2023年期貨從業資格考試《期貨法律法規》提分卷（一）1.【單項選擇題】中國證監會根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，（）注冊資本最低限額。A.可以降低B.可以提高C.不可以變更D.以上都（江南博哥）不對正確答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規定，中國證監會根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。2.【單項選擇題】期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有，除按規定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。A.期貨交易所B.會員C.客戶D.期貨保證金安全存管監控機構正確答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

3.【單項選擇題】期貨交易所作為獨立法人，按照其章程的規定實行自律管理。交易所的負責人由（

）任免。。A.國務院財政部門B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.中國銀保監會正確答案：B參考解析：期貨交易所作為獨立法人，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所的負責人由中國證監會任免。4.【單項選擇題】在期貨交易所會員的保證金不足時，下列做法中正確的是（）。A.強行平倉B.取消會員資格C.追加保證金或自行平倉D.保持持倉量正確答案：C參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。5.【單項選擇題】期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.期貨交易所網站B.中國證監會指定的媒體C.中國期貨業協會網站D.期貨公司網站正確答案：B參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十八條規定，期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的媒體上公告。

6.【單項選擇題】根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。A.投資者僅以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任B.因資產管理計劃財產的管理而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產C.證券期貨經營機構因依法解散進行清算的，資產管理計劃財產屬于其清算財產D.證券期貨托管人被依法宣告破產進行清算的，資產管理計劃財產不屬于其清算財產正確答案：C參考解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第六條規定，資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔，投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任。但資產管理合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。證券期貨經營機構、托管人因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產。證券期貨經營機構、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，資產管理計劃財產不屬于其清算財產。

7.【單項選擇題】外商投資期貨公司的（）須在中國境內實地履職。A.董事B.監事C.高級管理人員D.以上所有人員正確答案：C參考解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第八條規定，外商投資期貨公司的董事、監事和高級管理人員應當具備中國證監會規定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內實地履職。

8.【單項選擇題】設立期貨交易所，由中國證監會（）。A.核準B.確認C.備案D.登記正確答案：A參考解析：設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經中國證監會核準。未經中國證監會核準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。9.【單項選擇題】會員制期貨交易所的理事會決議須經全體理事（）以上表決通過。A.1／3B.1／2C.2／3D.3／4正確答案：B參考解析：會員制期貨交易所的理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1／2以上表決通過。10.【單項選擇題】期貨交易所總經理每屆任期（）年。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理由中國證監會任免。副總經理按照證監會相關規定任免或者聘任。總經理每屆任期3年。總經理是當然理事。11.【單項選擇題】期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項、會議召開的方式、時間和地點于會議召開（）前通知會員。A.5日B.10日C.15日D.20日正確答案：B參考解析：會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項、會議召開的方式、時間和地點于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。12.【單項選擇題】下列關于會員制期貨交易所理事的陳述中，正確的是（）。A.會員理事由中國證監會委派，非會員理事由會員大會選舉產生B.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派C.會員理事與非會員理事均由中國證監會委派D.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生正確答案：B參考解析：會員制期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。13.【單項選擇題】下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，應當事前向中國證監會報告正確答案：B參考解析：期貨交易所合并、分立的，應當事前向中國證監會報告。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。期貨交易所與債權人、債務人有約定的除外。14.【單項選擇題】公司制期貨交易所可以設立董事會秘書，董事會秘書由（）提名，董事會通過。A.中國證監會B.董事長C.控股股東D.股東大會正確答案：A參考解析：公司制期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。15.【單項選擇題】期貨交易所交易規則、結算規則無須載明的事項是（）。A.保證金的管理和使用制度B.違規、違約行為及其處理辦法C.交易糾紛的處理方式D.財務會計、內部控制制度正確答案：D參考解析：期貨交易所交易規則、結算規則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發布辦法；(五)違規、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規則、結算規則中載明的其他事項。16.【單項選擇題】根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列不屬于期貨交易所會員大會行使的職權的是（）。A.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項D.決定專門委員會的設置正確答案：D參考解析：會員大會行使下列職權：(一)審定期貨交易所章程、交易規則、結算規則及其修改草案；(二)選舉、更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規定的其他職權。D項屬于理事會的職權。17.【單項選擇題】為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下可以按照一定比例計入凈資本的負債項目是（）。A.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期借款B.期貨公司的長期借款C.期貨公司的短期借款D.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款正確答案：D參考解析：期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。18.【單項選擇題】若要結束風險預警，期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。

