《信息安全、網絡安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》專業解讀與實踐應用指南之3：6策劃II《信息安全、網絡安全和隱私保護－隱私信息管理體系-要求》專業解讀與實踐應用指南之3:6策劃（雷澤佳編制，2024A0）ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網絡安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》6策劃6.1應對風險和機遇的措施6.1.1總則當策劃隱私信息管理體系時，組織應考慮4.1中提及的因素和4.2中提及的要求，并確定需要應對的風險和機遇，以：a)確保隱私信息管理體系能夠實現其預期結果；b)預防或減少不良影響；c)實現持續改進。組織應策劃：d)應對這些風險和機遇的措施；e)如何：1）將這些措施整合到隱私信息管理體系過程中，并予以實現；2）評價這些措施的有效性。策劃應對風險和機遇的措施總則當隱私信息管理體系策劃時，應考慮4.1中提及的組織外部和內部因素；考慮內部因素：適用的隱私法律和法規：組織必須熟悉并遵守所有與隱私信息處理相關的法律和法規，如《中華人民共和國個人信息保護法》和《中華人民共和國數據安全法》等。這些法律和法規為隱私信息管理提供了法律框架和合規要求。在策劃PIMS時，組織應評估這些法律和法規對其隱私信息處理活動的影響，識別潛在的合規風險，并制定相應的風險應對策略。適用的司法判決：司法判決為隱私信息保護提供了實際案例和法律依據。組織應關注相關司法判決，了解司法機構對隱私信息處理的態度和裁決標準。通過分析司法判決，組織可以識別類似業務場景中可能存在的法律風險，并在PIMS中采取相應的預防措施。適用的行政決定：行政決定可能直接影響組織的隱私信息處理活動。組織應密切關注相關行政部門的決定和通知，確保PIMS的合規性。針對行政決定中可能帶來的風險或機遇，組織應在PIMS中制定相應的應對措施。適用的合同要求：組織在與客戶、合作伙伴等第三方簽訂合同時，往往包含隱私信息保護的條款和要求。組織應仔細審查這些合同條款，確保PIMS能夠滿足合同要求。在策劃階段，組織應將合同要求納入PIMS的考慮范圍，避免潛在的違約風險。考慮內部因素。組織價值觀和文化；組織的價值觀和文化決定了其對隱私信息保護的態度和重視程度。一個重視隱私保護的組織更可能建立有效的PIMS，從而降低隱私泄露等風險；在策劃PIMS時，組織應確保其價值觀和文化與隱私保護要求相一致，以激發員工的積極性和責任感，共同應對隱私保護挑戰。組織知識和能力；組織對隱私信息管理的知識和能力直接影響其識別和應對風險的能力。一個具備豐富隱私管理知識和能力的組織更能夠準確地識別潛在風險，并采取有效的應對措施；在策劃PIMS時，組織應評估其現有知識和能力水平，確定需要提升的領域，并制定相應的培訓計劃和能力建設措施。組織績效；組織的績效指標可以反映其在隱私信息保護方面的表現。通過監測和分析績效指標，組織可以及時發現潛在風險，并采取相應的糾正措施；在策劃PIMS時，組織應將隱私信息保護納入其績效管理體系，設定明確的績效指標，并定期進行評估和改進。組織治理、策略和程序；組織的治理結構、策略和程序對其隱私信息管理體系的建立和實施具有重要影響。一個有效的治理結構和明確的策略程序能夠為PIMS提供有力的支持和保障；在策劃PIMS時，組織應評估其現有治理、策略和程序與隱私保護要求的一致性，確定需要改進的領域，并制定相應的改進計劃。組織結構和資源。組織的結構和資源配置直接影響其隱私信息管理體系的有效性和效率。一個合理的組織結構和充足的資源支持能夠為PIMS提供必要的保障；在策劃PIMS時，組織應確保其組織結構和資源配置與隱私保護要求相適應，確保PIMS的有效實施和持續改進。確定需要應對的風險和機遇的目的：確保隱私信息管理體系能夠實現其預期結果；預期結果：指組織通過實施隱私信息管理體系所期望達到的具體成效或目標。預期結果是組織在隱私保護方面的核心目標和價值追求，是組織衡量PIMS績效的重要依據，也是體系持續改進的動力來源。這些結果可能包括公私信息管理體系的預期結果主要包括確保個人信息的機密性、完整性、可用性，降低隱私泄露風險，提高隱私保護能力，增強顧客信任，以及滿足合規性要求等方面；戰略目標的達成：PIMS應助力組織實現其既定的隱私保護戰略目標，如提升隱私保護水平、增強用戶信任、優化隱私管理流程等。確定并應對與隱私保護相關的風險和機遇，能夠確保PIMS與組織的戰略目標緊密相連，推動戰略目標的實現；確保個人信息的機密性：確保個人信息不被未授權的第三方訪問、使用或披露，保護個人隱私不受侵犯；維護個人信息的完整性：保證個人信息在收集、處理、存儲和使用過程中不被篡改、破壞或丟失，保持信息的真實性和準確性；保證個人信息的可用性：確保授權用戶能夠在需要時訪問和使用個人信息，以支持組織的業務運營和合規性要求；風險的有效控制：PIMS應能夠識別、評估并有效控制與隱私信息處理相關的風險，包括數據泄露風險、濫用風險、合規風險等。通過全面識別并應對風險，組織能夠確保PIMS在面臨挑戰時能夠保持穩定和有效，降低風險對組織的影響。；提高隱私保護效能：PIMS應使隱私保護技術和管理措施能夠充分發揮其效能，為組織提供有效的隱私保護。確定并應對技術風險和管理風險，能夠確保PIMS的隱私保護效能得到最大化發揮；增強相關方的滿意：PIMS應關注并滿足相關方的隱私保護需求和期望，包括員工、客戶、合作伙伴、監管機構等。通過識別并應對相關方的隱私保護風險和機遇，組織能夠構建良好的內外部關系，提升相關方的滿意度；滿足合規性要求：PIMS應確保組織在隱私信息的處理過程中嚴格遵守相關法律法規、行業標準和道德規范。通過識別并應對合規風險，組織能夠避免法律風險，維護組織聲譽，確保PIMS的合規性。。確定需要應對的風險和機遇對實現隱私信息管理體系預期結果的重要性。確定需要應對的風險和機遇直接關系到PIMS能否有效實施并達成預期結果。以下是幾個核心原因：風險管理與預期結果的直接關聯：風險識別與評估：風險是可能影響PIMS實現預期結果的不確定性因素。全面識別與隱私信息處理相關的風險，并評估其對PIMS潛在的影響，是制定有效風險應對策略的前提；風險預防與減輕：提前確定風險并采取措施進行預防或減輕，可以避免或降低風險對PIMS造成的負面影響，從而提高PIMS的穩定性和可靠性,確保PIMS能夠順利推進并實現預期結果。機遇把握與預期結果的提升；機遇識別與利用：機遇是可能促進PIMS實現或超越預期結果的積極因素。通過識別機遇，組織可以抓住有利時機，推動PIMS的改進和優化。機遇的利用需要組織具備敏銳的洞察力和快速的反應能力。通過及時把握機遇，組織可以在激烈的市場競爭中脫穎而出，提升隱私保護水平，可以為PIMS帶來新的增長點和競爭優勢。戰略對齊與資源優化：通過識別機遇，組織可以將PIMS與戰略目標更加緊密地對齊，并優化資源配置，確保關鍵領域和關鍵項目得到足夠的支持和投入。綜合決策與體系優化。確定風險和機遇后，組織需要綜合考慮兩者之間的關系，制定平衡的風險管理和機遇利用策略。這有助于PIMS在風險可控的前提下，最大化地利用機遇，實現最佳效益；通過定期回顧和更新風險與機遇的識別結果，組織可以及時調整PIMS的策略和措施，確保其持續適應外部環境的變化和內部需求的發展。增強有利影響，并預防或減少不利影響；增強有利影響的主要方面；提升隱私保護能力：通過識別并應對與隱私保護相關的風險，如數據泄露、非法訪問等，組織可以加強其隱私保護能力，確保個人信息的安全性和保密性；增強顧客信任與滿意度：通過有效管理隱私信息，組織可以展示其對顧客隱私的重視和保護，從而增強顧客的信任和滿意度，提升品牌形象和忠誠度；促進業務發展與合規性：通過把握與隱私信息管理相關的機遇，如利用數據分析提升顧客體驗、優化產品服務等，組織可以促進業務的發展，并同時確保符合相關法律法規的要求；提升市場競爭力：擁有完善的隱私信息管理體系的組織，可以在市場競爭中脫穎而出，吸引更多注重隱私保護的客戶和合作伙伴，提升市場競爭力。