20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度私募基金管理合同1本合同目錄一覽第一條私募基金的設立與管理1.1私募基金的名稱與規模1.2私募基金的成立時間與終止時間1.3私募基金的管理人及其職責第二條私募基金的投資范圍與策略2.1投資范圍2.2投資策略2.3投資限制第三條私募基金的募集與成立3.1募集對象與條件3.2募集方式與時間3.3成立條件與程序第四條私募基金的運作與管理4.1運作模式4.2管理費用與托管費用4.3投資決策程序第五條私募基金的投資者權益保護5.1投資者權益的保障措施5.2投資者大會的召開與決策5.3投資者的退出與份額轉讓第六條私募基金的信息披露與報告6.1信息披露的內容與方式6.2定期報告的提交時間與內容6.3重大事項的及時報告第七條私募基金的合規與風險管理7.1合規管理的要求與措施7.2風險管理體系的建立與執行7.3風險事件的處理與責任追究第八條私募基金的變更與終止8.1變更條件與程序8.2終止條件與程序8.3終止后的資產分配與清算第九條管理人的責任與義務9.1管理人的基本職責與義務9.2管理人的合規與道德要求9.3管理人的賠償責任第十條投資者的責任與義務10.1投資者的出資義務10.2投資者的合規與道德要求10.3投資者的賠償責任第十一條合同的生效、變更與解除11.1合同的生效條件11.2合同的變更條件與程序11.3合同的解除條件與程序第十二條爭議解決方式與司法管轄12.1爭議解決方式12.2司法管轄法院第十三條合同的附件13.1私募基金合同的附件內容第十四條其他約定14.1雙方約定的其他事項第一部分：合同如下：第一條私募基金的設立與管理1.1私募基金的名稱與規模1.1.1本私募基金的名稱是“私募基金”。1.1.2本私募基金的目標規模為人民幣億元。1.2私募基金的成立時間與終止時間1.2.1本私募基金成立于2024年1月1日。1.2.2本私募基金的終止時間為本基金合同到期日，即20年1月1日。1.3私募基金的管理人及其職責1.3.1本私募基金的管理人是由中國證監會批準的基金管理公司。1.3.2管理人的主要職責包括但不限于：a)按照合同約定，管理和運作私募基金；b)制定私募基金的投資策略和運作計劃；c)定期向投資者披露基金運作情況和財務狀況；d)確保私募基金的合規運作，遵守相關法律法規。第二條私募基金的投資范圍與策略2.1投資范圍2.1.1本私募基金的投資范圍包括：a)國內股票市場；b)國內外債券市場；c)金融衍生品市場；d)其他經管理人認可的投資領域。2.2投資策略2.2.1本私募基金的投資策略由管理人根據市場情況和投資目標制定，主要包括：a)資產配置策略；b)行業輪動策略；c)債券投資策略；d)風險管理策略等。2.3投資限制a)單一投資標的的持股比例不超過基金資產凈值的10%；b)單一投資領域的投資比例不超過基金資產凈值的30%；c)不得投資于高污染、高耗能等國家限制發展的行業；d)其他管理人認為必要的限制。第三條私募基金的募集與成立3.1募集對象與條件3.1.1本私募基金的募集對象為具備完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織。a)具備相應的風險識別和承擔能力；b)投資金額不低于人民幣100萬元；c)符合中國證監會規定的其他條件。3.2募集方式與時間3.2.1本私募基金的募集方式為非公開募集。3.2.2募集時間自2024年1月1日起至2024年6月30日止。3.3成立條件與程序3.3.1本私募基金成立的條件是募集到的資金達到目標規模。3.3.2成立程序如下：a)投資者完成出資；b)管理人進行投資者的身份審核；c)管理人向中國證監會報告私募基金成立情況；d)私募基金正式成立。第四條私募基金的運作與管理4.1運作模式4.1.1本私募基金采用封閉式運作模式，基金成立后，投資者不得隨意贖回份額。4.1.2管理人應按照合同約定和投資策略進行基金運作。4.2管理費用與托管費用4.2.1管理費用按照基金凈資產的一定比例提取，具體比例由合同另行約定。4.2.2托管費用按照基金凈資產的一定比例提取，具體比例由合同另行約定。4.3投資決策程序4.3.1投資決策由管理人的投資委員會負責，投資委員會由管理人高級管理人員和外部專家組成。4.3.2投資決策程序如下：a)管理人根據市場情況和投資目標制定投資計劃；b)投資委員會進行投資計劃的審核和決策；c)管理人根據投資委員會的決策進行投資操作。