程序文件xxxx年x月x日發布xxxx年x月x日實施xxxx能源化工工程有限公司

目錄1、文件控制程序 12、記錄控制程序 83、環境因素、危險源辨識、風險評價及控制管理程序 114、法律、法規及其他要求識別、獲取、更新管理程序 185、管理評審控制程序 206、人力資源 257、教育培訓管理程序 28 329、與顧客有關的過程控制程序 3710、信息交流管理程序 4111、物資采購控制程序 4512、勞務外包方管理程序 5013、工程分包控制程序 5214、生產和服務提供控制程序 5515、標識和可追溯性控制程序 6516、顧客財產控制程序 7017、產品防護控制程序 7318、污水排放控制程序 7619、廢氣、粉塵、煙塵排放及光污染控制程序 7820、噪聲排放控制程序 8221、固體廢棄物管理程序 8522、安全措施、交底、例會管理程序 8823、消防管理程序 9124、現場安全設施管理程序 9425、勞動保護用品管理程序 10426、化學品、油品管理程序 10627、特殊作業環境管理程序 11028、節能降耗控制程序 11429、物業環境安全管理程序 11730、應急準備和響應控制程序 12331、監視和測量設備控制程序 12632、內部審核程序 12933、產品的監視和測量控制程序 13434、環境、職業健康安全績效監測和測量控制程序 14035、法律、法規及其他要求遵守情況評價程序 14336、不合格品控制程序 14637、事故、事件、不符合控制程序 15138、數據分析和持續改進程序 15439、糾正措施控制程序 15740、預防措施控制程序 16141、質量目標管理控制程序 16542、質量管理自查與評價程序 167xxxx能源化工工程有限公司文件控制程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（01）01－xxxx第1頁共167頁目的適用范圍引用文件（無）職責工程管理部負責《管理手冊》、《程序文件》發布、分發、收回、修訂等管理，并負責有關工程施工質量法律、法規及其他要求文件的控制。公司生產技術部負責工程維護、檢修質量文件控制的歸口管理部門，并負責有關工程維護、檢修質量法律、法規及其他要求文件的控制。公司安全環保部為職業健康安全、環境管理文件控制的歸口管理部門,負責職責范圍內管理性文件、技術性文件及外來技術標準、規程、規范的管理。總經理工作部負責公文管理、工程竣工資料及各職能部門、項目部要求移交文件的歸檔管理。各職能部門負責職責范圍內管理性文件、技術性文件及外來技術標準、規程、規范的管理,公司下發文件和自行編制文件的控制。項目部負責公司下發文件和自行編制文件的控制。工作程序文件的分類文件文件和資料的編號管理手冊xxxx/EQS-T1--※※※※ 發布年號 文件分類號管理體系代碼 企業標準代號程序文件xxxx/EQS-T2-(※※)※※-※※※※ 發布年號程序順序號文件分類號管理體系代碼企業標準代號公司管理性文件、作業文件內部文件xxxx/EQS-T3-W(※※-※※)※※-※※※※ 發布年號順序號 文件分類號 管理體系代碼 企業標準代號注：2010年以前實施的管理文件、作業文件等內部文件仍執行原編號。經理工作部在工程開工前，確定項目部文件代號，項目部代號編寫在部門欄內，-”號的編號省略。編號方法執行本程序部門、單位文件代號部門名稱代號部門名稱代號總經理工作部JL物資機械部WJ思想政治工作部SZ安全環保部AH人力資源部RL財務部CW計劃經營部JJ監察審計部JS工程管理部GC生產技術部SJEQS內部記錄表格的編號由企業標準代號、管理體系代號、（主要）編制部門/單位代號、記錄代號（用J表示）、記錄順序號五部分組成。xxxx/EQS-※※（-※※）J×××記錄順序號記錄代號管理體系代號企業標準代號文件的標識有受控、存檔、作廢三種，印章格式和樣式如下：狀態受控發放號狀態非受控發放號印章一：長60mm，寬30mm，字體為小二加粗宋體存檔印章二：長30mm，寬10mm，字體為小二加粗宋體作廢印章三：長30mm，寬10mm，字體為小二加粗宋體內部文件編制審批的原稿由編發部門加蓋“存檔”印章后存檔，填寫《文件存檔登記表》，存檔期限為該文件作廢后五年。凡發放給本公司各部門、各基層單位的《管理手冊》和《程序文件》均用“印章一”作受控標識。向外界提供的《管理手冊》、《程序文件》，由管理者代表批準，作為不受控文件處理，不作印章標識，但要記錄。經發文部門宣布作廢的體系文件，加蓋“作廢”標識。文件的發放文件管理各職能部門、項目部為了便于文件查詢，所有部門都應建立《有效文件清單》、《有效記錄表格清單》、《收發文件記錄》，保證使用有效版本文件；存檔文件，應按文件類別建立索引編目，便于查找。注：有效文件是指在有效期內使用的相關文件，包括：管理手冊、程序文件、公司管理性文件、作業文件內部文件、法律法規、標準規范以及在有效期內的計劃等。相關職能部門檢查文件的管理、使用情況。文件的回收文件需要更改時，由文件編發部門填寫《文件更改（留用、銷毀）申請單》，說明更改原因，由該文件原審定、批準部門進行審定、批準；文件更改批準后，由編發部門按《文件收（發）登記臺帳》發放《文件更改通知單》,更改時使用《文件更改頁》。的換版與作廢公文件的借閱《相關文件和記錄相關文件《公文處理辦法》《企業檔案管理辦法》《管理制度匯編》相關記錄《文件存檔登記表》《文件收（發）登記臺帳》《文件更改（留用、銷毀）申請單》《文件更改通知單》《有效文件清單》xxxx能源化工工程有限公司記錄控制程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（02）01－xxxx第8頁共167頁

目的對質量、環境、職業健康安全管理各過程所需的記錄進行有效的控制和管理，以保證能提供符合要求和管理體系有效運行的客觀證據，為驗證、制定糾正措施和預防措施提供依據。適用范圍 適用于與QMS、OHSMS、EMS有關的所有記錄的管理，包括來自供方的記錄。引用文件（無）職責安全環保部為OHSMS、EMS記錄控制的歸口管理部門，負責對公司OHSMS、EMS內部記錄表格進行匯總編目；工程管理部負責施工質量管理體系運行記錄的管理；生產技術部為維修QMS記錄控制的歸口管理部門，負責對公司QMS內部記錄表格進行匯總編目；總經理工作部負責各項目工程竣工移交后各種記錄及各部門、基層單位要求移交的記錄的歸檔管理；各職能部門、項目部負責職責范圍內記錄的填寫、傳遞、歸檔、保存和銷毀。工作程序記錄的控制范圍和分類記錄的控制范圍包括：QMS、OHSMS、EMS程序文件、其他文件規定、施工過程中形成的必須提供的記錄，以及在QMS、OHSMS、EMS運行中形成的其他記錄（包括聲像記錄、照片、U盤、文字資料等電子文檔），也包括來自供方、合同方的記錄。記錄的分類包括：各項管理記錄、操作記錄、監視和測量記錄及各種報告等。記錄的填寫手寫記錄一律用鋼筆、碳素筆填寫；填寫時，字跡要清晰、整齊、能準確識別，填寫人員簽名時必須簽全名，時間應填寫完整；記錄內容要完整、齊全，提供的數據、資料要準確，語言精練；各項管理記錄、各種報告要及時填寫，各項操作記錄、監視和測量記錄應隨時整理，不得后補、偽造；記錄一經填寫完成，原則上不允許任何部門、基層單位或個人更改，以確保其原始性、可追溯性和證明作用，并為制定預防、糾正措施提供依據，如系筆誤或填寫內容不準確，可在原始記錄上進行“劃改”，但應保留原始記錄的可識別性，并在改動處簽名。記錄的標識記錄原則上采用幅面為A4型的表格形式（特殊情況除外），記錄表格的編號按《文件控制程序》執行，其它形式的記錄由記錄者在載體的適當位置加以標識，注明記錄內容、記錄時間、記錄人等信息。