預防或減少不利影響的主要方面；避免數據泄露和濫用：通過識別并應對與數據泄露和濫用相關的風險，如加強訪問控制、實施數據加密等，組織可以有效預防或減少因數據泄露和濫用帶來的不利影響；減少法律風險和罰款：通過確保隱私信息管理體系符合相關法律法規的要求，組織可以避免因違規操作而面臨的法律風險和罰款，降低合規成本；防止聲譽損失：通過有效管理隱私信息，組織可以防止因隱私泄露或其他隱私相關事件導致的聲譽損失，維護組織的良好形象和信譽；保障業務連續性：通過建立健全的隱私信息管理體系，組織可以確保在隱私事件發生時能夠迅速響應和恢復，保障業務的連續性和穩定性。實現持續改進。風險識別與預防：奠定持續改進的基礎；提前識別風險；組織應系統地識別和分析潛在風險，包括數據泄露、非法訪問、法規變化等，以便在問題發生前制定預防措施；通過風險評估，確定風險的嚴重性和可能性，為制定針對性的預防措施提供依據。及時應對變化；外部環境（如技術革新、法規調整）和內部運營的不確定性都可能帶來新的風險；組織應建立風險監測機制，及時捕捉風險信號，調整策略以應對變化，確保管理體系的有效性。機遇把握與利用；推動創新與發展的引擎；推動創新與發展；機遇往往與新技術、新方法或新市場策略相關聯；組織應敏銳識別并把握與隱私信息管理相關的機遇，如利用人工智能、大數據等技術提升數據處理效率和安全性。增強競爭力；有效利用機遇可以使組織在市場中脫穎而出，提升品牌形象和市場份額；這種競爭優勢為持續改進提供了動力，有助于組織在激烈的市場競爭中保持領先地位。動態調整與優化；確保管理體系的靈活性；持續改進的基礎；風險和機遇的識別是管理體系持續改進的起點；通過定期回顧和評估，組織可以根據實際情況調整策略，確保管理體系與業務目標的一致性。促進靈活性與適應性；明確風險和機遇使組織更加靈活，能夠快速適應外部環境的變化；組織應建立靈活的管理機制，以便在必要時調整戰略方向，保持組織的活力和競爭力。促進組織學習與成長；積累智慧，培育文化；積累經驗教訓；在應對風險和把握機遇的過程中，組織會積累寶貴的經驗教訓；這些經驗教訓應被記錄和分享，以提升組織的風險管理能力和機遇把握能力。培養持續改進文化；通過不斷應對風險和把握機遇，組織可以逐漸形成一種持續改進的文化氛圍；這種文化鼓勵員工積極參與管理體系的改進和創新，為組織的長期發展提供動力。持續改進的驅動力；動態調整與反饋機制。動態調整與優化；確定需要應對的風險和機遇后，組織應根據實際情況動態調整管理策略和資源分配；這種靈活性使得管理體系能夠不斷適應外部環境的變化和內部需求的發展，實現持續改進。建立反饋機制。通過對風險和機遇的管理，組織應建立有效的反饋機制；及時收集和分析相關信息，為持續改進提供數據支持，有助于組織不斷發現問題、解決問題并優化流程。隱私風險管理過程；隱私風險管理過程示意圖在隱私信息管理體系中，風險管理是一個核心組成部分，它涵蓋了從策劃到回顧的六個關鍵過程域，以確保對隱私信息管理相關風險的有效管理。這些過程域相互關聯，共同構成了一個全面且動態的風險管理框架，如《隱私風險管理過程示意圖》所示。風險管理策劃：構建隱私保護基礎在隱私風險管理的起始階段，風險管理策劃扮演著至關重要的角色。其核心任務在于明確風險管理的范圍、環境及準則，為后續工作提供清晰的路徑和導向。具體活動包括：確立領導架構：組建由專業成員構成的風險管理領導團隊，明確各成員的職責與權限，確保決策與執行的高效與有序；制定風險政策：結合組織的戰略目標與業務特性，制定切實可行的風險政策，為風險管理活動提供總體框架與指導原則；設定管理目標：明確風險管理所需達成的具體目標，例如降低風險發生概率、減輕風險損失等，為管理活動提供明確的衡量基準。風險評估：深入剖析隱私風險；風險評估作為隱私風險管理的核心環節，緊隨策劃之后展開。它包含以下三個關鍵步驟：風險識別：運用系統的方法，全面識別可能威脅隱私信息管理體系運行的潛在風險，如數據泄露、非法訪問、內部誤操作等；風險分析：對識別出的風險進行定性或量化評估，確定其發生的可能性及潛在影響，為風險評價提供有力的數據支撐；風險評價：基于分析結果，對風險進行排序與優先級劃分，明確哪些風險需優先應對，為風險處理提供明確的決策依據。風險處理：制定并執行隱私保護策略；風險處理是組織根據風險評估結果，制定并實施風險應對策略與措施的關鍵階段。可能的策略包括：風險規避：通過調整計劃或采取措施，從源頭上避免風險的發生，如選用更安全的數據處理技術；風險降低：采取有效措施降低風險發生的可能性或減輕其造成的損失，如強化訪問控制、實施數據加密等；風險轉移：通過合同、保險等手段，將風險轉移至其他實體承擔，如購買數據安全保險以分散風險；風險接受：在充分評估風險影響與可能性后，決定不采取特別措施而直接接受風險的存在。風險溝通：促進隱私保護信息流通；風險溝通在隱私風險管理過程中具有舉足輕重的作用，它貫穿于整個管理過程，確保組織內部與外部相關方之間的信息有效交流。通過及時、準確的風險溝通，組織能夠：提升風險認知：增強員工對風險的認識與理解，提高他們的風險意識；促進協同合作：推動各方在風險管理方面的緊密協作與配合，共同應對風險挑戰；提高決策效率：確保決策層能夠迅速獲取準確的風險信息，做出及時有效的決策。風險監控：持續跟蹤隱私風險動態。風險監控是對隱私風險管理活動進行持續跟蹤與監測的重要環節。通過以下措施，組織能夠確保風險管理活動的有效性與及時性：定期評審：定期對風險管理活動進行評審，評估其實施效果與效率；設置監控指標：根據風險管理目標，設定合理的監控指標，對風險進行持續監測與評估；建立預警機制：構建風險預警體系，當風險指標達到或超過預設閾值時，及時發出預警信號，以便組織迅速采取應對措施。風險回顧（評審）：總結提升隱私保護能力。風險回顧（評審）是對整個隱私風險管理過程進行總結與評價的關鍵環節。它涉及對風險管理策劃、風險評估、風險處理、風險溝通與風險監控等各個環節的活動與結果進行全面梳理與分析，以評估風險管理的整體效果與效率。通過風險回顧，組織能夠：汲取決策智慧：總結風險管理活動的經驗教訓，為未來的決策提供寶貴依據；持續優化改進：發現風險管理活動中存在的問題與不足，提出針對性的改進措施與建議，不斷提升風險管理能力；增強組織韌性：通過不斷回顧與改進風險管理活動，增強組織對風險的抵御能力與應對能力，確保隱私信息管理體系的長期穩健運行。組織應策劃：應對這些風險和機遇的措施；風險與機遇的優先排序；根據風險評估的結果，對識別出的隱私風險和機遇進行優先排序。這需要考慮風險的嚴重性、發生概率以及潛在影響，同時評估機遇的潛在價值和可行性；優先處理那些對組織影響最大、發生概率較高的隱私風險，以及潛在價值大、可行性高的機遇。選擇風險應對方案；對于隱私風險，組織應考慮多種應對方案，包括風險規避、風險降低、風險接受和風險分擔等。這些方案應根據風險的具體情況和組織的承受能力來選擇；對于機遇，組織應制定具體的行動計劃，明確如何利用這些機遇來推動業務發展和創新。制定詳細措施；針對每個優先處理的隱私風險和機遇，制定詳細的應對措施。這些措施應包括責任分配、時間表、資源需求等，確保措施具有可操作性、可衡量性和可追蹤性；隱私風險應對措施可能包括加強訪問控制、加密敏感信息、定期培訓和意識提升、建立應急響應機制等；機遇利用措施可能包括開發新產品或服務、拓展新市場、加強合作伙伴關系等。風險應對方案/策略的具體內容。風險應對方案/策略通常包括以下幾種類型：風險規避：通過消除具有負面影響的風險源或使用替代方法來避免隱私風險的發生。例如，避免收集不必要的個人信息或采用匿名化處理技術；風險降低：通過采取措施減少隱私風險發生的可能性或降低其后果的嚴重性。例如，加強信息安全防護、定期更新和打補丁、實施訪問控制策略等；風險接受：在評估風險后，組織可能決定接受一定的隱私風險，特別是當風險較小、可承受且不影響組織整體戰略和業務目標時。這需要有明確的風險接受準則和決策過程；風險分擔：與其他組織或第三方合作，共同承擔隱私風險帶來的損失或共享收益。