2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》

名師預測試題及答案一

一、單選題

1.某證券公司設立監事會，以下關于監事會的說法正確的是（）。

A、監事會必須設立主席和副主席

B、監事會主席和副主席是監事會的召集人

C、監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可

聘請外部專業人士協助

D、對董事、高級管理人員違反法律法規，嚴重損害客戶利益的行為，監事

會應當提議召開董事會,并向董事會提出專項議案

【正確答案】：C

解析：考點:本題考查監事會的有關要求。監事會應當設主席，可以設副主

席；監事會主席是監事會的召集人；對董事、高級管理人員違反法律法規嚴

重損害客戶利益的行為,監事會應當提議召開股東（大）會,并向股東（大）

會提出專項議案。

2.滬港通和深港通的基本規則包括0。①訂單設計②訂單修改③回轉

交易④額度控制

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：滬港通和深港通下的港股通每口額度由滬、深證券交易所分別控制o

除上述規則以外,滬港通與深港通的基本交易規則還包括訂單設計、訂單

修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容。

3.按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制

度包括()。①動態的凈資本監控機制②逐級問責機制③隔離墻制度④

董監高的任職制度⑤內部員工和客戶的信息反饋機制⑥危機處理機制

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②③⑤⑥

【正確答案】：D

解析：除了④以外其他的都包括。

4.證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關

于證券賬戶的說法，正確的有()。①中國證券登記結算有限責任公司對

證券賬戶實施統一管理②證券賬戶的開立方式包括現場方式和非現場方

式③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶④1個投資者只能申請

開立1個信用賬戶

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析：考點:證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬

戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

5.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標

準的規定（二）》第五條的規定，公司因欺詐發行股票、債券，以下哪些選項

中的情形應予立案追溯（）。①利用募集的資金從事公司活動的②發行

數額達到300萬元的③轉移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變造國家機

關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的

A、①②

B、②④

C、①③

D、③④

【正確答案】：D

解析：考點:本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事

案件立案追訴標準的規定（二）》第五條的規定。欺詐發行股票、證券案，

涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（D發行數額在500萬元以上的；（2）

偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的；（3）利

用募集的資金進行違法活動的；（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他

后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。

6.按照《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，適當性管理

主要包括以下（）安排。①全面了解客戶②全面計算收益③對產品或服

務分級④適當性匹配

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析：考點:本題考查客戶適當性管理。適當性管理主要分為三大安排：

全面了解客戶,對產品或服務分級,適當性匹配。

7.公司法定代表人依照公司章程的規定,可以由()擔任,I.董事長II.