19.【單項選擇題】期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對（）充分計提。A.資產減值準備B.資產增值準備C.資產損失D.資產折舊正確答案：A參考解析：期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債。20.【單項選擇題】根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對（）的合法性和真實性負責。A.期貨公司所提供的文件資料內容B.審計報告C.風險監管報表D.財務報告正確答案：B參考解析：期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。21.【單項選擇題】對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性正確答案：C參考解析：對在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。22.【單項選擇題】根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。23.【單項選擇題】對于新設立的期貨公司，應當自（）納入保障基金繳納范圍。A.取得中國證監會批準后B.取得金融期貨經紀業務資格后C.產生經紀業務收入后D.公司成立之日正確答案：C參考解析：對于新設立的期貨公司，應當自產生經紀業務收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經營的，應當告知期貨交易所，對其當年應繳納的保障基金份額進行扣繳。24.【單項選擇題】期貨交易者保障基金按照（）的原則籌集。A.強制性和適度性B.統一性與多層次性相結合C.效率與公平相結合D.取之于市場、用之于市場正確答案：D參考解析：保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規模應當與期貨市場的發展狀況、市場風險水平相適應。25.【單項選擇題】境外交易者和境外經紀機構從事的境內特定品種由（）確定并公布。A.商務主管部門B.期貨交易所C.外匯管理部門D.中國證監會正確答案：D參考解析：境內特定品種由中國證監會確定并公布。26.【單項選擇題】境外交易者或者境外經紀機構發生違規、被接管、破產等風險事件的，期貨公司應當在知情后（）內或者按照規定向其住所地的中國證監會派出機構報告。A.2個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.20個工作日正確答案：B參考解析：發生下列重大情形之一的，期貨公司應當在知情后5個工作日內或者按照規定向其住所地的中國證監會派出機構報告：(一)境外交易者或者境外經紀機構發生違規、被接管、破產或者其他風險事件；(二)發生涉及境外交易者或者境外經紀機構的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；(三)其他影響境外交易者或者境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易的情形。期貨公司的報告應當包括事件的起因、目前的狀態、可能發生的后果以及應對方案或者措施等內容。27.【單項選擇題】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨市場監控中心D.中國證監會派出機構正確答案：C參考解析：監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統(簡稱統一開戶系統)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。28.【單項選擇題】下列關于期貨市場客戶資料和客戶交易編碼內容的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監控中心提交修改申請B.監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統一開戶系統進行修改C.期貨公司應當登錄期貨交易所統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷D.監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所正確答案：C參考解析：期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。29.【單項選擇題】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨市場監控中心B.中國證券登記結算公司C.期貨交易所D.中國期貨業協會正確答案：A參考解析：期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。30.【單項選擇題】期貨公司及其從業人員從事期貨交易咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優先；公平對待B.客戶利益優先；公平對待C.自身利益優先；先開發的客戶利益優先D.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先正確答案：B參考解析：期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。31.【單項選擇題】下列關于期貨公司期貨交易咨詢業務利益沖突防范的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司營業部不得對外提供期貨交易咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨交易咨詢業務實行統一管理C.期貨交易咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨交易咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立正確答案：A參考解析：期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨交易咨詢業務實行統一管理。期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨交易咨詢服務。期貨公司應當制定防范期貨交易咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。期貨交易咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。32.【單項選擇題】期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事會B.董事長C.董事會常設的風險管理委員會D.總經理正確答案：A參考解析：期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。33.【單項選擇題】首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向（）負責。A.期貨公司總經理B.期貨公司董事會C.期貨公司監事會D.期貨公司股東會正確答案：B參考解析：首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。34.【單項選擇題】期貨公司董事、監事和高級管理人員收受或進行商業賄賂，或者利用職務之便牟取其他非法利益的，依法追究（）。A.行政責任B.刑事責任C.民事責任D.賠償責任正確答案：A參考解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員收受或進行商業賄賂，或者利用職務之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責任。35.【單項選擇題】申請期貨公司董事長任職資格，必須具備的條件是（）。A.具有碩士學位B.具有5年以上的期貨從業經歷C.具備期貨專業能力D.具有期貨從業人員資格正確答案：C參考解析：擔任期貨公司董事長和監事會主席的，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力。36.【單項選擇題】期貨公司以欺騙手段完成任職備案的，對期貨公司的處分不正確的是（）。A.注銷登記B.給予警告C.罰款D.記入誠信檔案正確答案：A參考解析：期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當手段完成任職備案的，責令改正，記入誠信檔案，對負有責任的公司和人員予以警告，并處3萬元以下罰款。37.【單項選擇題】期貨從業人員違法違規的，由（）依法給予行政處罰。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監控機構C.中國證監會D.中國期貨業協會正確答案：C參考解析：期貨從業人員因抵制機構或者其管理人員違法違規指令而招致打擊報復的，中國證監會根據《條例》相關規定對機構或其管理人員予以處罰。38.【單項選擇題】期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告，由協會注銷其從業資格。A.15B.30C.10D.5正確答案：C參考解析：期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。39.【單項選擇題】證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.5B.10C.12D.20正確答案：A參考解析：證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。40.【單項選擇題】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報（）的中國證券監督管理委員會派出機構備案。A.各自所在地B.證券公司所在地C.期貨公司所在地D.任意正確答案：A參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證券監督管理委員會派出機構備案。41.【單項選擇題】（）應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業協會D.中國證券業協會正確答案：A參考解析：證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。42.【單項選擇題】協會對從業人員依法作出相關紀律懲戒之前，應當告知從業人員有要求舉行聽證的權利，從業人員要求聽證的，應當組織聽證。上述紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格6個月至12個月B.撤銷從業資格并在1年至3年內拒絕受理其從業資格申請C.撤銷從業資格并永久性拒絕受理其從業資格申請D.公開譴責正確答案：D參考解析：協會對從業人員依法作出以下紀律懲戒之前，應當告知從業人員有要求舉行聽證的權利，從業人員要求聽證的，應當組織聽證：(一)暫停從業資格6個月至12個月；(二)撤銷從業資格并在1年至3年內拒絕受理其從業資格申請；(三)撤銷從業資格并永久性拒絕受理其從業資格申請。43.【單項選擇題】下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是()。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》規定，會員大會由理事長主持。故A項錯誤。會員大會有2／3以上會員參加方為有效。故B項錯誤。理事長主持理事會日常工作，總經理主持期貨交易所的日常工作。故D項錯誤。總經理是當然理事。故C項正確