例如，通過購買保險或與服務提供商簽訂風險分擔協議來減輕自身的風險負擔；機遇利用：針對識別出的有利于組織發展的機遇，制定具體的行動計劃并加以實施。這包括加強市場調研、拓展應用場景、提升技術水平等，以充分利用機遇帶來的潛在價值。組織應策劃如何將這些措施整合到隱私信息管理體系過程中，并予以實現；明確隱私信息管理體系過程。在策劃將隱私風險和機遇應對措施整合到隱私信息管理體系中時，組織首先需要清晰地界定其隱私信息管理體系中的各個核心過程。這些過程包括但不限于：個人信息收集與處理：明確收集個人信息的目的、方式、范圍及法律依據，確保信息處理活動的合法合規性；個人信息存儲與保護：建立安全的數據存儲環境，采取加密、訪問控制等措施保護個人信息不被非法訪問或泄露；個人信息傳輸與共享：規范個人信息在組織內部及與外部合作伙伴之間的傳輸和共享流程，確保信息安全；隱私政策制定與更新：根據法律法規變化及組織業務需求，定期審查和更新隱私政策，確保其符合最新要求；隱私培訓與意識提升：對員工進行隱私保護培訓，提升全員的隱私保護意識和能力；隱私事件響應與處理：建立隱私事件應急響應機制，確保在發生隱私泄露等事件時能夠迅速、有效地應對。識別隱私風險與機遇與管理體系過程的關聯性。組織應針對前期識別出的每一項隱私風險和機遇進行深入分析，明確它們與隱私信息管理體系中各個過程的直接關聯。這一步驟旨在識別出哪些過程可能受到特定風險的影響，或哪些過程能夠為抓住特定機遇提供契機。風險關聯性分析：例如，個人信息收集與處理過程可能面臨數據泄露、非法收集等風險；個人信息存儲與保護過程則可能面臨數據丟失、損壞等風險；機遇關聯性分析：例如，通過優化個人信息處理流程，可以提高數據利用效率，從而抓住提升業務效率、增強客戶體驗的機遇。。策劃整合措施：組織應策劃如何將這些應對措施整合到PIMS的過程中。這一過程應包括以下幾個關鍵步驟：明確整合目標：組織應明確將應對措施整合到PIMS中的具體目標，如提高體系的適應性、增強體系的有效性、提升顧客滿意度等；確定整合點：基于對應對措施和PIMS過程的理解，組織應確定將應對措施整合到PIMS中的具體點位。這些整合點可以是PIMS的某個特定過程，也可以是跨過程的某個關鍵環節；制定整合計劃：組織應制定詳細的整合計劃，明確整合的具體步驟、時間節點、責任方以及所需的資源等。明確的行動步驟：詳細描述每一項應對措施的具體執行步驟；具體的時間安排：為每一項行動步驟設定明確的時間節點，確保計劃按時推進；責任人的分配：明確每一項行動步驟的負責人及其職責范圍；實施所需資源的詳細清單：列出實施計劃所需的人力、物力、財力等資源，并確保資源的有效配置。將實施計劃融入隱私信息管理體系過程：組織應將制定好的實施計劃中的各項行動步驟無縫融入隱私信息管理體系的相應過程中。例如：在個人信息收集與處理過程中，加強數據收集前的風險評估，確保收集活動的合法性和必要性；同時，對收集到的個人信息進行去標識化處理，降低數據泄露風險；在個人信息存儲與保護過程中，引入先進的數據加密技術和訪問控制機制，確保數據在存儲過程中的安全性；同時，建立定期的數據備份和恢復機制，以應對數據丟失或損壞的風險；在隱私政策制定與更新過程中，密切關注法律法規的變化和行業動態，及時調整隱私政策內容，確保其符合最新要求；同時，通過多渠道宣傳隱私政策，提升公眾的隱私保護意識。實施整合措施。在策劃完成后，組織需要按照整合計劃將應對措施實際整合到PIMS中，并確保這些措施得到有效實施。這一過程應包括以下幾個關鍵步驟：修改體系文件：根據整合計劃，組織可能需要修改PIMS的相關文件，如隱私政策、操作規程、記錄表格等，以確保這些文件能夠體現新的應對措施；培訓相關人員：組織應對參與PIMS實施的人員進行培訓，使他們了解新的應對措施以及整合后的PIMS要求，確保他們能夠有效地執行相關任務；監控實施過程：組織應建立監控機制，對整合后的PIMS實施過程進行持續監控，確保應對措施得到有效執行，并及時發現和解決實施過程中出現的問題。組織應策劃如何評價這些措施的有效性。評價策略的制定；確定評價指標；明確評價目標：組織應首先明確評價的目標，即評價應對措施是否有效降低了隱私風險、是否成功把握了機遇，以及這些措施對整體業務目標實現的貢獻；設定具體指標：針對每個應對措施，設定具體的、可量化的評價指標。這些指標應涵蓋措施的執行情況、效果達成度、對隱私保護的貢獻度等多個維度。建立評價框架；評價方法：選擇適合的評價方法，如問卷調查、訪談、審核、數據分析等，確保評價的全面性和客觀性；評價周期：設定合理的評價周期，確保評價的及時性和有效性。評價周期應根據風險的變化情況和應對措施的特性來確定；評價人員：明確評價人員的職責和權限，確保評價工作的獨立性和專業性。評價人員應具備相關領域的專業知識和經驗；數據來源：確定評價所需的數據來源，包括監控系統、業務流程記錄、員工反饋等，確保數據的準確性和完整性。實施評價；收集與分析數據；多種途徑收集數據：通過監控系統實時監測應對措施的執行情況，通過問卷調查和訪談了解員工和客戶的反饋，通過審核檢查應對措施的合規性和有效性；深入分析數據：對收集到的數據進行深入分析，識別趨勢、異常點和關鍵影響因素，為評價應對措施的有效性提供有力支持。實施評價；逐一評價應對措施：利用設定的評價指標和框架，對每個應對措施的有效性進行逐一評價。評價過程中應充分考慮措施的實際執行情況、效果達成度以及可能的間接影響；引入外部資源：考慮引入第三方機構或專家進行獨立評價，以獲得更客觀、專業的評價。同時，參與行業交流，借鑒其他組織的最佳實踐，不斷完善評價方法和體系。評價結果的利用與改進；形成評價報告；編寫詳細報告：根據評價結果，編寫詳細的評價報告。報告應包括評價目的、方法、過程、結果、建議改進措施等內容，客觀、準確、全面地反映評價情況。報告反饋：將評價報告及時反饋給相關責任人和管理層，確保他們了解評價結果和存在的問題。同時，鼓勵員工積極參與評價過程，提出建設性意見和建議；反饋與改進；制定改進措施：基于評價結果，制定具體的改進措施。改進措施應針對評價中發現的問題和不足，明確改進目標、方法和責任人；納入持續改進計劃：將改進措施納入PIMS的持續改進計劃中，確保措施得到有效執行。同時，設定監控機制對改進措施的實施情況進行持續跟蹤和評價。持續監控與復評。設立監控機制：設立機制對改進措施的實施情況進行持續監控，確保措施得到有效執行。監控機制應包括定期檢查、內部審計和外部審核等方式；定期復評：定期復評評價指標和框架的適用性，根據組織內外部環境的變化進行適時調整。復評過程應充分考慮新技術、新法規和新業務模式對PIMS的影響，確保體系的持續有效性和適應性。ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網絡安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》6.1.2隱私風險評估組織應規定并應用隱私風險評估過程，以：a)建立并保持隱私風險準則，包括：1）風險接受準則；2）實施隱私風險評估的準則；b)確保反復的隱私風險評估產生一致的、有效的和可比較的結果；c)識別隱私風險：1）與隱私信息管理體系范圍內的隱私保護和信息安全風險相關；2）確定風險責任人；d)分析隱私風險：1）評估6.1.2c）1）中所識別的風險發生后，對組織和PII主體可能產生的潛在后果；2）評估6.1.2c）1）中所識別的風險實際發生的可能性；3）確定風險等級；e)評價隱私風險。1）將風險分析結果與6.1.2a）中建立的風險準則進行比較；2）為風險應對對已分析風險進行優先排序。組織應保留有關隱私風險評估過程的成文信息。注：有關隱私風險評估過程的更多信息，請參見ISO/IEC27557。隱私風險評估組織應規定并應用隱私風險評估過程，以：隱私風險評估的定義隱私風險評估：指組織對PII處理活動中可能存在的隱私風險進行識別、分析和評價的整個過程。這一過程旨在幫助組織了解其所面臨的隱私風險狀況，為制定有效的隱私保護措施提供決策依據。