第五條私募基金的投資者權益保護5.1投資者權益的保障措施5.1.1管理人應保證投資者的合法權益，不得擅自改變基金的投資目標、投資范圍和投資策略。5.1.2管理人應定期向投資者披露基金運作情況和財務狀況，投資者有權查閱基金合同、財務報告等資料。5.2投資者大會的召開與決策5.2.1投資者大會由管理人召集，至少每半年召開一次。5.2.2投資者大會的決策事項包括但不限于：a)第八條私募基金的變更與終止8.1變更條件與程序8.1.1本私募基金變更包括但不限于：a)變更投資目標；b)變更投資范圍；c)變更管理費用和托管費用比例；d)變更投資策略。8.1.2變更程序如下：a)管理人提出變更方案；b)投資者大會審議并通過；c)管理人按照變更方案進行調整。8.2終止條件與程序8.2.1本私募基金的終止條件包括但不限于：a)基金合同到期；b)投資者贖回完畢；c)基金資產規模低于合同約定的最低規模。8.2.2終止程序如下：a)管理人提出終止方案；b)投資者大會審議并通過；c)管理人進行資產清算和分配；d)私募基金終止。8.3終止后的資產分配與清算8.3.1終止后，私募基金的剩余資產應當按照投資者的出資比例進行分配。8.3.2清算組由管理人、投資者代表及第三方專業人士組成，負責私募基金清算工作。8.3.3清算組應按照合同約定和法律法規的規定，公正、公平、合理地處理清算事務。第九條管理人的責任與義務9.1管理人的基本職責與義務9.1.1管理人應履行私募基金的管理職責，按照合同約定和投資策略進行運作。9.1.2管理人應定期向投資者披露基金運作情況和財務狀況，確保投資者了解基金運作情況。9.2管理人的合規與道德要求9.2.1管理人應遵守相關法律法規，確保私募基金的合規運作。9.2.2管理人應遵循職業道德，維護投資者的合法權益。9.3管理人的賠償責任9.3.1管理人因違反合同約定或法律法規而導致投資者損失的，應承擔相應的賠償責任。9.3.2管理人因故意或重大過失導致投資者損失的，應承擔無限連帶賠償責任。第十條投資者的責任與義務10.1投資者的出資義務10.1.1投資者應按照合同約定出資，并按照合同約定的方式進行出資。10.1.2投資者應按照合同約定的時間和方式支付管理費用和托管費用。10.2投資者的合規與道德要求10.2.1投資者應遵守相關法律法規，不得從事違法違規行為。10.2.2投資者應遵循職業道德，不得從事損害基金利益的行為。10.3投資者的賠償責任10.3.1投資者因違反合同約定或法律法規而導致他人損失的，應承擔相應的賠償責任。10.3.2投資者因故意或重大過失導致他人損失的，應承擔無限連帶賠償責任。第十一條合同的生效、變更與解除11.1合同的生效條件11.1.1合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.1.2合同的生效還應符合中國證監會規定的其他條件。11.2合同的變更條件與程序11.2.1合同的變更需經雙方協商一致，并書面確認。11.2.2合同的變更還應符合中國證監會規定的程序。11.3合同的解除條件與程序11.3.1合同的解除需經雙方協商一致，并書面確認。11.3.2合同的解除還應符合中國證監會規定的程序。第十二條爭議解決方式與司法管轄12.1爭議解決方式12.1.1雙方在合同履行過程中發生的爭議，應通過友好協商解決。12.1.2如協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2司法管轄法院12.2.1本合同的簽訂地為。12.2.2雙方同意，合同履行過程中的爭議由人民法院管轄。第十三條合同的附件13.1私募基金合同的附件內容包括：a)私募基金合同；b)私募基金合同的補充協議；c)私募基金的投資策略和運作計劃；d)其他與私募基金相關的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不局限于中介機構、評估機構、審計機構、托管機構、投資顧問等。2.第三方介入的情形2.1第三方介入的情形包括但不限于：a)第三方作為中介機構，協助甲乙方進行合同的簽訂、履行和爭議解決；b)第三方作為評估機構，對私募基金的資產進行評估；c)第三方作為審計機構，對私募基金的財務報表進行審計；d)第三方作為托管機構，負責私募基金的資產托管；e)第三方作為投資顧問，為私募基金提供投資建議和決策支持。3.