政府經(jīng)濟(jì)學(xué)

一經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

1、經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理

①人們面臨權(quán)衡取舍

②某種東西的成本只是為了得到它所放棄的東西

人們?nèi)绾巫龀鰶Q策

③理性人考慮邊際量

④人們會(huì)對激勵(lì)做出反應(yīng)

⑤貿(mào)易可以使每個(gè)人的狀況都變得更好

人與人的相互影響⑥市場通常是組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種好方法

⑦政府有時(shí)可以改善市場結(jié)果

⑧一國的生活水平取決于它生產(chǎn)物品與勞務(wù)的能力

整體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行

⑨當(dāng)政府發(fā)行了過多的貨幣時(shí)，物價(jià)上升

⑩社會(huì)面臨通貨膨脹與失業(yè)之間的短期權(quán)衡取舍

2、供給與需求

消費(fèi)者剩余=支付意愿-支付量

生產(chǎn)者剩余=獲得生產(chǎn)成木

總剩余=消費(fèi)者剩余+生產(chǎn)者剩余

=支付意愿-生產(chǎn)成本

均衡狀態(tài)，總剩余最大，

稅收效應(yīng)：

稅收引起無謂損失，使總剩余減少。

供給與需求的彈性越大，稅收引起

的無謂損失越大；

稅收規(guī)模擴(kuò)大，稅收的無謂損失增

加(加速)；

政府稅收收入先增后減(拉弗曲線)

邊際產(chǎn)量：增加一單位投入引起的產(chǎn)量增

加一遞減。

隨著產(chǎn)量的增加，邊際成本最重要上升。

有效規(guī)模：平均總成本最小的產(chǎn)量。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)：長期ATC隨產(chǎn)量Q而減少。

如樟不經(jīng)濟(jì)：長期ATC的Q噌加而增加.

規(guī)模收益不變：長期ATC不隨Q的變動(dòng)

而變動(dòng)。

沉沒成本：已投入無法挽回的成本。

機(jī)會(huì)成本：放棄的選項(xiàng)中能獲得的最大收

益.機(jī)會(huì)成本低，比較優(yōu)勢大。

4、競爭市場

完全競爭市場：市場上有許多買者和許多賣者；各賣者提供的物品大致相同；企業(yè)可自由進(jìn)出市場。

平均收益(AR)=物品價(jià)格=邊際收益(MR)

競爭市場追求效率原則：收益之成本

MR>MC,Q增加；MR<MC,Q減少；MR=MC,利潤最大話，市場均衡。

5、效率

帕累托最優(yōu)：無法在不犧牲他人福利的情況下讓自己的福利增加的狀態(tài)。

帕累托優(yōu)化/改進(jìn)：讓一個(gè)人變得更好的同時(shí)沒有讓其他人的情況變得更糟。

卡爾多-?？怂垢倪M(jìn)：新增的社會(huì)福利大于其損失。得到福利著不需要對損失者進(jìn)行補(bǔ)償。

6、幾種人性假設(shè)

經(jīng)濟(jì)人假設(shè)：人的行為動(dòng)機(jī)根源于經(jīng)濟(jì)誘因，人都要爭取最大的經(jīng)濟(jì)利益。

理性人假設(shè)：作為經(jīng)濟(jì)決策的主體都是充滿理智的，既不會(huì)感情用事，也不會(huì)盲從，而是精于判斷和

計(jì)算，其行為是理性的。

有限理性人假設(shè)：人并非是“完全理性的經(jīng)濟(jì)人”，而是只具有有限的決第能力和選擇能力。

機(jī)交主義行為：在信息不對稱的情況下人們不完全如實(shí)地披露所有信息及從事其他損人利己的行為。

7、信息假設(shè)

完全信息：指市場參與者擁有的對于某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識。

不完全信息：指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識。

對稱信息：在某種相互對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)人關(guān)系中，對應(yīng)的雙方都掌握有對方所具備的信息。

非對稱信息：在市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場的買賣主體不可能完全占有對方的信息，這種信息不對稱必定

導(dǎo)致信息擁有方為謀取自身更大的利益而使另一方的利益受到損害。

8、市場失靈-marketfailure

總場基礎(chǔ)；產(chǎn)權(quán)不清晰/信息不完全非對稱；微觀缺失：公共物品/外部性；

宏觀失衡：收入分化/經(jīng)濟(jì)波動(dòng)；介入機(jī)制：公共選擇

二夕卜部性（externality）理論

（-）理論知識

1、定義：某種選擇的成本（收益）沒有完全由選擇者承擔(dān)（享有），即社會(huì)收益（成本）和私人收益

（成本）間存在差額。

2、分類

①正外部性（外部經(jīng)濟(jì)EB）與負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)EC）