經理HI.監事長IV.執行董事

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

【正確答案】：D

解析：公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經

理擔任,并依法登記。

8.證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓產品可采取的方式包括但不限于

()o①協議②拍賣競價③標購競價④集中競價

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：D

解析：考點:本題考查證券公司開展柜臺市場業務發行、銷售與轉讓的產

品可采取的方式。證券公亙開展柜臺市場業務發行、銷售與轉讓的產品可

采取的方式有:協議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等,不得采用集中

競價的方式。

9.采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同

收購一個上市公司已發行的股份達到（）時,繼續進行收購的,應當向該上

市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A、5%

B、30%

C、25%

D、20%

【正確答案】：B

解析：采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人

共同收購一個上市公司已發行的股份達到30%時,繼續進行收購的,應當向

該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，

經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。

10.對證券公司從事證券投資顧問業務實行監督管理的是（）。I.中國證

監會II.中國證券業協會HI.中國證監會派出機構IV.證券交易所

A、I、II

B、I、IV

C、IkIV

D、I、HI

【正確答案】：D

解析：中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事

證券投資顧問業務實行監督管理。

11.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。①公司

最近2年連續虧損②公司有重大違法行為③公司最近3年連續虧損④

公司不按照規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告做虛假記載,可能

誤導投資者

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【正確答案】：D

解析：考點:上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停上市公司

股票上市交易：（1）公司股本總額、股權分布等發生變化,不再具備上市條

件。（2）公司不按照規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告做虛假記載,

可能誤導投資者。（3）公司有重大違法行為。（4）公司最近3年連續虧損。

⑸證券交易所上市規則規定的其他情形。

12.關于證券公司向客戶推介金融產品的行為，下列說法錯誤的是（）。

A、應當了解客戶的身份、財產和收入狀況

B、應當了解客戶的金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好

C、委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買入

范圍銷售金融產品

D、證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷其適當性的,可以

向其主動推介，但應由客戶簽字確認

【正確答案】：D

解析：《證券公司代銷金融產品管理規定》第十二條規定，證券公司向客

戶推介金融產品,應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投

資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其

推介;客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示

其審慎決策,并由客戶簽字確認。委托人明確約定購買人范圍的,證券公司

不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

13.下列不屬于原始權益人的職責是()。

A、依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎

資產

B、配合并支持管理人、托管人履行職責

C、配合并支持其他為資產證券化業務提供服務的機構履行職責

D、辦理資產支持證券發行事宜

【正確答案】：D

解析：考點:考查原始權益人的相關職責。選項D屬于管理人的職責。

14.根據《中華人民共和國公司法》規定，上市公司屬于()。

A、國有投資公司

B、有限責任公司

C、既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司

D、股份有限公司

【正確答案】：D

解析：公司法所稱上市公司，是指其股票在證券交易所上市交易的股份有

限公司。

15.《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合的條件有

()。①具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投

資風險②經有關金融監管部門批準設立的金融機構③經中國證券投資

基金業協會登記的私募基金管理人④社會保障基金、企業年金、養老基

金、慈善基金等社會公益基金

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】:D

解析：考點:本題考查合格投資者的條件資質，選項①②③④均正確?！豆?/p>

司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者,應當具備相應的風險識別

和承擔能力,知悉并自行承擔公司債券的投資風險,并符合下列資質條件：

①經有關金融監管部門批準設立的金融機構,包括證券公司、基金管理公

司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信托公司等，以及經中

國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人。②上述金融機構面向投資

者發行的理財產品,包括但不限于證券公司資產管理產品、基金及基金子

公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品

以及經中國證券投資基金業協會備案的私募基金。③凈資產不低于人民幣

1000萬元的企事業單位法人、合伙企業。④合格境外機構投資者(QFII)、

人民幣合格境外機構投資者(RQFH)。⑤社會保障基金、企業年金等養老

基金,慈善基金等社會公益基金。⑥名下金融資產不低于人民幣300萬元

的個人投資者。⑦經中國證監會認可的其他合格投資者。

16.“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證

券期貨投資者適當性管理辦法》的要求,經營機構向投資者銷售產品或者

提供服務時，以下()不是應當了解的投資者的必要信息。

A、誠信記錄

B、投資經驗

C、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人

D、自然人的家庭成員情況

【正確答案】：D

解析：考點:本題考查經營機構向投資者銷售產品或者提供服務應了解的

投資者信息。

17.下列選項中,屬于操縱證券市場行為的有()。①單獨或者通過合謀，

集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券

交易價格或者證券交易量②以其他手段操縱證券市場③與他人串通，以

事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易影響交易價格或者證券

交易量④在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格

或者證券交易量

A、①②③

B、①②③④

C、②③④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：考點:本題考查操縱證券市場行為。禁止任何人以下列手段操縱證

