，不得在公眾場合及媒體上

發表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行競爭③證券分析師明

知特定客戶，公司內部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規、中國

證監會監管規定、行業自律規則以及公司管理制度的，應當予以拒絕，并及時向

公司報告④證券分析師應當珍惜職業稱號和職業聲譽，以真實姓名執業

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

答案：B

解析：本題考查證券分析師執業行為準則。

24.根據《證券公司監督管理條例》第二十六條的規定，()個以上的證券公司

受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務,

但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：A

解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十六條的規定，2個以上的證券公司

受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務,

但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。

25.信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務

的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A、5萬元以上50萬元以下

B、10萬元以上30萬元以下

C、50萬元以上500萬元以下

D、60萬元以上600萬元以下

答案:C

解析：根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十七條規定，信息

披露義務人未按照本法規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正,

給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和

其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發行人

的控股股東'實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致

發生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人

員和其他直接責任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。信息披露義務

人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改

正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人

員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發

行人的控股股東'實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項

導致發生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主

管人員和其他直接責任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

26.（2018年真題）股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括（）o

A、公平

B、公正

C、公開

D\同股同價

答案：C

解析：股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

27.（2016年真題）下列關于基金財產債權債務的說法，正確的有（）oI.基

金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷II.基金財產的債權,

不得與基金托管人固有財產的債務相抵銷川.不同基金財產的債權債務。可以相

互抵銷IV.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行

A、I、II、III

B、II、IV

GIIIxIV

D、IxIV

答案：B

解析：根據《證券投資基金法》第6條的規定.基金財產的債權.不得與基金管

理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互

抵銷。根據《證券投資基金法》第7條的規定，非因基金財產本身承擔的債務,

不得對基金財產強制執行。

28.證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規定標準的，應

當分別在該情形發生之日起（）個、（）個工作日內，向中國證監會及其派出機

構報告，說明基本情況'問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A、3；1

B、5；1

C、5：3

D、7；5

答案：A

解析：考查風險控制指標報告的有關要求。證券公司的凈資本等風險控制指標達

到預警標準或者不符合規定標準的，應當分別在該情形發生之日起3個、1個工

作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問

題的具體措施和期限。

29.（）應通過非現場檢查、現場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其

管理狀況實施自律管理。

A、中國證監會

B、中國人民銀行

C、中國證券業協會

D、中國證監會派出機構

答案:C

解析：本題考查中國證券業協會就流動性風險管理實施的自律管理。

30.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的

規定（二）》第四十條的規定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產

數額在（）萬元以上的，應予立案追訴。

A、30

B、50

C、60

D、100

答案：A

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴

標準的規定（二）》第四十條的規定。背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的，

應予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30

萬元以上的；（2）雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他

委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；

（3）其他情節嚴重的情形。

31.根據業務規則等規定，主辦券商在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應當具

有的資格是Oo

A、應當具有證券承銷與保薦業務資格

B、應當具有證券經紀業務資格

C、應當具有證券自營業務資格

D、應當具有代理銷售業務資格

答案:A

解析：證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務應具備下列條件：具備證

券承銷與保薦業務資格；設立推薦業務專門部門，配備合格專業人員；建立盡職

調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續督導制度及其他推薦業務管理制

度；全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與

保薦業務斐格的，證券公司可以申請從事推薦業務，但不得與子公司同時在全國

股份轉讓系統從事推薦業務。

32.下列屬于公司高級管理人員的是（）。

A、副董事長

B、公司監事

C、財務負責人

D、公司董事

答案：C

解析：高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘

書和公司章程規定的其他人員。

33.證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的

有效性。證券公司應當設立監督檢查部門或崗位，監督檢查部門應加強對內部控

制執行情況的現場檢查、非現場檢查和常規稽核、非常規稽核，并將檢查結果報

()0

A、證券公司注冊地中國證監會派出機構

B、證券公司注冊地證券業協會

C、證券公司所在地中國證監會派出機構

D、證券公司所在地證券業協會

答案：A

解析：本題考查證券公司內部控制監督、檢查與評價機制的有關規定。監督檢查

部門應加強對內部控制執行情況的現場檢查、非現場檢查和常規稽核'非常規稽

核，并將檢查結果報證券公司注冊地中國證監會派出機構。

34.下列有關有限責任公司監事會的說法，錯誤的是()o

A、監事會主席不能履行職務的，由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持

監事會會議

B、監事會任期每屆為3年

C、監事任期屆滿，不得連任

D、股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監

事會

答案：C

解析：本題考查有限責任公司監事會規定。有限責任公司的監事會中，監事任期

屆滿，連選可以連任。

35.（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息

優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。I.高級管

理人員II.實際控制人川.董事V.控股股東

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、IIIxIV

D、I、II、IV

答案:c

解析：上市公司及其董事、監事'高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其

他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易

量的，應予立案追訴。

36.（2017年真題）下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。I.股

東以自身財產對公司債務承擔責任II.公司以全部財產對公司債務承擔責任

川.股東以認購股份對公司債務承擔責任IV.公司以未分配利潤對公司債務承擔

責任

A、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、II、IV

D、IIIxIV

答案:A

解析：《中華人民共和國公司法》第三條規定，公司是企業法人，有獨立的法人

財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公

司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司的股東以其認購

的股份為限對公司承擔責任。

37.按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監事會或監

事'經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人

員均有自己的合規管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規管理職責的是。。

①組織制定規章制度，并監督其實施②審議批準年度合規報告③決定解聘對發生

重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員④決定聘任'解聘、考

核合規負責人，決定其薪酬待遇⑤對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責

任的董事、高級管理人員提出罷免的建議⑥建立與合規負責人的直接溝通機制

A、①②③④

B、②③④⑥

C、①③④⑤

D、②③⑤⑥

答案：B

解析：考查證券公司董事會的合規管理職責的主要內容。證券公司董事會決定本

公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任，履行下列合規管理職責:

