2024年度江蘇省高校教師資格證之高等教育學題庫檢測試卷A卷附答案一單選題(共80題)1、有關教師的專業發展的階段，下列表述正確的是（）.

A.終身的

B.有階段的

C.創新的

D.以上全是

【答案】D2、根據《中華人民共和國學位條例》規定，我國學位分為（）。

A.學士、碩士、博士三級

B.碩士、博士、博士后三級

C.協士、學士、碩士三級

D.協士、學士、碩士、博士四級

【答案】A3、主張大學要培養學問家和科學家，促使大學課程專門化的課程觀是（）。

A.永恒主義課程觀

B.改造主義課程觀

C.科學主義課程觀

D.結構主義課程觀

【答案】C4、根據層次構成可將課程分為（）。

A.必修課程和選修課程

B.理論課程和實踐課程

C.顯性課程和隱性課程

D.公共基礎課程、專業基礎課程和專業課程

【答案】D5、高等教育辦學體制中，高校由政府來舉辦，并統一接受政府的某一主管部門的垂直領導，該模式屬于（）。

A.私立和公立系統，多重管理部門

B.單一公立系統，單一管理部門

C.單一公立系統，多重管理部門

D.多重公立系統，多重管理部門

【答案】B6、開設跨學科課程或建立跨學科專業體現了高等教育課程發展的（）。

A.綜合化趨勢

B.多樣化趨勢

C.人文化趨勢

D.科學化趨勢

【答案】A7、現代意義的中國高等教育始于（）。

A.京師大學堂

B.京師同文館

C.北京大學

D.燕京大學

【答案】A8、個別教學是教學的（）。

A.輔助形式

B.基本組織形式

C.-般方法

D.特殊形式

【答案】A9、現代學位制度確立的標志是德國柏林大學創設的（）。

A.文學博士學位

B.醫學博士學位

C.理學博士學位

D.哲學博士學位

【答案】D10、大學教師的首要職責是（）。

A.教書育人

B.科學研究

C.服務社會

D.引領社會

【答案】A11、我國加大政府對高等教育調控力度的方式是（）。

A.間接調控

B.宏觀調控

C.間接的和宏觀的調控

D.直接調控

【答案】C12、培養人是高等教育的（），是我國高等教育目的的核心要旨。

A.主要目的

B.最高目的

C.主要目標

D.最高目標

【答案】B13、高等教育的大眾教育階段是指高等教育入學人數和適齡人口的比例為（）。

A.＜15%

B.15%～50%

C.＞15%

D.＞50%

【答案】B14、現代高校的基本職能是（）。

A.發明創造

B.培養人才

C.發展科學

D.社會服務

【答案】B15、美國1929～1957年間國民經濟增長額中，有33%歸因于教育。這一結論的提出者是（）。

A.貝克爾

B.范海斯

C.丹尼森

D.舒爾茨

【答案】D16、高校專業具有“雙重性”，即學科性和（）。

A.教育性

B.規范性

C.職業性

D.指令性

【答案】C17、大學這種組織形式的首要特征是（）。

A.專業性

B.學術性

C.多學科性

D.嚴密性

【答案】B18、教師專業發展的基礎是（）。

A.終身學習

B.教研結合

C.創新實踐

D.反思經驗

【答案】A19、在良好師生關系的建立中，教師起著（）。

A.領導作用

B.主導作用

C.支配作用

D.期待作用

【答案】B20、教育的本質決定了高校的基本職能是（）。

A.培養人才

B.科學研究

C.服務社會

D.普及教育

【答案】A21、教師專業發展的基礎是（）。

A.終身學習

B.教研結合

C.創新實踐

D.反思經驗

【答案】A22、決定教師學術水平和工作成效的核心要素是（）。

A.溝通能力

B.教學能力和研究能力

C.道德水準

D.組織管理能力

【答案】B23、狹義的課程評價是指（）。

A.對課程方案制定過程的評價

B.對課程方案制定結果的評價

C.對課程方案實施過程的評價

D.對課程方案實施結果的評價

【答案】D24、下列有關教師職業的說法，不正確的是（）。

A.職業的一種

B.一種專門職業

C.學術性職業

D.實踐性專業

【答案】D25、洪堡創辦柏林大學、開創高等教育新紀元是在（）。

A.1810年

B.1862年

C.1898年

D.1957年

【答案】A26、決定高等教育發展速度和規模的主要因素是（）。

A.政治

B.經濟

C.文化

D.法律

【答案】B27、關于教學與科研的敘述，錯誤的是（）。

A.是包含與被包含的關系

B.是教師的職責要求

C.是“流”與“源”的關系

D.是有機的統一體

【答案】A28、開設跨學科課程或建立跨學科專業體現了高等教育課程發展的（）。

A.綜合化趨勢

B.多樣化趨勢

C.人文化趨勢

D.科學化趨勢