券市場:單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯

合或者連續買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通，以事先

約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或者證券交易

量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證

券交易量；以其他手段操縱證券市場。

18.按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶

可以委托證券公司代理的事項。①接受并執行客戶依照《證券交易委托

代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令②代理客戶進行資金、

證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價證券④接受客戶對

其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相

應的清單

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】:B

解析：考點:本題考查用戶可以委托證券公司代理的事項，選項①②③④均

正確。

19.下列行為,不屬于操縱證券市場手段的有（）。I.與他人串通，以事先

約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券

交易量II.利用其掌握的內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人

買賣證券III.將自營賬戶借給他人使用IV.在自己實際控制的賬戶之間

進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

A、I、II

B、I、W

C、IkIII

D、in、iv

【正確答案】：c

解析：禁止任何人以下列手段操縱證券市場：（1）單獨或者通過合謀，集中

資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易

價格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相

互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。（3）在自己實際控制

的賬戶之間進行證券交易影響證券交易價格或者證券交易量。⑷以其他

手段操縱證券市場。

20.簽訂股票上市協議的公司應當公布的事項包括（）。I.股票獲準在證

券交易所交易的日期II.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股

份額III.公司的實際控制人IV.董事、監事、高級管理人員的姓名及其持

有本公司股票和債券的情況

A、I、II、III、IV

B、II、m、iv

c、I、in、w

D、i、n、in

【正確答案】：A

解析：股票上市交易申請經證券交易所審核同意后,簽訂上市協議的公司

應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件,并將該文件置備于指定場

所供公眾查閱。簽訂上市協議的公司除公告上述規定的文件外,還應當公

告下列事項：（1）股票獲準在證券交易所交易的日期。（2）持有公司股份最

多的前10名股東的名單和持股數額。（3）公司的實際控制人。（4）董事、

監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

21.下列說法中，正確的是0。①客戶在進行委托前須確保已完全了解有

關交易規則,避免發出無效指令②客戶發出的指令被證券公司委托系統

或證券交易所交易系統拒絕受理,則該委托應視為無效委托③證券公司

接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公

司無法執行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承

擔④客戶在委托有效期內對未顯示成交回報的委托發出撤銷委托指令，

但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖

經證券公司發出，但客戶委托可能已在市場成交,此時客戶應承認并接受

該成交結果

A、①②③

B、①②④

C、③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規則,避免發出無效

委托指令。如客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統

拒絕受理,則該委托應視為無效委托。證券公司接受客戶委托指令時,如果

出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執行客戶新的委托

指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔。

22.按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）的職責包括:建立涵蓋

風險管理有效性的全員績效考核體系;建立完備的信息技術系統和數據質

量控制機制。

A、監事會

B、經理層

C、董事會

D、風險管理部門

【正確答案】：B

解析：考點:本題考查全面風險管理的責任主體。經理層的職責包括:建立

涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術系統和數

據質量控制機制。

23.下列不屬于股票應當載明的主要事項的是（）。

A、公司名稱

B、公司成立日期

C、股東的住所

D、股票的編號

【正確答案】：C

解析：股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。

股票應當載明下列主要事項：（1）公司名稱⑵公司成立口期；（3）股票種類、

票面金額及代表的股份數；⑷股票的編號。

24.下面有關公司設立方式的說法正確的是（）。

A、發起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業

B、募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司

C、募集設立時,全部股份均向社會公開募集

D、發起設立時，由發起人認購公司應發行的全部股份

【正確答案】：D

解析：考點:本題考查公司的設立方式。發起設立適用于有限責任公司和

股份有限公司，選項A錯誤;募集設立只適用于股份有限公司，選項B錯誤；

募集設立時,發起人認購公司應發行股份的一部分,其余股份向社會公開

募集或者向特定對象募集而設立公司，選項C錯誤。

25.下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的有（）。①投資者委托證券

公司進行證券交易,可以不開立證券賬戶②證券持有人持有的證券,在上

市交易時,應當全部存管在證券登記結算機構③證券賬戶應當以證券公

司的名義開立④證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和

證券,必須存放于專門的清算交收賬戶

A、①②③

B、②④

C、①③④

D、①③

【正確答案】：D

解析：考點:本題考查證券登記結算機構的業務規則。投資者委托證券公

司進行證券交易應當申請開立證券賬戶；證券持有人持有的證券,在上市

交易時,應當全部存管在證券登記結算機構;證券登記結算機構應當按照

規定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結算機構按

照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。

因此,選項①③錯誤,選項②④正確。

26.負責非公開募集基金備案、登記的機構是()。

A、基金行業協會

B、基金份額登記機構

C、國務院證券監督管理機構

D、證券交易所

【正確答案】：A

解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，擔任非公開募集

基金的基金管理人,應當按照規定向基金行業協會履行登記手續,報送基

本情況。非公開募集基金募集完畢,基金管理人應當向基金行業協會備案。

27.關于股票質押式回購業務的風險管理，以下說法正確的是()。①證券

公司應當對股票質押式回購實行集中統一管理②證券公司應當建立健全

業務隔離制度③證券公司應當建立標的證券的管理制度④股票質押率

上限不得超過50%

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：考點:本題考查股票質押式回購業務的風險管理的規定。股票質押

率上限不得超過60%o

28.按因專項計劃資產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產，歸

入專項計劃資產,下列關于專項計劃資產的說法錯誤的是（）。

A、專項計劃資產獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人

的固有財產

B、原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人因依法解散、被依法

撤銷或者宣告破產等原因進行清算的，專項計劃資產不屬于其清算財產

C、管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產所產生的債權債務，不得互

相抵銷

D、因處理日常計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資

產承擔

【正確答案】：D

解析：考點:本題考查專項計劃財產的相關規定。因處理專項計劃務所支

出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔。

29.下列屬于管理風險的是］）。

A、違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場

B、違反規定為客戶開立賬戶

C、將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D、客戶資金不足而接受其買入委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托