（1）審議批準合規管理的基本制度；（2）審議批準年度合規報告；（3）決定

解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；（4）決

定聘任'解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇；（5）建立與合規負責人的

直接溝通機制；（6）評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題；

（7）公司章程規定的其他合規管理職責。組織制定規章制度，并監督其實施屬

于經營管理主要負責人的合規管理職責；對發生重大合規風險負有主要責任或者

領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監事會或監事的合規管理職

責。

38.關于場外衍生品業務備案，備案機構應于每月（）日前報送上一月場外衍生

品業務開展規模、業務列表及基本信息。

A、5

B、7

C、10

D、15

答案：C

解析：本題考查場外衍生品相關知識。

39.（2020年真題）下列關于違反證券發行規定的法律責任的說法，正確的有（）。

I未經法注冊，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資

金并加算銀行同期存款利息，并處罰款II發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞

重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的可以不追究責任III發行人的控

股股東'實際控制人組織，指使發行人在其公告的證券發行文件中華隱瞞重要事

實或者編造重大虛假內容，依規只對發行人進行處罰IV證券公司承銷或者銷售擅

自公開發行證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款

A、II、IV

B、II、III

C、I、III

D、IxIV

答案：D

解析：根據《證券法》第一百八十條的規定，擅自公開或者變相公開發行證券的，

責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額

5%以上50%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法

履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接

負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以

下的罰款。根據《證券法》第一百八十一條的規定，發行人在其公告的證券發行

文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以200萬元以

上2000萬元以下的罰款;已經發行證券的，處以非法所募資金金額10%以上以下

的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以100萬元以上1000

萬元以下的罰款。發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人，應當與發行人承

擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

40.按照《證券經營機構投斐者適當性管理實施指引（試行）》，適當性管理主

要包括以下O安排。①全面了解客戶②全面計算收益③對產品或服務分級④適

當性匹配

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：C

解析：本題考查客戶適當性管理。適當性管理主要分為三大安排：（1）全面了

解客戶；（2）對產品或服務分級；（3）適當性匹配。

41.（2018年真題）下列選項中，不具有法人資格的是（）o

A、股份有限公司

B、子公司

C、分公司

D、有限責任公司

答案：C

解析：根據《公司法》規定，分公司不具有法人資格，其法律責任由母公司承擔。

42.按照《證券監督管理條例》的要求，以下關于證券公司獨立董事的規定說法

正確的是（）o

A、獨立董事連任時間最多不超過7年

B、任何人員最多可以在3家證券公司擔任獨立董事

C、獨立董事應當在股東（大）會上提交工作報告

D、出于公司業務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權可以少于其他

董事

答案：C

解析：本題考查獨立董事的有關規定。獨立董事與公司其他董事任期相同，連任

時間最多不超過6年。任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。證券公

司應當保障獨立董事享有與其他董事同等的知情權。

43.證券公司合并、分立、停業、解散、破產，應當經。批準。

A、國務院證券監督管理機構

B、證券交易所

C、國務院金融監督管理機構

D、證券業協會

答案：A

解析：證券公司合并、分立、停業、解散、破產，應當經國務院證券監督管理機

構核準。

44.（2016年真題）證券公司'證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當

保證證券投費顧問O與服務方式、業務規模相適應。I.人員數量II.業務能

力川.合規管理V.風險控制

A、I、III

B、I、II、IV

C、II、IV

D、I、II、IIIxIV

答案：D

解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第10條的規定，證券公司、證券投

費咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、

合規管理和風險控制與服務方式'業務規模相適應。

45.以下關于自營業務內部控制的說法錯誤的是（）。

A、建立健全自營業務的授權體系，確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應

的職責

B、自營業務的投資決策和交易執行等職能應相應分離

C、自營業務和投資管理業務可以一起操作

D、重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

答案:C

解析：本題考查自營業務內部控制。A選項說法正確，證券公司應建立健全自營

業務的授權體系，確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責。B選項說

法正確，自營業務的研究策劃、投資決策、交易執行、交易記錄、資金清算和風

險監控等職能應相對分離。C選項說法錯誤，證券公司應防止自營業務與受托投

資管理業務混合操作。D選項說法正確，重要投資要有詳細研究報告、風險評估

及決策記錄。故本題選C選項。

46.根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說

法，正確的是（）。I.流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足