￡8=社會(huì)收益（SB）一私人收益（PB）；EC引土?xí)杀荆⊿C）一私人成本（PC）

②生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性

③貨幣（金融）外部性和技術(shù)外部性

貨幣外部性：價(jià)格傳導(dǎo)（通過市場機(jī)制擴(kuò)散，可通過市場機(jī)制解決一一間接外部性）

技術(shù)外部性：不能通過價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)，即純外部性

④靜態(tài)外部性與動(dòng)態(tài)外部性

靜態(tài)外部性，如技術(shù)外部性。E寸間

動(dòng)態(tài)外部性：分工與市場擴(kuò)展，公共資源使用與決策變化

⑤私人（市場）外部性與政府外部性（作為消費(fèi)者：政府購買）

私人外部性：規(guī)模（影響深度/廣度）相對較小，一般由政府加以解決

政府外部性：規(guī)模較大（政府級別越高越明顯），由上級政府解決（難度大）

3、外部性的特征

①外部性獨(dú)立于市場機(jī)制之外；②產(chǎn)生于決策范圍之外而具有伴隨性；

③與受損者之間具有某種關(guān)聯(lián)性；④具有某種強(qiáng)制性；⑤不可能完全消除。

4、外部性與資源配置效率

①負(fù)外部性與資源配置

帶有負(fù)外部性的物品或勞務(wù)價(jià)格，不能充分反映用于生產(chǎn)該種物品（勞務(wù)）的社會(huì)邊際成本。由

于私人邊際成本低于邊際社會(huì)成本，造成生產(chǎn)者濫用資源，生產(chǎn)過多，缺乏效率。

②正外部性與資源配皆效率

帶有正外部效應(yīng)的物品（勞務(wù)），不能充分反映該物品中（勞務(wù)）所帶來的邊際社會(huì)收益。由于邊

?2?政府經(jīng)濟(jì)學(xué)

際私人收益小于邊際社會(huì)收益，激勵(lì)不足，導(dǎo)致物品（勞務(wù)）供應(yīng)不足，產(chǎn)生低效率。

5、外部性的矯正：盡可能減少社會(huì)收益（成本）和私人收益（成本）的差額，使外部性內(nèi)部化。

①一體化：可通過擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，組成一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體來將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正

外部效應(yīng)的效率損失。

②庇古稅：負(fù)外部性矯正：罰款或征稅；正外部性矯正：補(bǔ)貼。

前提：政府擁有完全信息；政府實(shí)施無需成本或成本很低；政府全心全意為人民服務(wù)。

③政府管制：實(shí)行市場準(zhǔn)入、專利制度。

④排污權(quán)交易：通過高污染治理成本企業(yè)向低治理成本企業(yè)購買排放指標(biāo)，以減少總排放量。

⑤科斯解：不一樣的政府（有限理性和機(jī)會(huì)主義），私了解決。

科斯定理：只要交易費(fèi)用為零，那么無論交易的哪一方擁有產(chǎn)權(quán)，都能通過雙方之間的談判使資源配置

達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

科斯解的困難：現(xiàn)實(shí)世界的交易成本很高；產(chǎn)權(quán)不能完全清晰。

⑥道德勸導(dǎo)。

（-）案例探討：五水共治

Question1：為什么浙江實(shí)行五水共治？

①中央：生態(tài)文明與美麗中國

②地方：民意壓力持續(xù)增加

③發(fā)展需要：轉(zhuǎn)型升級（企業(yè)規(guī)模小，創(chuàng)新資源少）

④環(huán)境治理需要

Question2:五水共治的責(zé)任主體有哪些？

①企業(yè)——理論中的第一主張一外部性表明沒有一個(gè)企業(yè)會(huì)自發(fā)治污

②政府——現(xiàn)實(shí)中的第一主冰一推動(dòng)轉(zhuǎn)型

③其他一環(huán)境類社會(huì)組織、志愿者、媒體（社會(huì)監(jiān)督責(zé)任）

Question3:各責(zé)任主體的行為有哪些？

①企業(yè)：技術(shù)改造，節(jié)能減排，排污權(quán)交易，合作污水處理廠

②政府：職能重構(gòu)，限定排污權(quán)利和數(shù)量，水利建設(shè)，區(qū)域集中，稅收、補(bǔ)貼、罰款，關(guān)停，水權(quán)，宣傳，