記錄的傳遞、歸檔、保管和銷毀各部門按QMS、OHSMS、EMS文件規定而形成的記錄，由各類人員填寫，經審核后按要求向有關部門和人員傳遞；要求歸檔的記錄，按《公司檔案管理辦法》的要求由各責任單位移交經理工作部檔案室歸檔；不要求歸檔的記錄，由各責任部門、單位收集、保存，保存期限原則上為三年，責任單位認為重要的記錄保存期為五年甚至無限期保存；記錄應有清單或臺帳，便于檢索、查閱，保存環境和條件應符合《公司檔案管理辦法》的要求；記錄的銷毀按《文件控制程序》的有關規定執行。公司內部記錄表格（不包括各部門、單位自行編制審批的記錄表格）由公司各職能部門、單位根據有關規程、標準進行編制，其中：OHSMS、EMS要求的記錄表格由公司安全環保部組織統一編目，并到總經理工作部備案，然后下發公司的《有效記錄表格清單》；QMS要求的記錄表格由公司工程管理部（施工）、生產技術部（維護、檢修）統一編目，然后下發公司的《有效記錄表格清單》。各職能部門、項目部在使用過程中發現某種記錄表格不適用時或新的規程、標準發布后更新某種記錄表格，由編制部門、單位按照《文件控制程序》對其進行更改，并由實施更改部門、單位及時通知歸口部門。若公司內部記錄表格不能滿足使用時，由使用部門自行編制，經公司歸口部門審批后實施。如業主、監理（建設）等相關方要求使用其他格式記錄表格，報歸口管理部門備案后實施。相關文件和記錄相關文件《文件控制程序》《企業檔案管理辦法》相關記錄《有效記錄表格清單》xxxx能源化工工程有限公司環境因素、危險源辨識、風險評價及控制管理程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（03）01－xxxx第11頁共167頁目的識別、評價辦公區、生活區、施工生產過程中能夠控制和能夠施加影響的環境因素及危險源，評價、列出重要環境因素和重大風險的危險源(以下簡稱危險源)，從而采取相應的控制措施。適用范圍 本程序適用于公司辦公區、生活區、施工現場的環境因素及危險源的識別、評價。職責公司分管副總經理負責環境因素、危險源識別、評價及控制策劃工作，審批重要環境因素、重大危險源清單和環境目標、指標管理方案、職業健康安全目標管理方案。公司安全環保部是《環境因素、危險源識別、評價及控制策劃程序》的歸口管理部門，負責環境因素、危險源識別、評價、更新。公司其它職能部門、負責職能范圍內環境因素、危險源的識別，采取相應的措施加以控制。項目部負責職能范圍內環境因素、危險源的識別、評價。工作程序公司各部門、項目部分別對環境因素、危險源識別、評價，組織實施環境因素、危險源識別、評價及控制。公司安全環保部對上報審核后的環境因素、危險源識別、評價進行匯總確認，列出公司整體的重要環境因素、重大危險源清單，制訂公司實施控制的管理方案，并對管理方案的實施情況進行監督、檢查、指導和信息收集、反饋。各部門分別識別、評價職能范圍內辦公區、生活區、施工過程、施工現場的環境因素、危險源。填寫《環境因素識別、評價記錄表》，《風險因素識別、評價記錄表》,報公司安全環保部審核。項目部分別識別、評價職能范圍內辦公區、生活區、施工過程、施工現場、交付后服務活動產生的環境因素、危險源。填寫《環境因素識別、評價記錄表》，《風險因素識別、評價記錄表》，確定《重要環境因素清單》和《重大危險源清單》，制訂《環境目標、指標管理方案一覽表》和《職業健康安全目標管理方案一覽表》，報公司安全環保部審核。在實施管理方案中，要明確職能和每項管理方案的完成時間。環境因素、危險源的識別、評價及重要環境因素和重大危險源等級的確定環境因素的識別、評價及重要環境因素的確定環境因素的識別環境因素的識別使用調查問卷法和現場觀察法。各部門、項目部分別識別職能范圍內的環境因素，填寫《環境因素識別、評價記錄表》。識別環境因素時應考慮三種時態（過去、現在、將來）、三種狀態（正常、異常、緊急）七種情況（生活污水、工業廢水和及灌溉用水水體排放；煙粉塵和有毒有害氣體排放；辦公、生活垃圾和工業廢棄物管理；土地占用及有毒有害化學物質對土地和地下水污染的土壤污染；原材料和水、電、煤、氣、紙張等自然資源使用；噪聲和灰塵、振動、惡臭、光污染、景觀破壞等對周邊環境的影響；酸雨和SO2控制、綠化、水資源短缺等地方性環境問題）一個過程（產品、活動或服務整個生命周期各個環節和各個方面進行全方位考量和排查即全過程識別）以盡量全面、準確識別出所有直接和間接的環境因素。公司安全環保部將已收集齊全的《環境因素識別、評價記錄表》進行登記、匯總，通過整理、分析列出公司整體的《環境因素識別、評價記錄表》。環境因素的評價及和重要環境因素的確定各部門、項目部自行組織環境因素、危險源識別、評價。對環境因素應從法律、法規的要求，環境影響程度、污染物排放量、相關方關注等方面進行評價。重要環境因素評價的方法可采用直接判斷法或打分法。評價重要環境因素打分法:m＝a＋b＋c＋d＋e＋f內容得分內容得分a.影響的范圍b.發生的頻次本崗位1每周一次1本部門2每周大于一次2本廠或地區3連續發生3c.影響的程度d.相關方關注程度輕微1基本不關注1一般2一般關注2嚴重3關注強烈3e.資源消耗f.排放和標準規范相比小1﹤0.71較大20.7～0.82很大3﹥13屬于不符合國家或地方政府有關環境法律、法規、標準、規定或行業標準的環境因素直接列入重要環境因素清單。當f≧3時該環境因素直接列入重要環境因素清單當m＝a＋b＋c＋d＋e＋f﹥12時，該環境因素確定為重大環境因素。危險源的辨識、評價及重大危險源的等級確定危險源的辨識危險源的辨識應考慮下列因素：新的法律、法規和其他要求；新的施工活動、管理活動；針對以往的安全事故進行分析，獲取的重大風險資料。危險源辨識程序危險源的辨識應覆蓋所有作業活動（包括輔業），所有進入作業場所人員（包括相關方）的活動，所有作業場所內的設施（包括外租設施）。項目部負責組織施工現場負責人、安監員、工程技術人員及有經驗的員工代表，對職責范圍內所有場所、所有作業活動進行危險源識別（包括工程施工準備階段、施工過程、竣工驗收所有的作業活動和管理活動和辦公、后勤服務場所），填寫《危險源辨識、評價記錄表》。公司各職能部門負責職責范圍內及辦公場所危險源辨識，填寫《危險源辨識、評價記錄表》。公司安全環保部匯總危險源辨識、評價情況，形成公司整體的《危險源辨識、評價記錄表》。危險源評價及重大危險源等級的確定環境因素、危險源評價后形成《風險因素識別、評價記錄表》，確定風險等級。危險源評價一般采用打分法和直接對照判斷法相結合，危險源評價打分法（半定量作業條件危險性分析法）即D＝L×E×C事故發生的可能性（L）發生事故產生的后果（C）事故發生的可能性分值后果分值安全可以預料10大災難，許多人死亡100相當可能6災難，數人死亡40可能但不經常3非常嚴重，一人死亡15可能性小完全意外1嚴重，重傷7很不可能可以設想0.5重大致殘3極不可能0.2引人注目，不利于基本的安全衛生要求1實際不可能0.1暴露于危險環境頻繁程度(E)危險程度（D）及等級劃分頻繁程度分值危險程度D值危險等級連續暴露10極其危險，不能繼續作業D≥3205每天工作時間內暴露6高度危險，需立即整改16≤D<3204每周一次，或偶然暴露3顯著危險，需要整改70≤D<1603每月一次暴露2一般危險，需要注意20≤D<702每年幾次暴露1稍有危險，稍加注意D<201非常罕見的暴露0.5D≧70為重大危險源可直接判斷為重大風險的危險源不符合職業健康安全法律、法規。相關方合理的抱怨和要求。曾發生的事故，現今無合理控制措施的。直接觀測到可能導致危險的錯誤，且無適當控制措施。項目部將評價出的重大危險源，列出《重大危險源源清單》，由項目部總工程師審批。公司安全環保部對上報審核后的危險源評價及重大危險源結果進行整理，列出公司整體《重大危險源清單》，由總工程師審批。危險源的控制措施一般為現行的控制措施，即：教育培訓、設施防護、操作規程、監督檢查、應急預案等控制措施，在表格控制措施一欄應按現場實際控制方法填寫。依據《重要環境因素清單》、《重大危險源清單》，項目部組織制定異常狀態管理方案，經項目部經理審批后實施。管理方案編制的內容及格式應符合“目標、指標管理方案”要求。