44.【單項選擇題】風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，下列不屬于經營機構將其認定為風險承受能力最低類別的投資者的情形是（）。A.不具有完全民事行為能力B.沒有風險容忍度C.不愿承受任何投資損失D.最近3年個人年均收入為20萬元正確答案：D參考解析：風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者：(一)不具有完全民事行為能力；(二)沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；(三)法律、行政法規規定的其他情形。45.【單項選擇題】期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.中國期貨業協會正確答案：A參考解析：期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。46.【單項選擇題】期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉，應當認定為（）。A.透支交易B.違法交易C.內幕交易D.特許交易正確答案：A參考解析：期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。47.【單項選擇題】期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為（）參加訴訟。A.證人B.第三人C.被告D.原告正確答案：B參考解析：期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。48.【單項選擇題】審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.中國期貨業協會正確答案：A參考解析：審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。49.【單項選擇題】不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果（）承擔。A.由期貨公司B.由客戶C.由客戶與期貨公司共同D.由經紀人正確答案：B參考解析：不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。50.【單項選擇題】在期貨公司客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確的情況下，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有有效期限的，應當視為當日有效C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易正確答案：A參考解析：客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。51.【單項選擇題】期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，（）。A.期貨交易所承擔部分賠償責任B.期貨交易所不承擔賠償責任C.以期貨交易所風險準備金承擔責任D.客戶不承擔責任正確答案：B參考解析：期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。52.【單項選擇題】客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.期貨交易所B.期貨公司與客戶共同C.期貨公司D.期貨交易所與期貨公司共同正確答案：C參考解析：客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。53.【單項選擇題】下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經紀合同約定的時間內提出D.在下一個交易日開盤前提出正確答案：C參考解析：期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。54.【單項選擇題】根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構應當每（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.兩年B.半年C.三年D.一年正確答案：B參考解析：經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監督檢查，至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告。55.【單項選擇題】期貨公司應當按照（）優先的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉B.價格C.資金D.時間正確答案：D參考解析：期貨公司應當進行客戶交易指令審核，按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令，并在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。56.【單項選擇題】參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有大專以上文化程度B.具有完全民事行為能力C.年滿20周歲D.從事金融業務工作1年以上正確答案：B參考解析：參加從業資格考試的，應當符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監會規定的其他條件。57.【單項選擇題】《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定，主要是針對（）的期貨從業人員。A.中國期貨業協會B.為期貨公司提供中間介紹業務的機構C.期貨公司D.期貨投資咨詢機構正確答案：C參考解析：期貨公司的從業人員不得有下列行為：(1)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(2)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(4)中國證監會禁止的其他行為。58.【單項選擇題】期貨公司首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為的，應當（）。A.向獨立董事和監事報告B.向董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告C.向總經理和監事會報告D.向獨立董事和公司住所地中國證監會派出機構報告正確答案：B參考解析：期貨公司應當設首席風險宮，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。59.【單項選擇題】下列關于期貨交易所的描述，錯誤的是（）。A.公司制期貨交易所是法人B.會員制期貨交易所是非法人C.交易所的負責人由中國證監會任免D.會員制期貨交易所實行自律管理正確答案：B參考解析：期貨交易所作為獨立法人，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所的負責人由中國證監會任免。60.【單項選擇題】證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備()。A.證券銷售從業人員資格B.期貨從業人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格正確答案：B參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第16條第2款的規定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