【正確答案】：A

解析：考點:本題考查管理風險和合規風險的區別，選項B、C、D均屬于合

規風險。

30.國務院證券監督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，

并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。

A、20

B、30

C、45

D、60

【正確答案】：C

解析：考點:證券公司變更公司章程中的重要條款,必須經國務院證券監督

管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當對變更公司章程的重要條款

進行審查,并在自受理之日起45個工作日作出批準或者不予批準的書面決

定。

31.證券公司最近（）個月內存在違反誠信的不良記錄的，不得擔任財務顧

問。

A、24

B、48

C、36

D、60

【正確答案】：A

解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一

的,不得擔任財務顧問：（D最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。（2）

最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。

（3）最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在

被調查。

32.按照《證券公司監督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內部控

制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發點，重點

規定了以下（）的規則和風險控制措施。①證券經紀業務②證券自營業

務③證券資產管理業務④證券公司內部審計業務⑤融資融券業務

A、①②③④

B、①②③⑤

C、①②④⑤

D、②③④⑤

【正確答案】：B

解析：考點:本題考查證券公司治理基本要求的有關規定。《證券公司管

理條例》以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發點,重點規定了證

券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務和融資融券業務等主要業

務的規則和風險控制措施。

33.下列屬于申請做市業務資格的材料要求的有（）。①股票期權做市業

務方案、內部管理制度文本②負責股票期權做市業務的高級管理人員與

業務人員的名冊及資質證明文件③申請書④證券交易所出具的股票期

權做市業務技術系統驗收報告

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

【正確答案】：A

解析：考點:本題考查申請做市業務資格的材料要求。證券公司申請股票

期權做市業務資格,應當向中國證監會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）

股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業務的決議文件；（3）

股票期權做市業務方案、內部管理制度文本；（4）負責股票期權做市業務的

高級管理人員與業務人員的名冊及資質證明文件；（5）證券交易所出具的

股票期權做市業務技術系統驗收報告⑹中國證監會規定的其他申請材料。

34.下列有關合伙事務執行的規定，說法正確的是（）o

A、委托1個或者數個合伙人執行合伙事務的,其他合伙人仍可繼續執行合

伙事務

B、不執行合伙事務的合伙人無權監督執行事務合伙人執行合伙事務的情

況

C、受委托執行合伙事務的合伙人不按照合伙協議或者全體合伙人的決定

執行事務的,其他合伙人可以決定撤銷該委托

D、合伙協議未約定或者約定不明確的,經出席會議的合伙人過半數通過的

表決方法

【正確答案】：C

解析：根據《中華人民共和國合伙企業法》規定,委托1個或者數個合伙

人執行合伙事務的,其他合伙人不再執行合伙事務,選項A錯誤;不執行合

伙事務的合伙人有權監督執行事務合伙人執行合伙事務的情況;受委托執

行合伙事務的合伙人不按照合伙協議或者全體合伙人的決定執行事務的，

其他合伙人可以決定撤銷該委托,選項B錯誤,選項C正確;合伙協議未約

定或者約定不明確的，實行合伙人一人一票并經全體合伙人過半數通過的

表決方法，選項D錯誤。

35.公司違反《中華人民共和國公司法》規定,在法定的會計賬簿以外另立

會計賬簿的，由（）責令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A、審計機關

B、縣級以上人民政府財政部門

C、縣級以上稅務部門

D、公司登記機關

【正確答案】：B

解析：公司違反公司法規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣

級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

36.上市公司向原股東配售股份,簡稱為（）。

A、定向發行

B、增發

C、配股

D、間接融資

【正確答案】：C

解析：配股是上市公司向原股東發行新股、籌集資金的行為。按照慣例，

公司配股時新股的認購權按照原有股權比例在原股東之間分配,即原股東

擁有優先認購權。

37.證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢

服務的,應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承

諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會

派出機構備案。這些情形包括（）。①與證券基金經營機構存在控制關系

或者受同一金融機構控制②提供港股研究報告的香港機構從事發布證券

研究報告業務2年以上,且有30名以上經香港證監會批準取得就證券提供

意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究

報告業務3年以上,且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見

牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務

5年以上,且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值

貨幣

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析：考點:使用香港機構證券投資咨詢服務證券基金經營機構使用符合