隱私風險評估過程通常包括以下幾個步驟：風險識別：組織應系統地識別個人信息處理活動中可能存在的隱私風險源、事件及其潛在后果。這包括對個人信息的收集、存儲、使用、傳輸和披露等各個環節的審查；風險分析：對識別出的隱私風險進行深入分析，評估其發生的可能性和可能帶來的后果。這一過程通常涉及對風險源、威脅、脆弱性和已有安全措施的綜合考慮；風險評價：將風險分析的結果與組織的隱私風險準則進行比較，確定風險的等級和可接受性。對于不可接受的風險，組織應制定相應的應對措施。建立并保持隱私風險準則，包括：風險接受準則；風險接受準則是組織在隱私風險評估過程中判斷風險是否可接受的重要依據。它通常包括以下內容：風險等級定義：明確不同風險等級的劃分標準和含義，如高風險、中風險和低風險等；風險接受條件：規定在何種條件下組織可以接受一定的隱私風險，這通常基于風險的潛在影響、發生的可能性以及組織的風險偏好等因素綜合考慮；風險接受程序：明確風險接受的決策流程、責任人和審批權限，確保風險接受決策的合理性和合規性。實施隱私風險評估的準則：實施隱私風險評估的準則是組織進行隱私風險評估工作的具體指導和規范。它通常包括以下內容：評估方法：規定組織應采用何種方法進行隱私風險評估，如定性評估、定量評估或定性與定量相結合的評估方法；評估標準：明確隱私風險評估過程中應遵循的具體標準和要求，如風險識別的完整性、風險分析的準確性、風險評價的客觀性等；評估周期：規定隱私風險評估的開展頻率和周期，確保組織能夠及時發現和應對新的隱私風險。評估記錄：要求組織在隱私風險評估過程中保留相關記錄，以便后續審計和追溯。確保重復（或迭代）的隱私風險評估產生一致的、有效的和可比較的結果；組織規定并嚴格應用一個全面的隱私風險評估過程。這一過程的核心目標之一，是確保在多次（或迭代）進行隱私風險評估時，能夠產生出具有一致性、有效性和可比較性的評估結果。確保評估結果的一致性。一致性指在相同的評估條件下，使用相同的評估方法和標準，對同一隱私風險進行的多次評估應該得出相同或非常接近的結果。確保評估過程的一致性和評估結果的一致性，使得組織能夠基于可靠的數據進行決策，減少因評估結果不一致而導致的混淆和誤導。為了實現這一點，組織應：標準化評估流程：制定詳細的評估步驟和流程，確保每次評估都遵循相同的程序；統一評估工具與方法：采用經過驗證的評估工具和方法，并在整個組織內推廣使用；明確評估標準：確立清晰的評估標準，以便對風險進行客觀、一致的評估。確保評估結果的有效性。有效性指評估結果能夠真實、準確地反映隱私風險的實際情況，才能為組織提供有價值的決策支持，否則可能導致錯誤的決策和不必要的資源投入為了確保評估結果的有效性，組織應：基于實際風險進行評估：評估過程應緊密圍繞組織的實際隱私風險展開，避免脫離實際；定期更新評估方法：隨著隱私保護技術的發展和組織業務環境的變化，定期更新評估方法和標準；驗證評估結果：通過專家審查、模擬攻擊等方式，對評估結果進行驗證和校準。確保評估結果的可比較性：可比較性指不同時間、不同地點或不同評估者進行的隱私風險評估結果，可以在相同的維度上進行比較和分析。通過確保評估結果的可比較性，組織可以追蹤隱私風險的變化趨勢，評估隱私保護措施的效果，并為未來的隱私保護工作提供有力的數據支持。為了實現這一點，組織應：使用統一的評估指標：確立一套統一的評估指標，用于量化隱私風險的大小和嚴重程度；記錄評估過程與結果：詳細記錄每次評估的過程、方法和結果，以便后續比較和分析；建立評估結果數據庫：將評估結果存儲在數據庫中，便于進行數據分析和趨勢預測。識別隱私風險：隱私風險識別的定義；隱私風險識別是隱私信息管理體系中的關鍵環節，它涉及對可能威脅隱私保護和信息安全的風險源、事態、原因及潛在后果的全面識別。這一過程旨在發現、確認并詳細描述那些可能影響組織實現隱私保護目標的風險因素，從而為后續的風險評估和管理提供堅實基礎。隱私風險識別不僅關注風險本身，還深入探究風險背后的原因和可能引發的后果，確保組織能夠全面理解并應對潛在的隱私威脅；系統性：隱私風險識別不是零散的、隨意的，而是需要遵循一定的方法和流程，系統地梳理和分析組織在隱私信息處理過程中可能面臨的各種風險；全面性：識別過程應覆蓋組織的所有業務流程、信息系統以及數據處理活動，確保不遺漏任何可能的風險點；針對性：識別出的風險應與組織的隱私保護目標和信息安全要求緊密相關，確保風險管理的有效性和針對性；前瞻性：除了識別當前已存在的風險外，還應預見未來可能出現的風險，以便組織能夠提前做好準備；責任性：在識別風險的同時，需要明確每個風險的責任人，確保風險得到妥善管理和控制。確定與隱私信息管理體系相關的隱私風險識別范圍；隱私信息處理活動收集：關注個人信息的收集過程，包括收集方式、目的、范圍以及是否獲得了數據主體的明確同意；存儲：評估個人信息的存儲方式、存儲期限以及存儲環境的安全性，確保數據不被非法訪問或泄露；使用：審查個人信息在業務流程中的使用情況，包括使用目的、方式以及是否遵循了最小必要原則；傳輸：分析個人信息在傳輸過程中的保護措施，如加密、匿名化等，確保數據在傳輸過程中不被竊取或篡改；披露：嚴格限制個人信息的披露行為，確保只在法律允許或數據主體授權的情況下進行披露。信息系統與基礎設施；系統架構：評估信息系統的整體架構，包括網絡拓撲、系統組件以及它們之間的交互方式，識別潛在的安全漏洞；訪問控制：檢查信息系統的訪問控制機制，確保只有授權人員能夠訪問個人信息；安全審計：建立安全審計機制，記錄信息系統的操作日志，以便在發生安全事件時進行追溯和分析；物理安全：考慮信息系統的物理環境，如數據中心、服務器房間等，確保它們受到適當的物理保護。法律法規與合規要求；法律法規遵循：識別并評估組織需要遵守的與隱私保護和信息安全相關的法律法規要求；合規性風險：分析組織在遵守法律法規方面可能存在的風險，如未獲得數據主體同意就收集個人信息、未履行數據保護義務等。第三方風險管理。供方管理：評估與組織合作的供方在隱私保護和信息安全方面的能力和表現；數據共享與傳輸：審查與第三方共享或傳輸個人信息的協議和流程，確保符合隱私保護要求。識別隱私風險基本流程；明確識別范圍：組織應明確隱私信息管理體系的具體范圍，包括涉及的個人信息類型、處理這些信息的業務流程、使用的信息系統以及相關的數據存儲和傳輸環節。這一步驟是后續風險識別的基礎；收集與分析信息；內部資料收集：整理和分析組織內部的隱私政策、信息安全規章制度、系統架構圖、數據流程圖等文檔，了解組織在隱私保護和信息安全方面的現狀；外部法規與標準對照：研究相關法律法規、行業標準以及最佳實踐，識別組織需要遵守的隱私保護和信息安全要求；歷史數據分析：分析過去發生的隱私泄露或信息安全事件，總結風險點和薄弱環節。識別風險源與事態；風險源識別：通過專家訪談、員工調研、系統審計等方式，識別可能導致隱私泄露或信息安全事件的風險源，如人為錯誤、系統漏洞、惡意攻擊等；事態發展分析：預測風險源可能引發的事態發展，包括數據泄露的范圍、影響程度、持續時間等。評估潛在后果：分析風險事態對組織、個人以及相關方可能造成的潛在后果，包括經濟損失、聲譽損害、法律訴訟、監管處罰等。這一步驟有助于組織理解風險的嚴重性和緊迫性。綜合識別與記錄：將上述步驟中識別出的風險源、事態、潛在后果等信息進行匯總和整理，形成風險識別清單。清單應詳細記錄每個風險點的具體描述、可能的影響范圍、嚴重程度以及初步的風險控制措施建議。識別隱私風險工具、技術和方法：風險識別工具；風險評估框架：利用如ISOIEC27005-2022《信息安全、網絡安全和隱私保護—信息安全風險管理指南》等國際標準或框架，為隱私風險評估提供結構化的方法和指導；風險識別問卷：設計包含隱私保護和信息安全相關問題的問卷，分發給組織內的關鍵人員，收集他們對潛在風險的看法和意見；數據流程圖：繪制組織的數據流程圖，展示個人信息的收集、存儲、處理和傳輸過程，從而識別潛在的風險點。