61.【多項選擇題】期貨公司不符合持續性經營規則且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，國務院期貨監督管理機構可以對其采取的措施有()。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，中國證監會可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被中國證監會調查的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：(1)限制或者暫停部分期貨業務(2)停止批準新增業務(3)限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利(4)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利(5)責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利(6)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用(7)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。62.【多項選擇題】在面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官應當()。A.主動回避B.向中國期貨業協會報告C.必要時及時向監管部門報告D.予以拒絕正確答案：C,D參考解析：首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。63.【多項選擇題】下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有(??)。A.期貨公司員工的配偶B.期貨公司控股股東的董事C.期貨公司監事D.2年前曾擔任期貨公司的法律顧問正確答案：A,B,C參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第九條規定，獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)直接或間接持有上市期貨公司已發行股份1％以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬；(四)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(五)最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員；(六)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(七)中國證監會規定的其他人員。

64.【多項選擇題】《期貨公司監督管理辦法》專章規定了期貨公司的公司治理要求，如針對（

）等進行了規定，以防范經營風險的出現，更好地實現經營目標。A.人財物獨立B.工資標準C.決策程序D.部門崗位設置正確答案：A,C,D參考解析：期貨公司落實健全內部控制制度的法律要求，主要體現在完善公司治理上。《期貨公司監督管理辦法》專章規定了期貨公司的公司治理要求，如針對人財物獨立、決策程序、部門崗位設置等進行了規定，以防范經營風險的出現，更好地實現經營目標。65.【多項選擇題】下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，正確的有（）。A.期貨公司可以與他們合資、合作經營管理分支機構B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C.期貨公司可以將分支機構委托給他人經營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理正確答案：B,D參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第五十二條規定，期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍，并應當符合中國證監會對相關業務的規定。期貨公司應當按照規定對分支機構實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。

66.【多項選擇題】證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當符合以下條件（??）。A.法人治理結構良好，內部控制、合規管理、風險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業場所、安全防范設施、信息技術系統正確答案：A,C,D參考解析：證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當符合以下條件：（1）凈資產、凈資本等財務和風險控制指標符合法律、行政法規和中國證監會的規定；（2）法人治理結構良好，內部控制、合規管理、風險管理制度完備；（3）具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理；（4）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人；（5）具有符合要求的營業場所、安全防范設施、信息技術系統；（6）最近2年未因重大違法違規行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規行為被監管機構采取行政監管措施，無因涉嫌重大違法違規正受到監管機構或有權機關立案調查的情形；（7）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。證券公司、基金管理公司、期貨公司設立子公司從事私募資產管理業務，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務的，視為符合上述第（4）項規定的條件。67.【多項選擇題】劃分產品或者服務風險等級時，應當綜合考慮很多因素，其中包括（??）。A.