資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的費金需求的風

險II.證券公司流動性風險管理的目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動

性風險實施有效識別、計量'監測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成

本得到滿足in.證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和準確性原則IV.

證券公司應密切關注信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術風險、

政策法規風險和道德風險等進行持續監控

A、I、II、IV

B、II、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、III

答案：A

解析：本題考查證券公司流動性風險管理。I項正確，流動性風險是指證券公司

無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足

正常業務開展的資金需求的風險。II項正確，證券公司流動性風險管理的目標是,

建立健全流動性風險管理體系,對流動性風險實施有效識別、計量、監測和控制，

確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。川項錯誤，證券公司流動性風

險管理應遵循全面性、審慎性和預見性（并非準確性）原則。V項正確，證券公

司應對信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險'技術風險、政策法規風險

和道德風險等進行持續監控，明確風險管理流程和風險化解方法。綜上所述，I、

IIxV項符合題意。故本題選A選項。

47.按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）對全面風險管理承擔主要

責任。

A、監事會

B、經理層

C、董事會

D、各業務部門、分支機構和子公司

答案：B

解析：本題考查全面風險管理的責任主體。

48.信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載'誤導性陳述或者重

大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A、十萬元以上一百萬元以下

B、五十萬元以上五百萬元以下

C、一百萬元以上一千萬元以下

D、二百萬元以上二千萬元以下

答案:C

解析：根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十七條的規定，信

息披露義務人未按照本法規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正,

給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和

其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發行人

的控股股東'實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致

發生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人

員和其他直接責任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。信息披露義務

人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改

正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人

員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發

行人的控股股東'實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項

導致發生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主

管人員和其他直接責任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

49.（2017年真題）通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其

他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時,繼續進行收購的，

應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A、25%

B、30%

C、35%

D、75%

答案：B

解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人

共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法

向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

50.根據業務規則等規定，主辦券商在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應當具

有的資格是（）

A、應當具有證券承銷與保薦業務資格

B、應當具有證券經紀業務資格

C、應當具有證券自營業務資格

D、應當具有代理銷售業務資格

答案：A

解析：本題考查主辦券商在全國股份轉讓系統從事推薦業務應當具有的資格條件。

51.按照《證券投資基金托管業務管理辦法》相關規定，申請人在申請基金托管

斐格是，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監會、中國銀監會不予

受理或者不予核準，并給予警告；申請人在O年內不得再次申請基金托管資格。

A、2

B、3

C、5

D、6

答案：B

解析：本題考查托管業務的監督管理和法律責任。

52.下列關于證券投資顧問服務和發布證券研究報告區別的說法中，正確的有。。

I.證券投資顧問強調針對客戶類型提供適當的服務II.證券研究報告強調公平

對待證券研究報告接收人川.證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價V.證券

研究報告對證券價格可能產生較大影響

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、IXII

D、III、IV

答案:A

解析：證券投費顧問一般服務于普通投費者，強調針對客戶類型、風險偏好等提

供適當的服務；證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有

效處理有關信息的專業投資者，強調公平對待證券研究報告接收人。證券投資顧

問服務與特定客戶的證券投費及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價;