針對重要環境因素和重大危險源制訂“突發性事件（事故）應急救援預案”，報總工程師審批。“突發性事件（事故）應急救援預案”的編制應符合《應急準備和響應控制程序》。環境因素、危險源的控制與實施重要環境因素由公司控制,各相關職能部門、項目部負責組織實施。一般環境因素由各相關職能部門、項目部控制。重大危險源中極其危險、高度危險作業由公司控制,各相關職能部門、項目部負責組織實施。顯著危險由各相關職能部門、項目部控制組織實施。一般危險各作業崗位自行控制。環境因素、危險源信息的更新、調整和評審定期更新、調整及評審運行一年后更新評審一次，以后每年年初識別更新評審一次。新開工項目由項目部組織施工負責人根據工程特點、地理位置、法律法規等識別環境因素、危險源。公司安全環保部負責對環境因素、危險源辨識、風險評價和控制的充分性、適宜性和有效性向管理評審會提供報告。當發生下列情況時及時進行環境因素、危險源的更新、調整：法律、法規、標準發生變化；生產工藝改變（如四新技術）；新成立項目部；生產活動、產品或服務發生重大變化（如從事其他行業）；相關方要求變化等。公司各職能部門、項目部在上述情況下重新識別、評價環境因素、危險源，填寫補充的《環境因素識別、評價記錄表》、《風險因素識別、評價記錄表》，報公司安全環保部。對已經控制的重要環境因素、重大風險應及時更新調整。公司安全環保部將審批后的策劃結果及時用電子版或文件傳遞到各部門、項目部，文件的收發應符合《文件控制程序》。相關記錄《環境因素識別、評價記錄表》《重要環境因素清單》《環境目標、指標管理方案一覽表》《風險因素識別、評價記錄表》《重大危險源清單》《職業健康安全目標管理方案一覽表》xxxx能源化工工程有限公司法律、法規及其他要求識別、獲取、更新管理程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（04）01－xxxx第18頁共167頁目的為了獲取、識別、更新適用于本公司的EMS和OHSMS法律、法規、標準與其他要求，評審法律法規的適宜性，特制定本程序。適用范圍 本程序適用于公司獲取、識別、更新適用于本公司EMS和OHSMS法律、法規、標準與其他要求，對其適用性的確認及對遵守情況的評價。引用文件（無）職責安全環保部是EMS、OHSMS法律法規、標準及其他要求的歸口管理部門。相關部門和單位負責將獲取的相關法律、法規、標準及其他相關規定，及時傳遞到安全環保部。工作程序獲取途徑公司安環部負責從環保部門、安監部門及其出版的報刊、書籍等專業出版物、網站等渠道獲取國家及行業有關EMS、OHSMS法律法規、標準及其他要求，編制適用于本公司的環境因素、危險源的法律法規及其它要求清單。外埠工程項目所在地省、市的EMS、OHSMS地方法規、標準及其他要求，從地方報刊、文件、電子信息等渠道獲取。各相關部門、基層單位負責將OHSMS、EMS法律法規、標準及其他要求及時傳遞到安全環保部。安全環保部填寫《OHSMS、EMS法律、法規、標準與其他要求獲取、傳遞登記臺帳》。確認適用性安全環保部填寫《OHSMS、EMS法律、法規、標準與其他要求獲取、傳遞登記臺帳》。報管理者代表批準后下發。當現行的OHSMS、EMS法律法規、標準及其他要求需要更新時，填寫《OHSMS、EMS法律、法規、標準與其他要求獲取、傳遞登記臺帳》。傳遞給安全環保部。安全環保部每年組織一次法律法規和其他要求適宜性的確認，做好《會議記錄》并編制《OHSMS、EMS法律、法規、標準與其他要求清單》。OHSMS、EMS法律法規、標準及其他要求的管理對于環境、職業健康安全重要作用的崗位和場所，配備紙版。并及時將相關內容通過會議、班訊宣傳、簡報、電子媒體等形式傳達到員工。相關文件和相關記錄相關文件《文件控制程序》相關記錄《OHSMS、EMS法律、法規、標準與其他要求清單》《OHSMS、EMS法律、法規、標準與其他要求獲取、傳遞登記臺帳》xxxx能源化工工程有限公司管理評審控制程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（05）01－xxxx第20頁共167頁目的確保公司（QMS、OHSMS、EMS）管理體系持續適用性、充分性和有效性，并提出新的要求和方向，以實現QMS、OHSMS、EMS的持續改進，特制定本程序。適用范圍本程序適用公司總經理組織決策層對QMS、OHSMS、EMS管理體系的管理評審，確定其改進和變更要求及需要。引用文件（無）職責公司總經理負責管理評審活動。管理者代表負責匯報管理體系的運行情況。工程管理部為管理評審的歸口管理部門，負責管理評審的計劃編制、收集輸入信息、編制管理評審報告,并對整改/改進措施的實施情況進行跟蹤驗證。各相關職能部門負責向管理評審提供本部門主管的各過程運行情況報告，制定并實施直接與本部門有關的整改／改進措施計劃。公司有關領導、各職能部門負責人參加管理評審。工作程序管理評審頻次管理評審活動每年至少舉行一次，間隔不超過12個月，一般在第二季度進行。發生下列情況之一，經總經理決定，可隨時進行管理評審。社會環境和經濟環境發生重大變化；市場發生重大變化；公司內部組織機構、職責分配發生重大變化；公司內部在產品、過程、資源、環境、安全管理方面發生重大變化，或它們對管理方針、安全目標、環境目標、質量目標的實現有較大影響；公司連續發生重大質量、安全、環境事故或被顧客投訴時；公司經理認為必要的情況時。管理評審的方式會議討論。現場調查評審。管理評審計劃在確定的管理評審日期前10天，工程管理部編制管理評審組織計劃，經公司經理批準后，按《文件控制程序》的有關要求，下發到各位領導、職能部門。管理評審的依據企業內部審核結果。企業QMS、OHSMS、EMS的實現程度。企業客觀環境的變化。管理評審信息輸入管理方針的實施和管理目標的實現情況，包括持續改進引起的變更建議；內部審核與外部審核情況及其不符合項糾正措施的實施情況；質量、環境、職業健康安全方面的績效，各項產品、過程、活動或行為對有關要求的符合性；重大質量、環境、安全事故的處理情況，重要糾正和預防措施的實施情況；重要環境因素與重大危險源管理方案和上次管理評審整改措施的實施情況；顧客等相關方反饋信息及其處理情況，市場和社會的需求等外部環境情況；內部溝通重要信息情況，公司組織機構、人員、資源配置等是否適宜；由工程管理部負責收集有關管理評審的的輸入資料，管理評審的輸入資料由各職能部門提供，輸入資料應包括以下方面的信息：公司QMS、OHSMS、EMS管理體系運行情況的總體報告（管理者代表提供）；內部審核情況報告和管理方針的實施情況（工程管理部提供）；QMS目標、計劃（方案）及其實施情況（公司工程管理部、生產技術部）；OHSMS、EMS目標、計劃（方案）及其實施情況（公司安全環保部提供）；重大質量、安全和環境事故的調查、處理情況（公司工程管理部、生產技術部、安全環保部提供）；相關方的投訴、建議及其要求（公司工程管理部、生產技術部、安全環保部提供）；公司在市場中所處的地位及競爭對手的情況分析報告（公司計劃經營部提供）；QMS和OHSMS、EMS過程的業績和產品的符合性（公司工程管理部、生產技術部、安全環保部提供）。管理過程中的監視和測量結果：人力資源部負責提供人力資源管理（包括勞務分包方采購控制）過程的監視和測量結果。公司物資機械部負責提供施工機械設備管理過程的監視和測量結果。公司物資機械部負責提供物資采購、管理及顧客提供產品控制過程的監視和測量結果。公司安全環保部提供工作環境中安全管理過程的監視和測量結果。計劃經營部負責提供工程分包和勞務分包控制過程的監視和測量結果。工程管理部、生產技術部和安全環保部負責提供工程文件控制、記錄控制、生產和服務提供控制及產品的符合性等的監視和測量結果。