河長制

③環(huán)境類社會(huì)組織：監(jiān)督評估，號召志愿者參與，直接;合理

三公共物品理論

（一）理論知識

1、公共產(chǎn)品的特征

①消費(fèi)的非排他性：將任何人排除在對該物品的消費(fèi)之外是不可能的或無效率的。

任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它，或者在技術(shù)上不可能，或者雖然在技術(shù)上可行卻成本過高。

任何一個(gè)人自己不得不消費(fèi)它，即使有些人可能不情愿，但卻無法對這種消費(fèi)加以拒絕。

任何人都可以恰好消費(fèi)相同的數(shù)量。某人消費(fèi)會(huì)減少別人消費(fèi)的可能性，那么就等于部分排他了。

②消費(fèi)的非競爭性：一個(gè)人對物品的消費(fèi)并不會(huì)減少其他任何人對同一物品的消費(fèi)機(jī)會(huì)和數(shù)量。

公共物品一般都具有利益不可分割性，增加一名消費(fèi)者的邊際成本為零。

當(dāng)一種公共物品提供給所有的社會(huì)成員消費(fèi)時(shí)，只要某個(gè)人消費(fèi)該物品的邊際成本為零，排除任何

一個(gè)能從其中享受邊際利益的人，都會(huì)違背帕累托最優(yōu)原則。

2、物品的類型

競爭性非競爭性

排他性私人物品（自然壟斷）俱樂部物品

衣服，私人汽車，擁擠的收費(fèi)公路有線電視，消防，不擁擠的收費(fèi)公路

非排他性公共資源純公共物品

環(huán)境，海洋中的魚，擁擠的不收費(fèi)公路國防，知識，不擁擠的不收費(fèi)公路

3、物品的供給

①私人物品：商品的總量等于每一個(gè)消費(fèi)者對這種商品的消費(fèi)（擁有）數(shù)量之和；私人物品在個(gè)人之

間是可分的。私人產(chǎn)品的需求曲線——水平相加。

②純公共物品：就消費(fèi)目的而言，任何一個(gè)消費(fèi)者都可以支配公共物品的總量：公共物品在個(gè)人之間

是不可分的。公共產(chǎn)品的需求曲線——垂直相加。

4、林達(dá)爾均衡：如果每個(gè)社會(huì)成員都按照其所獲得的邊際收益大小，來捐獻(xiàn)自己應(yīng)當(dāng)分擔(dān)的公共物品的

成本，則公共物品的供給可以達(dá)到最優(yōu)水平。

假設(shè)條件：每一社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地披露自己可從公共產(chǎn)品或服務(wù)的消費(fèi)中獲得的邊際收益。

每一社會(huì)成員都清挺地了解其他社會(huì)成員的嗜好以及收入狀況，其至清岐地掌握任何一種

公共產(chǎn)品或服務(wù)可給彼此帶來的真實(shí)的邊際效益，從而不存在隱瞞個(gè)人的邊際效益的可能。

困境：搭便車（非排他性；有限理性；機(jī)會(huì)主義）與公共產(chǎn)品供應(yīng)不足

政府確信總利益大于成本，就可以提供公共物品，并用稅收為它支付，可以使每個(gè)人的狀況變好。

5、公共產(chǎn)品供給

①玫府供給:克服搭便車問題提供最優(yōu)供給量是其主要優(yōu)勢,缺失在于政府供給的成本可能大幅提升、

行政壟斷

②市場供給：小群體；慈善；聲譽(yù)；選擇性激勵(lì)（聯(lián)合博弈）

③我合供給：市場提供、政府補(bǔ)貼

?實(shí)現(xiàn)路徑

①授權(quán)經(jīng)營：具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的自然壟斷行業(yè)。政府招標(biāo)，但規(guī)制：禁止其他企業(yè)自由進(jìn)入；禁止

中標(biāo)企業(yè)制定壟斷價(jià)格。

②玫府參股：初始投資量較大的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目：橋梁、機(jī)場、鐵路、高速公路、港口，有政府通過控

股和入股參與建設(shè)。

③玫府補(bǔ)助：教育、衛(wèi)生、高科技產(chǎn)品開發(fā)的私人企業(yè)。具有正的外部性。補(bǔ)貼、貼息貸款、減免稅。

?合作供給的成本補(bǔ)償：使用費(fèi)與征稅

使用費(fèi)一般稅

提供特定設(shè)施時(shí)收取的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，?？顚Ｓ门c一般的公共服務(wù)相聯(lián)系

自愿繳納強(qiáng)制

收益原則支付能力原則，強(qiáng)者多，弱者少，無能力者不納稅。

（二）案例探討：道路供給與高速公路免費(fèi)