證券研究報告向多個機構客戶同時發布，對證券價格可能產生較大影響。

53.下列屬于內幕交易行為的是O。

A、投資者猜測某公司有重大利好而買入證券

B、內幕信息知情人利用掌握的內幕信息，建議他人交易

C、內幕信息知情人在內幕信息公開后從事交易

D、與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券

價格或交易量

答案：B

解析：禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從

事證券交易活動。證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的

市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。A、C項不屬于內幕交易

行為。D項屬于操縱證券市場行為。

54.按照《證券監督管理條例》的要求，以下()公司應當建立獨立董事制度。

A、經營證券經紀業務、證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務的甲公司

B、經營融資融券業務、投資銀行類業務和研究咨詢業務的乙公司

C、經營證券經紀業務、自營業務和證券投資顧問業務的丙公司

D、經營證券承銷與保薦業務'研究咨詢業務和自營業務的丁公司

答案:A

解析：本題考查對證券公司建立獨立董事制度方面的要求。經營證券經紀業務、

證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券

公司，應當建立獨立董事制度

55.發行人應于金融債券每次付息前()個工作日公布付息公告。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：B

解析：本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。發行人應于金融債券

每次付息前2個工作日公布付息公告。

56.下列關于信息披露義務人的表述正確的是O。

A、違規披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構成，也能由過失構成

B、造成或者虛減資產達到當期披露的資產總額20%以上，應予立案追訴

C、違規披露'不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露

義務的公司、企業及相關責任人員

D、本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業的合法權益

答案：C

解析：違規披露、不披露重要信息的犯罪只能由故意構成，過失不構成本罪。造

成或者虛減費產達到當期披露的資產總額30%以上，應予立案追訴；違規披露、

不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企

業及相關責任人員。本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業的財會報告及其他重

要信息的管理秩序和股東、社會公眾和其他厲害關系人的合法權益。

57.證券公司從事發行上市保薦業務，應向（）申請保薦機構資格。

A、中國人民銀行

B、財政部

C、中國證監會

D、國務院

答案：C

解析:按照證券發行保薦業務的一般規定，證券公司從事證券發行上市保薦業務,

應按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定向中國證監會申請保薦機構資

格。

58.按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治

理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是Oo

A、證券公司不得挪用客戶交易結算資金

B、證券公司不得挪用客戶委托管理的資產

C、證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用

D、證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益

答案：C

解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關規定。證券公司不得侵犯客戶的合

法權益，不得挪用客戶托管在公司的證券。

59.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，

凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買

資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監

會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定

期報告等監管措施。

A、90%

B、80%

C、60%

D、50%

答案：D

解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成

后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者

購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80%的，中

國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊

上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現數未達到

盈利預測50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監

管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

60.掛牌前()個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉

讓的，該股票的管理按照前款規定執行，主辦券商為開展做市業務取得的做市初

始庫存股票除外。

A、6

B、9

C、12

D、18

答案:C

解析：掛牌前12個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過

轉讓的，該股票的管理按照前款規定執行，主辦券商為開展做市業務取得的做市

初始庫存股票除外。

61.符合下列哪一種情形的，為公開發行()①向不特定對象發行證券的②向特

定對象發行證券累計超過150人的③法律、行政法規規定的其他發行行為④向特

定對象發行證券累計超過200人的

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：D

解析：本題考查公開發行的定義。有下列情形之一的，為公開發行：（1）向不

特定對象發行證券的；（2）向特定對象發行證券累計超過200人的；（3）法律'

行政法規規定的其他發行行為。

62.（2016年真題）在持續督導期間，財務顧問解除委托協議的，應當及時向中

國證監會派出機構作出書面報告，說明無法繼續履行持續督導職責的理由，并予

以公告。委托人應當在（）內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。

Ax10日

B、1個月

C、3個月

D、20日

答案:B

解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第32條的規定.財務

顧問應當建立健全內部檢查制度，確保財務顧問主辦人切實履行持續督導責任,

按時向中國證監會派出機構提交持續督導I作的情況報告。在持續督導期間，財

務顧問解除委托協議的，應當及時向中國證監會派出機構作出書面報告，說明無

法繼續履行持續督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內另行聘請

財務顧問對其進行持續督導。

63.合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行

資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶O個工作日內將開戶情況向國

家外匯管理局備案。

A、8

B、7

C、6

D、5

答案：D

解析：本題考查合格境外投資者的登記和結算要求。合格境外投資者應當委托獲

得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民

幣結算資金賬戶5個工作日內將開戶情況向國家外匯管理局備案。

64.按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事

會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，（）應當要求董事會

糾正，（）應當拒絕執行。

A、監事會；股東會

B、監事會；經理層

C、股東會；經理層

D、股東會；監事會

答案：B

解析：考查證券公司董事會的設置、議事規則等有關規定。證券公司董事會決議

內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，監事會應當要求董事會糾正,

經理層應當拒絕執行。

65.(2018年真題)下列說法錯誤的是()o

A、證券公司承銷證券，發現有誤導性陳述的，不得進行銷售活動

B、證券公司承銷證券，發現有誤導性陳述的，對于已經銷售的，不用采取糾正

措施

C、證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進

行核查

D、證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務

答案：B

解析：證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性'準確性、完整性

進行核查；發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;