不符合、預防措施和糾正措施的實施情況（公司工程管理部、生產技術部、安全環保部提供）；上期管理評審后采取措施的跟蹤情況及有效性（工程管理部提供）；可能影響QMS、OHSMS、EMS管理體系的變更（各部門提供），包括公司外部環境及內部需求變化；資源配置適宜性分析（公司所有部門提供）；對體系持續適用性、有效性的評價等（公司工程管理部、生產技術部、安全環保部提供）；OHSMS、EMS環境因素、危險源辨識與風險評價結果及控制措施實施情況（安全環保部提供）；OHSMS、EMS法律法規符合性評價報告（安全環保部提供）；應急演習報告（安全環保部）；改進的建議（參加評審的個人和單位提供）。管理評審的輸入資料按照管理評審組織計劃要求及時向工程管理部提供，也可隨時提供。管理評審會議會議由公司總經理主持，參加會議人員在《簽到表》簽到，工程管理部做好《會議記錄》。參加會議人員就有關問題發言、討論，公司經理做出會議決議，確定改進措施的負責部門。管理評審輸出（管理評審報告）管理評審應形成管理評審報告，管理評審的輸出應包括以下決定和措施：對管理體系適宜性、充分性和有效性的正式評價；對管理體系運行中發現的重大問題的處置措施；對管理體系的產品、過程及質量、環境、職業健康安全活動的改進建議；需要時應對管理方針、目標和指標以及管理體系文件進行修改；確定使管理體系有效運行和持續改進的資源需求和配置方案。以上信息由公司工程管理部整理匯總，整改措施由責任部門實施，并由公司工程管理部組織驗證。《管理評審報告》是對QMS、OHSMS、EMS作出評價的正式文件，主要包括管理評審的依據、評審內容、評審結果、體系的持續改進項目及改進要求，在評審報告中，必須對評審的組織人、參加人以及報告的編寫人、批準人進行明確。評審報告發放范圍：公司領導、各職能部門、有關基層單位。糾正、預防措施的跟蹤檢查由工程管理部根據管理評審結果，確認并以《糾正措施實施表》或《預防措施實施表》的形式通知整改責任部門或基層單位。責任部門或基層單位接到《糾正措施實施表》或《預防措施實施表》后，要立即制訂并執行糾正、預防措施，同時將措施報工程管理部。整改報告內容應包括：責任部門、整改項目陳述、改進措施計劃和要求、計劃批準、計劃實施、完成情況效果驗證等。工程管理部根據整改責任部門提交的措施，進行跟蹤監督檢查，驗證其有效性，并記錄實施結果。管理評審的記錄和報告由工程管理部保存與歸檔。由于管理評審制定的糾正、預防措施引起的文件變化，按《文件控制程序》執行。相關文件和記錄相關文件《文件控制程序》《建設工程項目管理規范》相關記錄《管理評審計劃》《管理評審報告》《會議記錄》《糾正措施實施表》《預防措施實施表》xxxx能源化工工程有限公司人力資源控制程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（06）01－xxxx第25頁共167頁目的對公司的人力資源（包括勞務人員）進行優化配置、開發和管理，并對人力資源配置進行過程控制,確保施工生產的人力資源需求。適用范圍適用于與公司施工生產、經營管理有關人員的管理。引用文件（無）職責人力資源部為人力資源歸口管理部門，負責公司人力資源管理，根據公司發展規劃，編制《公司人力資源發展規劃》，經公司經理辦公會討論通過，報上級公司批準后實施。各職能部門、項目部負責本部門、單位人力資源的培訓和管理，并配合人力資源部實施公司人力資源的管理、調配。工作程序術語領導班子成員：公司副總以上領導崗位的管理人員。中層管理人員：公司部門或基層單位副職以上領導崗位的管理人員。高管、主管人員：公司科員或基層單位各管理崗位高級管理人員（相當于公司主管）。一般管理人員：公司文員或公司各基層主管人員。特殊工種及員工。人員安排公司《崗位職責說明書》是人力資源部選擇、招聘、安排人員的主要依據。人員管理臺帳的建立人力資源部建立公司所屬員工《人員基本信息情況表》，包含公司各層級員工的基本情況、學歷、職稱、職務任免、工作經歷、職工調動等情況。人力資源的招聘人力資源的招聘主要是從大中專院校招聘應屆畢業生、省市人才市場招收錄用專業技術人才和技術工人、接收復員轉業退伍軍人、招用合作性外協隊伍等。人力資源的招聘是根據公司施工生產任務和經營狀況和人力資源發展規劃而定，既要能滿足公司生產的需要，又要有長期合理的規劃。人力資源的調配公司人力資源部負責人力資源的調配工作。根據定編、定崗、定員定責；各基層單位的生產情況和人員配置情況，人力資源部制定具體人員調配計劃，報主管經理批準同意后將人員調配至合適的工作崗位上。具體由人力資源部勞動組織主管下發調動通知單，各基層人事專員接到通知單后將人員關系（包括工資關系、養老保險等）介紹到公司人力資源部，由公司人力資源部將人員關系再介紹至新的工作單位。公司本部管理人員的調配要經公司經理同意方可辦理，所調人員要符合公司人員管理辦法規定的崗位能力要求和任職條件。項目部管理人員的設置和人員配置要符合項目部機構設置管理辦法，并按項目施工情況將人員需求報公司人力資源部，由公司人力資源部報主管經理同意后配置相關崗位人員。分公司人員內部調配由分公司負責，向其它單位調配須根據調配程序報公司人力資源調配。人力資源的培訓、開發要提高人力資源的質量，必須加強人力資源的培訓和開發力度。人力資源的培訓工作由公司教育培訓中心負責，教育培訓中心根據公司規劃和年度培訓計劃制定相應的培訓計劃，并將培訓完成情況報至公司人力資源部。人力資源部負責人力資源的開發工作，負責專業技術人員的資格評定（包括相關的職稱考試、報名和鑒定）工作、職業資格考試認證工作、專家評審認定工作、學歷教育認證歸檔工作等。人力資源保障和維護為了保障人力資源的有效性，更大程度地激發員工的能動性，提供安全、環保的人力資源保障維護具有重要意義。人力資源保障維護主要有：員工的勞動保護、養老及醫療保障、職工住房保障等。員工的勞動保護是員工進行施工生產的基本保障，公司要為員工創造安全、環保的工作空間，提供生產時的勞動保護用品，配置統一形象的工作服。勞動保護用品有：安全帽、安全帶、安全網、絕緣鞋、工作服、手套及特殊工種防護用品。勞動用品的采購要符合國家安全環境衛生采購標準，公司在采購時要經過公開招標的方式進行采購，并經過試驗合格后方可發放使用。相關文件和記錄相關文件《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國安全生產法》《崗位工作人員任職要求》記錄表格《人才招聘需求表》《人員面試評價表》《崗位職責說明書》《崗位職責標準》xxxx能源化工工程有限公司教育培訓管理程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（07）01－xxxx第28頁共167頁目的對公司的人力資源（包括外協隊伍的人員）進行適宜培訓，提高人員素質，確保從事與質量、環境、職業健康安全有關的管理、執行、驗證人員能勝任本職工作，具有任職資格。適用范圍適用于與公司質量、環境、職業健康安全有關的以及相關方人員的培訓。引用文件（無）職責人力資源部為教育培訓的的歸口管理部門，負責公司培訓計劃的編制和實施。各職能部門、項目部負責本部門、單位的教育培訓，并配合人力資源部實施公司培訓計劃。外協隊伍人員的培訓由項目部負責，相關部門配合。工作程序術語自培：公司及所屬各單位自主開展的培訓。委托培訓（委培）：由于工作需要，公司委托外單位對各類人員的培訓。崗位自學：在不脫離崗位工作的情況下，職工堅持崗位技術技能學習和參加函授學歷教育的學習。從事管理體系人員應具有必要的能力，對能力的判斷應從教育、培訓、技能和經驗等方面考慮。培訓要求公司對員工進行必要的培訓，通過培訓使其具備相應的知識和技能，這些知識與技能和經驗相結合使員工具備相應的能力；同時，通過培訓使每位員工意識到自己對質量、環境、職業健康安全的重要性和各種活動的關聯性，為實現公司的管理目標作貢獻。教育培訓計劃教育培訓計劃的制定與審批職能部門、項目部依據培訓需求，在每年年底填報下年度需求計劃，人力資源部負責審核匯總，編制公司下年度培訓計劃，經公司主管領導批準后予以實施。