第三方責任限額3.1第三方在介入本合同過程中，應對其提供的服務或產生的行為承擔相應的法律責任。3.2第三方應對其提供的服務或產生的行為所產生的損失向甲乙方承擔賠償責任。3.3第三方責任限額應根據其提供的服務類型、性質和風險程度等因素進行具體界定。4.第三方與其他各方的關系4.1第三方與甲乙方之間的合同關系，不影響第三方與私募基金之間的關系。4.2第三方在介入私募基金過程中，應遵守相關法律法規和行業規范，維護私募基金的合法權益。4.3第三方應按照合同約定，履行其職責，并接受甲乙方的監督和管理。5.第三方介入的額外條款及說明5.1甲乙方應在合同中明確第三方介入的具體情形和條件。5.2甲乙方應就第三方的選擇、職責和報酬等事項達成一致意見，并予以明確記載。5.3甲乙方應就第三方介入的相關事項，向投資者進行充分披露和說明。5.4甲乙方應確保第三方在介入過程中的行為符合法律法規和合同約定。6.第三方責任的具體界定6.1第三方在提供服務過程中，若因故意或過失導致私募基金損失的，應承擔相應的賠償責任。6.2第三方在提供服務過程中，若存在違法行為，導致私募基金損失的，應承擔相應的法律責任。6.3甲乙方應就第三方的責任限額與第三方進行協商，并在合同中予以明確。7.第三方介入的變更與解除7.1甲乙方如需變更或解除與第三方的合同關系，應遵循合同約定和法律法規的規定，進行協商一致。7.2甲乙方應在變更或解除第三方合同關系前，向投資者進行充分披露和說明。8.投資者權益的保護8.1甲乙方應確保第三方的行為不損害投資者的合法權益。8.2甲乙方應就第三方介入的相關事項，向投資者進行充分披露和說明。8.3投資者有權對第三方介入的相關事項進行監督和查詢。9.合同的生效、變更與解除9.1合同的生效、變更與解除，不影響甲乙方對第三方的權利和義務。9.2甲乙方與第三方的合同關系，不影響甲乙方之間的合同關系。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：私募基金合同附件二：私募基金合同的補充協議附件三：私募基金的投資策略和運作計劃附件四：私募基金的財務報表附件五：私募基金的審計報告附件六：私募基金的評估報告附件七：私募基金的托管協議附件八：私募基金的投資顧問合同附件九：私募基金的合規與風險管理手冊附件十：私募基金的投資者名冊附件的詳細要求和說明：附件一：私募基金合同該附件為私募基金合同的主要部分，包含了甲乙雙方的權益義務、合同的履行、違約責任等條款。附件二：私募基金合同的補充協議該附件對私募基金合同的某些條款進行補充和修訂，包括但不限于投資范圍、投資策略的變更等。附件三：私募基金的投資策略和運作計劃該附件詳細描述了私募基金的投資策略、運作模式、投資限制等內容。附件四：私募基金的財務報表該附件包含了私募基金的財務狀況、資產負債表、利潤表、現金流量表等。附件五：私募基金的審計報告該附件為私募基金的財務報表進行的審計報告，由第三方審計機構提供。附件六：私募基金的評估報告該附件對私募基金的資產進行評估，評估結果由第三方評估機構提供。附件七：私募基金的托管協議該附件明確了私募基金的托管機構、托管職責、托管費用等內容。附件八：私募基金的投資顧問合同該附件描述了私募基金與管理人之間的投資顧問關系、投資顧問的職責和報酬等內容。附件九：私募基金的合規與風險管理手冊該附件詳細說明了私募基金的合規要求、風險管理體系、風險控制措施等內容。附件十：私募基金的投資者名冊該附件列出了參與私募基金的投資者名單，包括投資者姓名、出資額等信息。說明二：違約行為及責任認定：違約行為一：甲乙雙方未按照合同約定履行出資義務。示例說明：如果甲乙雙方未能在約定時間內完成出資，則視為違約，需按照合同約定承擔違約責任。違約行為二：管理人未按照投資策略進行投資操作。示例說明：如果管理人擅自改變投資策略，導致私募基金損失，則視為違約，需承擔相應的賠償責任。違約行為三：第三方未按照合同約定提供服務。示例說明：如果第三方作為審計機構，未能按照合同約定完成審計工作，則視為違約，需承擔相應的法律責任。違約行為四：投資者未按照合同約定進行份額轉讓或贖回。示例說明：如果投資者未能在約定時間內完成份額轉讓或贖回，則視為違約，需按照合同約定承擔違約責任。違約責任認定標準：違約責任認定標準一：按照合同約定承擔違約責任。示例說明：如果甲乙雙方違約，則按照合同約定的違約責任進行認定，包括但不限于違約金、賠償損失等。違約責任認定標準二：根據法律法規的規定承擔違約責任。