Question1：判斷公路的產(chǎn)品性質(zhì)

。公路是一種集體消費(fèi)物品、基礎(chǔ)設(shè)施，具有公共性和公益性；

②公路的性質(zhì)判斷需要考慮其數(shù)量：規(guī)模與等級（村級、縣級、省道等）；

③性質(zhì)判定須考慮預(yù)設(shè)和變化「預(yù)設(shè)性質(zhì)會(huì)由于實(shí)際使用而發(fā)生性質(zhì)的轉(zhuǎn)化）。

Question2:公路的提供主體

。多元主體：個(gè)人、自治組織、政府、企業(yè)（主體越多，調(diào)節(jié)越困難）

②與投資規(guī)模有關(guān)：規(guī)模越小，主體越明確：規(guī)模越大，建設(shè)周期越長，回收越慢，越由政府提供。

③產(chǎn)品性質(zhì)本身決定了公路的提供存在搭便車。

Question3：公路的提供方式

一體化；外包；特許經(jīng)營、PPP

Question4：高速公路是不是公共產(chǎn)品？

俱樂部產(chǎn)品一一現(xiàn)實(shí)常態(tài)；公關(guān)產(chǎn)品一一經(jīng)驗(yàn)借鑒（美國等）+民意訴求

Question5:高速公路免費(fèi)引發(fā)什么問題？

擁堵；車禍；高速公路公司收入減少，生態(tài)成本增加。

Question6:高速公路免費(fèi)的問題性質(zhì)及其解決取向

擁堵的原因：時(shí)間的疊加效應(yīng)；休假制度。

?4?政府經(jīng)濟(jì)學(xué)

高速公路的轉(zhuǎn)向：（贖回收費(fèi)權(quán)）改革難易度、成本收益分析、局部現(xiàn)實(shí)。

四公共選擇理論

公共選擇理論所研究的是個(gè)人偏好與政府公共選擇的關(guān)系，從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，就是研究消

費(fèi)者作為投票者如何對公共品的決定表達(dá)意愿。

（一）理論知識

1、市場決策與非市場決策

①市場決策一一個(gè)人選擇。②非市場決策一一集體選擇（公共選擇）

非市場環(huán)境的民主社會(huì)中，民眾通過投票來表達(dá)對公共產(chǎn)品供給水平的意愿。公眾通過投票選舉產(chǎn)

生自己滿意的政府，由政府對公共產(chǎn)品的提供進(jìn)行決策。政府必須弄清選民的意愿，并在不同的觀點(diǎn)

間進(jìn)行權(quán)衡以做出展后的決定。

2、集體選擇的方式：一致同意規(guī)則、多數(shù)制投票規(guī)則、加權(quán)投票規(guī)則、否決制規(guī)則。

3、多數(shù)投票制下的政治均衡

政治均衡：人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或幾種公共物品或服務(wù)的供給量以及相應(yīng)的稅收份額的分配

達(dá)成的協(xié)議。

稅收份額：為使政府能夠提供公共物品或服務(wù)，公民所應(yīng)承擔(dān)的稅收數(shù)額。公民享受公共產(chǎn)品的成本。

政治均衡的條件：投票者所須承擔(dān)的稅收份額恰好與該種物品或服務(wù)帶給他的邊際收益相等。

政治均衡的決定因素：公共選擇規(guī)則，即采取的是全體一致規(guī)則還是多數(shù)投票制度。

公共物品或服務(wù)的邊際效益與邊際成本的對比關(guān)系。

投票者獲得與提案有關(guān)的成本的信息的難易程度.

投票者個(gè)人所承擔(dān)的稅收份額的大小。

公共產(chǎn)品或服務(wù)的效益在投票者之間的分布狀況。

均衡狀態(tài)：選民從公共產(chǎn)品得到的邊際成本等于邊際收益。

4、投票結(jié)果的惟一性和循環(huán)性

單峰偏好：某一投票者最偏好一個(gè)方案，若離開該方案向其他方案變化時(shí)，偏好程度都會(huì)下降。以備

選方案作為橫軸，以喜愛次序作為縱軸，畫出的圖形只有一個(gè)峰尖。

多峰偏好：存在一個(gè)偏好程度最低的方案，其附近任何一個(gè)方案的偏好都高于它。以備選方案作為橫

軸，以偏愛程度作為縱軸，畫出的圖形有兩個(gè)及以上的任尖。

配對投票：循環(huán)現(xiàn)象的出現(xiàn)與矯正

當(dāng)有三個(gè)或更多的方案備選時(shí)，就其中的任意兩個(gè)方案進(jìn)行的投票。通過改變投票（議程操縱）

順序，三個(gè)方案都有勝出的機(jī)會(huì)。這就是循環(huán)投票。多數(shù)投票制無法得到結(jié)果。（投票悖論）

中間偏好峰是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡。

中間投票人：指這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的中間狀態(tài)。

中間投票人定理：如果所有投票者對公共產(chǎn)品或服務(wù)的邊際效益曲線均呈向右下方傾斜狀態(tài)，那么，

中間投票者最偏好的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給，就是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡。