【答案】A29、主張高校課程應注重反映各學科領域的基本結構，高校教學應著重傳授各門學科特有的基本概念和過程的課程理論是（）。

A.永恒主義課程觀

B.改造主義課程觀

C.科學主義課程觀

D.結構主義課程觀

【答案】D30、教育史上片面強調傳授知識重要性的學派是（）。

A.個人本位論

B.形式教育論

C.實質教育論

D.社會本位論

【答案】C31、大學生活全面發展和深化，同時大學生的人生觀、世界觀逐步確立、定型的時期是（）。

A.新生階段

B.二、三級階段

C.高年級階段

D.研究生階段

【答案】B32、《普通高等學校設置暫行條例》屬于（）。

A.教育行政法規

B.教育法律

C.地方性教育法規

D.教育規章

【答案】A33、洪堡創辦柏林大學、開創高等教育新紀元是在（）。

A.1810年

B.1862年

C.1898年

D.1957年

【答案】A34、“大學要把知識傳播給民眾并使其能運用知識解決經濟、社會、政治等方面的問題看作是大學的重要任務之一。”這體現了大學的（）。

A.科學研究職能

B.社會服務職能

C.培養人才職能

D.終身學習職能

【答案】C35、社會服務職能是高校（）。

A.教學和科研職能的延伸

B.教學職能的延伸

C.科研職能的延伸

D.創收的借口

【答案】A36、以一定的理論和事實為依據，對所研究的課題提出某種帶有推測和假定意義上的理論解釋和結論是（）。

A.課題釋義

B.課題目標

C.課題假設

D.課題想象

【答案】C37、社會實踐活動的目的根本在于（）。

A.培養學生

B.獲得經驗

C.了解社會

D.增長知識

【答案】A38、大多數國家的高等學校分為下列哪幾個層次？（）

A.初級學院和短期大學、大學和專門學院、研究所

B.初級學院和短期大學、大學和專門學院、獨立學院

C.大學和專門學院、研究生院、研究所

D.初級學院和短期大學、大學和專門學院、研究生院

【答案】D39、狹義的課程評價是指（）。

A.對課程方案制定過程的評價

B.對課程方案制定結果的評價

C.對課程方案實施過程的評價

D.對課程方案實施結果的評價

【答案】D40、根據知識面和職業適應面，可以將人才劃分為（）。

A.精英人才與合格人才

B.學術型人才與應用型人才

C.通才與專才

D.杰出人才與通用人才

【答案】C41、高等教育服務社會職能產生的背景是（）。

A.《莫里爾法案》

B.《高等教育促進法》

C.《大學令》

D.《高等教育報告》

【答案】A42、要善于鼓勵學生獨立完成畢業設計或論文，這體現了高校教師在指導學生進行畢業設計或論文時的（）。

A.啟發性原則

B.教育性原則

C.科學性原則

D.因材施教原則

【答案】B43、高校最基本的一項職能是（）。

A.科研

B.社會服務

C.教學

D.知識創新

【答案】C44、大多數國家的高等學校分為下列哪幾個層次？（）

A.初級學院和短期大學、大學和專門學院、研究所

B.初級學院和短期大學、大學和專門學院、獨立學院

C.大學和專門學院、研究生院、研究所

D.初級學院和短期大學、大學和專門學院、研究生院

【答案】D45、高等教育對文化發展的促進作用主要表現在創新發展文化和（）。

A.傳遞和保存文化

B.積累文化

C.統一文化

D.引領文化

【答案】A46、理想的教學計劃要處理好諸多關系，下列哪一項是錯誤的（）。

A.要處理好基礎課與專業課的關系

B.處理好必修課與選修課的關系

C.處理好學年制與學分制的關系

D.處理好理論教學與實踐教學的關系。

【答案】C47、“自強不息，厚德載物”是著名高校（）的校訓。

A.北京大學

B.清華大學

C.南開大學

D.浙江大學

【答案】B48、高等教育大學生教育階段不包括（）。

A.專科教育

B.本科教育

C.研究生教育

D.博士后教育

【答案】D49、高校最基本的一項職能是（）。

A.科研

B.社會服務

C.教學

D.知識創新

【答案】C50、我國實施“985工程”的主要目標是（）。

A.打造若干所具有世界先進水平的一流大學

B.推進“211”工程建設

C.盡快實現高等教育普及化

D.促進高等教育的多樣化

【答案】A51、正確處理教學與科研的關系，應是（）。

A.以教學為主

B.以科研為主

C.教學與科研兼顧

D.按學校考核來取舍

【答案】C52、狹義的課程評價是指（）。

A.對課程方案制定過程的評價

B.對課程方案制定結果的評價

C.對課程方案實施過程的評價

D.對課程方案實施結果的評價

【答案】D53、老年大學的出現體現了當代高等教育的發展趨勢是（）。

A.法治化

B.終身化

C.國際化

D.民主化

【答案】B54、高校最基本的一項職能是（）。

A.科研