培訓需求包括與質量、環境、職業健康安全相關的法律法規知識；質量、環境、職業健康安全管理方針、目標和管理體系文件；強化提高質量、環境、職業健康安全意識；“四新”技術培訓；崗位適應性培訓；實際工作需要及應急與響應要求；培訓計劃內容特殊過程操作人員的操作技術技能、安全知識培訓；檢驗、試驗人員檢驗、試驗操作技能、資格的培訓；特種作業人員的崗位技能、安全知識培訓和應急預案培訓；按規定要求，其他須持證上崗人員的理論知識、業務技能的培訓；中、初級管理人員企業管理和業務知識培訓；高、中級管理人員管理知識培訓；與環境、職業健康安全管理體系相關重要崗位的應急準備和響應程序及應急準備預案的培訓。新員工、轉崗工、復崗工如未納入年度培訓計劃，應及時補報培訓計劃，并在工程開工前、員工崗前培訓考核完畢。教育培訓計劃的實施培訓形式高級管理人員以自學、交流及外出培訓為主。中、初級管理人員和工程技術人員以公司自培為主，崗位自學和委培為輔。與體系有直接關系的特殊工作人員委托有資格的單位進行培訓。特殊工作人員包括：檢驗、試驗人員、特殊過程焊接和熱處理人員；特種作業人員；電工、焊工、高處作業人員、起重工、壓力容器操作工等。壓力容器安裝人員；體系審核人員。生產技能人員以技能鑒定培訓為主，崗位自學為輔。考核安全監察人員由上級主管部門培訓考核發證，安全監察人員資格證每四年復審考核一次；質檢人員由省級質量監督中心站培訓考核發證，質檢人員資格證每五年復審考核一次。特殊過程焊工接標準化技術委員會培訓考核發證，資格證每三年復審考核一次。特種作業人員、鍋爐壓力容器安裝人員、計量檢測人員由技術監督局培訓發證。特種作業人員資格證每二年復審考核一次，計量檢測人員資格證每四年復審考核一次，鍋爐壓力容器安裝資格證每五年復審考核一次。體系審核人員由體系認證公司培訓考核發證。以上規定如有變化按照有關規定執行。其他人員由培訓單位實施培訓考核，相關方負責自身的崗位培訓考核和取證。培訓控制人力資源部根據公司培訓計劃組織實施培訓，各職能部門、項目部配合。按培訓計劃屬于各職能部門、項目部負責的專業技術技能或管理業務知識的培訓由各部門、單位組織實施。根據工作需要，參加委托培訓和學習的人員，依據培訓學習文件到人力資源部審核，報主管領導批準后實施。特殊工作人員由人力資源部組織，委托有資格的單位進行培訓，人力資源部登記備案。各類函授學習由個人提出申請，基層單位簽注意見，人力資源部審核，報主管領導批準后，參加函授學習，并在《函授學習人員登記表》上記錄。屬于自培形式的培訓，在培訓前提出培訓申請，列出教學計劃，報人力資源部簽注意見后，報主管領導批準后實施。人力資源部組織的培訓由人力資源部記錄；各職能部門、項目部組織的培訓由各職能部門、項目部記錄，并報人力資源部備案；人力資源部根據各職能部門、項目部所報《培訓情況表》填寫《培訓臺賬》。培訓效果評價：由培訓單位通過理論考試、操作考核、業績評定、平時觀察和征求意見等方式評價培訓工作的有效性，并填寫《培訓評價記錄表》，與培訓記錄一起保存歸檔。相關文件和記錄相關文件《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國職業教育法》記錄表格《職工培訓申請卡》《各類培訓辦班登記表》《外出委托培訓人員登記表》《函授學習人員登記表》《培訓評價記錄表》遼寧省電力公司電力建設第一公司版本:A修改次數:1實施日期:2005.7.15程序文件Q.JDJ1／QEO－T2－（7）01－2006第32頁共170頁《EQO新工人入廠三級安全教育卡》xxxx能源化工工程有限公司施工機械管理程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（08）01－xxxx第33頁共167頁目的確定、提供檢修、維護和施工機械設備，并對其進行過程控制，確保施工機械設備安全完好，滿足施工生產需要及環境要求。適用范圍適用于公司所屬各單位使用的施工機械設備管理。引用文件（無）職責公司物資機械部為施工機械設備的歸口管理部門，負責施工機械設備的選型、購置/租賃、驗收、調撥、大修、報廢的管理工作；負責對施工機械設備的安拆、使用、保養、維修及操作情況等工作進行指導、監督、檢查。項目部機械管理部門負責對進入項目的施工機械設備進行登記、準入驗收、調度、作業過程的監督、檢查等管理工作。其它一般機械使用單位具體負責本單位所使用機械的安裝、操作、維護、檢查及缺陷處理等工作。工作程序施工機械設備的定義施工機械設備：為實現維修施工生產過程而使用的機械設備，主要包括各類施工機具、運輸設備（包括非生產用機動車輛）、生產及動力設備。非生產用機動車輛：公司所屬不直接用于施工生產的場外機動車輛，包括摩托車、轎車、客貨車等。施工機械設備的確定項目部根據項目工程施工（維護、檢修）組織總設計，確定項目工程施工（維護、檢修）生產所需的主要施工機械設備，列出需求計劃，報公司物資機械部審核，經公司分管副總經理批準。施工機械設備的提供對于公司自有的施工機械設備，由物資機械部根據各單位的需求在全公司范圍內予以調配，辦理過程按《機械設備資產管理制度》中有關條款執行。對于需采購/租賃的施工機械設備，由物資機械部必須先進行產品選型，對供方從企業概況、企業資質、生產能力和業績、交貨能力和信譽、安全和環保方面進行評定后招標采購。確定中標單位后，由公司物資機械部負責采購/租賃合同的洽談，經主管經理批準后，物資機械部簽訂合同。具體按《機械設備租賃管理制度》中有關外租機械的條款執行。施工機械設備的驗收對采購/租賃的施工機械設備由物資機械部負責組織驗收，直接運達外地施工現場或委托外地項目部購置/租賃的機械設備，可委托項目部機械管理人員代驗收，并填寫《固定資產驗收單》。驗收的主要內容和程序按《機械設備前期管理制度》中有關條款執行。施工機械設備和人員的進退場施工機械設備、施工機具的進場控制由項目部機械管理部門根據《機械設備進（退）場管理制度》執行。各類機械人員的進場控制由項目部機械管理部門按照《機械人員進（退）場管理制度》執行。施工機械設備的安裝（拆卸）、試驗需組合安裝（拆卸）的施工機械設備，如塔式、龍門式、履帶式起重機、施工升降機等特種設備必須由專業隊伍進行作業，具體按《起重機械（施工升降機）安裝管理制度》執行。施工機械設備的使用和維護保養機械使用單位嚴格按《機械設備使用和維護保養制度》對所使用的施工機械設備進行使用和維護保養管理。機械操作、維護保養人員要嚴格按《施工機械設備操作規程》和《施工機械設備保養規程》進行作業。機械設備的檢查由各級機務人員應按照《機械設備檢查管理制度》的相關規定執行，對查出的缺陷要落實責任人、時間和措施進行整改，并做好相關記錄。施工機械設備的修理施工機械設備的大修由物資機械部負責，根據公司《年度大修計劃》，具體按《機械設備檢修和大修管理制度》有關條款執行。施工機械設備的日常維修由機械租用單位負責，具體按《機械設備檢修和大修管理制度》有關條款執行。施工機械設備修理需外包時，選擇有資格的檢修單位，對其進行評價考核。簽訂的“修理合同”中必須明確外包方在修理過程安全、環境保護措施。機械管理部負責檢查維修實施過程。施工機械設備的報廢由機械使用單位根據設備實際狀況并對照報廢條件，向物資機械部提出報廢申請。由物資機械部對申請報廢的機械設備進行整理匯總，并組織有關人員進行技術鑒定，確定符合報廢條件的，按《機械設備資產管理制度》中的有關程序辦理報廢。施工機械設備的噪聲控制施工機械設備購置/租賃選型時，要充分考慮其噪聲影響，在同等條件下，優先選用噪聲符合環保標準的設備。施工機械設備現場調試和故障檢修時，施工人員要經過相應的環保教育，嚴格控制現場噪聲，保證噪聲排放符合環保標準。施工機械設備正常運行時，其噪聲控制按《噪聲排放控制程序》執行。施工機械設備的廢棄物控制施工機械設備檢修時廢棄舊零件由維修人員回收，交所在項目機械管理部統一分類存放集中處理。能二次使用的修舊利廢，不能使用的交廢品收購站。