結(jié)論：

①如果所有投票者的偏好都呈單峰形，多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果就是唯一的，不會(huì)出現(xiàn)循環(huán)現(xiàn)象。

②如果多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果出現(xiàn)了循環(huán)現(xiàn)象，那就說明，在所有投票者中，至少有?個(gè)人的偏好是

多峰形的。

③只要多數(shù)投票者的偏好都是單峰形的，多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果就是唯一的。這就是，中間偏好峰即

反映中間投票者最偏好的結(jié)果的提案獲勝。

④只要所有投票者的偏好都呈單峰形，不論他們所承擔(dān)的稅收份額如何，中間投票者定理均可成立。

5、投票交易

買賣選票：投票者在獲得足夠的補(bǔ)償后投票贊成對自己不利或中性的方案。（非法）

互投贊成票：如果投票者對不同方案的偏好程度不同，則他們會(huì)就那些與其關(guān)系重大的提案進(jìn)行投票

交易，這種投票交易的過程被稱為“互投贊成票”。

投票交易的社會(huì)福利效應(yīng)：投票交易可能使社會(huì)福利得到改善，也可能使社會(huì)福利受損。經(jīng)常是多數(shù)

人結(jié)成?個(gè)聯(lián)盟，對那些能為自己帶來利益的項(xiàng)目投贊成票,其成本主要由少數(shù)派承擔(dān)。

6、政治行為的主體及其選擇

1）投票者/選民

選民投票與否，取決于其參加投票的效益和成本、其投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性。當(dāng)MB-MC

20時(shí)，投票者才會(huì)樂于參加投票。

選民投贊成票還是反對票，取決于邊際收益與稅收份額的比較，這受其收入水平和稅收制度影響。

根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，投票者收入越低，消費(fèi)私人產(chǎn)品的邊際效用就越高。所以窮人更不愿意

放棄私人產(chǎn)品的消費(fèi)來換取更多的公共產(chǎn)品。

選民的偏好顯示：投票（宜接）；發(fā)言（書面、口頭）；進(jìn)退（用腳投票）；反叛。

2）政治家（政黨）的行為：選票最大化

政黨要贏得選舉，必須選票最大化。要想選票最大化，則要使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。

3）政府部門（官僚）行為：公共權(quán)力最大化

身份特征：對任命的政府機(jī)構(gòu)和政治負(fù)責(zé)，不直接對選民負(fù)責(zé)：

選民借助輿論和議員影響官員，為軟約束；公共決策權(quán)力和信息優(yōu)勢。

行為約束：無產(chǎn)權(quán)約束：用公家錢辦事；無競爭約束：公共產(chǎn)品供給不存在直接競爭；

無利潤和價(jià)格約束：對成本不敏感；缺乏有效監(jiān)督：集球員、裁判于一身。

4）利益集團(tuán)

利益集團(tuán)：指一個(gè)力圖對政府的公共選擇活動(dòng)施加壓力的、由少數(shù)有共同利益的投票人組成的組織。

形成基礎(chǔ)：共同的收入來源、收入水平，相同的行業(yè)，相同的居住地，相同的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)上的特點(diǎn)。

形成原因：信息成本。信息的多樣性，收集成本在集團(tuán)成員中分?jǐn)偂?/p>

穩(wěn)定性。由于集團(tuán)的相對穩(wěn)定性，政府和候選人可以就預(yù)測的集團(tuán)的偏好采取一定的政綱

為集團(tuán)著想，拉選票，從而集團(tuán)獲利。

交易效率。政府官員是理性經(jīng)濟(jì)人。集團(tuán)通過活動(dòng)可以使之在利益分配時(shí)獲得較多的利益。

7、尋租理論

尋租：指投票人或利益集團(tuán)通過各種合法或非法努力，如游說或行賄等，影響公共選擇和決策為自己

謀利的行為。

租金（經(jīng)濟(jì)租）：支付給要素所有者的報(bào)酬中，超過要素在任何可替代用途上所能得到的報(bào)酬的那一部

分。也就是要素所有者的收入減去要素的機(jī)會(huì)成本之差。

尋租成本的經(jīng)濟(jì)界限：尋租收益〉尋租成本。

尋租成本：搜集潛在經(jīng)濟(jì)租信息的成本；對政府官員進(jìn)行游說的成本；賄賂有關(guān)人員的成本；

維持壟斷地位的成本等。（成本受不同制度的影響）

尋租的社會(huì)后果：社會(huì)資源浪費(fèi)；壟斷本身所造成的福利損失；社會(huì)財(cái)富分配不公：

尋租所失去的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)及福利（激勵(lì)機(jī)制扭曲）：腐敗