下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起

5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明

文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案：（1）與證券基金

經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；（2）提供港股研究報告

的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上,且有20名以上經香港證

監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服

務的香港機構從事資產管理業務5年以上,且最近一個會計年度管理的證

券資產不少于100億港元或者等值貨幣。

38.獨立董事最多可以在（）家證券公司擔任獨立董事。

A、2

B、3

C、4

D、5

【正確答案】：A

解析：考點:獨立董事最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

39.在投資者準入方面,針對創新創業型中小企業風險較高的特征,全國中

小企業股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投

資者準入標準;對自然人投資者從以下（）等方面設置準入要求。①財務

狀況②投資資質③投資經驗④專業知識

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：B

解析：考點:本題考查業務規則在投資者準入方面對自然人投資者的要求,

選項①③④均正確。

40.證券投資顧問向客戶提供的投資建議的合理依據包括（）。I.證券研

究報告II.基于證券研究報告形成的投資分析意見III.基于理論模型形

成的投資分析意見IV.聽他人說的意見

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

c、I、m、w

D、II、IV

【正確答案】：B

解析：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建

議的依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方

法形成的投資分析意見等。

41.僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過（）

時,客戶可以提取保證金可用額度中的現金或沖抵保證金的證券,但提取

后僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持擔保比例不得低于

（）。

A、250%;300%

B、250%;250%

C、300%;300%

D、300%;250%

【正確答案】：C

解析：考點:本題考查維持保證金比例的有關內容。僅計算現金及信用證

券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過300%時,客戶可以提取保證

金可用額度中的現金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現金及信用證

券賬戶內證券市場總和的維持擔保比例不得低于300%。

42.自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購

協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向（）提起訴訟。

A、股東會或股東大會

B、人民法院

C、公司登記機關

D、董事會

【正確答案】：B

解析：自股東會會議決議通過之日起60日內,股東與公司不能達成股權收

購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起

訴訟。

43.證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循（）原則①自愿②客戶利

益至上③公平④誠實信用

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：C

解析：證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循自愿、公平、誠實信用

和客戶利益至上原則，恪盡職守,謹慎勤勉,維護投資者合法權益,服務實

體經濟,不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權益。

44.證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募

產品（）。①證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產

管理計劃、公司債務融資工具等產品②銀行通過證券公司發行、銷售與

轉讓的產品③保險公司通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品④金融衍

生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：C

解析：考點:本題考查證券公司開展柜臺市場業務發行、銷售與轉讓的產

品種類。

45.封閉式基金的基金份額在基金存續期間,基金份額持有人（）。

A、只能在基金合同約定的場所申請贖回

B、可在任何時間、場所申請贖回

C、不得申請贖回

D、可以申請贖回

【正確答案】：C

解析：在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額。

46.保薦代表人出現規定情形的，中國證監會可根據情節經重，自確認之日

起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。下列不屬

于該類情形的是（）。

A、其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證

券業協會公開譴責

B、持續監督工作未勤勉盡責

C、唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審

核工作

D、盡職調查工作日志格式不準確

【正確答案】：D

解析：保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確

認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節

特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格：（1）盡職調查工作日志缺失或者遺漏、

隱瞞重要問題。（2）未完成或者未參加輔導工作。（3）未參加持續督導工作，

或者持續督導工作未勤勉盡責。（4）因保薦業務或其具體負責保薦工作的

發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責。（5）唆

使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作。

（6）嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

47.在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司，必須履行披露義務,所披露的信

息應當（）。①真實②完整③相關④準確

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：A

解析：考點:本題考查在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司需要滿足的條

件。必須履行披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

48.投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務,不得1）。I.代理委

托人從事證券投資II.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票III.利

用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息IV.