B.社會服務

C.教學

D.知識創新

【答案】C55、通過擺事實，講道理，啟發引導教育對象，以理服人的思想政治教育方法是（）。

A.調查研究法

B.情感交流法

C.說理啟迪法

D.榜樣教育法

【答案】C56、我國高校的辦學自主權必須進一步（）。

A.收歸上級高等教育管理部門

B.擴大

C.保持

D.減少

【答案】B57、馬克思主義關于人的全面發展學說并不認為（）。

A.人的發展與社會的發展是一致的

B.分工與私有制使人片面發展

C.現代大工業生產要求人的全面發展

D.生產勞動是造成全面發展的人的唯一方法

【答案】D58、決定高等教育發展速度和規模的主要因素是（）。

A.政治

B.經濟

C.文化

D.法律

【答案】B59、教師專業的基本特點不包括（）。

A.角色多樣性

B.工作神圣性

C.勞動創造性

D.成效即時性

【答案】D60、教師應引導學生認清實踐是檢驗真理的唯一標準體現了（）相結合的教學原則。

A.理論與實踐

B.科學性與思想性

C.傳授知識與培養能力

D.教師主導與學生主動

【答案】A61、合理配置人力資源和實施教師職務聘任制的前提是（）。

A.公平公正

B.科學定編定崗

C.戰略規劃

D.分類考核

【答案】B62、不屬于大學生權益特征范疇的是（）

A.規則性

B.專屬性

C.法定性

D.私有性

【答案】D63、我國加大政府對高等教育調控力度的方式是（）。

A.間接調控

B.宏觀調控

C.間接的和宏觀的調控

D.直接調控

【答案】C64、開創研究生教育先河的大學是（）。

A.約翰霍普金斯大學

B.威斯康星大學

C.柏林大學

D.京師大學堂

【答案】C65、真正的大學（university）起源于（）。

A.古代中國

B.古代印度

C.中世紀的西歐

D.古希臘

【答案】C66、高等教育的大眾教育階段是指高等教育入學人數和適齡人口的比例為（）。

A.＜15%

B.15%～50%

C.＞15%

D.＞50%

【答案】B67、我國實施“985工程”的主要目標是（）。

A.打造若干所具有世界先進水平的一流大學

B.推進“211”工程建設

C.盡快實現高等教育普及化

D.促進高等教育的多樣化

【答案】A68、以一定的理論和事實為依據，對所研究的課題提出某種帶有推測和假定意義上的理論解釋和結論是（）。

A.課題釋義

B.課題目標

C.課題假設

D.課題想象

【答案】C69、現代學位制度確立的標志是德國柏林大學創設的（）。

A.文學博士學位

B.醫學博士學位

C.理學博士學位

D.哲學博士學位

【答案】D70、社會實踐活動的目的根本在于（）。

A.培養學生

B.獲得經驗

C.了解社會

D.增長知識

【答案】A71、對于高等教育階段的通識教育與專業教育的關系，一般認為是（）。

A.通識教育與專業教育相互排斥

B.通識教育與專業教育是高等教育兩個獨立的部分

C.以專業教育為主，通識教育為輔

D.通識教育是專業教育的延伸與深化

【答案】D72、高校精品課程建設的核心是（）。

A.改革教學內容和課程體系

B.建設高水平的師資隊伍

C.高標準的教材建設

D.配備現代化教學方法和手段

【答案】A73、根據層次構成可將課程分為（）。

A.必修課程和選修課程

B.理論課程和實踐課程

C.顯性課程和隱性課程

D.公共基礎課程、專業基礎課程和專業課程

【答案】D74、民族精神教育和成才教育屬于思想政治教育課教學中的（）。

A.馬列主義理論課教學

B.政治課教學

C.校園文化

D.思想品德課教學

【答案】D75、高等教育對文化發展的促進作用主要表現在創新發展文化和（）。

A.傳遞和保存文化

B.積累文化

C.統一文化

D.引領文化

【答案】A76、“善于提出問題，啟發學生積極思考”描述的是哪項大學教育原則（）。

A.科學性與思想性相統一原則

B.傳授知識與培養能力相統一原則

C.教師主導作用與學生主動性相結合原則

D.理論與實踐相結合原則

【答案】C77、大學教師的（）能力具有加速器或催化劑的功能，合理使用可以收到1+1大于2的功效。

A.溝通能力

B.教學能力

C.研究能力

D.組織管理能力

【答案】D78、高校內部權力重心明顯傾向于基層教學和研究單位，并深刻體現了學術權威影響的高校管理模式是（）。

A.美國模式

B.歐洲大陸模式

C.英國模式

D.日本模式

【答案】B79、（）主要指具有不同辦學條件、不同辦學要求和培養目標的各類高等學校間的比例關系。

A.層次結構

B.能級結構

C.地區結構

D.形式結構

【答案】B80、有關教師的專業發展的階段，下列表述正確的是（）.