風險識別技術；威脅建模：通過模擬攻擊者的行為，分析組織的信息系統可能面臨的威脅，并評估這些威脅對隱私保護的影響；漏洞掃描：使用自動化的漏洞掃描工具，檢測信息系統中的安全漏洞，這些漏洞可能成為隱私泄露的途徑；滲透測試：模擬黑客攻擊，測試信息系統的防御能力，發現可能的安全弱點；數據分析：利用數據分析技術，如數據挖掘、機器學習等，分析歷史數據中的隱私泄露模式，預測未來的風險趨勢。風險識別方法。專家訪談：邀請隱私保護、信息安全領域的專家進行訪談，獲取他們對組織隱私風險的專業意見；工作坊與研討會：組織跨部門的工作坊或研討會，鼓勵員工分享他們在工作中遇到的隱私保護問題，共同識別風險；持續監控：建立隱私保護和信息安全的監控機制，如日志審計、入侵檢測系統等，實時監測潛在的風險事件；相關方參與：與數據主體、供方、合作伙伴等相關方進行溝通，了解他們對隱私保護的期望和擔憂，從而識別外部風險。與隱私信息管理體系范圍內的隱私保護和信息安全風險相關；與隱私信息管理體系相關的隱私風險類別示例隱私風險類別隱私風險描述個人信息泄露風險個人信息（如姓名、身份證號、電話號碼等）被未經授權的第三方獲取或公開，包括通過業務流程中的不安全環節、管理疏忽或技術漏洞導致的泄露數據篡改風險個人信息在存儲、傳輸或處理過程中被惡意篡改，導致數據不準確或失真，可能源于技術故障、管理不善或惡意攻擊數據丟失風險由于系統故障、人為錯誤（如誤操作、疏忽）、外部攻擊或管理不當導致個人信息丟失或不可恢復未經授權訪問風險未經授權的用戶或系統能夠訪問或獲取個人信息，這可能是由于技術防護不足、管理漏洞或權限設置不當造成的內部人員泄露風險組織內部人員因疏忽、惡意、利益驅使或管理不善而泄露個人信息第三方服務提供商風險第三方服務提供商在處理個人信息時存在安全隱患、違規行為或管理不善，導致數據泄露或濫用跨境數據傳輸風險個人信息在跨境傳輸過程中可能面臨的數據泄露、法律合規風險，以及由于不同國家/地區法律差異導致的合規難題系統安全漏洞風險信息系統存在安全漏洞，如未打補丁、配置錯誤等，可能被黑客利用進行攻擊或竊取個人信息社交媒體泄露風險個人在社交媒體上公開過多個人信息，或由于社交媒體的隱私設置不當，導致隱私泄露法律合規風險組織未遵守相關法律法規，如未獲得用戶同意、未履行告知義務等，導致個人信息處理活動違法或面臨法律制裁數據保留期限風險個人信息保留期限過長，增加泄露或濫用的風險，或未按照法律法規要求及時刪除或匿名化處理數據數據加密與脫敏風險個人信息未進行適當加密或脫敏處理，導致數據在傳輸或存儲過程中易泄露，或由于加密技術落后、密鑰管理不善導致加密失效物理安全風險存儲個人信息的物理設備（如服務器、硬盤等）存在被盜、損壞、丟失或未受適當保護的風險隱私政策與聲明不透明風險組織隱私政策或聲明不明確、不透明，導致用戶無法了解個人信息如何被處理、保護及用于何種目的監控與審計不足風險對個人信息處理活動的監控和審計不足，無法及時發現和應對安全事件，或由于監控和審計機制不健全、執行不力導致風險未被有效識別和控制業務流程風險業務流程中存在安全模式不健全、管理不規范等問題，導致個人信息在處理過程中面臨泄露、篡改等風險管理方式風險個人信息的管理方式不當，如部門管理混亂、網絡管理不嚴格、人員職責不明確等，增加隱私泄露的風險IT系統風險IT系統（包括APP）在個人信息收集、存儲、傳輸、使用等環節存在技術風險，如未采用安全協議、未進行安全測試等環境風險運營場所、工作環境、出入管理、文檔管理、個人終端及周邊環境管理存在安全隱患，如未設置訪問控制、未保護敏感信息等行為規范風險管理人員、業務人員、設備管理人員、個人信息保護負責人、網絡安全運維人員等人員的行為規范不當，如違反操作規程、泄露敏感信息等意識風險員工對網絡攻擊與技術欺騙、社交軟件的使用與信息泄露、垃圾信息處理、社會工程攻擊等缺乏足夠的安全意識和防范能力明確與落實風險責任人；確定風險負責人（責任人）原則：確定風險負責人是隱私風險管理的關鍵步驟，它確保每個識別出的風險都有明確的責任主體來管理和控制。組織應遵循以下原則來確定風險負責人：責任明確原則：確保每個風險都有唯一的責任人，避免責任不清導致的管理混亂。能力匹配原則：選擇具備相應管理能力和專業知識的個人或實體作為責任人，確保他們能夠有效管理風險。層級負責原則：根據風險的嚴重性和影響范圍，確定不同層級的管理人員作為責任人，形成層級分明的管理體系。在具體操作中，組織可以通過以下方式確定風險負責人：明確崗位職責：在隱私信息管理體系中明確各崗位的隱私保護職責，將風險管理與崗位職責相結合；分析風險源頭：要深入分析隱私風險的來源，包括數據處理流程、系統架構、人員操作等各個環節。通過風險分析，識別出可能導致隱私泄露或信息安全事件的具體環節或行為；明確職責劃分：根據組織內部的職責劃分和崗位設置，確定每個環節或行為對應的責任人；確保每個風險點都有明確的責任主體，避免責任不清或推諉扯皮的情況；指定風險管理者：對于重大風險，直接指定具有足夠權威和管理能力的個人或團隊作為風險管理者；制定責任清單：編制詳細的隱私風險責任清單，明確每個風險責任人的姓名、職務、職責范圍以及具體的風險點。通過責任清單，確保所有風險責任人都清晰了解自己的責任和義務；建立風險管理委員會：對于跨部門或全局性的風險，成立由各部門代表組成的風險管理委員會，共同承擔風險管理責任。風險責任人：通常指在組織內部負責特定數據處理活動或信息安全工作的相關人員，包括但不限于：數據管理者：負責數據管理的整體規劃和執行，對數據的安全性和合規性負有直接責任；系統管理員：負責信息系統的維護和管理，確保系統安全穩定運行，防止數據泄露或被非法訪問；業務部門負責人：負責業務部門的日常運營和管理，對業務過程中涉及的隱私保護負有領導責任；信息安全專員：專注于信息安全工作，負責制定和執行信息安全政策、標準和流程，監督信息安全措施的實施情況；項目團隊成員：在項目開發和實施過程中，負責確保項目符合隱私保護和信息安全的要求，對項目中涉及的隱私風險負有直接責任；第三方服務提供商代表：如果組織將部分數據處理活動委托給第三方服務提供商進行，那么服務提供商的代表也應被視為風險責任人之一，負責確保服務提供商遵守隱私保護和信息安全的相關要求。分析隱私風險：隱私風險分析的定義：隱私風險分析是一個系統性的過程，是理解風險本質、確定風險級別，并為風險評價和應對決策提供基礎的關鍵過程。它涉及風險發生后對組織和PII主體可能產生的潛在后果的評估、風險發生實際發生可能性的估算，以及最終風險等級的確定。風險分析為風險評價和隨后的風險處置決策提供了堅實的基礎；評估潛在后果：評估潛在后果是隱私風險分析的第一步。這涉及識別因未能充分保護信息的保密性、完整性或可用性而可能產生的各種后果；評估風險發生的可能性：評估風險發生的可能性是隱私風險分析的第二步。這要求使用既定的可能性準則，結合風險源的發生頻率、脆弱性被利用的可能性、控制措施的有效性等因素，來估計風險情景和后果發生的概率；確定風險等級：確定風險等級是隱私風險分析的最終步驟。它基于對所有相關風險情景的評估可能性和評估結果的綜合考慮。風險等級可以通過多種方式確定，如將可能性和后果的組合進行量化或定性評估，或者結合資產價值進行計算。隱私風險分析工具、技術和方法；類別工具/技術隱私風險分析工具、技術和方法使用說明評估潛在后果定性分析使用定性屬性量表（如高、中、低）評估后果的嚴重程度定量分析運用數值量表（如貨幣成本、時間損失）來量化后果半定量分析結合定性與定量，使用具有指定值的定性量表評估可能性定性分析基于歷史數據、專家經驗評估風險發生的可能性定量分析使用統計模型或數據分析方法計算風險發生的具體概率確定風險等級風險矩陣將后果和可能性的評估結果相結合，通過矩陣形式確定風險等級評估潛在后果：評估“6.1.2c）1）c)中所識別的風險發生后，對組織和PII主體可能產生的潛在后果；目的：評估潛在后果是隱私風險分析的第一步，旨在識別和估計因未能充分保護信息的保密性、完整性或可用性而對組織和PII主體可能產生的負面影響；評價隱私風險對組織和PII主體可能產生的潛在后果：評價隱私風險對組織和PII主體（個人信息主體）可能產生的潛在后果，需要綜合考慮風險的性質、影響范圍、持續時間以及可能引發的連鎖反應。這些后果的嚴重程度和可能性是評估風險等級的重要依據。