個人理財合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方委托乙方進行個人理財事宜，經雙方友好協商，達成如下協議：

一、理財服務內容

1.1乙方根據甲方的財務狀況、投資需求和風險承受能力，為甲方提供以下理財服務：

（1）資產配置：根據甲方的投資目標和風險偏好，為甲方制定合理的資產配置方案；

（2）投資建議：為甲方提供投資產品的選擇建議，包括但不限于股票、債券、基金、理財產品等；

（3）風險管理：為甲方提供風險控制建議，確保投資風險在可接受范圍內；

（4）資產評估：定期對甲方資產進行評估，為甲方提供資產增值、保值建議。

二、雙方權利義務

2.1甲方權利：

（1）了解乙方的業務范圍、資質和信譽；

（2）要求乙方提供理財服務過程中的相關資料和報告；

（3）對乙方提供的理財服務進行監督和評價。

2.2甲方義務：

（1）按照約定向乙方支付服務費用；

（2）如實向乙方提供財務狀況、投資需求和風險承受能力等信息；

（3）遵守國家法律法規，不得從事非法金融活動。

2.3乙方權利：

（1）按照約定為甲方提供理財服務；

（2）要求甲方支付服務費用；

（3）在甲方違約時，有權終止合同，并追究甲方違約責任。

2.4乙方義務：

（1）遵守國家法律法規，遵循職業道德，為甲方提供合法、合規的理財服務；

（2）保守甲方的商業秘密和個人隱私；

（3）按照約定向甲方提供理財服務過程中的相關資料和報告。

三、費用及支付方式

3.1乙方提供理財服務的費用為人民幣____元，甲方應在本合同簽訂之日起____日內支付。

3.2支付方式：甲方可通過銀行轉賬、現金等方式向乙方支付服務費用。

四、合同期限

4.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

4.2合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動續簽____年。

五、違約責任

5.1若甲方未按約定支付服務費用，應向乙方支付____%的違約金。

5.2若乙方未按約定提供理財服務，應向甲方支付____%的違約金。

5.3若任何一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協商補充。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方身份證明復印件；

2.甲方財務狀況證明材料；

3.甲方投資需求和風險承受能力評估報告。

甲方（簽字）：____

乙方（簽字）：____

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為保障個人財務安全和投資收益最大化，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）及其指定的第三方專業機構（以下簡稱“第三方”）為其提供個人理財服務。為明確各方權利義務，經甲乙雙方及第三方友好協商，達成如下協議：

一、服務內容與分工

1.1乙方作為甲方的主要服務提供方，負責：

（1）收集并分析甲方的財務信息；

（2）根據甲方的投資目標和風險承受能力，制定并實施投資策略；

（3）定期向甲方報告投資狀況和業績；

（4）對第三方提供的服務進行監督和管理。

1.2第三方作為乙方指定的專業機構，負責：

（1）提供專業的資產配置、風險評估和投資建議服務；

（2）協助乙方對甲方的投資組合進行管理和調整；

（3）確保其提供的服務符合相關法律法規和行業標準。

二、甲方的權利與義務

2.1甲方的權利：

（1）要求乙方和第三方提供詳細的投資報告和財務分析；

（2）根據投資目標和風險偏好，調整投資組合；

（3）對乙方和第三方的服務進行評價和反饋；

（4）在合同約定條件下，提前終止合同并取回投資。

2.2甲方的義務：

（1）向乙方和第三方提供真實、完整的財務信息；

（2）按照約定支付服務費用；

（3）遵守投資紀律，不得擅自改變投資策略。

三、乙方的權利與義務

3.1乙方的權利：

（1）收取甲方支付的服務費用；

（2）在第三方服務不符合約定時，要求其改進或終止服務；

（3）對甲方提供的服務進行改進和優化。

3.2乙方的義務：

（1）按照約定提供專業、高效的理財服務；

（2）對第三方的服務進行監督管理，確保服務質量；

（3）在甲方要求終止合同時，負責協助甲方取回投資。

四、第三方的權利與義務

4.1第三方的權利：

（1）根據約定收取服務費用；

（2）在乙方要求改進或終止服務時，有權提出異議。

4.2第三方的義務：

（1）按照約定提供專業、合規的服務；

（2）確保其提供的服務符合相關法律法規和行業標準；

（3）對甲方和乙方的需求給予及時響應。

五、違約責任

5.1若乙方或第三方未能按照約定提供服務，導致甲方遭受損失，乙方或第三方應承擔相應的賠償責任。

5.2若甲方未能按照約定支付服務費用，應向乙方或第三方支付____%的違約金。

六、保密條款

6.1乙方、第三方及甲方對本合同內容及其履行過程中知悉的對方商業秘密和個人隱私負有保密義務。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協商補充。

