甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年度股權投資合同的投資退出機制本合同目錄一覽第一條投資退出機制概述1.1投資退出的定義1.2投資退出的目的1.3投資退出的適用范圍第二條投資退出條件2.1觸發投資退出的條件2.2投資退出的優先級2.3投資退出的期限第三條投資退出方式3.1股權轉讓3.2股票回購3.3上市退出3.4其他退出方式第四條投資退出程序4.1投資退出的啟動4.2投資退出的執行4.3投資退出的完成第五條投資退出價格5.1投資退出價格的確定5.2投資退出價格的調整5.3投資退出價格的支付方式第六條投資退出費用6.1投資退出費用的承擔方6.2投資退出費用的計算6.3投資退出費用的支付方式第七條投資退出與公司治理7.1投資退出對董事會的影響7.2投資退出對監事會的影響7.3投資退出對經營管理的影響第八條投資退出與股東權益8.1投資退出對股權結構的影響8.2投資退出對股東權益的保護8.3投資退出對股東分紅的影響第九條投資退出與合同解除9.1投資退出與合同解除的關系9.2投資退出導致的合同解除條件9.3投資退出導致的合同解除程序第十條投資退出與違約責任10.1投資退出過程中的違約行為10.2投資退出過程中的違約責任10.3投資退出過程中的違約處理第十一條投資退出與爭議解決11.1投資退出過程中的爭議類型11.2投資退出過程中的爭議解決方式11.3投資退出過程中的爭議處理程序第十二條投資退出與合同變更12.1投資退出導致的合同變更條件12.2投資退出導致的合同變更程序12.3投資退出導致的合同變更效力第十三條投資退出與法律法規13.1投資退出與相關法律法規的關系13.2投資退出過程中的法律法規遵守13.3投資退出過程中的法律責任第十四條投資退出與合同終止14.1投資退出導致的合同終止條件14.2投資退出導致的合同終止程序14.3投資退出導致的合同終止后果第一部分：合同如下：第一條投資退出機制概述1.1投資退出的定義本合同投資退出是指，在合同約定的條件下，投資方按照本合同約定的事由行使投資退出的權利，將其持有的目標公司股權全部或部分轉讓給第三方或回購，以實現投資回報的過程。1.2投資退出的目的投資退出的目的是為了保護投資方的合法權益，實現投資回報，調整投資風險，促進投資與被投資企業的健康發展。1.3投資退出的適用范圍投資退出的適用范圍包括但不限于：目標公司經營業績持續下滑、目標公司重大違法違規行為、目標公司管理層嚴重失職等。第二條投資退出條件2.1觸發投資退出的條件投資退出的條件包括但不限于：（1）目標公司未按照約定實現投資回報；（2）目標公司經營業績持續下滑，出現重大虧損；（3）目標公司重大違法違規行為，涉及刑事責任；（4）目標公司管理層嚴重失職，導致公司利益受損；（5）投資方與目標公司約定的其他退出條件。2.2投資退出的優先級投資退出的優先級按照如下順序確定：（1）投資方優先選擇股權轉讓方式退出；（2）投資方優先選擇股票回購方式退出；（3）投資方優先選擇上市退出方式；（4）投資方優先選擇其他退出方式。2.3投資退出的期限投資退出的期限自投資方通知目標公司之日起計算，通知期限為__個月。投資方在通知期限內行使投資退出權利的，目標公司應當予以配合。第三條投資退出方式3.1股權轉讓投資方可以選擇將持有的目標公司股權全部或部分轉讓給第三方。股權轉讓的價格、數量、受讓方等事項由投資方與受讓方協商確定。3.2股票回購目標公司應當按照投資方的要求，按照投資方所持股權的賬面價值加上一定的溢價（溢價率由雙方協商確定）回購投資方的股權。3.3上市退出投資方可以選擇通過目標公司上市的方式實現退出。上市退出的具體安排由投資方與目標公司協商確定。3.4其他退出方式投資方可以選擇其他合法方式實現投資退出，具體方式由投資方與目標公司協商確定。第四條投資退出程序4.1投資退出的啟動投資方決定行使投資退出權利的，應當向目標公司發出書面通知，通知內容包括投資退出的方式、數量、價格等事項。4.2投資退出的執行目標公司收到投資退出的通知后，應當按照本合同約定的方式和期限，配合投資方完成投資退出。4.3投資退出的完成投資退出完成后，投資方與目標公司辦理相關股權轉讓或回購手續，修改公司章程，變更股東名冊等相關事項。