券商發債業務合同模板第一篇范文：合同編號：__________

鑒于甲方（以下稱“甲方”）與乙方（以下稱“乙方”）在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方通過乙方進行發債業務的合作事宜，經雙方友好協商，達成如下協議：

一、甲乙雙方的基本情況

1.1甲方（以下稱“甲方”）的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經營范圍等信息詳見附件一：《甲方基本情況表》。

1.2乙方（以下稱“乙方”）的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經營范圍等信息詳見附件二：《乙方基本情況表》。

二、發債業務的基本情況

2.1甲方擬通過乙方發行債券，具體發行規模、期限、利率等事宜詳見附件三：《發債業務計劃書》。

2.2乙方負責協助甲方完成發債業務的各項手續，包括但不限于債券發行文件的制作、審核、報送等。

三、甲乙雙方的權利和義務

3.1甲方權利和義務：

（1）按照約定向乙方支付發行債券所需的相關費用；

（2）按照約定提供相關資料，配合乙方完成發債業務手續；

（3）在債券發行過程中，按照約定履行信息披露義務；

（4）按照約定支付債券本息。

3.2乙方權利和義務：

（1）按照約定協助甲方完成發債業務手續；

（2）按照約定審核甲方提供的資料，確保其真實、完整、準確；

（3）在債券發行過程中，按照約定履行信息披露義務；

（4）在債券發行完成后，按照約定提供債券托管、登記、清算等服務。

四、違約責任

4.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者履行不符合約定，應承擔違約責任，向守約方支付違約金。

4.2違約金的具體數額由雙方協商確定，但不得超過守約方因違約遭受的實際損失。

五、爭議解決

5.1本合同在履行過程中發生的爭議，由雙方友好協商解決。

5.2協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、合同生效、變更和終止

6.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

6.2本合同生效后，未經雙方書面同意，任何一方不得變更或解除本合同。

6.3本合同期滿或雙方協商一致解除本合同，本合同終止。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，由雙方另行協商解決。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。

附件：

一、《甲方基本情況表》

二、《乙方基本情況表》

三、《發債業務計劃書》

甲方（蓋章）：

乙方（蓋章）：

簽訂日期：____年__月__日

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

鑒于甲方（以下稱“甲方”）作為債券發行主體，乙方（以下稱“乙方”）作為承銷商，以及丙方（以下稱“丙方”）作為增信機構，三方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方通過乙方進行發債業務，并由丙方提供增信服務的合作事宜，經友好協商，達成如下協議：

一、甲乙丙三方的基本情況

1.1甲方的基本情況詳見附件一：《甲方基本情況表》。

1.2乙方的具體情況詳見附件二：《乙方基本情況表》。

1.3丙方的具體情況詳見附件三：《丙方基本情況表》。

二、發債業務的基本情況

2.1甲方擬通過乙方發行債券，具體發行規模、期限、利率等事宜詳見附件四：《發債業務計劃書》。

2.2丙方同意為甲方的債券發行提供增信服務，包括但不限于信用擔保、擔保增信等。

三、甲方的權利和義務

3.1甲方有權要求乙方提供專業、高效的承銷服務。

3.2甲方有權要求丙方按照約定提供增信服務，確保債券發行的安全性。

3.3甲方有權根據市場情況和自身需求，調整債券發行計劃。

3.4甲方應按時向乙方支付承銷費用和丙方提供增信服務的費用。

3.5甲方應按照約定向投資者披露相關信息。

四、乙方的權利和義務

4.1乙方有權根據約定收取承銷費用。

4.2乙方應負責債券發行文件的制作、審核、報送等手續。

4.3乙方應保證債券發行文件的準確性和完整性。

4.4乙方應按照約定履行信息披露義務。

4.5乙方應配合甲方和丙方的工作，確保債券發行順利進行。

五、丙方的權利和義務

5.1丙方有權根據約定收取增信服務費用。

5.2丙方應按照約定提供增信服務，包括但不限于信用擔保、擔保增信等。

5.3丙方應保證增信服務的有效性和及時性。

5.4丙方應配合甲方和乙方的工作，確保債券發行順利進行。

六、乙方的違約及限制條款

6.1乙方若未按時完成債券發行手續，應向甲方支付違約金。

6.2乙方若未能保證債券發行文件的準確性和完整性，應承擔相應的法律責任。

6.3乙方若未履行信息披露義務，應承擔相應的法律責任。

6.4乙方在合同期間，不得從事與甲方利益相沖突的業務。

七、丙方的違約及限制條款

7.1丙方若未按時提供增信服務，應向甲方支付違約金。

7.2丙方若未能保證增信服務的有效性和及時性，應承擔相應的法律責任。

7.3丙方在合同期間，不得從事與甲方利益相沖突的業務。

八、爭議解決

8.1本合同在履行過程中發生的爭議，由三方友好協商解決。

8.2協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、合同生效、變更和終止

9.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同生效后，未經三方書面同意，任何一方不得變更或解除本合同。