到期時限B.

穩定性C.

結構復雜性D.

募集方式正確答案：A,C,D參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條規定，劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮以下因素：（一）流動性；（二）到期時限；（三）杠桿情況；（四）結構復雜性；（五）投資單位產品或者相關服務的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；（七）募集方式；（八）發行人等相關主體的信用狀況；（九）同類產品或者服務過往業績；（十）其他因素。68.【多項選擇題】下列關于資產管理計劃的說法，正確的有（）。A.開放式集合資產管理計劃不得進行份額分級B.集合資產管理計劃應當設定為均等份額C.封閉式集合資產管理計劃可以根據風險收益特征對份額進行分級D.單一資產管理計劃可以不設份額正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第二十二條規定，單一資產管理計劃可以不設份額，集合資產管理計劃應當設定為均等份額。開放式集合資產管理計劃不得進行份額分級。封閉式集合資產管理計劃可以根據風險收益特征對份額進行分級。同級份額享有同等權益、承擔同等風險。分級資產管理計劃優先級與劣后級的比例應當符合法律、行政法規和中國證監會的規定。

69.【多項選擇題】中國證監會認為期貨市場出現異常情況時，可以采取的措施包括（）。A.凍結資金B.提前閉市C.暫停交易D.延遲開市正確答案：B,C,D參考解析：中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。70.【多項選擇題】期貨交易所應當及時向中國證監會報告的重大事項有（）。A.期貨交易所工作人員發表學術研究文章B.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策C.期貨交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟D.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家法律、行政法規、規章、政策的行為正確答案：B,C,D參考解析：發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：(一)發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；(四)中國證監會規定的其他事項。71.【多項選擇題】按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％的，期貨公司應當向（）提交書面報告。A.中國期貨業協會B.全體董事C.公司住所地中國證監會派出機構D.期貨交易所正確答案：B,C參考解析：凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。72.【多項選擇題】根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構向普通投資者出售產品或者提供服務前，應當告知的信息包括（）。A.可能直接導致超過原始本金損失的事項B.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.可能直接導致本金虧損的事項D.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十三條規定，經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：(一)可能直接導致本金虧損的事項；(二)可能直接導致超過原始本金損失的事項；(三)因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；(四)因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；(五)限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容；(六)適當性匹配意見。73.【多項選擇題】期貨公司在評價期內存在以下情形的，市場競爭力不予加分，并將公司類別下調3個級別;情節嚴重的，評為D類（）A.正常經營B.股東虛假出資或抽逃出資C.占用、挪用客戶資產D.資產管理業務嚴重違規，引發重大風險或造成惡劣影響正確答案：B,C,D參考解析：期貨公司在評價期內存在以下情形的，市場競爭力不予加分，并將公司類別下調3個級別;情節嚴重的，評為D類(1)股東虛假出資或抽逃出資(2)超范圍經營(3)占用、挪用客戶資產(4)資產管理業務嚴重違規，引發重大風險或造成惡劣影響(5)風險管理子公司違法違規經營，引發重大風險或造成惡劣影響6)參與或為期貨配資等非法期貨活動提供便利(7)惡意規避監管，包括向監管部門報送虛假材料、不配合現場檢查或調查、隱藏違規事實等74.【多項選擇題】在期貨交易中應由交易者自擔的損失包括（）。A.交易者因違法違規操作導致的損失B.交易者因風險控制不力導致的損失C.交易者因期貨市場波動導致的損失D.交易者因交易品種價值本身發生變化所導致的損失正確答案：C,D參考解析：期貨交易活動實行公開、公平、公正和交易者交易決策自主、交易風險自擔的原則。交易者在期貨交易活動中因期貨市場波動或者交易品種價值本身發生變化所導致的損失，由交易者自行負擔。75.【多項選擇題】按照法律、行政法規及中國證監會有關規定的實名制要求，個人客戶開戶時，下列選項中的姓名應當一致的有（）。A.期貨經紀合同中交易指令下達人的姓名B.有效身份證明文件中的姓名C.期貨結算賬戶中的客戶姓名D.期貨經紀合同中的客戶姓名正確答案：B,C,D參考解析：客戶開戶應當符合法律、行政法規及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：（1）客戶開戶時應當提供有效身份證明文件；（2）個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理；（3）單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件；（4）期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；（5）在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。個人客戶、單位客戶以及開戶代理人的有效身份證明文件由中國期貨監控另行規定。76.【多項選擇題】期貨公司申請從事期貨交易咨詢業務，應當具備的條件包括（）。A.具有2年以上期貨從業經歷并符合期貨交易咨詢從業條件的業務人員不少于5名B.相關高級管理人員和業務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰C.具有3年以上期貨從業經歷并符合期貨交易咨詢從業條件的高級管理人員不少于1名D.相關高級管理人員和業務人員不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司申請從事期貨交易咨詢業務，應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（2）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；（3）具有3年以上期貨從業經歷并符合期貨交易咨詢從業條件的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并符合期貨交易咨詢從業條件的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；（4）具有完備的期貨交易咨詢業務管理制度；（5）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；（6）近1年內不存在被監管機構采取《期貨和衍生品法》所規定的監管措施的情形；（7）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。76.【多項選擇題】期貨公司申請從事期貨交易咨詢業務，應當具備的條件包括（）。A.具有2年以上期貨從業經歷并符合期貨交易咨詢從業條件的業務人員不少于5名B.相關高級管理人員和業務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰C.具有3年以上期貨從業經歷并符合期貨交易咨詢從業條件的高級管理人員不少于1名D.相關高級管理人員和業務人員不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司申請從事期貨交易咨詢業務，應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（2）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；（3）具有3年以上期貨從業經歷并符合期貨交易咨詢從業條件的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并符合期貨交易咨詢從業條件的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；（4）具有完備的期貨交易咨詢業務管理制度；（5）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；（6）近1年內不存在被監管機構采取《期貨和衍生品法》所規定的監管措施的情形；（7）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。