施工機械設備的廢氣、粉塵排放控制施工機械設備運行過程的廢氣排放、道路運輸揚塵排放按《廢氣、粉塵、煙塵排放及光污染控制程序》執行。施工機械設備對土地污染的控制施工機械設備在運行時，如發現有漏油現象，機械使用單位要立即查明原因，及時排除故障。施工機械設備在保養、維修時，作業人員不能隨地潑倒廢棄的油料、污水和帶有油污的廢棄物，應將廢棄油料、污水和帶有油污的廢棄物分類投放到指定地點。施工機械設備所需燃料、電等能源的控制在施工機械設備購置選型時，在同等條件下，要優先選用能耗低的設備。施工機械設備操作人員，都應經過相應的培訓，能正確熟練地操作設備，以免造成不必要的燃料、電等的浪費。盡量減少施工機械設備空負荷運行的時間，如需長時間等待，則應關掉相應的動力源。機動車輛的管理生產、非生產機動車輛的交通安全管理分別由公司物資機械部、總經理工作部負責，具體工作程序按《機動車輛和交通安全管理辦法》執行。機動車輛的駕駛員，負責車輛的日常維護，并按國家規定定期到相應地點進行車輛的維護保養和檢驗，保證車況完好，尾氣排放達到環保標準。公司總經理工作部組織駕駛員進行安全學習，組織參加相關培訓班。相關文件和記錄相關文件《機械設備前期管理制度》《機械設備資產管理制度》《機械設備租賃管理制度》《機械設備進（退）場管理制度》《機械人員進（退）場管理制度》《起重機械（施工升降機）安裝管理制度》《機械設備使用和維護保養制度》《施工機械設備操作規程》《施工機械設備保養規程》《機械設備檢查管理制度》《機械設備檢修和大修管理制度》《噪聲排放控制程序》《廢氣、粉塵排放控制程序》《機動車輛和交通安全管理辦法》相關記錄《機械設備需求計劃表》《固定資產驗收單》《機械安裝檢驗記錄》《起重機械安裝后負荷試驗記錄》《機械設備修理前技術鑒定表》《機械設備修理過程檢驗記錄》《機械設備修竣合格單》《固定資產臺帳》《項目部進場施工機械登記臺帳》《項目部進場各類機械人員登記臺帳》xxxx能源化工工程有限公司與顧客有關的過程控制程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（09）01－xxxx第37頁共167頁

目的為確保充分識別并確定與產品有關的要求，包括顧客的需求和期望，對其實施有效的評審，并與顧客進行有效的溝通；確保公司能充分理解并滿足與產品有關的所有要求。適用范圍適用于與顧客簽訂的合同的評審以及與顧客的溝通。引用文件（無）職責計劃經營部為顧客溝通的歸口管理部門，負責在投標過程中、中標后合同簽訂前與顧客的溝通及在合同履行中與顧客的溝通。工程管理部和生產技術部、項目部負責工程項目施工期間及竣工移交后保修期內與顧客的溝通；財務部、工程管理部、生產技術部、人力資源部、安全環保部、物資機械部等部門配合投標，參加合同評審。工作程序項目要求的識別確定、評審、溝通顧客規定的要求：包括項目質量的要求、項目交付及交付后維修服務的要求及招標文件中明確的其他要求；隱含的要求：包括規定用途或已知的預期用途所必需的要求，如國家、行業技術標準、規程等，包括行業已經淘汰的建筑、安裝材料等；與項目有關的法律、法規要求：包括與項目有關的法律、法規、標準、規范的要求；公司確定的附加要求：包括公司對該項目工程提出的選題要求如工程質量達到國家某種質量獎項以及為使顧客滿意提出的要求如延長工程保修期等。項目要求的評審內容（包括投標和中標后合同評審）招標文件中的要求是否明確；任何與招標文件不一致的要求是否得到解決，包括公司附加的要求；技術能力、物資供應能力、檢測能力、機具配備能力、勞動力、質量保證能力、工期等是否滿足招標文件要求。項目要求的評審公司成立招標工作領導小組。由總經理任組長，分管副總經理任副組長，計劃經營部負責組織評審會議，財務管理部、工程管理部、生產技術部、人力資源部、安全環保部、物資機械部、總經理工作部、監察審計部負責人參加。開標后由計劃經營部組織評審會議，根據評審內容進行評審，評審后所引起的措施（包括公司為滿足要求需進一步采取的措施或須與顧客協商解決的措施等）應予以記錄，并由計劃經營部寫出《評標報告》。合同評審公司成立合同評審組。由總經理任組長，分管副總經理任副組長，計劃經營部負責組織評審會議，財務管理部、工程管理部、生產技術部、人力資源部、安全環保部、物資機械部、監察審計部負責人參加。評審內容合同要求是否明確；合同中任何與招標文件中不一致的要求是否得到解決，包括公司附加的要求；技術能力、物資供應能力、檢測能力、機具配備能力、勞動力、工程價格、質量保證能力、工期等是否滿足合同要求。合同評審中標后在簽訂合同前由計劃經營部組織評審會議，由評審組長或副組長主持，評審組成員參加。根據評審內容進行評審，評審后所引起的措施（包括公司為滿足要求需進一步采取的措施或須與顧客協商解決的措施等）應予以記錄，并由計劃經營部寫出《合同評審會議紀要》。《合同評審會議紀要》上報經理審批后，與顧客取得一致意見，由經理或委托代理人正式簽訂合同。依法簽訂合同，計劃經營部及時將合同的要求要傳遞到各相關職能部門、項目部、分公司。項目經理部成立后，工程開工前，計劃經營部應向項目經理部進行合同交底；應保持合同交底記錄。各相關職能部門明確參加評審活動職責并按照規定職責參加評審工作。計劃經營部建立合同臺賬，（包括保修合同），在合同實施過程中，檢查項目部實施過程與合同的符合性合同附件技術協議由計劃經營部組織審查和簽訂。合同送財務部、計劃經營部、工程管理部（生產技術部）各一份，項目部一份，檔案室留一份原件（正本）歸檔。合同修訂當合同修訂時，由計劃經營部重新組織評審，并填寫《合同修訂評審會議紀要》。《合同修訂評審會議紀要》上報經理審批后，與顧客取得一致意見，由經理或委托代理人簽訂。計劃經營部將合同變更內容及時送財務部、計劃經營部、工程管理部（生產技術部）各一份，項目部一份，檔案室留一份原件（正本）歸檔。中標后、合同簽訂前與顧客的溝通及在合同履行中與顧客的溝通由計劃經營部進行，由工程管理部、生產技術部隨時配合進行溝通。合同在施工期間由計劃經營部保管，工程竣工移交后交總經理工作部歸檔。顧客溝通計劃經營部在投標前收集顧客新建工程建設的有關信息，計劃經營部負責人向公司總經理、主管副總經理提交跟蹤信息報告；參加投標期間，計劃經營部隨時和顧客溝通，對招標文件存在疑問和隱含的要求以書面形式進行澄清；投標書應與招標文件的要求一致，向顧客提供工程施工維修所達到的質量、環境、安全要求、商務要求、報價合理要求；在投標期間按照招標文件要求時間、地點，提出擬參加答疑會的技經、技術人員推薦名單，報公司主管經理批準后，參加顧客組織的答疑會，了解工程實際，使投標文件更趨于合理。投標期間，按照顧客招標文件的時間要求，通過參加答疑會及仔細翻閱招標文件，對有疑問、存在理解等方面的分歧，在有效時間內書面提出，顧客作出書面解釋、澄清。在工程項目施工期間及工程竣工移交后保修期內與顧客的溝通，按《生產和服務提供控制程序》執行。相關文件和記錄相關文件《記錄控制程序》《生產和服務提供控制程序》《招標管理辦法》《投標管理辦法》《合同管理辦法》相關記錄《評標報告》《合同評審會議紀要》《合同修訂評審會議紀要》xxxx能源化工工程有限公司信息交流管理程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（10）01－xxxx第43頁共167頁目的通過公司內部和外部相關方的信息交流，確保公司質量、環境、職業健康安全管理體系的有效性運行。范圍本程序適用于公司內外部關于質量、環境、職業健康安全管理體系的信息交流。引用文件《與顧客有關的過程控制程序》職責總經理工作部負責總經理辦公會、月度例會、部門周例會等會議記錄，并將會議紀要發布在局域網上進行溝通。計劃經營部負責招、投標過程中顧客要求的信息溝通。公司工程管理部和生產技術部負責施工、維護、檢修技術、質量等方面與業主、生產、監理（建設）、設計、調試、制造廠和供方的相關方的信息溝通。公司安全環保部負責環境、職業健康安全管理的有關信息溝通。