與委托人約定分享投資收益或者分擔證券投資損失

A、I、II、HI、IV

B、I、II、III

C、山、IV

D、I、IkIV

【正確答案】：A

解析：作為一種證券服務機構,投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行

為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔

證券投資損失;買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介

或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;法律、行政法

規禁止的其他行為。有前述所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔

賠償責任。

49.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴

標準的規定（二）》第三十六條的規定,利用未公開信息交易案,涉嫌下列情

形之一的,應予立案追訴（）。①證券交易成交額累計達到30萬元的②

期貨交易占用保證金數額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數額累

計達到20萬元的④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活

動的

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

【正確答案】：D

解析：考點:本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事

案件立案追訴標準的規定（二）》第三十六條的規定。利用未公開信息交易

案,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬

元以上的；（2）期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的：（3）獲利

或者避免損失數額累計在15萬元以上的；（4）多次利用內幕信息以外的其

他未公開信息進行交易活動的；（5）其他情節嚴重的情形。

50.證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施

的資產的管理及處置，應當按照（）等相關規定執行;沒有規定的參照公安

機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。

A、財政部、中國銀保監會

B、財政部、中國證監會

C、中國人民銀行、中國銀保監會

D、中國人民銀行、中國證監會

【正確答案】：D

解析：證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措

施的資產的管理及處置,應當按照中國人民銀行、中國證監會等相關規定

執行;沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執

行。

51.有限責任公司和股份有限公司的主要區別不包括（）。

A、有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有

限公司中,股東對公司承擔無限連帶責任

B、股東人數上,有限責任公司設立時股東不得超過50人;股份有限公司股

東人數無上限

C、股份流動性上,有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見;股份有

限公司的資本劃分為等額股份,股份轉讓相對便捷、自由

D、股份有限公司可以公開發行股份募集資金;有限責任公司不可以

【正確答案】：A

解析：考點:本題考查有限責任公司和股份有限公司的區別。有限責任公

司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，股份有限公司的股東以

其認購的股份為限對公司承擔責任,二者都是有限責任,選項A錯誤。

52.證券公司應當建立健全［），指定人員定期通過面談、電話、信函或者

其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀業務營

銷人員的執業情況,并做出完整記錄。

A、客戶回訪制度

B、操作監控制度

C、客戶投訴制度

D、異常交易監控制度

【正確答案】：A

解析：證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電

話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證

券經紀人的執業情況,并做出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客

戶招攬和客戶服務活動。

53.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關并購重組活動

完成后,凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因,上

市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預

測金額（）的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及

中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會

公眾道歉。

A、90%

B、80%

C、60%

D、50%

【正確答案】：B

解析：考點:上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關并購重

組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原

因,上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報

告預測金額80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東

大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東

和社會公眾道歉。利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監會可以同時

對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報

告等監管措施。

54.違反《中華人民共和國證券投資基金法》規定，未經批準擅自設立基金

管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，對直接負責的主管

人員和其他直接責任人員（），并處3萬元以上30萬元以下罰款。

A、給予警告

B、責令改正

C、禁入市場

D、通報批評

【正確答案】：A

解析：違反《中華人民共和國證券投資基金法》規定，未經批準擅自設立

基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管

理機構予以取締或者責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍

以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上

100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,

并處3萬元以上30萬元以下罰款。

55.境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統

掛牌,公開轉讓股份，進行以下（）等活動。①股權融資②債權融資③債

務重組④資產重組

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：A

解析：考點:本題考查全國股份轉讓系統的功能。境內符合條件的股份公

司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌,公開轉讓股份,進行

股權融資、債權融資、資產重組等活動。

56.證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系,子公司風險管理工

作負責人應在（）指導下開展風險管理工作，并向（）履行風險報告義務。

A、首席風險官;證券公司董事會

B、首席風險官;子公司董事會

C、首席風險官;首席風險官

D、子公司董事會;子公司董事會

【正確答案】：C

解析：考點:本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統一體系的要求。

證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，子公司風險管理工作負

責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險

報告義務。

57.證券公司為現有證券投資咨詢執業人員集中辦理證券投資顧問、證券

分析師的注冊登記，應當向中國證券業協會報送下列書面申請材料（）。I.

申請注冊人員基本信息表［I.公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制

度及人員分類情況說明m.公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾

書IV.家庭成員信息表

A、I、n、in、iv

B、I、n

c、i、n、in

D、in、iv

【正確答案】：c

解析：證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執業人員，集中

辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記,應當向證券業協會報送下列

書面申請材料：（1）公司證券投資咨詢業務許可證明復印件。（2）申請注冊

為證券投資顧問的人員基本信息表。（3）申請注冊為證券分析師的人員基

本信息表。（4）公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制

度及人員分類情況說明。（5）公司關于所提供材料真實、準確、完整的承

諾書。（6）證券業協會要求提供的其他材料或者證明文件。

58.根據《證券業從業人員執業行為準則》，對證券業從業人員的執業行為

進行自律管理的主體是（）。

A、證券交易所

B、中國證監會派出機構

C、中國證券業協會

D、證券業從業人員所在機構

【正確答案】：C

解析：從業人員應自覺遵守法律、行政法規,接受并配合中國證監會的監

督與管理,接受并配合協會的自律管理,遵守交易場所有關規則、所在機構

的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

59.收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義

務的，責令改正，給予警告,并處以（）的罰款。

A^3萬元以上30萬元以下

B、10萬元以上30萬元以下

C、30萬元以上300萬元以下

D、50萬元以上500萬元以下

【正確答案】：D

解析：根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十六條的規

定，收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務

的，責令改正,給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直

接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二

百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購,

給被收購公司及其股東造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

60.關于融資融券的標的證券的下列說法，錯誤的有（）。①標的證券暫停

交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以

順延②標的股票交易被實施風險警示的,交易所自該股票被實施風險警

示日后一天將其調整出標的證券范圍③標的證券進入終止上市程序的，

交易所自發行人作出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍④證券被

調整出標的證券范圍的,在調整實施前未了結的融資融券合同無效

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：B

解析：考點:本題考查標的證券暫停終止的相關規定。標的證券暫停交易

后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的,融資融券的期限可以順延。

標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示當日將

其調整出標的證券范圍。證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未

了結的融資融券合同仍然有效。

61.下列說法正確的是（）。

A、我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務

的證券公司的管理,而不包括對證券經紀業務營銷人員的管理

B、證券經紀業務營銷是以實體交易產品為載體的服務營銷

C、證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物

D、在證券經紀業務營銷中,客戶服務是指證券經紀業務營銷人員通過營銷

渠道,與客戶建立關系并促成交易的過程。

【正確答案】：C

解析：考點:本題考查證券公司經紀業務營銷的主要內容。按照《證券法》

《證券公司監督管理條例》以及《證券經紀人管理暫行規定》的規定，我

國對證券經紀業務營銷的監督主要體現在對開展證券經紀業務的證券公

司以及對證券經紀人等證券經紀業務營銷人員的管理,選項A錯誤;證券經

紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷，選項B錯誤;客戶

招攬，是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道,與客戶建立關系并促成

交易的過程，選項D錯誤。

62.以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科

創板轉融券業務的有（）。①技術系統準備就緒②業務管理制度和風險

控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案③符合條件的公募基金、社

?；稹⒈ｋU資金等機構投資者以及參與科創板發行人首次公開發行的戰

略投資者④具有融資融券業務資格，并已開通轉融通業務權限

A、①②④

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：考點:本題考查科創板轉融通業務的借入人條件,選項①②④正確，