示例說明：如果第三方違約，且其行為違反了相關法律法規，則第三方需根據法律法規承擔相應的法律責任。二零二四年度私募基金管理合同2本合同目錄一覽第一條私募基金的基本情況1.1私募基金的名稱1.2私募基金的成立日期1.3私募基金的到期日期1.4私募基金的基金管理公司名稱1.5私募基金的基金管理人名稱1.6私募基金的注冊地1.7私募基金的運作方式第二條合同當事人2.1私募基金管理方2.2私募基金托管方2.3私募基金投資者第三條私募基金的投資范圍和投資策略3.1投資范圍3.2投資策略第四條私募基金的募集與成立4.1募集方式4.2成立條件4.3成立時間第五條私募基金的運作和管理5.1運作方式5.2管理方式5.3費用支付第六條私募基金的信息披露6.1披露內容6.2披露方式6.3披露時間第七條私募基金的托管7.1托管方職責7.2托管費用第八條私募基金的風險管理8.1風險識別8.2風險評估8.3風險控制措施第九條私募基金的退出9.1退出條件9.2退出方式9.3退出時間第十條合同的解除和終止10.1解除條件10.2終止條件10.3解除和終止的后果第十一條違約責任11.1違約情形11.2違約責任第十二條爭議解決方式12.1協商解決12.2調解解決12.3仲裁解決第十三條合同的生效、變更和解除13.1生效條件13.2變更條件13.3解除條件第十四條其他約定14.1保密條款14.2法律適用14.3合同語言14.4送達地址14.5合同附件第一部分：合同如下：第一條私募基金的基本情況1.1私募基金的名稱：二零二四年度私募基金1.2私募基金的成立日期：根據實際情況確定1.3私募基金的到期日期：根據實際情況確定1.4私募基金的基金管理公司名稱：基金管理公司名稱1.5私募基金的基金管理人名稱：基金管理人名稱1.6私募基金的注冊地：根據實際情況確定1.7私募基金的運作方式：根據實際情況確定第二條合同當事人2.1私募基金管理方：管理方名稱2.2私募基金托管方：托管方名稱2.3私募基金投資者：投資者名稱第三條私募基金的投資范圍和投資策略3.1投資范圍：詳細列出投資范圍，包括但不限于股票、債券、基金、衍生品等3.2投資策略：詳細描述投資策略，包括但不限于價值投資、成長投資、指數投資等第四條私募基金的募集與成立4.1募集方式：詳細描述募集方式，如公開募集、非公開募集等4.2成立條件：詳細列出私募基金成立的條件4.3成立時間：根據實際情況確定第五條私募基金的運作和管理5.1運作方式：詳細描述私募基金的運作方式，如開放式、封閉式等5.2管理方式：詳細描述私募基金的管理方式，如自主管理、委托管理等5.3費用支付：詳細描述私募基金費用的支付方式和標準第六條私募基金的信息披露6.1披露內容：詳細列出私募基金需要披露的信息內容，如投資組合、凈值、收益分配等6.2披露方式：詳細描述披露信息的方式，如公告、郵件、短信等6.3披露時間：詳細列出披露信息的時間節點第八條私募基金的風險管理8.1風險識別：私募基金管理方應建立風險識別機制，及時發現投資過程中可能出現的風險。8.2風險評估：私募基金管理方應建立風險評估機制，對已識別的風險進行評估，確定風險等級。8.3風險控制措施：根據風險評估結果，私募基金管理方應制定相應的風險控制措施，包括但不限于風險分散、止損設定等。第九條私募基金的退出9.1退出條件：詳細列出私募基金投資者退出的條件，如基金到期、投資者自愿退出等。9.2退出方式：詳細描述私募基金投資者退出的方式，如贖回、轉讓等。9.3退出時間：詳細列出私募基金投資者退出的時間節點。第十條合同的解除和終止10.1解除條件：詳細列出合同解除的條件，如違反合同約定、基金到期等。10.2終止條件：詳細列出合同終止的條件，如基金到期、合同解除等。10.3解除和終止的后果：詳細描述合同解除和終止后的后果，如資產分配、責任承擔等。第十一條違約責任11.1違約情形：詳細列出違約的情形，如未按約定支付費用、未按約定進行投資等。11.2違約責任：詳細描述違約方的責任，包括但不限于違約金、損失賠償等。第十二條爭議解決方式12.1協商解決：合同當事人應通過協商解決合同爭議。12.2調解解決：如協商不成，可向相關機構申請調解。12.3仲裁解決：如調解不成，任何一方均有權向約定的仲裁委員會申請仲裁。第十三條合同的生效、變更和解除13.1生效條件：合同自合同當事人簽字或蓋章之日起生效。13.2變更條件：合同變更需經合同當事人協商一致，并以書面形式作出。13.3解除條件：合同解除需經合同當事人協商一致，并以書面形式作出。