識別并評估因信息安全漏洞導致的潛在后果；考慮事件損失（時間或數據）的估計、后果嚴重程度的貨幣化表示，以及恢復成本觸發因素包括首次評估、風險清單變化、后果單位變更，或影響后果的范圍或環境變化。隱私風險對組織可能產生的潛在后果通常包括：經濟損失：由于隱私泄露或信息安全事件導致的罰款、賠償、業務損失等。法律訴訟：因違反隱私保護法律法規而面臨的法律訴訟和法律責任。聲譽損害：隱私泄露事件可能對組織的品牌形象和聲譽造成負面影響。業務中斷：信息安全事件可能導致業務系統的癱瘓或中斷，影響組織的正常運營。監管處罰：因未遵守監管要求而受到的行政處罰或監管措施。隱私風險對PII主體可能產生的潛在后果通常包括：個人隱私泄露：個人信息被未經授權的第三方獲取或公開，侵犯個人隱私權。身份盜用：個人信息被用于欺詐或犯罪活動，導致身份被盜用。財產損失：由于個人信息泄露而引發的詐騙、盜竊等犯罪行為，導致PII主體遭受財產損失。精神壓力：隱私泄露事件可能給PII主體帶來心理困擾和精神壓力，影響其日常生活和工作。社交影響：個人信息被濫用或傳播，可能對PII主體的社交關系產生負面影響。評估可能性：評估“6.1.2c）1）c)識別隱私風險中所識別的風險實際發生的可能性；目的：評估可能性是隱私風險分析的第二步，旨在使用既定的可能性準則，估算風險情景和后果發生的概率；評估可能性涉及的活動：使用定性、定量或半定量方法評估風險發生的可能性考慮風險源的發生頻率、被利用的可能性，以及故意和意外風險源的特定因素觸發因素包括首次評估、影響可能性的范圍或環境變化、控制中的脆弱性發現等提高可能性估計的可靠性，如使用團隊評估、外部來源、適合組織的刻度范圍和分辨率等確定風險等級：確定風險等級是隱私風險分析的最后一步，旨在基于評估的可能性和后果，為每個風險情景分配一個等級值。包括以下活動：根據所有相關風險情景的評估可能性和評估結果，確定風險等級；風險等級可以通過多種方式確定，如所有相關風險情景的評估可能性和評估結果的組合；考慮資產價值、可能性和后果的組合，計算不一定是線性的；使用明確的準則來確定風險等級，確保評估的一致性和準確性。評價隱私風險。隱私風險評價的定義：隱私風險評價是將風險分析的結果與既定的風險準則進行比較，以確定隱私風險和/或其大小是否可接受或可容忍的過程。這一過程是隱私信息管理體系中的關鍵環節，旨在支持風險處置的決策，確保個人隱私信息的安全和合規性；隱私風險評價的基本流程：將風險分析結果與6.1.2a）中建立的風險準則進行比較；回顧風險準則：首先，需要明確6.1.2a）中建立的風險準則，這些準則通常包括風險的可接受水平、風險容忍度、風險等級劃分標準等；風險分析結果對照：將風險分析階段得到的結果（如風險發生的可能性、潛在后果的嚴重性等）與風險準則進行逐一對照。這包括將每個識別出的風險與風險準則中的可接受水平進行比較，判斷其是否超出組織的容忍范圍；綜合評估：在對照過程中，應綜合考慮風險的多方面因素，如風險的性質、影響范圍、持續時間等，以全面評估風險的可接受性。形成評價結論：基于對照和評估的結果，形成對每個隱私風險的評價結論，明確其是否可接受或需要采取進一步行動。隱私風險評價的輸出（或結果）包括：風險評價記錄：詳細記錄每個隱私風險的評價過程、結果以及結論；風險等級清單：根據評價結論，將隱私風險按照等級進行劃分，形成清晰的風險等級清單。風險處置建議：針對不可接受的風險，提出具體的風險處置建議，如采取風險控制措施、調整風險準則等。為風險應對對已分析風險進行優先排序。風險等級劃分：根據風險分析的結果，將已識別的風險按照其潛在后果的嚴重性和發生的可能性進行等級劃分。這通常涉及將風險分為高、中、低等不同等級，以便更直觀地理解風險的大小和緊迫性；風險準則應用：將風險等級與6.1.2a）中建立的風險準則進行比較。風險準則應明確組織對風險的可接受程度，以及不同等級風險所對應的應對措施。通過比較，可以確定哪些風險超出了組織的容忍范圍，需要優先處理；考慮風險影響：在排序過程中，應特別關注那些可能對組織造成重大財務損失、聲譽損害或法律后果的風險。這些風險通常具有更高的優先級，因為它們對組織的長期穩定發展構成直接威脅；資源分配考慮：考慮組織可用的資源，包括人力、物力和財力。根據資源的有限性，合理分配資源以應對最緊迫和最重要的風險。這意味著，對于高風險且資源消耗較大的風險，應優先安排處理；綜合考慮多方面因素：除了上述因素外，還應綜合考慮風險的發生頻率、持續時間、影響范圍以及是否涉及敏感個人信息等多方面因素。這些因素都可能影響風險的優先級排序；制定優先排序清單：基于上述分析，制定一份風險應對的優先排序清單。清單應明確列出每個風險的等級、潛在后果、所需資源以及處理順序。這份清單將作為組織制定風險應對措施和分配資源的重要依據。組織應保留有關隱私風險評估過程的成文信息。隱私風險準則相關成文信息；風險接受準則：明確規定組織對隱私風險的可接受程度，包括風險容忍度、風險閾值等；實施隱私風險評估的準則：描述隱私風險評估的具體流程、方法、工具和技術以及評估的頻率、范圍、參與人員及職責分工。隱私風險評估過程一致性相關成文信息；評估標準和方法：確保每次評估都使用相同或可比較的標準和方法，以保證評估結果的一致性和有效性；評估記錄：詳細記錄每次評估的過程、參與人員、評估時間、使用的工具和技術等，以便追溯和驗證。識別隱私風險相關成文信息；風險清單：列出所有與隱私信息管理體系范圍內的隱私保護和信息安全風險相關的風險點；風險責任人：明確每個風險點的責任人或責任部門，確保風險得到有效管理和監控。分析隱私風險相關成文信息；潛在后果評估報告：對6.1.2c）1）中所識別的風險發生后，對組織和PII主體可能產生的潛在后果進行詳細評估，并形成報告；風險發生可能性評估報告：評估6.1.2c）1）中所識別的風險實際發生的可能性，包括歷史數據、專家判斷、趨勢分析等依據；風險等級劃分表：根據潛在后果和發生可能性，確定每個風險的風險等級，并形成清晰的劃分表。評價隱私風險相關成文信息。風險準則對比報告：將風險分析結果與6.1.2a）中建立的風險準則進行比較，形成對比報告，明確哪些風險超出了組織的容忍范圍；風險優先排序清單：基于風險準則對比結果，為風險應對對已分析風險進行優先排序，并形成清單，確保資源得到合理分配和有效利用。有關隱私風險評估過程的更多信息，請參見ISO/IEC27557-2021《隱私保護智慧城市隱私指南》。ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網絡安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》6.1.3隱私風險應對組織應規定并應用隱私風險應對過程，以應對與PII處理相關的風險，包括對PII主體的風險以及對PII安全的威脅，具體通過以下方式：在考慮風險評估結果的基礎上，選擇適合的隱私風險應對方案；確定實現所選擇的隱私風險應對方案所必需的所有控制；當需要時，組織可設計控制，或識別來自任何來源的控制。識別并將組織實施的信息安全方案形成文件，包括適當的安全控制；ISO/IEC27002提供了可能的信息安全控制清單。如果信息安全方案基于ISO/IEC27001，則本標準的用戶應參考ISO/IEC27002，以確保沒有遺漏必要的信息安全控制。將6.1.3b）確定的控制與附錄A中的控制進行比較，并驗證沒有忽略必要的控制；附錄A包含了可能的信息安全控制的清單。本標準使用者可在附錄A的指導下，確保沒有遺漏必要的控制。附錄A所列的信息安全控制并不是完備的，可能需要額外的隱私控制。組織在考慮Pll處理的安全性時，可以采用整合的方式處理安全性和隱私性問題，例如將安全性和隱私性風險評估結合起來，或將其作為有重疊領域的獨立實體。制定一個適用性聲明，其中包含：必要的控制（見6.1.3b）、c）和d））；選擇該控制的合理性說明；必要的控制是否得到實施；對附錄A控制刪減的合理性說明。并非附錄A中列出的所有控制都必須包含。