甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUMEPERSONAL

2024年全新版：公司股票場外質押操作指南本合同目錄一覽1.股票場外質押定義與范圍1.1股票場外質押的定義1.2股票場外質押的范圍2.股票場外質押的操作流程2.1質押申請2.2質押審批2.3質押登記3.股票場外質押的相關協議3.1質押協議3.2解除質押協議4.股票場外質押的注意事項4.1質押雙方的權益與義務4.2質押期限的規定4.3質押物的保管與處置5.股票場外質押的風險管理5.1質押風險的識別與評估5.2質押風險的控制與應對措施6.股票場外質押的法律法規遵守6.1相關法律法規的查詢與遵守6.2質押雙方的合規責任7.股票場外質押的信息披露與保密7.1信息披露的要求與內容7.2保密義務的履行與責任8.股票場外質押的違約責任8.1違約行為的認定8.2違約責任的承擔方式9.股票場外質押的爭議解決方式9.1爭議解決的途徑9.2爭議解決的時間限制10.股票場外質押的操作費用與支付方式10.1操作費用的計算與支付10.2支付方式的確定與執行11.股票場外質押的稅務處理11.1稅務政策的查詢與遵守11.2稅務申報與繳納12.股票場外質押的審計與評估12.1審計與評估的時間安排12.2審計與評估的報告要求13.股票場外質押的合同變更與解除13.1合同變更的條件與程序13.2合同解除的條件與程序14.股票場外質押的終止與清算14.1合同終止的條件與程序14.2清算事項的處理與分配第一部分：合同如下：1.股票場外質押定義與范圍1.1股票場外質押的定義股票場外質押是指合同雙方根據我國相關法律法規，在證券公司或其他授權機構進行的股票質押融資活動。質押方將其持有的股票出質給質權方，以此獲取資金支持，質權方在質押期間擁有對質押股票的優先受償權。1.2股票場外質押的范圍股票場外質押的范圍包括：A.可在上海證券交易所、深圳證券交易所及其他經批準設立的證券交易場所交易的A股股票；B.可在全國中小企業股份轉讓系統（簡稱“新三板”）交易的股票；C.符合法律法規規定的其他股票質押品種。2.股票場外質押的操作流程2.1質押申請2.2質押審批質權方在收到質押申請后，應對質押方的信用狀況、股票質地、市場風險等進行審查。審查合格的，質權方與質押方簽訂《股票場外質押合同》。2.3質押登記質押雙方應按照我國相關法律法規和證券交易所有關規定，在質押股票所在證券公司或其他授權機構辦理質押登記手續。3.股票場外質押的相關協議3.1質押協議3.2解除質押協議4.股票場外質押的注意事項4.1質押雙方的權益與義務質押雙方應遵守我國相關法律法規，履行質押協議約定的權利和義務。質押期間，質押方應保證質押股票的權屬清晰，不得擅自轉讓、設定優先權或用于擔保其他債務。質權方應按照約定提供資金支持，并有權監督質押股票的管理和處置。4.2質押期限的規定質押期限應根據質押融資的需求和市場狀況雙方協商確定，但最長不得超過質押股票價值的80%。質押期限內，質押雙方應按約定履行相關義務。4.3質押物的保管與處置質押期間，質押方應妥善保管質押股票，防止股票丟失、損壞或被強制執行。質押到期或提前解除質押后，質押股票應按照約定及時返還給質押方。如質押方未按約定履行保管義務，導致質押股票損失，應承擔相應的賠償責任。5.股票場外質押的風險管理5.1質押風險的識別與評估質押雙方應依據法律法規和市場狀況，識別和評估質押風險。包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等。5.2質押風險的控制與應對措施質押雙方應采取有效措施控制和應對質押風險。包括但不限于：A.設定合理的質押比例和質押期限；B.對質押方的信用狀況進行審查；C.定期評估質押股票的市場價值；D.約定違約處理和爭議解決方式；E.其他有助于降低質押風險的措施。6.