第十四條其他約定14.1保密條款：合同各方應對合同內容保密，未經對方同意不得向第三方披露。14.2法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。14.3合同語言：本合同以中文為唯一正式語言。14.4送達地址：合同各方指定的送達地址為合同履行過程中的官方通信地址。14.5合同附件：本合同附件包括私募基金產品說明書、投資策略報告等。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方：本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方以外的參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介方、評估方、審計方、監管機構等。15.2第三方介入：第三方介入指第三方根據本合同的約定或甲乙雙方的授權，參與私募基金的運作、管理、監督等過程。第十六條第三方介入的程序與條件16.1程序：第三方介入應遵循合同約定的程序，包括但不限于通知、協商、同意等。16.2條件：第三方介入的條件應符合本合同的約定，包括但不限于第三方資質要求、介入時間、介入方式等。第十七條第三方的主要權利與義務17.1權利：第三方根據本合同的約定，享有參與私募基金運作、管理、監督等過程的權利。17.2義務：第三方應按照本合同的約定，履行相關義務，包括但不限于提供專業服務、保密義務、合規義務等。第十八條第三方介入的法律責任18.1第三方應獨立承擔其介入私募基金所產生的一切法律后果，包括但不限于侵權責任、違約責任等。18.2第三方對甲乙雙方及其他合同當事人承擔的責任，不因第三方介入而減輕或免除。第十九條第三方責任限額19.1第三方對私募基金的責任限額，應根據本合同的約定，并在第三方介入時明確。19.2第三方責任限額可采用固定金額、比例等形式，具體限額由甲乙雙方與第三方協商確定。19.3第三方在承擔責任時，應以不超過其責任限額為限。第二十十條第三方介入的合同變更與解除20.1變更：第三方介入的合同內容如需變更，應經甲乙雙方協商一致，并以書面形式作出。20.2解除：第三方介入的合同如需解除，應經甲乙雙方協商一致，并以書面形式作出。第二十一條第三方介入的爭議解決21.1爭議解決方式：第三方介入產生的爭議，應通過協商解決。協商不成的，可向相關機構申請調解或仲裁。21.2調解與仲裁：第三方作為調解或仲裁當事人，其權利義務與甲乙雙方平等。第二十二條第三方介入的保密與信息披露22.1保密：第三方應對其介入私募基金過程中獲取的甲乙雙方及相關合同當事人的商業秘密予以保密。22.2信息披露：第三方應按照本合同的約定，對介入過程的相關信息進行披露，包括但不限于第三方的工作報告、評估報告等。第二十三條第三方介入的送達與通訊23.1送達地址：第三方指定的送達地址為合同履行過程中的官方通信地址。23.2通訊方式：甲乙雙方與第三方的通訊方式，包括但不限于郵件、電話、傳真等。第二十四條第三方介入的適用法律與爭議解決24.1法律適用：第三方介入適用中華人民共和國法律。24.2爭議解決：第三方介入產生的爭議，按照本合同約定的爭議解決方式進行。第二十五條第三方介入的其他約定25.1合同語言：第三方介入的相關合同文件以中文為唯一正式語言。25.2附件：第三方介入的相關文件，包括但不限于第三方資質證明、服務協議等，作為本合同的附件。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：私募基金合同附件二：私募基金產品說明書附件三：私募基金投資策略報告附件四：私募基金招募說明書附件五：私募基金托管協議附件六：私募基金管理協議附件七：私募基金投資者權益須知附件八：私募基金風險揭示書附件九：私募基金清盤預案附件十：私募基金合同的補充協議附件一：私募基金合同本附件為私募基金合同的，包含了合同的基本條款，包括但不限于合同雙方的名稱和住所、私募基金的名稱和規模、私募基金的投資范圍和投資策略、私募基金的運作和管理方式、私募基金的風險管理、私募基金的費用和收益分配、私募基金的終止和解除、違約責任、爭議解決方式等。附件二：私募基金產品說明書本附件詳細介紹了私募基金的產品特性、投資目標、投資策略、投資組合、風險收益預測等信息，以便投資者了解私募基金的產品情況。附件三：私募基金投資策略報告本附件詳細描述了私募基金的投資策略，包括投資方法、投資流程、投資風險控