A.終身的

B.有階段的

C.創新的

D.以上全是

【答案】D二多選題(共20題)1、高校精品課程建設的策略有（）。

A.改革教學內容和課程體系

B.建設高水平的師資隊伍

C.高標準的教材建設

D.配備現代化教學方法和手段

E.加大投入和創新管理機制

【答案】ABCD2、專業屬性或標準可概括為（）。

A.專門性與高深性

B.服務性與倫理性

C.教育性與組織性

D.合法性與自主性

E.他律性與發展性

【答案】ABCD3、高校戰略管理具有以下特征（）。

A.在本質上，是對高校發展方向及未來環境適應性的把握

B.在過程上，具有連續性、決定性

C.在作用上，具有綱領性

D.在空間上，具有系統性、全局性

E.在時間上，具有長期性、前瞻性

【答案】ABCD4、高等學校科學研究的任務有（）。

A.為國家提供全面的人才支持

B.推進基礎研究和應用研究，探索產學研結合的新機制

C.提升全民族科學素質

D.推動大學文化和社會文化的建設

【答案】ABCD5、多媒體課件按功能主要可以分成（）。

A.講授模式

B.自學模式

C.討論模式

D.實驗模式

【答案】ABC6、教師專業的從業要求包括（）。

A.資格證書

B.知識

C.能力

D.道德

【答案】ABCD7、影響學習的客體因素有哪些（）

A.想象力

B.興趣

C.學習目標

D.學習材料

【答案】CD8、20世紀50年代以來各國高校課程改革出現的課程內容綜合化的趨勢，歸納起來有以下模式（）。

A.麻省理工學院（MIT）模式

B.牛津模式

C.哈佛模式

D.筑波模式

E.劍橋模式

【答案】ABD9、“一日為師，終身為父”反映了師生關系中的（）。

A.教學關系

B.法律關系

C.道德關系

D.師道尊嚴

【答案】CD10、我國高等教育體制改革的目標是要改變以下弊端（）。

A.高度集中

B.統得過死

C.包得過多

D.條塊分割確認答案

【答案】ABCD11、我國高等學校的組織結構一般有以下哪幾種類型（）。

A.直線制組織結構

B.職能制組織結構

C.直線一職能制組織結構

D.矩陣式組織結構確認答案

【答案】ABCD12、教師命題時，應注意（）。

A.命題的指向性

B.命題的隨意性

C.命題的有效性

D.命題的全面性

【答案】ACD13、高等學校科學研究的意義是（）。

A.高等學校科學研究在國家創新體系中占據重要地位

B.科學研究是提高高校師資水平的基本途徑

C.科學研究是促進學生全面發展的重要手段

D.科學研究是新學科產生的基礎

E.科學研究是高校服務于社會的主要渠道

【答案】ABCD14、中世紀大學具有的重要特征包括（）。

A.大學自治和學術自由

B.宗教性和國際性

C.科研性和服務性

D.專業性和學術性

【答案】ABD15、高等學校社會服務的原則有（）。

A.培養人才與研究開發相結合

B.學術價值和知識創新相結合

C.全面投入和重點突破相結合

D.需求導向和技術推動相結合

E.放寬搞活和嚴格管理相結合

【答案】ACD16、我國高校實施全面發展教育的主要途徑是（）。

A.教學工作

B.科學研究

C.社會實踐

D.課外活動確認答案

【答案】ABC17、大學生主體地位的表現有（）。

A.學習的主體

B.交往的主體

C.自我發展的主體

D.獨立的個體

【答案】ABC18、與高等教育終身化相關的概念包括（）。

A.終身教育

B.學會生存

C.終身學習

D.學會生活

【答案】AC19、高校培養目標的作用包括（）。

A.定向作用

B.調控作用

C.評價作用

D.引領作用

【答案】ABC20、高等學校科學研究的意義是（）。

A.高等學校科學研究在國家創新體系中占據重要地位

B.科學研究是提高高校師資水平的基本途徑

C.科學研究是促進學生全面發展的重要手段

D.科學研究是新學科產生的基礎

E.科學研究是高校服務于社會的主要渠道

【答案】ABCD三大題(共10題)1、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查，具體包括（）。Ⅰ.基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況，并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優先推介該基金管理人的重要依據Ⅱ.基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續營銷能力，并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據Ⅲ.基金銷售機構在研究和執行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據Ⅳ.開展審慎調查應當優先根據被調查方公開披露的信息進行；接受被調查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別