公司工會負責與員工進行職業健康安全方面協商和溝通。項目部在開工前與當地環保部門、安全監察部門、質量監督部門進行溝通，報告重要環境因素、重大危險源的控制措施，傳遞交流信息。其他各職能部門負責相應業務范圍內的信息交流，做好信息交流、傳遞和處置工作。工作程序信息交流方式：會議、通知、公告、文件、調查表、計劃、合同或協議、總結、互聯網、局域網等各種媒體。信息的分類及范圍內部信息是指公司質量、環境、職業健康安全管理體系運行過程中各層次與部門之間的信息。包括：質量、環境、職業健康安全管理方針；質量、環境、職業健康安全法律法規的獲取結果和執行情況；質量、環境、職業健康安全目標的完成情況；監視與測量的結果；內審和外審的結果；不符合與糾正情況；管理評審的結果；各項目工程資源、進度、質量、環境和安全文明施工狀況；員工對環境、職業健康安全措施、勞動保護等意見和建議。外部信息與公司施工生產有關的質量、環境、職業安全健康方面的法律、法規、規程、標準等規定；與公司施工生產有關的技術信息；顧客、相關方的投訴和抱怨；相關方關于環境、安全方面的合理意見；上級政府部門如環保局、市政環衛部門、安全監察部門、技術監督局、質量監督站的要求。信息交流的實施每月月初召開公司工作例會，各部門負責人匯報上月工作計劃完成情況和本月工作計劃，總經理工作部負責會議記錄，并將會議紀要發布。項目開工前，相關職能部門負責對其進行相關業務的培訓和交底，提供相關的技術資料，做好記錄，并進行過程的監督、檢查、指導和信息交流工作。項目部負責將公司簡介、公司的質量、環境、職業健康安全管理方針、目標以及公司的質量、環境、職業安全健康管理體系的建立、運行情況，在需要時以書面的形式通報顧客和相關方。公司安全環保部負責每季度對環境、職業健康安全管理方案進行一次檢查，將公司環境、職業健康安全目標和環境指標的實現程度和查出的問題的驗證情況向經理匯報，并通報項目部和相關方。公司安全環保部負責每季度召開一次環境、職業安全健康委員會會議，分析總結公司環境、職業安全健康管理體系運行情況，并將分析報告通報項目部和相關方。工程管理部負責將質量、環境、職業安全健康管理體系內審的情況和內審報告發放至公司領導、管理者代表、公司各職能部門、項目部，并做好記錄。項目部負責每月月末將其工程的進度、質量、環境、職業健康安全和文明施工情況以書面的形式報公司相關職能部門，由各相關職能部門整理后公布。職業健康安全協商和溝通員工代表參加質量事故、環境事故、安全事故的評審、調查和處理工作；參與公司管理方針、程序，安全措施的制定；及時與員工溝通，了解員工關于職業健康安全措施、勞動保護的要求，維護職工的合法權益；參與處理工傷事故處理調查，行使員工代表的權利；公司工會負責及時與員工進行溝通和交流，解決員工提出的關于質量、環境、職業健康安全、勞動保護方面的要求、意見和建議，形成《信息聯絡/處理單》，記錄處理結果，并將其結果通報員工。向員工傳達工傷事故的處理結果。工會組織監督檢查各項安全技術措施的執行情況，勞動保護用品發放、使用情況。環境方面的信息交流環境信息交流的內容項目開工前，辦理施工許可證；與當地環保部門溝通；與當地環衛部門、市容市貌管理部門溝通；與建設單位協商等。項目部在工程開工之前，根據識別、評價的重要環境因素，實施的管理方案、環境、安全控制措施，報上級相關部門辦理施工許可證、排污許可證、夜間施工許可證等；項目部接到上級部門、相關方抱怨、建議，應作相應的處理和答復，填寫《信息聯絡/處理單》。各職能部門接到有關質量、環境、職業安全健康管理信息后，及時處理，不能及時處理的填寫《信息聯絡/處理單》，并傳遞至經理工作部，經管理者代表閱批后發放至相關部門，與相關部門負責進行調查、分析原因，需要答復的反饋給信息收集部門，給予答復。與顧客溝通過程執行《與顧客有關的過程控制程序》，計劃經營部通過網絡宣傳、走訪等方法，向顧客及潛在的顧客發放公司宣傳冊，傳遞公司業績，及時與顧客溝通問詢處理相關信息。與供方簽訂合同時應包括質量、環境和職業健康安全方面要求。相關文件和記錄相關記錄《信息聯絡/處理單》《月份安全工作報表》《月度安全工作總結》xxxx能源化工工程有限公司物資采購控制程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（11）01－xxxx第46頁共167頁目的確保采購過程處于受控狀態，保證所采購的物資（含外委件）滿足規定的采購要求。對物資供方環境、職業健康安全行為施加影響，并進行控制。適用范圍適用于合同約定范圍內物資（含外委件）采購過程的控制。引用文件(無)職責公司物資機械部負責物資采購全過程控制。項目部負責驗收。工作程序供方評定物資分類根據采購物資對工程質量的影響程度及物資的價格、數量等因素分類如下：A類：鋼材、水泥、電纜、閥門、金具、電纜橋架、保溫材料、管件、支吊架、導線和母線、焊接材料、鍋爐六道、三大工具。B類：地方建材、木材、五金電料、機電產品、暖通產品、化工產品、工具、雜料及其它、其它外委件。合同約定范圍內物資（含外委件）的采購公司物資機械部為主要物資采購部門”。供方調查調查內容：供方法律地位文件、資質、生產能力、檢測能力、質量管理、產品質量、歷史業績、交貨能力及信譽等情況。物資采購部門負責對供方的能力進行調查，填寫《供方質量保證能力調查表》。《供方質量保證能力調查表》需經物資機械部負責人審核，確認擬選擇的供方具備基本的條件，方可實施后續的評價工作。供方的評定方法A類物資的供方，由公司物資機械部集中或委托項目物資管理部召開會議（或傳遞）評定。評定組長由采購部門主管經理擔任，副組長由物資采購部門負責人擔任，組員由公司或項目工程管理部、計劃經營部、生產技術部等相關部門負責人組成。B類物資供方的評定通過對其資質審核，由采購部門直接對供方做出評定。評定內容企業法律地位文件、資質；生產能力、歷史業績；檢測能力（檢驗方式、檢驗手段、計量等級）；質量管理；產品質量；交貨能力及信譽；產品的許可和準用情況。評定A類物資供方的評定由公司物資機械部或委托項目物資管理部組織評定會議，評定組長或副組長主持，小組成員參加，根據評定內容和調查內容進行評定。B類物資供方的評定，由物資采購部門獲取營業資質、產品合格證、檢驗報告書等，進行驗證。評定結束后，對評定合格的A類物資供方，由評定部門填寫《合格供方評價報告》，經主管經理批準，列入A類物資《合格供方名單》中。B類物資供方通過對其資質審核，確定為合格供方，列入B類物資《合格供方名單》中。各項目物資管理部將B類《合格供方名單》報公司物資機械部匯總，列入公司的B類《合格供方名單》中。委托項目物資管理部評定的A類物資供方，項目部需將《合格供方名單》報公司物資機械部。公司物資機械部每年1月公布A、B類《合格供方名單》。合格供方的控制每年12月份，由物資機械部組織工程、經營、質檢等相關部門對在冊的合格供方進行評價，評價依據：供方本年度經營情況。本年度供方所提供物資的質量、價格、交貨情況及對采購過程所發生問題的處理情況。由物資機械部填寫《合格供方年度考核表》。對考核中達到規定要求的供方，作為下年度的合格供方。對考核中認為達不到規定要求的A類物資供方，由物資機械部提出取消報告，經主管經理批準，從A類物資《合格供方名單》中注銷，取消其合格供方資格；對達不到規定要求的B類物資供方，由物資機械部從B類物資《合格供方名單》中注銷，取消其合格供方資格。各項目物資管理部將下年度的A、B類《合格供方名單》報公司物資機械部，作為公司下年度的合格供方。物資機械部負責建立并保存合格供方檔案。合格供方檔案包括：《供方質量保證能力調查表》、《合格供方評價報告》、《合格供方年度考核表》、《合格供方供貨質量檔案》。物資需用計劃編制、審批項目部根據生產進度安排及施工圖預算要求，編制物資需用計劃，經單位負責人、項目工程、經營、質檢部門審批后，報物資機械部。