（-）案例探討：PX事件

Question1：關(guān)鍵利益主體及其利益訴求

O政府：地方政府GDP/稅收、就業(yè)、地區(qū)競爭力、績效；省政府----穩(wěn)定。

②公眾：環(huán)境保護(hù)、安全、健康。③利益集團(tuán)（由公眾組成）。④石化企業(yè)：利潤、市場占有率。

Question2:居民為何堅(jiān)決反對？

常態(tài)偏好顯示機(jī)制失靈：投票、談判、用腳投票的失敗與無效，從而選擇反叛。

Question3:政府為何堅(jiān)決上馬？主政官員的流動(dòng)性。

Question4：各地的PX是如何叫停的？

。群眾運(yùn)動(dòng)；②省委省政府叫停（直接利益的銳減+穩(wěn)定的考慮）。

Question5:PX事件為何頻繁上演？

。經(jīng)濟(jì)利益：PX產(chǎn)能不足（短缺），屬資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)一一高產(chǎn)值，產(chǎn)業(yè)鏈帶動(dòng)強(qiáng)，GDP貢獻(xiàn)大；

②地方政府的政績競爭（個(gè)人損益比）；③公眾缺乏有利的表達(dá)機(jī)制；

?6?政府經(jīng)濟(jì)學(xué)

④項(xiàng)目由政府主導(dǎo)，民眾普遍缺位；⑤官員的經(jīng)驗(yàn)主義驅(qū)使；

⑥地方行政生態(tài)具有?定封閉性，外部經(jīng)驗(yàn)難以自動(dòng)實(shí)施。

五政府規(guī)制理論

（-）理論知識

1、規(guī)制（Regulation）是市場經(jīng)濟(jì)條件下國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分，是政府為實(shí)現(xiàn)某種公

共政策目標(biāo)，對微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行的規(guī)范與制約，主要通過規(guī)制部門對特定產(chǎn)業(yè)和微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主

體進(jìn)入、退出、價(jià)格、投資及涉及環(huán)境、安全、生命、健康等行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理（監(jiān)管）來實(shí)

現(xiàn)。政府規(guī)制是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)不可或缺的制度安排。

2、政府規(guī)制的產(chǎn)生

政府規(guī)制的產(chǎn)生是市場經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的結(jié)來，是市場失靈的結(jié)來，是整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變量。

①規(guī)制的需求：生產(chǎn)企業(yè)與消費(fèi)者透過選舉、游說等活動(dòng)表示他們對政府活動(dòng)的需求；

②規(guī)制的供給：政客們的E標(biāo)在于選票最大化，官僚在于部門預(yù)算的最大化。

3、政府規(guī)制的類型

①經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：在自然壟斷和存在嚴(yán)重信息不對稱（信息偏在）的領(lǐng)域，為了防止資源配置低效和確

保公民的使用權(quán)利，政府規(guī)制機(jī)構(gòu)運(yùn)用法律手段，通過許可和認(rèn)可的方式，對企'也的土入、退出及

提供產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格、產(chǎn)量、質(zhì)量等進(jìn)行規(guī)范和限制。

②社會(huì)性規(guī)制：以確保居民生命健康安全、防止公害和保護(hù)環(huán)境為目的所進(jìn)行的規(guī)制，是主要針對經(jīng)

濟(jì)活動(dòng)中發(fā)生的外部性的調(diào)節(jié)政策。社會(huì)性規(guī)制主要通過設(shè)立相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放許可證、收取各種費(fèi)

用等方式進(jìn)行。

4、政府規(guī)制的內(nèi)容：進(jìn)入（退出）規(guī)制；價(jià)格（收費(fèi)）規(guī)制；數(shù)量,質(zhì)量規(guī)制；資源、環(huán)境規(guī)制。

5、政府規(guī)制的方法

①以公平報(bào)酬率為依據(jù)確定產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格。公平報(bào)酬率即以完全競爭中形成的均衡價(jià)格為基礎(chǔ)確