【答案】本題考查基金銷售渠道審慎調查。基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。具體包括以下四個方面：（1）基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況，并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優先推介該基金管理人的重要依據。（2）基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續營銷能力，并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據。（3）基金銷售機構在研究和執行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據。（4）開展審慎調查應當優先根據被調查方公開披露的信息進行；接受被調查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別。參見教材（下冊）P150。2、1998年5月4日，中國原國家主席江澤民在慶祝北京大學建校一百周年大會上向全世界宣布：“為了實現現代化，我國要有若干所具有世界先進水平的一流大學”由此，中國教育部決定在實施“面向21世紀教育振興行動計劃”中，重點支持國內部分高校創建世界一流大學和高水平大學，簡稱“985工程”。2004年國家啟動“985工程”二期建設項目，投入巨資資助若干個科技創新平臺或哲學社會科學創新基地。“985工程”二期（2004—2007）的建設目標是鞏固一期建設成果，為創建世界一流大學和一批國際知名的高水平研究型大學進一步奠定堅實基礎，使一批學科達到或接近國際一流學科水平，經過更長時間的努力建成若干所世界一流大學。入圍國家“985工程”二期建設計劃，獲得高額資助，將為學校發展和學科建設注入新的活力和新的發展契機。請您談談高等學校進行科學研究的優勢和特點體現在哪些方面

【答案】高等學校既是教學活動的中心，又是科學研究的中心，因此，高等學校進行科學研究，除了具有科學研究機構的一般特點外，還具有自己優勢和特點，體現在以下幾個方面：（1）學科齊全，綜合性強高等學校類型眾多、層次多樣、學科齊全，具有高度的綜合化。這一特征十分有利于高等學校進行重大的綜合性課題研究，有利于從事交叉學科、橫斷學科、新興學科的研究和跨學科的研究。高等學校設立的研究機構大多數為跨學科的綜合組織，為承擔重大科研項目創造了優越的條件。（2）人才聚集，尤其是集中了一大批青年才俊高等學校兼有傳授和發現知識的功能，大學教師在把學生帶到學科發展前沿的同時，還從事開拓性工作，并把研究成果轉化為教學內容。一方面推進了學科發展，另一方面直接訓練了學生，這是高等學校科研的顯著特點。高等學校集中了大批的優秀學者，這些具有深厚理論基礎、豐富經驗的教師和一大批生氣勃勃、思維敏捷的青年學生結合在一起，是激勵新思想、新觀點的熔爐，是孕育創造的土壤。（3）基礎研究實力雄厚高等學校是國家基礎研究的最重要力量，以大學為依托發展基礎研究，是發達國家的通行做法和成功經驗。大學具有豐富的人力、設施和其他條件，開展的基礎科學研究將有助于理論研究的突破。同時，可以將理論知識和最新的研究成果轉變為實際的應用技術，推動基礎研究和具體生產的結合。（4）信息來源廣泛高等學校是智力高度集中的地方，具有開發信息資源的條件和潛力。隨著高等教育國際化的進程加快，國際間教育、學術與文化交流的逐步擴大，高等學校本身易于形成良好的學術環境，增進信息交流。高等學校成為信息資源豐富、信息系統發達，能比較快地掌握和集中各種有關科技發展動向和經濟建設對科技需求的信息港。（5）基礎研究設施先進，研究機構地域分布廣長期以來，高校根據自己的學科優勢和條件，先后建立一批專門研究機構，這些研究機構投資不多，效益顯著。有些研究機構根據研究任務的需要而建立，任務完成后或解散或作為新專業的基礎。由于高等學校遍布全國各地區，有不同的研究方向、研究特色和學術風格，有利于我國科學網絡的合理布局，有利于高校科研為地區經濟和社會發展服務。3、目前，對教師的教學評估，不少高校實行的是“一次性評價”，且以學生評教為主，“學生評教”分值的高低，直接影響教師的教學評估等級。有鑒于此，一些教師為了能在“學生評教”中得到高分，不管什么專業、什么課程，課堂教學都一律使用多媒體設備，追求“聲光電”效果；不管是否有提問必要，都要問些問題，以體現課堂教學“師生互動積極”；不管是否與課程內容相關，總喜歡講一些奇聞異事，以活躍課堂氣氛，等等。的確，有不少學生把這種熱鬧、輕松、“聲光電”俱有的課堂教學視為一節“好課”。不過，也有一些學生認為這種看似熱鬧、輕松的課堂教學，并沒有體現專業學習特點，也沒有讓他們學到真東西。閱讀此材料，結合“教學評估”的相關知識對其進行分析，并就如何提高教學評估的科學性，提出您的建議。