選項③是科創板證券出借業務的條件。

63.根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，代銷金融產品是指接受（）

的委托,為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。

A、金融產品發行人

B、金融產品托管人

C、中介機構

D、監管部門

【正確答案】：A

解析：《證券公司代銷金融產品管理規定》所稱代銷金融產品，是指接受

金融產品發行人的委托,為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行

為。

64.公司在進行清算時.，隱匿財產,對資產負債表或者財產清單作虛假記載

或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正,對公司

處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額（）的罰款;對直接負責

的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。①5%以上15%以下②5%

以上10%以下③3萬元以上10萬元以下④1萬元以上10萬元以下

A、①③

B、②③

C、①④

D、②④

【正確答案】：D

解析：考點:本題考查公司的其他法律責任。根據《公司法》規定,公司在

進行清算時，隱匿財產,對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未

清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正,對公司處于隱匿

財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款;對直接

負責的主管人員和其他直接負責人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

65.證券公司從事自營業務的主要目的是（）。

A、賺取傭金

B、增加流動性

C、盈利

D、對沖風險

【正確答案】：C

解析?：證券自營業務,是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公

司用自有資金以自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行的股票、債券、

證券投資基金或者國務院證券監督管理機構認可的其他證券，以獲取盈利

的行為。

66.按照《證券監督管理條例》的要求，以下關于證券公司持續監管方面的

規定，錯誤的是（）。

A、當證券公司出現設立賬外賬等違法違規情況時，中國證監會可以對證券

公司及其董監高給予譴責,甚至責令其更換董監高

B、證券公司高級管理人員離任的,公司應當對其進行審計,并且自其審計

結束之日起兩個月內將審計報告報送中國證監會派出機構

C、證券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的,應當聘請具

有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行審計

D、未報送審計報告的,離任人員不得在其他證券公司任職

【正確答案】：B

解析：考點:本題考查對證券公司董監高持續監管方面的有關規定。證券

公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計,并且自其離任之日起

兩個月內將審計報告報送中國證監會派出機構。

67.證券的發行、交易活動，必須實行的原則是（）。

A、公開、平等、公正

B、開放、公平、公正

C、公開、公平、平等

D、公平、公開、公正

【正確答案】：D

解析：證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

68.以下（）屬于應重點監控的異常交易行為。①大筆申報、連續申報或

者密集申報，以影響證券交易價格②頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證

券交易價格或其他投資者的投資決定③巨額申報,且申報價格明顯偏離

申報時的證券市場成交價格④一段時期內進行大量且連續的交易

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【正確答案】：A

解析：考點：本題考查異常交易行為管理,上海證券交易所和深圳證券交易

所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監

控。重點監控交易行為包括：（1）可能對證券交易價格產生重大影響的信

息披露前，大量買入或者賣出相關證券。（2）以同一身份證明文件、營業

執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對

手方的交易。（3）委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證

券賬戶之間,大量或者頻繁互為對手方的交易。（4）兩個或兩個以上固定

的或涉嫌關聯的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方交易。（5）

大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格。（6）頻繁申報

或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定。（7）巨

額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格。（8）一段時期

內進行大量且連續的交易。（9）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進

行回轉交易。（10）大量或者頻繁進行高買低賣交易。（11）進行與自身公

開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易。（12）在大宗交易中

進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。

69.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》中客戶資產保護的相關規

定，下列說法中，正確的是（）。

A、基本確認盜買盜賣等異常交易行為的,證券公司應當立即采取措施控制

資產,并協助客戶向公安機關報案

B、證券交易所對客戶異常交易行為進行調查時,為保護客戶利益,證券公

司應拒絕配合調查

C、證券監管部門對客戶賬戶進行調查時,為保護客戶利益,證券公司應拒

絕配合調查

D、發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時,證券公司無須通知客戶

【正確答案】：A

解析：證券公司應當配合監管部門、證券交易所建立健全客戶交易安全監

控制度，保護客戶資產安全。證券公司發現盜買盜賣等異常交易行為疑點

時,應當及時通知客戶并核實確認、留存證據;基本確認盜買盜賣等異常交

易行為的,應當立即采取措施控制資產,并協助客戶向公安機關報案。

70.按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司

董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，（）應當要

求董事會糾正，（）應當拒絕執行。

A、監事會;股東會

B、監事會;經理層

C、股東會;經理層

D、股東會;監事會

【正確答案】：B

解析：考點:本題考查證券公司董事會的設置、議事規則等有關規定。證

券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的,監

事會應當要求董事會糾正,經理層應當拒絕執行。

71.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴

標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應

予以立案追訴的情形包括（）。①獲利或者避免損失數額累計在5萬元以

上的②造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的③誘騙投資者買賣

證券、期貨合約數額在10萬元以上的④致使交易價格和交易量異常波動

的

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：考點:本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事