刪減任何控制的理由可以包括：風險評估認為這些控制并非必要，或者適用法律法規（包括適用于PII主體的法律法規）未要求實施這些控制（或存在例外情況）。制定隱私風險應對計劃；獲得隱私風險負責人的批準隱私風險應對計劃，并接受剩余隱私風險；獲得風險責任人對隱私風險應對計劃以及對隱私殘余風險的接受的批準；在實施b）和c）中確定的控制時，考慮附錄B中的指導。組織應保留有關信息隱私風險應對過程的成文信息。隱私風險應對隱私風險應對的定義和目的；隱私風險應對定義：指處理與PII處理相關風險的過程，旨在降低或消除這些風險對PII主體及PII安全的威脅。隱私風險應對的目的：基于全面的風險評估結果，精心選擇并有效實施一系列風險應對方案與措施。這些方案和措施旨在將與PII處理相關的風險，包括對PII主體的潛在風險以及對PII安全的直接威脅，降低至組織能夠承受的水平，從而確保個人隱私權益得到充分保護，同時維護組織的信息安全與合規性。隱私風險應對基本流程：組織應規定并應用隱私風險應對過程，以應對與PII處理相關的風險，包括對PII主體的風險以及對PII安全的威脅；基于風險評估結果，選擇適合的隱私風險應對方案；方案選擇原則：在考慮風險評估結果（見“6.1.3隱私風險應對”）的基礎上，選擇適合的隱私風險應對方案。;隱私風險應對方案選擇原則：方案選擇應綜合考慮考慮風險的性質、嚴重程度、發生可能性及組織自身的風險承受能力以及技術可行性、成本效益、法律法規要求及組織戰略等因素。隱私風險的性質：組織應深入分析隱私風險的類型（如數據泄露、濫用、非法訪問等），以及這些風險對個人隱私權益的具體影響；隱私風險的嚴重程度：評估隱私風險可能造成的損害程度，包括影響范圍、持續時間、經濟損失、聲譽損害等，以確定風險的優先級；隱私風險的發生可能性：結合歷史數據、行業趨勢、外部環境變化等因素，預測隱私風險發生的概率，為方案選擇提供依據；組織自身的隱私風險承受能力：評估組織在資源、技術、管理等方面的能力，確定組織能夠承受的隱私風險水平；技術可行性：考慮所選方案在技術上的實現難度、成熟度、穩定性及與現有技術架構的兼容性；成本效益：權衡隱私風險應對方案的實施成本（包括資金、人力、時間等）與其帶來的效益（如降低風險、提升合規性、增強用戶信任等）；法律法規要求：確保所選方案符合相關法律法規及行業標準的要求，避免合規風險；組織戰略：將隱私風險應對方案與組織的長遠發展目標相結合，確保方案與組織戰略的一致性。方案制定與評估。隱私風險應對方案制定；明確應對措施：制定的隱私風險應對方案應詳細列出針對每個識別出的隱私風險的具體應對措施。這些措施應直接針對風險源或風險點，旨在降低或消除風險；實施步驟與時間表：方案中應明確實施應對措施的具體步驟，包括準備階段、執行階段和監控階段的任務劃分。同時，應制定詳細的時間表，確保各項任務能夠按計劃有序進行；責任分配：方案中應明確每個實施步驟的責任人或責任部門，確保各項任務有人負責，避免責任不清導致實施效果不佳。隱私風險應對方案評估。專業團隊評估：隱私風險應對方案應經過由隱私保護專家、信息安全專家、法律顧問等組成的專業團隊的評估。評估團隊應具備豐富的隱私保護經驗和專業知識，能夠全面、客觀地評估方案的有效性和可行性；評估內容：評估團隊應對方案中的應對措施、實施步驟、時間表及責任分配進行全面評估。重點評估措施是否針對風險源、步驟是否合理可行、時間表是否緊湊有效、責任分配是否明確清晰；評估結果應用：評估團隊應出具詳細的評估報告，指出方案中的優點和不足，并提出改進建議。組織應根據評估結果對方案進行調整和優化，確保方案能夠有效應對識別出的隱私風險。。確定必要控制：確定實現所選擇的隱私風險應對方案所必需的所有控制；根據所選的隱私風險應對方案，組織應明確實現該方案所必需的所有控制。這些控制是確保隱私風險得到有效降低或消除的關鍵措施，可能涵蓋技術、管理、物理等多個方面。具體要求如下：全面識別控制需求；組織應基于風險評估結果和所選的應對方案，全面識別實現方案所需的各種控制；這些控制應直接針對識別出的隱私風險，旨在通過限制、監控或消除風險源來降低風險。選擇適當的隱私風險應對策略；風險規避不開始或不再繼續導致風險的行動：在識別到潛在隱私風險后，組織應評估是否可以通過避免相關行動來規避風險。例如，對于存在高度隱私泄露風險的數據處理活動，可以選擇不進行或停止進行；消除風險源：直接消除導致隱私風險的因素或條件，從根本上解決風險問題。這可能包括改進技術、優化流程或加強管理等措施。風險弱化；改變可能性：通過采取措施降低隱私風險發生的可能性。例如，加強訪問控制、提高數據加密強度、定期進行安全審計等，以減少數據泄露或被非法訪問的風險；改變后果：減輕隱私風險發生后可能造成的負面影響。這包括制定應急響應計劃、建立數據備份和恢復機制、提供用戶隱私保護培訓等，以確保在風險發生時能夠迅速應對并減少損失。風險轉移：與其他各方分擔風險：通過合同、保險或其他風險融資方式，將部分隱私風險轉移給外部實體承擔。例如，與第三方服務提供商簽訂包含隱私保護條款的合同，或購買數據泄露責任保險等。風險接受：慎重考慮后決定保留風險：在全面評估隱私風險后，組織可能決定接受某些風險，特別是當風險較小且通過其他措施難以有效降低時。然而，這需要在充分了解風險后果的基礎上做出決策，并確保有相應的監控和應對措施。考慮多方面控制措施；技術控制：如加密技術、訪問控制、數據脫敏等，用于保護PII的機密性、完整性和可用性；管理控制：如制定隱私政策、培訓員工、建立合規審計機制等，用于確保隱私保護的合規性和有效性；物理控制：如限制對敏感區域的訪問、保護存儲設備的安全等，用于防止物理層面的數據泄露或損壞。設計或采納有效控制；當現有控制不足以滿足隱私風險應對方案的需求時，組織應設計新的控制措施；組織也可以識別并采納來自任何可靠來源（如行業標準、最佳實踐、專業機構推薦等）的有效控制；建立控制清單：組織可以建立一份控制清單，詳細列出所有必要的控制措施，包括技術、管理和物理控制，以便跟蹤和管理；優先級排序：根據隱私風險的嚴重性和發生可能性，對控制措施進行優先級排序，確保首先實施最關鍵的控制。參考附錄B指導：在確定必要的控制時，組織應考慮《附錄B：PII控制者和處理者實施指南》中的指導，該指南提供了關于如何實施隱私保護的詳細建議和最佳實踐。形成信息安全方案：確定并將組織實施的信息安全方案形成文件，包括適當的安全控制；整合控制措施：組織應將之前確定的控制措施整合成一套完整的信息安全方案。這些控制措施應涵蓋技術、管理、物理等多個方面，確保PII的全面保護；整合安全性與隱私性：組織可以采用整合的方式處理安全性和隱私性問題，將安全性和隱私性風險評估結合起來，或將其作為有重疊領域的獨立實體進行考慮；包含適當的安全控制：信息安全方案應明確包含適當的安全控制，這些控制應針對PII處理過程中的各種風險，包括數據泄露、非法訪問、篡改等。安全控制應具體、可操作，并能夠有效降低或消除隱私風險。形成文件：組織應將信息安全方案形成正式文件，以便內部人員查閱、執行和審核。文件應詳細記錄安全控制的具體內容、實施步驟、責任分配等信息。參考附錄B指導：在形成信息安全方案時，組織應考慮《附錄B：PII控制者和處理者實施指南》中的指導，該指南提供了關于如何實施隱私保護的詳細建議和最佳實踐。參考ISO/IEC標準：ISO/IEC27002-2022《信息安全、網絡安全和隱私保護——信息安全控制》提供了可能的信息安全控制清單，組織在形成信息安全方案時可以參考該清單，以確保沒有遺漏必要的安全控制。如果信息安全方案基于ISO∕IEC27001-2022《信息安全、網絡安全和隱私保護—信息安全管理體系—要求》建立，則用戶應特別關注ISO/IEC27002-2022，以確保方案的全面性和有效性。控制驗證與補充：將6.1.3b）確定的控制與附錄A中的控制進行比較，并驗證沒有忽略必要的控制；與附錄A進行比較；組織應將信息安全方案中的控制與《附錄A：PII控制者的控制目標和控制措施》中的控制清單進行逐一比較。