8.2本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方身份證明復印件；

2.甲方財務狀況證明材料；

3.甲方投資需求和風險承受能力評估報告；

4.第三方資質證明材料。

第三方介入的意義和目的：

第三方作為專業的理財服務機構，其參與有助于提高理財服務的專業性和安全性，保障甲方的投資收益。同時，第三方的參與有助于平衡甲乙雙方的權利義務，避免潛在的利益沖突。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為合同主導方，通過明確的權利和義務條款，確保其在理財過程中的主導地位，保障其投資權益。甲方的主導目的在于實現個人財務安全、投資收益最大化，并有效管理風險。

簽訂日期：____年____月____日

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

合同編號：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）作為專業的金融顧問，為了拓展業務范圍和提升服務質量，特邀請第三方（以下簡稱“第三方”）作為其合作伙伴，共同為甲方（以下簡稱“甲方”）提供綜合金融服務。為明確各方權利義務，經甲乙雙方及第三方友好協商，達成如下協議：

一、服務內容與分工

1.1乙方作為金融顧問，負責：

（1）為客戶提供全面的金融咨詢服務，包括但不限于投資、融資、風險管理等；

（2）根據客戶需求，推薦合適的金融產品和服務；

（3）監督第三方服務的質量和進度；

（4）維護客戶關系，提高客戶滿意度。

1.2第三方作為乙方的合作伙伴，負責：

（1）提供專業的金融產品和服務，如保險、信托、理財產品等；

（2）協助乙方進行客戶需求分析，提供解決方案；

（3）確保其提供的金融產品和服務符合相關法律法規和行業標準。

二、乙方的權利與義務

2.1乙方的權利：

（1）收取甲方支付的服務費用；

（2）在第三方服務不符合約定或存在風險時，有權要求其改正或終止服務；

（3）對甲方提供的服務進行改進和優化。

2.2乙方的義務：

（1）按照約定提供專業、高效的金融服務；

（2）對第三方提供的服務進行監督管理，確保服務質量；

（3）對甲方提供的服務過程中知悉的甲方商業秘密和個人隱私負有保密義務。

三、第三方的權利與義務

3.1第三方的權利：

（1）根據約定收取服務費用；

（2）在乙方要求改進或終止服務時，有權提出異議。

3.2第三方的義務：

（1）按照約定提供專業、合規的金融產品和服務；

（2）確保其提供的金融產品和服務符合相關法律法規和行業標準；

（3）對乙方和客戶的需求給予及時響應。

四、甲方的權利與義務

4.1甲方的權利：

（1）要求乙方提供詳細的金融咨詢服務和產品信息；

（2）對乙方和第三方提供的服務進行評價和反饋；

（3）在合同約定條件下，提前終止合同并取回投資。

4.2甲方的義務：

（1）向乙方提供真實、完整的財務信息和需求；

（2）按照約定支付服務費用；

（3）遵守投資紀律，不得擅自改變投資策略。

五、違約責任

5.1若甲方未按約定支付服務費用，應向乙方支付____%的違約金。

5.2若乙方或第三方未能按照約定提供服務，導致甲方遭受損失，乙方或第三方應承擔相應的賠償責任。

六、保密條款

6.1乙方、第三方及甲方對本合同內容及其履行過程中知悉的對方商業秘密和個人隱私負有保密義務。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協商補充。

8.2本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方身份證明復印件；

2.甲方財務狀況證明材料；

3.第三方資質證明材料。

乙方為主導的目的和意義：

乙方作為主導方，通過引入第三方合作伙伴，旨在擴大服務范圍，提升服務