第五條投資退出價格5.1投資退出價格的確定投資退出價格按照如下方式確定：（1）股權轉讓：受讓方與投資方協商確定；（2）股票回購：按照投資方所持股權的賬面價值加上一定的溢價（溢價率由雙方協商確定）；（3）上市退出：按照上市時的市場價格確定；（4）其他退出方式：按照雙方協商確定的價格確定。5.2投資退出價格的調整投資退出價格可以根據合同約定的條件進行調整，具體調整方式由雙方協商確定。5.3投資退出價格的支付方式投資退出價格的支付方式由雙方協商確定，可以是一次性支付，也可以分期支付。分期支付的，每期支付的金額、時間等事項由雙方協商確定。第六條投資退出費用6.1投資退出費用的承擔方投資退出費用包括但不限于：律師費、會計師費、評估費、稅費等。投資退出費用的承擔方由雙方協商確定。6.2投資退出費用的計算投資退出費用按照實際發生金額計算，具體計算方式由雙方協商確定。6.3投資退出費用的支付方式投資退出費用的支付方式由雙方協商確定，可以是一次性支付，也可以分期支付。分期支付的，每期支付的金額、時間等事項由雙方協商確定。第八條投資退出與公司治理8.1投資退出對董事會的影響投資退出時，投資方應將其在董事會中的席位按比例減少，并將減少的席位分配給其他股東。如投資退出導致投資方不再持有目標公司股權，則投資方應退出董事會。8.2投資退出對監事會的影響投資退出時，投資方應將其在監事會中的席位按比例減少，并將減少的席位分配給其他股東。如投資退出導致投資方不再持有目標公司股權，則投資方應退出監事會。8.3投資退出對經營管理的影響投資退出不影響目標公司的經營管理。目標公司應繼續按照既定的經營策略和業務計劃進行運營。第九條投資退出與股東權益9.1投資退出對股權結構的影響投資退出時，投資方將其持有的目標公司股權轉讓給第三方或回購，目標公司的股權結構將發生變化。9.2投資退出對股東權益的保護投資退出過程中，目標公司應確保投資方的合法權益得到保護，包括但不限于：按照約定的價格和方式支付投資退出價格，及時辦理股權轉讓或回購手續等。9.3投資退出對股東分紅的影響投資退出不影響目標公司股東分紅。投資退出完成后，投資方按照其所持股權比例享有分紅權利。第十條投資退出與合同解除10.1投資退出與合同解除的關系投資退出可能導致本合同的解除。投資方行使投資退出權利的，本合同相應解除。10.2投資退出導致的合同解除條件投資退出導致本合同解除的條件包括但不限于：投資方按照約定行使投資退出權利，完成投資退出手續。10.3投資退出導致的合同解除程序投資退出導致本合同解除的程序包括但不限于：投資方發出投資退出通知，目標公司配合完成投資退出，辦理相關手續等。第十一條投資退出與違約責任11.1投資退出過程中的違約行為投資退出過程中的違約行為包括但不限于：投資方未按照約定行使投資退出權利，目標公司未按照約定配合完成投資退出等。11.2投資退出過程中的違約責任投資退出過程中的違約責任包括但不限于：投資方未按照約定行使投資退出權利的，應支付違約金；目標公司未按照約定配合完成投資退出的，應承擔相應的違約責任。11.3投資退出過程中的違約處理投資退出過程中的違約處理包括但不限于：雙方協商解決，協商不成的，可依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。第十二條投資退出與爭議解決12.1投資退出過程中的爭議類型投資退出過程中的爭議類型包括但不限于：投資退出的價格、方式、期限等。12.2投資退出過程中的爭議解決方式投資退出過程中的爭議解決方式包括但不限于：雙方協商解決，協商不成的，可依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。12.3投資退出過程中的爭議處理程序投資退出過程中的爭議處理程序包括但不限于：提交爭議雙方協商，協商不成的情況下，按照約定的爭議解決方式進行處理。第十三條投資退出與法律法規13.1投資退出與相關法律法規的關系投資退出應遵守相關法律法規的規定。如本合同的內容與法律法規相抵觸，應以法律法規為準。13.2投資退出過程中的法律法規遵守投資退出過程中，各方應遵守包括但不限于《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規的規定。13.3投資退出過程中的法律責任投資退出過程中，各方應承擔相應的法律責任。如違反法律法規或本合同的約定，應承擔相應的法律責任。