案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定。誘騙投資者買賣證券、

期貨合約,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數

額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上

的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。

72.以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。①合規負責人李某②副總

經理王某③獨立董事孫某④財務負責人周某⑤董事會秘書陳某⑥總

經理錢某

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

【正確答案】：D

解析：考點:本題考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指

證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以

及實際履行上述職務的人員。

73.下列說法正確的有（）。①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，

應當經所在公司同意,秉承公平競爭的原則,不得以不正當手段爭取較高

的研究評價結果②證券分析師應當相互尊重,共同維護行業聲譽,不得在

公眾場合及媒體上發表貶低、損害同行聲譽的言論,不得以不正當手段與

同行競爭③證券分析師明知特定客戶，公司內部其他部門的要求或擬委

托的事項違反了法律、法規、中國證監會監管規定、行業自律規則以及公

司管理制度的,應當予以拒絕,并及時向公司報告④證券分析師應當珍惜

職業稱號和職業聲譽，以真實姓名執業

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：考點:本題考查證券分析師執業行為準則。①②③④都是正確的。

74.一家合伙企業存在下列規定，不符合要求的是（）。

A、有限合伙人可以同本有限合伙企業進行交易,但是,合伙協議另有約定

的除外

B、有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業相競爭的

業務,但合伙協議另有約定的除外

C、有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質

D、有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份

額，但應當提前20天通知其他合伙人

【正確答案】：D

解析：有限合伙人可以同本有限合伙企業進行交易;但是,合伙協議另有約

定的除外。選項A符合規定。有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與

本有限合伙企業相競爭的業務;但是,合伙協議另有約定的除外。選項B符

合規定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質。選項C

符合規定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的

財產份額，但應當提前30天通知其他合伙人。選項D不符合規定。

75.下列說法正確的是0。①按照規定或約定將評級信息告知發行人,并

及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存

續期間,應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告③應充分關

注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級

調整及其他與評級相關的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易

場所報告④公開發行公司債券的發行人應將披露的信息或信息摘要刊登

在至少一種符合規定的報刊，供公眾查閱

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析：資信評級機構為公開發行公司債券進行信用評級,應當符合以下規

定：①按照規定或約定將評級信息告知發行人,并及時向市場公布首次評

級報告、定期和不定期跟蹤評級報告；②在債券有效存續期間，應當每年

至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；③應充分關注可能影響評級對

象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布。信用等級調整及其他與評

級相關的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。

76.下列哪一情形，屬于變相公開發行股票、公司、企業債券（）。①采用

廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公

眾非公開進行股權轉讓②公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓

股票，累計超過200人③向特定對象發行證券累計不超過200人④未經

中國證監會核準，向特定對象轉讓股票,轉讓后公司股東累計超過200人

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：變相公開發行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發行股票及其

股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、

網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行；（2）公

司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開

發行股票；（3）向特定對象轉讓股票,未經中國證監會核準,轉讓后公司股

東累計超過200人。

77.下列有關子公司和分公司的說法，正確的有（）。①子公司的重大決策

需要母公司決定;分公司的重大決策可由自己決定②分公司不具有法人

資格,不能獨立享有權利、承擔責任,其一切行為的后果及責任由公司承擔;

子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任

③分公司沒有獨立的公司名稱及章程,其對外從事經營活動必須以總公司

的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程④分

公司在人事、經營上沒有自主權，其主要業務活動及主要管理人員由總公

司決定并委任,并根據總公司的委托或授權進行業務活動;子公司能夠以

自己的名義開展經營活動,從事各類民事活動

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：考點:本題考查分公司和子公司的獨立性。子公司一定比例以上的

資本被另一公司持有或通過協議方式受到另一公司實際控制，其重大決策

仍需母公司決定。選項①錯誤，選項②③④說法正確。

78.下列關于有限責任公司的說法中，正確的是（）。

A、有限責任公司的股東以其個人資產為限對公司承擔責任,公司以其注冊

資本為限對外承擔民事責任

B、有限責任公司的股東以其個人資產為限對公司承擔責任,公司以其全部

資產對外承擔民事責任

C、有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其

注冊資本對外承擔民事責任

D、有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其

全部資產對外承擔民事責任

【正確答案】：D

解析：有限責任公司（也稱有限公司）是指由50個以下股東共同出資設立,

股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承

擔民事責任的公司。

79.主辦券商推薦股份公司股票掛牌,應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并

持續督導協議,約定雙方權利和義務,并對申請掛牌公司（）進行培訓I,使其

了解相關法律、法規、規則、協議所規定的權利和義務c①董事②監事

③高級管理人員④其他信息披露義務人

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：C

解析：考點:本題考查主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要規則。

80.公司登記機關應當依照法律、行政法規的規定，憑（）的批準文件，辦理

證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。

A、持有證券公司5%以上股權的股東

B、國務院金融監督管理機構

C、國務院證券監督管理機構

D、債權人

【正確答案】：C

解析：公司登記機關應當依照法律、行政法規的規定，憑國務院證券監督

管理機構的批準文件，辦理證