77.【多項選擇題】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》的規定，期貨公司總經理應當遵守的行為準則包括（）。A.認真執行董事會決議B.確保經營業務的穩健運行C.確保客戶保證金安全完整D.重點關注中小股東的利益正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責。78.【多項選擇題】期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.性質B.涉及金額C.進展情況D.形成原因正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十四條期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。考點79.【多項選擇題】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司與期貨公司應當獨立經營，對下列（）進行分開隔離。A.人員B.經營場所C.財務D.期貨行情信息、交易設施正確答案：A,B,C參考解析：證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。80.【多項選擇題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構應當制定投資者適當性管理的內部制度，內容包括（）。A.適當性匹配的標準、方法和流程B.執行投資者適當性管理內部制度的保障措施C.產品或服務分級的依據、方法和流程D.了解產品或服務的標準、方法和流程正確答案：A,B,C,D參考解析：經營機構應當制定投資者適當性管理的內部制度，包括但不限于以下內容：(一)了解投資者的標準、方法和流程；(二)投資者分類的依據、方法和流程；(三)了解產品或服務的標準、方法和流程；(四)產品或服務分級的依據、方法和流程；(五)適當性匹配的標準、方法和流程；(六)執行投資者適當性管理內部制度的保障措施。81.【多項選擇題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，下列關于經營機構適當性自查的表述正確的有（）。A.經營機構至少每半年開展一次適當性自查B.經營機構應當于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告C.報告內容限于適當性制度建設、適當性評估與匹配D.經營機構發現違反適當性管理要求的，應當按照相關要求及時處理并主動報告正確答案：A,B,D參考解析：經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監督檢查，至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告，報告內容包括但不限于適當性制度建設、適當性評估與匹配、數據庫管理、培訓記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。經營機構發現違反適當性管理要求的，應當按照相關要求及時處理并主動報告住所地中同證監會派出機構。82.【多項選擇題】期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規定辦理相關期貨業務B.期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復C.期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者正確答案：A,B,C參考解析：從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：(一)從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務；(二)從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；(三)從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。83.【多項選擇題】根據期貨從業人員執業的基本準則，嚴禁期貨從業人員從事的行為有（）。A.內幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐投資者D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息正確答案：A,B,C,D參考解析：從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。84.【多項選擇題】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，期貨市場的居間人（）。A.可以是公民，也可以是法人B.只能受期貨公司的委托C.可以接受期貨公司支付的報酬D.獨立承擔關于居間經紀關系所產生的民事責任正確答案：A,C,D參考解析：公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。85.【多項選擇題】期貨公司為債務人，人民法院應債權人請求，凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應符合的條件有（）。A.有證據證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權益的資金，期貨公司在合理期限內不能提出相反證據B.該客戶是期貨公司的股東C.期貨公司凈資本高于客戶權益總額的6％D.有證據證明期貨公司自有資金與客戶保證金發生混同，期貨公司在合理期限內不能提出相反證據正確答案：A,D參考解析：期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。有證據證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結算會員自有資金與保證金發生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥相關賬戶內的資金或者有價證券。86.【多項選擇題】證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當（）。A.采取有效措施，將私募資產管理業務與公司其他業務分開管理B.實行集中運營管理，建立健全內部控制和合規管理制度C.防范內幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送D.控制敏感信息的不當流動和使用正確答案：A,B,C,D參考解析：證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當實行集中運營管理，建立健全內部控制和合規管理制度，采取有效措施，將私募資產管理業務與公司其他業務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用，防范內幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。87.【多項選擇題】期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。A.直接向中國期貨業協會報告B.予以抵制C.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告D.嚴格執行正確答案：B,C參考解析：對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構未妥善處理的，從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報。88.【多項選擇題】下列屬于中國證監會對期貨市場實施監督管理的職責有（）。A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案B.制定期貨從業人員的行為準則，并監督實施C.監督檢查期貨交易的信息公開情況D.維護交易者合法權益、開展交易者教育正確答案：A,B,C,D參考解析：中國證監會在對期貨市場實施監督管理中，依法履行下列職責：(1)制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案；(2)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及相關活動，進行監督管理；(3)對期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構和非期貨經營機構結算參與人等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理；(4)制定期貨從業人員的行為準則，并監督實施；(5)監督檢查期貨交易的信息公開情況；(6)維護交易者合法權益、開展交易者教育；