第十四條投資退出與合同終止14.1投資退出導致的合同終止條件投資退出導致的合同終止條件包括但不限于：投資方按照約定行使投資退出權利，完成投資退出手續。14.2投資退出導致的合同終止程序投資退出導致的合同終止程序包括但不限于：投資方發出投資退出通知，目標公司配合完成投資退出，辦理相關手續等。14.3投資退出導致的合同終止后果投資退出導致合同終止的，本合同的權利義務關系終止。各方應按照本合同的約定處理與投資退出相關的后續事項。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念1.1第三方是指本合同之外的自然人、法人或其他組織，不包括甲乙雙方及其關聯方。1.2第三方介入是指在投資退出過程中，第三方參與股權轉讓、股票回購或其他投資退出方式的行為。第二條第三方介入的條件2.1第三方介入的條件包括但不限于：（1）第三方對目標公司有意向進行投資或收購；（2）第三方與甲乙雙方達成一致，同意參與投資退出過程；（3）第三方具備投資退出所需的資金實力和業務能力。第三條第三方介入的程序3.1甲乙雙方應與第三方進行協商，達成一致后簽訂相關的補充協議，明確第三方的權利和義務。3.2第三方介入前，甲乙雙方應向第三方披露目標公司的相關情況和投資退出條款。3.3第三方介入后，甲乙雙方應協助第三方完成投資退出的相關手續，包括但不限于股權轉讓、股票回購等。第四條第三方介入后的權利和義務4.1第三方應按照約定的價格和方式向甲乙雙方支付投資退出價格。4.2第三方應履行本合同約定的投資退出義務，包括但不限于完成股權轉讓、股票回購等手續。4.3第三方應承擔因自身原因導致投資退出過程中產生的費用和責任。第五條第三方介入與合同變更5.1第三方介入導致本合同變更的，甲乙雙方應簽訂相關的補充協議，明確變更的內容和效力。5.2第三方介入不影響本合同的解除和終止條件。投資退出完成后，本合同相應解除或終止。第六條第三方介入與違約責任6.1第三方未按照約定履行投資退出義務的，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。6.2甲乙雙方未按照約定協助第三方完成投資退出的，應承擔相應的違約責任。第七條第三方介入與爭議解決7.1第三方介入過程中產生的爭議，甲乙雙方應與第三方協商解決。7.2如協商不成，甲乙雙方或第三方可依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。第八條第三方介入與合同終止8.1第三方完成投資退出后，本合同相應終止。第九條第三方責任限額9.1第三方對目標公司的投資退出行為，不視為對目標公司的經營管理權、決策權等實質性權利的行使。9.2第三方不對目標公司的債務、義務和責任承擔額外承擔。9.3第三方對甲乙雙方不承擔因投資退出過程產生的間接損失、后果和責任。第十條第三方與其他各方的關系10.1第三方與甲乙雙方是獨立的法律主體，彼此之間的權利義務關系不影響對方與其他方的權利義務關系。10.2第三方對甲乙雙方不享有任何特殊權利，也不承擔任何特殊義務。10.3甲乙雙方與第三方之間的投資退出行為，不影響甲乙雙方之間的合同關系。第十一條第三方介入的合同效力11.1第三方介入需遵守本合同的約定，并按照約定的方式履行投資退出義務。11.2第三方未遵守本合同約定或未按照約定履行投資退出義務的，本合同相應解除或終止。11.3本合同解除或終止后，甲乙雙方與第三方之間的權利義務關系終止。第十二條第三方介入的補充協議12.1甲乙雙方與第三方簽訂的補充協議，應符合本合同的約定，并明確第三方的權利和義務。12.2補充協議與本合同不一致的，以補充協議為準。但補充協議不得違反法律法規的規定。12.3補充協議簽訂后，甲乙雙方應按照補充協議的約定履行各自的權利義務。第十三條第三方介入的告知義務13.1甲乙雙方應在第三方介入前向第三方告知本合同的主要內容和投資退出的相關情況。13.2甲乙雙方應確保第三方充分了解投資退出的風險和責任。13.3甲乙雙方未履行告知義務的，應承擔相應的違約責任。第十四條第三方介入后的合同修訂14.1本合同經甲乙雙方與第三方協商一致后，可進行修訂。14.2修訂后的合同應符合法律法規的規定，第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資退出計劃書詳細說明投資退出的時間表、步驟、預期結果等。附件二：股權轉讓協議詳細說明股權轉讓的雙方、轉讓價