已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

66.有關保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正

確的是()o①中國證監會會視情節輕重，采取責令改正'監管談話'出具警示

函等監管措施②中國證監會會視情節輕重，采取監管或者市場禁人措施③情節嚴

重的，中國證監會可以在3個月到12個月內不受理保薦機構，保薦代表人具體

負責的推薦④情節嚴重的，中國證監會可以在6個月到24個月內不受理保薦機

構，保薦代表人具體負責的推薦

A、①②

B、①③

C、③④

D、②④

答案：B

解析：考查保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。

67.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責

令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）

個工作日。

A、5；10

B、7；20

C、5；20

D、7；20

答案：C

解析：本題考查風險控制指標不符合規定標準的監管措施。

68.根據《證券法》第一百八十一條的規定，欺詐發行股票，證券罪應承擔的法

律責任中，錯誤的有（）O

A、發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚

未發行證券的，處以100萬元的罰款

B、發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，已

經發行證券的，處以非法所募資金金額90%的罰款

C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以500萬元的罰款

D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以200萬元的罰款

答案：A

解析：根據《證券法》第一百八十一條的規定，發行人在其公告的證券發行文件

中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以200萬元以上2

000萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以

下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以100萬元以上100

0萬元以下的罰款。

69.（2019年真題）下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）I.違背客戶

的委托為其買賣證券II.在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件此挪用

客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金V.未經客戶的委托'擅自為客戶

買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

A、I、II、III

B、IIIxIV

GI、IIIxIV

D、IxII

答案：c

解析：禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：1.違背

客戶的委托為其買賣證券;2.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；

3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；4.未經客戶的委托，擅

自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；5.為牟取傭金收入，誘使

客戶進行不必要的證券買賣；6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛

假或者誤導投資者的信息；7.其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行

為。欺詐客戶行為紿客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

70.關于證券公司經營證券業務許可證管理，下列說法正確的是（）。

A、證券公司停止全部證券業務，應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷

B、證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證

C、經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍

D、在正式取得經營業務許可證之前，證券公司可以小范圍試行開展所申請的業

務

答案：C

解析：本題考查證券公司及其境內分支機構的設立、變更'注銷登記。證券公司

撤銷境內分支機構的（而非停止全部業務），應當在國務院證券監督管理機構指

定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構

注銷。A選項錯誤。證券公司在取得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者

境內分支機構的營業執照后，應當向國務院證券監督管理機構申請頒發或者換發

經營證券業務許可證。B選項錯誤。經營證券業務許可證應當載明證券公司或者

境內分支機構的證券業務范圍。C選項正確。未取得經營證券業務許可證，證券

公司及其境內分支機構不得經營證券業務。D選項錯誤。故本題選擇C選項。

71.證券公司代銷金融產品,證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同，應當（）。

I.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排II.受理客戶咨詢'

查詢、投訴的相關安排和后續處理機制III.出現委托人對客戶違約情況下的處置

預案和應急安排IV.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確'

不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

A、I、II

B、I、II、IIIXIV

C、I、IIIxIV

D、IIxIII、IV

答案：B

解析：證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方的權利

義務，并明確約定以下事項：（1）向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服

務的相關安排。（2）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制。

（3）出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。（4）因金融產品設

計'運營和委托人提供的信息不真實'不準確、不完整而產生的責任由委托人承

擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

72.（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）o

A、證券投資咨詢業務是證券投資顧問業務的一種基本形式

B、中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資

顧問業務實行監督管理

C、證券公司經營融資融券業務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別

開立融券專用證券賬戶'客戶信用交易擔保證券賬戶'信用交易證券交收賬戶和

信用交易資金交收賬戶

D、中國證監會對證券發行承銷過程實施事前事后監管.發現涉嫌違法違規或者

存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行

答案：B

解析：《證券投資顧問業務暫行規定》第2條所稱證券投費顧問業務，是證券投

資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司'證券投資咨詢機構接受客戶委托，按

照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投

資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。故選項A不正確。根據《證券

投資顧問業務暫行規定》第6條第1款的規定.中國證監會及其派出機構依法對

證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投費顧問業務實行監督管理。故