定的正常利潤率。按照公平報(bào)酬率進(jìn)行規(guī)制，一是要確定生產(chǎn)經(jīng)營成本；二是要確定準(zhǔn)許的正常利

潤（公平報(bào)酬）水平。

②發(fā)放許可證。即通過特許權(quán)和配給權(quán)的掌握和頒發(fā)，規(guī)制機(jī)構(gòu)對微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入特定產(chǎn)業(yè)或行業(yè)

進(jìn)行控制，是一種進(jìn)入規(guī)制。主要包括許可制、注冊制、申報(bào)制等。

③制定產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

6、傳統(tǒng)規(guī)制方法的缺陷

①規(guī)制可以避免自然壟斷行業(yè)中因過度競爭而形成的低效率，但它又會(huì)不可避免地帶來企業(yè)內(nèi)部的低

效率，這種內(nèi)部低效率既是缺乏競爭的環(huán)境所致，乂與傳統(tǒng)規(guī)制理論本身所固有的缺陷密不可分；

②政府規(guī)制導(dǎo)致了規(guī)制費(fèi)用支出和官僚機(jī)構(gòu)的膨脹，雖然這種支出可能會(huì)因社會(huì)福利的提高而有所彌

補(bǔ)，但這種支出的膨脹已經(jīng)使人們開始懷疑這些規(guī)制措施的作用；

③政府規(guī)制措施必然會(huì)導(dǎo)致被規(guī)制企業(yè)的尋租行為，進(jìn)而導(dǎo)致政府規(guī)制部門政策的隨意性。

④規(guī)制滯后效應(yīng)所帶來的社會(huì)福利損失無法克服，表現(xiàn)為企業(yè)利潤的下降和消費(fèi)者剩余的減少；

⑤規(guī)制抑制了創(chuàng)新，庇護(hù)了低效率，鼓勵(lì)了工資一價(jià)格的螺旋式上升，同時(shí)價(jià)格與邊際成本的不一致

又導(dǎo)致了資源配置的低效率，推動(dòng)了以成本擴(kuò)張、浪費(fèi)為主的競爭：

⑥政府規(guī)制否定了人們對產(chǎn)品質(zhì)量和價(jià)格的選擇，以致在技術(shù)進(jìn)步迅速，人們的消費(fèi)需求多種多樣的

現(xiàn)代社會(huì)，刻板僵化的行政方式越來越不受歡迎。

7、政府規(guī)制的“成本一收益”分析

1）成本

“服從成本”指壟斷者使管制機(jī)構(gòu)以服從它的意愿所付出的費(fèi)用，這一成本由壟斷者自己承擔(dān)的；

“實(shí)施成本”指一項(xiàng)管制從產(chǎn)生到實(shí)施的成本，這一成本是由公眾承擔(dān)的。

①微觀規(guī)制制度的運(yùn)作成本。

②政府規(guī)制的實(shí)施將直接影響經(jīng)濟(jì)效率，從而產(chǎn)生相關(guān)費(fèi)住，如效率成本、轉(zhuǎn)移成本、反腐敗成本等。

③規(guī)制的機(jī)會(huì)成本。

④政府規(guī)制的“勸說”成本。

2）收益：通過計(jì)量實(shí)行政府規(guī)制后，消費(fèi)者支出的減少數(shù)量和生產(chǎn)者因效率提高而增加收益的數(shù)量的

加總數(shù)來衡量政府規(guī)制收益。

3）衡量困難

①政府出于社會(huì)公共利益進(jìn)行的規(guī)制是一種特殊的公共產(chǎn)品，而公共產(chǎn)品及其社會(huì)后果很難用經(jīng)濟(jì)指

標(biāo)準(zhǔn)確計(jì)算出來：

②政府規(guī)制在成本一一收益方面存在著長期與短期的矛盾。如，放松環(huán)境規(guī)制后，在短期內(nèi)雖然降低

了企業(yè)成本，帶來了巨大效益,但從長期來看，卻可能大大傷害社會(huì)公眾的利益，社會(huì)將為之付出

巨大的代價(jià)。

③政治家們不希望公眾了解政府用于規(guī)制的花費(fèi)，因而使公眾履難了解規(guī)制的真實(shí)成本。

8、政府規(guī)制失靈的原因

經(jīng)濟(jì)原因：不完全信息所決定的芍限理性

①在公共部門里不存在指導(dǎo)資源配置的價(jià)格，沒有傳遞市場信息的渠道，政府決策者必然受到信息不

對稱的困擾，難以準(zhǔn)確了解企業(yè)自身的成本和需求結(jié)構(gòu)：

②規(guī)制者通過審計(jì)等非市場手段了解信息的能力是很有限的，沒有精力審計(jì)所有的企業(yè)以掌握真實(shí)成

本。更何況，審計(jì)部門還有被收買而與企業(yè)合謀的可能：

③企業(yè)不會(huì)把它所知道的信息告知政府，甚至還可能提供虛假信息。政企之間的博弈加重了政府的信

息不完全性和決策失誤的可能

④由于缺乏有效的激勵(lì)，規(guī)制者不一定有積極性去獲取有關(guān)信息.