股票場外質押的法律法規遵守6.1相關法律法規的查詢與遵守質押雙方應查詢并遵守我國相關法律法規，包括但不限于《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔保法》、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》等。6.2質押雙方的合規責任質押雙方應按照法律法規和證券交易所有關規定，履行合規責任。如因違反法律法規導致質押合同無效或被撤銷，質押雙方應承擔相應的法律責任。第二部分：（待補充）8.股票場外質押的信息披露與保密8.1信息披露的要求與內容質押雙方應按照我國相關法律法規和證券交易所有關規定，履行信息披露義務。包括但不限于：A.質押協議簽訂、解除質押協議等情況的及時公告；B.質押股票市場價值變動對質押融資的影響；C.質押風險的識別、評估和應對措施；D.其他法律法規和證券交易所有關信息披露的要求。8.2保密義務的履行與責任質押雙方應對在股票場外質押過程中獲得的對方商業秘密、個人隱私等信息予以保密。未經對方同意，不得向第三方披露。違反保密義務的，應承擔相應的法律責任。9.股票場外質押的違約責任9.1違約行為的認定質押雙方應嚴格履行質押協議約定的義務。如一方未履行或違反協議，導致合同無法履行或造成對方損失的，視為違約。9.2違約責任的承擔方式違約方應承擔違約責任，包括但不限于：A.賠償對方因違約造成的直接經濟損失；B.支付違約金；C.承擔因違約產生的其他費用；D.其他違約責任約定。10.股票場外質押的爭議解決方式10.1爭議解決的途徑10.2爭議解決的時間限制爭議解決的時間限制為自爭議發生之日起6個月內。超過時間限制的，質押雙方可協商延長。11.股票場外質押的操作費用與支付方式11.1操作費用的計算與支付質押雙方應按照約定計算操作費用，包括但不限于：A.質押登記費；B.審計評估費；C.律師費；D.其他與股票場外質押相關的費用。操作費用應按照約定的方式支付。11.2支付方式的確定與執行質押雙方可約定支付方式，包括但不限于：A.銀行轉賬；B.現金支付；C.其他支付方式。支付方式應在質押協議中明確，并按照約定執行。12.股票場外質押的稅務處理12.1稅務政策的查詢與遵守質押雙方應查詢并遵守我國相關稅收法律法規，包括但不限于《中華人民共和國稅收征收管理法》、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》等。12.2稅務申報與繳納質押雙方應按照稅務政策的要求，及時辦理稅務申報和繳納事宜。包括但不限于：A.質押融資利息收入的申報與納稅；B.質押股票轉讓收益的申報與納稅；C.其他與股票場外質押相關的稅務事項。13.股票場外質押的審計與評估13.1審計與評估的時間安排質押雙方應按照約定時間進行審計與評估。包括但不限于：A.質押期間的定期審計與評估；B.質押到期或者提前解除質押的審計與評估。13.2審計與評估的報告要求審計與評估機構應向質押雙方提供真實、完整的審計與評估報告。報告應包括質押股票的市場價值、質押風險評估等內容。14.股票場外質押的合同變更與解除14.1合同變更的條件與程序質押雙方如需變更合同，應協商一致，并在變更協議中明確變更內容、范圍、期限等事項。變更協議經雙方簽字蓋章后生效。14.2合同解除的條件與程序質押雙方如需解除合同，應協商一致，并在解除協議中明確解除原因、解除日期、解除后的權益處理等事項。解除協議經雙方簽字蓋章后生效。15.股票場外質押的終止與清算15.1合同終止的條件與程序質押雙方如需終止合同，應協商一致，并在終止協議中明確終止原因、終止日期、終止后的權益處理等事項。終止協議經雙方簽字蓋章后生效。15.2清算事項的處理與分配合同終止或者解除后，質押雙方應按照約定進行清算。包括但不限于：A.質押股票的返還；B.操作費用的結算；C.違約責任的承擔；D.