【答案】（1）材料中存在的問題：①只重結果；②評價主體單一；③沒有實質性的教學內容。（2）建議：①從評估理念方面，應以發展性評價為重要的理念指導；②評價標準應多元化；③評價主體應多樣化，不僅有學生的評價，也要有同行教師的評價；④改一次性評價為過程性、動態性的評價；⑤要正確看待評價的結果，不能只區分優劣。4、基金管理人內部控制的基本要素包括（）。Ⅰ.控制環境Ⅱ.風險評估Ⅲ.結果反饋Ⅳ.控制活動

【答案】本題考查內部控制機制。基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。參見教材（下冊）P179。5、基金季度報告的內容主要包括（）。Ⅰ．基金主要財務指標Ⅱ．基金凈值表現Ⅲ．基金管理人報告Ⅳ．基金財務報表

【答案】基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。Ⅳ項，基金財務報表屬于基金年度報告的主要內容。6、基金管理人合規培訓的具體內容包括（）。Ⅰ.國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規Ⅱ.公司內部的員工守則和各項業務的合規制度Ⅲ.國際社會中關于基金管理的法律法規Ⅳ.案例警示教育

【答案】本題考查合規培訓。基金管理人合規培訓的具體內容包括：國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規；公司內部的員工守則和各項業務的合規制度；案例警示教育。這些內容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經驗、基金公司及子公司內控評價、相關案例講解等，也包括了解公司管理層的合規要求及經理層合規要求等。參見教材（下冊）P201。7、6.27最新農情調度顯示，全國夏播糧食作物播種不含雙季晚稻已過八成，總體進展順利。工信部發布數據顯示，今年1到5月份，電信業務收入同比增長8.5%。今明兩天，華北、黃淮等地將出現今年入汛以來的最強降雨過程并伴有強對流天氣。國家防總26日啟動防汛四級應急響應。國家衛健委日前印發通知，要求加大對醫美、近視矯正等機構抽查力度。國家鐵路局和公安部近日公布新版《鐵路旅客禁止、限制攜帶和托運物品目錄》，旅客攜帶的充電寶、鋰電池單塊不能超過100Wh。天津印發通知，明確符合條件的失業人員可按每人每月400元的標準領取失業補助金。河北印發通知，將建筑節能改造、電動車充電樁作為城鎮老舊小區改造重點內容。湖北出臺措施，對符合條件的小微企業提供最高300萬元、期限不超過2年的創業擔保貸款。

【答案】8、合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（）。Ⅰ.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門Ⅱ.組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列Ⅳ.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監管機構進行溝通，通過監管機構相關信息的反饋避免合規風險的發生

【答案】本題考查合規管理部門的設置及其責任。合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（1）持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議。（2）制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求。（4）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門。（5）組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險。（7）收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列。（8）實施充分且有代表性旳合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查，合規性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規