政治原因：

。政府所具備的“公共性”與政府機(jī)構(gòu)、政府官員的行為目標(biāo)之間的差異和矛盾；

②規(guī)制可能引起再分配上的不公平和“尋租”的產(chǎn)生；

③由于政府者行為難以監(jiān)督、行為效果難以測量等原因而產(chǎn)生的監(jiān)督制約機(jī)制的不完善：

④規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)置的不合理，以及缺乏完善的、透明的規(guī)制程序，也為規(guī)制失靈提供了可能；

⑤政府規(guī)制行為所內(nèi)在具有的擴(kuò)張性。

9、規(guī)制放松（Deregulation）指政府取消或放松對自然壟斷或其他產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入、價(jià)格等方面直接的

行政、法律監(jiān)管。規(guī)制放松是對政府規(guī)制失靈的一種矯正。

1）內(nèi)容

①完全撤銷對受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的各種價(jià)格、進(jìn)入、投資、服務(wù)等方面的限制，使企業(yè)處于完全自由的競爭

狀態(tài)；

②部分地取消規(guī)制，即有些方面的限制性規(guī)定被取消，而有些規(guī)定繼續(xù)保留。或者原來較為嚴(yán)格繁鎖、

苛刻的規(guī)制條款變得較為寬松開明。如在某些領(lǐng)域，把原來的審批制改為登記制，就是?種比較典

型的進(jìn)入規(guī)制放松。

2）規(guī)制放松的原因

。由于技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件的變化，政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的理論依據(jù)逐漸消失。

②產(chǎn)業(yè)間替代競爭加劇，受規(guī)制產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到限制。

③政府規(guī)制失靈引發(fā)企業(yè)要求放松規(guī)制的浪潮。

④關(guān)于政府規(guī)制理論研究的一系列新進(jìn)展為政府規(guī)制放松提供了理論依據(jù)。

⑤經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展引發(fā)規(guī)制放松的要求。

（二）案例探討：出租車管制

Question1：出租車規(guī)制的原因

。信息不對稱（司機(jī)擁有信息優(yōu)勢）；②城市形象。

Question2:規(guī)制措施

。準(zhǔn)入；②數(shù)最；③價(jià)格（價(jià)格區(qū)間、價(jià)格結(jié)構(gòu)）；④質(zhì)最（車型、裝飾）；⑤空間（運(yùn)營范圍）

Questions：規(guī)制的效果——多輸

◎規(guī)制失靈：信息不完全、政府能力有限、利益集團(tuán)、尋租設(shè)租、俘獲；

?8?政府經(jīng)濟(jì)學(xué)

②限制競爭：市場套利空間一一黑車；③技術(shù)進(jìn)步：互聯(lián)網(wǎng)下的挑戰(zhàn)；④城市基礎(chǔ)：擁擠。

Question4：如何提升規(guī)制效果

①解除部分規(guī)制：準(zhǔn)入、數(shù)量、價(jià)格；②優(yōu)化規(guī)制：質(zhì)量。

附：財(cái)政收入與支出（見《財(cái)政學(xué)》）

1、財(cái)政支出分類

按政府職能維持性支出/經(jīng)濟(jì)性支出/社會(huì)性支出：按支出是否獲得等價(jià)補(bǔ)償購買性支出/轉(zhuǎn)移性支出。

經(jīng)濟(jì)性質(zhì)具體用途功能性質(zhì)

購買性支出;社會(huì)消費(fèi)性支出（行政管理+國防+科教文衛(wèi)）+財(cái)政投資性支出（基礎(chǔ)設(shè)施十農(nóng)業(yè)投資十

財(cái)政投融資）

轉(zhuǎn)移性支出:社會(huì)保障支出+財(cái)政補(bǔ)貼+稅收支出

2、財(cái)政收入類型：稅收收入、國債、非稅收收入

六宏觀經(jīng)濟(jì)政策

1、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的方式

#直接干預(yù)#政府規(guī)制+#間接干預(yù)#宏觀調(diào)控

①總目