采購任務單的編制、審批物資機械部根據物資需用計劃編制《采購任務單》，經部門負責人審核，采購價格超出公司市場采購價格表的物資，需經公司物資機械部批準后，方可進行采購。《采購任務單》內容包括：產品名稱、規格、型號、數量、質量、采購單價、交貨日期、工程項目等。A類物資應注明驗收標準。對作為簽訂合同依據的《采購任務單》，應說明對采購合同的控制要求。物資需用計劃、采購任務單的更改由原單位編制人進行，更改后由原審批人審批。采購物資機械部招議標采購時，需有公司監察審計室等督查部門參與監督。采購合同合同內容：訂立合同單位、產品名稱、規格、型號、數量、質量、標準、價格、結算方式及期限、交貨方式和地點、違約責任、解決合同糾紛方式、產品驗證方法、采購物資的環境污染、運輸、存放的環境安全要求、對供方人員到施工現場的環境、職業健康安全行為要求、雙方協商商定的其他條款等內容。采購合同的洽談由物資機械部負責，采購合同的簽訂執行公司《合同管理辦法》。物資機械部應建立合同臺帳，對合同進行管理。市場采購市場采購物資時，執行公司發布的市場采購價格表或審批價格。采購要求采購人員采購物資時，應按照《采購任務單》或采購合同文件要求認真核對，確保采購物資的名稱、規格、型號、數量、質量等符合要求，并索取相關技術合格證件。物資到貨記錄采購、保管人員按采購文件的要求，共同完成到貨物資的清點，由保管員填寫《到貨登記臺帳》。當A類物資驗收發現有不合格產品時，由采購部門計劃人員記錄在《合格供方供貨質量檔案》中，并保存。入庫檢驗物資入庫前的檢驗按《產品的監視和測量控制程序》執行。保管、發放物資保管、發放按《物資管理制度》執行。相關文件和記錄相關文件《合同管理辦法》《物資管理制度》相關記錄《供方質量保證能力調查表》《合格供方評價報告》《合格供方名單》《合格供方供貨質量檔案》《合格供方年度考核表》xxxx能源化工工程有限公司勞務分包管理程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（12）01－xxxx第50頁共167頁目的確保勞務分包方招用過程處于受控狀態，為了有效控制其在施工過程中可能產生的環境、質量和職業安全健康危害，避免發生事故，特制定本程序。適用范圍本程序適用于公司承建的所有建筑、安裝施工、維修項目所涉及的勞務分包方的管理。術語及定義職責計劃經營部是勞務分包方資格準入的歸口管理部門。工作程序招用原則勞務分包方的準入由計劃經營部依據資信、建制等，組織公司相關部門審核確定合格分包隊伍名單。按施工能力劃分等級，然后公布，經審核確認的合格勞務分包方，作為參與項目工程分包的投標和備選單位。勞務分包方準入采取動態管理，對施工過程中出現重大質量、安全事故的隊伍，將重新認定。勞務分包方資格準入資格審查計劃經營部組織勞務分包方資格準入審查和評定，其內容為：企業法人營業執照、企業資質等級、安全施工資格證、近三年安全施工記錄及證明；法人代表授權委托書、組織機構代碼證；人員能力素質情況；特種作業人員資格情況；上年度財務報表、會計事務所審計報告、銀行資信證明。通過對勞務分包方的資格、資質審查及評定，并實行安全管理一票否決制。計劃經營部組織相關人員對在建項目勞務分包方進行評價，形成《外協隊伍評審表》，評價合格后納入《合格外協隊伍名單》，報總經理審批。與勞務分包方的合同簽訂計劃經營部負責勞務分包合同的簽訂。勞務分包合同必須在開工前訂立，合同的簽訂執行公司《合同管理辦法》，合同內容主要包括：作業任務，應提供的勞動力人數，質量、進度要求及進、退場時間，雙方的管理責任，勞務費計取及結算方式，獎勵與處罰條款，質量、環境、職業健康安全要求及責任劃分等內容，同時簽訂安全協議。勞務分包工程的結算見公司《結算管理辦法》。勞務分包方的管理項目部對勞務外包隊伍在項目完成后進行評價考核，形成《外協隊伍評審表》，報公司計劃經營部作為下一次考核評價的依據。相關文件及記錄相關法律、法規及文件《中華人民共和國勞動法》《外協隊伍管理辦法》相關記錄《外協隊伍評審表》《合格外協隊伍名單》xxxx能源化工工程有限公司工程分包管理程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（13）01－xxxx第53頁共167頁

目的對工程分包方進行選擇評價、管理，確保工程分包過程處于受控狀態，保證分包工程滿足確定的質量、環境、職業健康安全運行要求。適用范圍適用于項目合同約定范圍內及國家允許分包的工程分包方控制。引用文件(無)職責計劃經營部是工程分包控制的歸口管理部門，負責建立分承包方名冊，選擇適合的工程分包方。工程管理部、生產技術部、安全環保部、監察審計部等參加招標，配合審定工程分包方質量、環境、職業健康安全方面的保證能力。工作程序工程分包方的評定計劃經營部作為工程分承包方準入和審核的組織承辦部門，對分承包方進行資信(授權委托書、營業執照、企業資質、安全施工許可證、能力保證、在建工程情況等)審驗評定，審驗評定合格后，應填寫工程分包《合格供方評價報告》并將合格工程分包方納入《合格分承包方名單》；經審核確認的合格分包方，作為參與項目工程分包的投標備選單位。工程分包方準入采取動態管理。對施工過程中出現重大質量、環境、安全事故的單位，將重新認定。具體評定內容：由工程分包方提供下列內容進行調查核實，必要時，公司工程管理部、生產技術部、安全環保部協助計劃經營部通過實地考察確定。營業執照、資質等級、取費類別證書原件及復印件，質量及安全管理情況，必要時還需審查特殊行業施工許可證等；企業狀況簡介（包括技術、質量、環境、職業健康安全管理、施工業績、人力資源、機械設備等）；合格工程分包方歸檔資料：營業執照、資質等級、取費類別證書、特殊行業施工許可證復印件；企業狀況（包括人力資源、機械設備等）簡介；質量、環境、職業健康安全管理情況簡介；施工業績簡介。擬分包工程的批準項目部由于工程的特殊工藝要求，公司施工能力不足；特殊工程項目，需其它專業公司配合的；其它情況需進行工程分包，將擬分包工程建議報計劃經營部核實，公司主管經理批準后方可分包（應確認與業主的合同約定或經業主許可）。分包工程的招投標分包工程一般采取招投標制。特殊情況下無法滿足招投標條件要求時，經公司計劃經營部審核，并報請主管經理批準，可采取施工圖預算和固定價格方式發包。項目部根據批準后的擬分包工程建議，按照招標文件格式編制分包工程的招標函、招標文件及從審核確認的合格分承包方備選單位中推薦竟標單位，報計劃經營部及公司主管經理批準后進行分包工程的招投標。工程分包的分類依據建筑安裝工程工作量，把分包工程劃分為大型工程、一般工程、小型工程。大型工程：工作量200萬元以上（含200萬元）；一般工程：工作量100~200萬元（含100萬元）；小型工程：工作量100萬元以下。評定方法標價在200萬元以上（含200萬元）的分包工程，由計劃經營部統一負責，報總經理批準。工程分包方的控制公司與工程分包方簽訂安全協議書，明確雙方責任和應遵守的事項；開工前，項目部施工員、安全監察人員向工程分包方主要施工人員進行技術交底，提出對工程分包方的具體要求。項目部對工程分包過程的管理，具體執行相應的施工、環境運行、職業健康安全運行程序文件。相關文件和記錄相關文件《合同管理辦法》《外協隊伍管理規定》《招標管理辦法》相關記錄《合格分承包方名單》《合格供方評價報告》《分包工程招（議）標審批表》《合同會簽單》《合同臺帳》xxxx能源化工工程有限公司生產和服務提供控制程序版本:A修改次數:0實施日期:xxxx.5.1程序文件xxxx／EQS－T2－（14）01－xxxx第55頁共167頁目的為了對生產和服務提供過程中有關的各環節和因素進行有效的控制，確保項目工程質量符合規定要求,特制定本程序。適用范圍適用于公司所轄項目工程(施工、維護、檢修)的策劃、實施及竣工移交后的服務等活動。引用文件《施工及驗收技術規范》《施工驗收質量評定標準》職責公司工程管理部、生產技術部、安全環保部負責對各項目工程進行監督檢查、指導和服務；項目部負責項目施工（維護、檢修）的全過