其他與股票場外質押相關的清算事項。第二部分：第三方介入后的修正16.第三方介入的定義與范圍16.1第三方概念第三方是指除甲乙方之外，參與股票場外質押操作的各方，包括但不限于中介機構、證券公司、登記結算機構、審計評估機構等。16.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括：A.質押雙方的信用評估；B.質押協議的簽訂與解除；C.質押股票的保管與處置；D.質押風險的識別、評估與控制；E.信息披露與保密；F.違約責任的認定與處理；G.爭議解決等。17.第三方介入的責權利劃分17.1第三方責任第三方應按照法律法規和合同約定，履行其在股票場外質押操作中的職責，確保質押雙方的權益得到保障。如第三方違反法律法規或合同約定，導致質押雙方損失的，應承擔相應的法律責任。17.2第三方權利第三方有權按照法律法規和合同約定，獲得其在股票場外質押操作中的合理報酬。17.3質押雙方的義務質押雙方應按照法律法規和合同約定，履行其在股票場外質押操作中的義務，包括但不限于提供真實、完整的資料，配合第三方進行審計、評估等。18.第三方介入的額外條款及說明18.1第三方選擇的條件質押雙方應共同選定具備相關專業資質、良好信譽和強大實力的第三方介入。如雙方對第三方選定有爭議，可提交仲裁機構或人民法院解決。18.2第三方介入的程序18.3第三方報酬的支付質押雙方應按照約定支付第三方的報酬。如雙方對報酬有爭議，可提交仲裁機構或人民法院解決。18.4第三方責任的限制第三方對質押雙方的賠償責任總額，不應超過其報酬的總額。第三方對于不可抗力、意外事件等導致的損失不承擔責任。19.第三方與其他各方的關系第三方與其他各方之間的關系，應遵循法律法規和合同約定。如第三方與其他各方之間發生糾紛，應另行解決。20.第三方責任的履行與爭議解決第三方應嚴格按照法律法規和合同約定履行其職責。如發生爭議，可提交仲裁機構或人民法院解決。21.第三方介入的終止與清算第三方介入終止的條件與程序，應按照法律法規和合同約定執行。終止后，第三方應按照約定進行清算，包括但不限于：A.提交一份審計、評估報告；B.結算其報酬；C.處理與其他各方的關系。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.質押協議2.解除質押協議3.質押股票清單4.質押股票權屬證明5.質押登記申請書6.質押登記證明文件7.質押股票保管協議8.質押股票處置協議9.質押風險評估報告10.信息披露文件11.保密協議12.審計評估報告13.第三方介入協議14.第三方報酬支付證明15.第三方責任限制聲明16.第三方終止清算報告說明二：違約行為及責任認定：1.質押方違約行為：a)未按約定提供真實、完整的資料；b)擅自轉讓、設定優先權或用于擔保其他債務；c)未按約定履行保管義務，導致質押股票損失；d)其他違反法律法規和合同約定的行為。2.質權方違約行為：a)未按約定提供資金支持；b)未按約定履行監督職責，導致質押股票損失；c)其他違反法律法規和合同約定的行為。3.第三方違約行為：a)未按約定履行其職責；b)未按約定提交審計、評估等報告；c)其他違反法律法規和合同約定的行為。違約責任認定標準：違約方應承擔違約責任，包括但不限于：a)賠償對方因違約造成的直接經濟損失；b)支付違約金；c)承擔因違約產生的其他費用；d)其他違約責任約定。示例說明：假設質押方未按約定提供真實、完整的資料，導致質押協議無法履行，質押方應承擔違約責任，包括但不限于賠償質權方因此造成的直接經濟損失。說明三：法律名詞及解釋：1.股票場外質押：a)是指合同雙方根據我國相關法律法規，在證券公司或其他授權機構進行的股票質押融資活動。質押方將其持有的股票出質給質權方，以此獲取資金支持，質權方在質押期間擁有對質押股票的優先受償權。2.質押：a)是指質押方將其持有的股票出質給質權方，以此獲