(7)對期貨違法行為進行查處；(8)監測監控并防范、處置期貨市場風險；(9)對期貨行業金融科技和信息安全進行監管；(10)對期貨業協會的自律管理活動進行指導和監督；(11)法律、行政法規規定的其他職責。此外，中國證監會根據需要可以設立派出機構，依照授權履行監督管理職責。為防范期貨市場風險，維護市場秩序，中國證監會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等措施。89.【多項選擇題】以下選項中不影響申請期貨從業資格的情形有（）。A.最近2年內因期貨交易違法受過刑事處罰B.最近5年內因被中國證監會采取市場禁入措施，但禁入期已經屆滿C.4年前因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格D.最近3年內受過金融監管機構的行政處罰正確答案：B,C參考解析：機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業道德；(二)已被本機構聘用；(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；(四)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；(六)中國證監會規定的其他條件。90.【多項選擇題】根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構可以對進入風險預警期的期貨公司采取的措施包括（）。A.公司未能履行相關要求的，向公司出具警示函B.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告C.要求公司定期報告監管指標的改善情況D.要求公司重大業務決策實施后5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報告正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取以下措施：(一)要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告；（選項C正確）(二)要求期貨公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對風險監管指標的影響；（選項D錯誤）(三)要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。（選項B正確）期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可以視情況采取出具警示函、監管談話等監管措施。（選擇A正確）91.【判斷題】在符合法律、行政法規和中國證監會有關規定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術，提升信息系統的效率和安全水平。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第十五條規定，在符合法律、行政法規和中國證監會有關規定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術，提升信息系統的效率和安全水平。