9.3本合同期滿或三方協商一致解除本合同，本合同終止。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由三方另行協商解決。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執一份。

附件：

一、《甲方基本情況表》

二、《乙方基本情況表》

三、《丙方基本情況表》

四、《發債業務計劃書》

第三方介入的意義和目的：

丙方的增信服務有助于提升甲方的信用評級，降低債券發行成本，增強市場投資者對甲方債券的信心。同時，丙方的專業增信服務有助于甲方在債券發行過程中減少風險，確保債券發行的成功。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為債券發行主體，對整個發債業務具有主導權，能夠確保債券發行計劃符合自身需求，同時通過選擇合適的承銷商和增信機構，保障債券發行的安全性、高效性和成本控制。甲方的主導地位有助于維護自身利益，實現債券發行目標。

第三篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

鑒于乙方（以下稱“乙方”）作為金融服務提供商，甲方（以下稱“甲方”）作為融資需求方，以及丁方（以下稱“丁方”）作為第三方融資擔保機構，三方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就乙方為甲方提供融資服務，并由丁方提供融資擔保服務的合作事宜，經友好協商，達成如下協議：

一、甲乙丁三方的基本情況

1.1乙方的基本情況詳見附件一：《乙方基本情況表》。

1.2甲方的基本情況詳見附件二：《甲方基本情況表》。

1.3丁方的基本情況詳見附件三：《丁方基本情況表》。

二、融資服務的基本情況

2.1甲方因業務發展需要，向乙方申請融資，具體融資額度、期限、利率等事宜詳見附件四：《融資計劃書》。

2.2丁方同意為甲方的融資申請提供融資擔保服務。

三、乙方的權利和義務

3.1乙方有權根據甲方的融資需求，提供合適的融資方案和金融服務。

3.2乙方有權要求甲方提供必要的財務報表和信用評估材料。

3.3乙方有權在融資合同中設定合理的條款，保障自身的權益。

3.4乙方應確保提供的金融服務符合相關法律法規和行業規范。

3.5乙方應按照約定，在融資合同到期時，協助甲方償還融資款項。

四、丁方的權利和義務

4.1丁方有權根據甲方的信用狀況，設定融資擔保的條件和額度。

4.2丁方有權要求甲方提供必要的擔保材料。

4.3丁方應在甲方違約時，按照擔保合同約定，履行擔保責任。

4.4丁方應確保擔保服務的有效性，防止因擔保原因導致的損失。

五、甲方的權利和義務

5.1甲方有權根據自身需求和乙方的融資方案，選擇是否接受融資服務。

5.2甲方應按時提供乙方所需的財務報表和信用評估材料。

5.3甲方應按照融資合同約定，按時償還融資款項，包括本金和利息。

5.4甲方應遵守融資合同中的條款，不得從事與合同目的相悖的活動。

六、甲方的違約及限制條款

6.1甲方若未按時償還融資款項，應向乙方支付違約金。

6.2甲方若違反融資合同條款，導致乙方或丁方遭受損失，應承擔相應的法律責任。

6.3甲方在融資期間，不得從事與融資合同目的相沖突的業務。

七、爭議解決

7.1本合同在履行過程中發生的爭議，由三方友好協商解決。

7.2協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效、變更和終止

8.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同生效后，未經三方書面同意，任何一方不得變更或解除本合同。

8.3本合同期滿或三方協商一致解除本合同，本合同終止。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由三方另行協商解決。

9.2本合同一式三份，甲乙丁三方各執一份。

附件：

一、《乙方基本情況表》

二、《甲方基本情況表》

三、《丁方基本情況表》

四、《融資計劃書》

乙方為主導的目的和意義：

乙方作為金融服務提供商，通過提供專業的融資服務，能夠實