建立控制對比表：為了方便比較，組織可以建立一個控制對比表，將信息安全方案中的控制與附錄A中的控制進行一一對應，并標注是否已涵蓋；這一步驟旨在驗證信息安全方案是否已經包含了附錄A中列出的所有必要控制，從而確保沒有遺漏關鍵的保護措施。驗證沒有忽略必要的控制；在比較過程中，組織應仔細審查每一項控制，確保其已被信息安全方案所涵蓋；如果發現信息安全方案中缺少附錄A中的某項控制，組織應立即進行補充，以確保隱私保護的全面性。補充額外的隱私控制。組織應認識到《附錄A：PII控制者的控制目標和控制措施》所列控制并非完備，它可能無法涵蓋所有可能的隱私風險；在補充額外的隱私控制時，組織應充分考慮自身的業務特性、數據處理流程以及外部法律法規要求，確保所補充的控制具有針對性和實用性并全面覆蓋隱私風險。制定適用性聲明；組織應制定一份適用性聲明，其中包括：必要的控制（見6.1.3b）、c）和d））：適用性聲明應首先列出在6.1.3b）、c）和d）步驟中確定的所有必要控制。這些控制應基于組織的風險評估結果、信息安全方案以及控制驗證與補充過程，確保它們能夠有效應對組織的隱私風險；選擇該控制的合理性說明：對于每一個選擇的控制，適用性聲明應詳細闡述其合理性。這包括解釋為什么該控制對組織是必要的，它是如何與組織的隱私風險應對策略相契合的，以及它如何有助于保護PII的安全性和隱私性；必要的控制是否得到實施：聲明應明確指出哪些必要的控制已經得到實施，哪些尚未實施，并對于未實施的控制給出明確的理由和計劃實施的時間表。這有助于相關方了解組織的隱私保護進展，并對未來的實施計劃有所期待；對附錄A控制刪減的合理性說明：如果組織決定刪減附錄A中的某些控制，適用性聲明應提供充分的理由。這些理由可以包括風險評估結果認為這些控制并非必要，或者適用法律法規（包括適用于PII主體的法律法規）未要求實施這些控制（或存在例外情況）。同時，組織應確保刪減的控制不會對其隱私保護體系的整體有效性產生負面影響；包含額外控制：組織應認識到，附錄A中的控制列表并非完備，可能無法涵蓋所有可能的隱私風險。因此，適用性聲明應包含組織根據自身情況確定的額外控制，并解釋這些控制如何增強組織的隱私保護能力；確保清晰理解：適用性聲明應作為組織隱私風險應對過程的重要組成部分，并以清晰、易懂的方式呈現給所有相關方。組織應通過培訓、溝通等方式，確保所有相關方對聲明的內容有清晰的理解，從而增強組織的透明度和信任度。隱私風險應對計劃的制定與批準；制定隱私風險應對計劃；明確具體措施：組織應基于隱私風險評估的結果，制定詳細的隱私風險應對計劃。該計劃應明確針對每個已識別風險的具體應對措施，如風險降低、風險轉移、風險接受或風險避免等；設定時間表：隱私風險應對計劃應包含明確的時間表，規定各項應對措施的實施時間、階段性目標和最終完成期限。這有助于確保應對措施能夠按計劃有序進行，并及時應對可能出現的風險；職責分配：計劃中應明確各項應對措施的職責人，包括負責實施、監督、評估等各個環節的人員。這有助于確保職責清晰，避免推諉扯皮，提高應對措施的執行效率；綜合考慮：在制定隱私風險應對計劃時，組織應綜合考慮風險的重要性、緊迫性、可行性以及資源狀況等因素，確保計劃的合理性和可行性。批準隱私風險應對計劃。隱私風險負責人批準：隱私風險應對計劃需獲得隱私風險負責人的批準。隱私風險負責人應對計劃進行全面審查，確保其符合組織的隱私政策、法律法規要求以及行業標準，并能夠有效降低或控制隱私風險；確保剩余風險可接受：在批準隱私風險應對計劃時，隱私風險負責人應確保剩余隱私風險在可接受范圍內。這需要對剩余風險進行再次評估，并考慮組織的風險承受能力和風險偏好；風險責任人審查與批準：除了隱私風險負責人的批準外，風險責任人還應對隱私風險應對計劃及殘余風險進行審查并批準。風險責任人通常具有更高的決策權，能夠從組織整體層面對計劃進行把關，確保其符合組織的戰略目標和利益。實施與監控實施控制措施；按計劃執行：組織應嚴格按照隱私風險應對計劃的安排，逐步實施各項控制措施。這包括風險降低、風險轉移、風險接受或風險避免等具體措施，以及相應的時間表和職責分配；參考附錄B指導：在實施控制措施時，組織應參考《附錄B：PII控制者和處理者實施指南》中的指導。附錄B通常包含了一系列最佳實踐、實施指南和案例研究，能夠幫助組織更有效地實施控制措施，并確保其符合行業標準和法律法規要求；全面覆蓋：特別在實施b）和c）中確定的控制時（即所必需的所有控制和信息安全方案），組織應特別關注附錄B中的相關指導，確保這些關鍵控制得到妥善實施。持續監控成效。建立監控機制：組織應建立有效的監控機制，持續跟蹤和評估控制措施的實施成效。這可以通過定期審計、風險評估、性能指標監測等方式實現；及時反饋與調整：監控過程中發現的問題或不足應及時反饋給相關責任人，以便迅速進行調整和優化。這有助于確保控制措施始終保持在有效狀態，并能夠適應不斷變化的隱私風險環境。循環提升。隱私風險應對并非一次性的任務，而是一個持續循環、不斷提升的過程。組織需要定期評估風險應對措施的成效，并根據評估結果及時調整風險應對方案，以確保隱私風險得到持續有效的管理。定期評估風險應對措施成效；設定評估周期：組織應設定合理的評估周期，定期對隱私風險應對措施的成效進行評估。這個周期可以根據組織的業務特點、風險狀況以及外部環境的變化來確定，但應確保評估的及時性和有效性；明確評估標準：在評估過程中，組織應明確評估標準，包括風險降低的程度、控制措施的有效性、合規性等方面。這些標準應與組織的隱私政策、法律法規要求以及行業標準相一致；采用多種評估方法：組織應采用多種評估方法，如內部審計、風險評估工具、第三方評估等，以確保評估結果的客觀性和準確性。同時，應鼓勵員工和利益相關方參與評估過程，提供反饋和建議。確定剩余風險是否可接受；重新評估剩余風險：在評估風險應對措施成效的同時，組織應重新評估剩余風險，確定其是否在可接受范圍內。這需要對剩余風險進行再次識別、分析和評估，以確保其得到妥善處理；考慮風險容忍度：在確定剩余風險是否可接受時，組織應考慮其風險容忍度。風險容忍度是組織在追求目標過程中愿意承受的風險水平，它受到組織戰略、資源狀況、法律法規要求等多種因素的影響。及時調整風險應對方案。分析原因：如果剩余風險不可接受，組織應及時分析原因，找出問題所在。這包括對控制措施的有效性、執行力度、資源投入等方面進行深入分析；調整應對方案：根據分析結果，組織應及時調整風險應對方案，采取進一步應對措施。這可能包括加強控制措施、增加資源投入、改進管理流程等方面；持續監控與評估：調整后的風險應對方案應再次進入實施與監控階段，組織應持續監控其成效，并進行定期評估。這有助于確保隱私風險得到持續有效的管理，并不斷提升組織的隱私保護水平。。組織應保留有關信息隱私風險應對過程的成文信息。定期評估風險應對措施成效的成文信息；評估周期設定文檔：組織應制定并保留關于評估周期設定的正式文件，明確評估的頻率、時間安排以及調整周期的依據，確保評估的及時性和有效性；評估標準與準則：組織應詳細記錄評估過程中使用的標準與準則，包括風險降低的度量指標、控制措施有效性的評估方法以及合規性要求，確保這些標準與組織的隱私政策、法律法規以及行業標準相一致；評估方法與過程記錄：組織應記錄采用的多種評估方法，如內部審核、風險評估工具、第三方評估等，并詳細描述每種方法的應用過程、結果以及參與評估的員工和利益相關方的反饋與建議。確定剩余風險是否可接受的成文信息；剩余風險評估報告：組織應編制剩余風險評估報告，詳細記錄對剩余風險的再次識別、分析和評估過程，確保剩余風險得到妥善處理；風險容忍度說明：組織應明確并記錄其風險容忍度，解釋在追求目標過程中愿意承受的風險水平，并分析影響風險容忍度的組織戰略、資源狀況、法律法規要求等因素。及時調整風險應對方案的成文信息。原因分析報告：當剩余風險不可接受時，組織應編制原因分析報告，深入分析控制措施的有效性、執行力度、資源投入等方面的問題，為調整風險應對方案提供依據；調整后的風險應對方案：組織應記錄調整后的風險應對方案，包括加強控制措施、增加資源投入、改進管理流程等具體措施，并確保這些措施得到有效實施；持續監控與評估記錄：組織應保留關于調整