92.【判斷題】期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整后及時報告中國證監會。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告中國證監會。93.【判斷題】期貨交易所的交易結算會員、全面結算會員以及特別結算會員可以為非結算會員辦理結算業務。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務，交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。94.【判斷題】期貨公司可以互相持有次級債務。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司不得互相持有次級債務。95.【判斷題】期貨公司應當按照中國期貨市場監控中心規定以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶資料一并存檔備查。各營業部無須確保可以查詢所辦理的客戶影像資料等開戶資料。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司應當按照監控中心的規定以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶資料一并存檔備查。各營業部、分公司等分支機構應當確保可以查詢所辦理的客戶影像資料等開戶資料。96.【判斷題】首席風險官應當具有較好的職業操守和專業素養，及時發現和報告期貨公司在經營管理行為的合法合規性和風險管理方面存在的問題或者隱患。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：首席風險官應當具有良好的職業操守和專業素養，及時發現并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規性和風險管理方面存在的問題或者隱患。97.【判斷題】首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司總經理提出申請，并報告監管部門。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。98.【判斷題】紀律懲戒決定自生效之日起在協會網站公布的期限為5年，但受到撤銷從業資格并永久性拒絕受理其從業資格申請紀律懲戒的，公布期限為永久。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：紀律懲戒決定自生效之日起在協會網站公布的期限為3年，但受到撤銷從業資格并永久性拒絕其從業資格申請紀律懲戒的，公布期限為永久。99.【判斷題】期貨從業人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后，可以公開投資者或者原所在期貨經營機構的商業秘密。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。100.【判斷題】對投資者了解交易情況的要求，從業人員應該根據相關資料的重要程度，有選擇地給予答復。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：(一)從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務；(二)從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；(三)從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。101.【判斷題】我國刑法規定，操縱證券、期貨市場會構成犯罪。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：根據《中華人民共和國刑法》的規定，題干說法正確。

102.【判斷題】內幕信息的泄露人員或者內幕交易的明示、暗示人員未實際從事內幕交易的，其罰金數額按照因泄露而獲悉內幕信息人員或者被明示、暗示人員從事內幕交易的違法所得計算。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：內幕信息的泄露人員或者內幕交易的明示、暗示人員未實際從事內幕交易的，其罰金數額按照因泄露而獲悉內幕信息人員或者被明示、暗示人員從事內幕交易的違法所得計算。103.【判斷題】期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后，由此獲得的差價利益歸期貨公司所有。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。104.【判斷題】期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，即使客戶予以追認，該交易造成客戶的損失，期貨公司仍應承擔賠償責任。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。105.【判斷題】經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，根據投資者的不同分類，對其適合購買的產品或者接受的服務作出判斷。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，根據投資者的不同分類，對其適合購買的產品或者接受的服務作出判斷。106.【判斷題】根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后10個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：銷售機構應當在募集結束后10個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后5個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。107.【判斷題】在計算期貨公司凈資本時，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。108.【判斷題】期貨公司董事受到不當干預，不能正常履行職責，導致期貨公司出現風險時，該董事應當及時向中國證監會相關派出機構報告。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向中國證監會相關派出機構報告。109.【判斷題】期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。110.【判斷題】期貨糾紛案件由高級人民法院管轄。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。111.【綜合題(不定項)】保障基金管理機構按照規定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送()。A.中國人民銀行B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.中國證監會或財政部正確答案：C參考解析：保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后。報送中國證監會和財政部。

112.【綜合題(不定項)】甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據規定，該公司應當()。A.被吊銷從事期貨業務的資格B.30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國證監會重新申領D.直接向中國證監會重新申領正確答案：B,C參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第34條的規定，期貨公司及其分支機構的許可證由中國證監會統一印制，許可證正本或者副本遺失或滅失的，期貨公司應當在30個工作日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

113.【綜合題(不定項)】王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列()職權。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作正確答案：A,B,C參考解析：理事長行使下列職權：（1）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作。（2）組織協調專門委員會的工作。（3）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。（4）期貨交易所章程規定或理事會授予的其他職權。主持期貨交易所的日常工作是總經理的職權114.【綜合題(不定項)】張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現債權，下列關于申請人民法院采取保全、執行措施的說法中，正確的是()。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結、劃撥張某的保證金B.王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執行措施C.張某有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行其他財產D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執行措施正確答案：B,D參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六十一條規定，客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執行措施。

115.【綜合題(不定項)】某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協議，則()。A.該書面保留持倉協議違反相關法律、法規規定B.該書面保留持倉協議沒有違反相關法律、法規規定C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責正確答案：B,D參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持