企業內部風險控制策略合同目錄第一章總則1.1簽訂依據1.2適用范圍1.3definitionsandinterpretations第二章企業內部風險控制目標2.1風險控制總體目標2.2業務風險控制目標2.3財務風險控制目標第三章風險識別與評估3.1風險識別3.2風險評估方法3.3風險等級劃分第四章風險防范與控制措施4.1風險防范措施4.2風險控制措施4.3風險應對策略第五章組織架構與職責劃分5.1組織架構5.2職責劃分5.3風險管理部門第六章內部控制制度6.1內部控制制度的建立6.2內部控制制度的執行與監督6.3內部控制制度的評價與改進第七章信息披露與報告7.1信息披露7.2定期報告7.3重大事項報告第八章審計與評估8.1內部審計8.2外部審計8.3風險評估與審查第九章培訓與宣傳9.1培訓計劃9.2培訓實施9.3宣傳與推廣第十章考核與激勵10.1風險控制考核指標10.2考核方法與程序10.3激勵機制第十一章保密與信息安全11.1保密義務11.2信息安全11.3違規責任第十二章法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決方式12.3法律后果第十三章附則13.1合同生效13.2合同終止13.3合同修改與解釋第十四章附件14.1相關法律法規14.2內部風險控制制度模板14.3風險控制表格與流程合同編號：_________第一章總則1.1簽訂依據本合同是根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規的規定，雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，達成的一致意見。1.2適用范圍本合同適用于企業內部風險控制策略的制定、實施、監督、評估等全過程。1.3definitionsandinterpretations（此處定義合同中使用的專業術語和解釋）第二章企業內部風險控制目標2.1風險控制總體目標確保企業長期穩定發展，提高企業經營效益，維護企業資產安全，促進企業持續發展。2.2業務風險控制目標針對企業各業務環節，制定相應的風險控制措施，降低業務風險對企業經營的影響。2.3財務風險控制目標確保企業財務報告的真實、合法、完整，防范財務風險，保障企業資金安全。第三章風險識別與評估3.1風險識別企業應建立風險識別機制，定期對各業務環節進行風險識別。3.2風險評估方法企業應采用定性和定量相結合的方法，對識別出的風險進行評估。3.3風險等級劃分根據風險評估結果，將風險劃分為高、中、低三個等級，以便采取相應的風險控制措施。第四章風險防范與控制措施4.1風險防范措施企業應根據風險等級，制定相應的風險防范措施，降低風險發生概率。4.2風險控制措施針對已發生的風險，企業應采取相應的控制措施，減輕風險帶來的損失。4.3風險應對策略企業應制定風險應對策略，包括風險規避、風險分擔、風險承受等。第五章組織架構與職責劃分5.1組織架構企業應建立完善的風險管理組織架構，明確各層級職責。5.2職責劃分企業各部門、各崗位應明確職責，確保風險管理工作的有效實施。5.3風險管理部門企業應設立專門的風險管理部門，負責組織、協調、監督風險管理工作。第六章內部控制制度6.1內部控制制度的建立企業應根據法律法規、企業實際情況，制定內部控制制度。6.2內部控制制度的執行與監督企業應確保內部控制制度的有效執行，并進行定期監督。6.3內部控制制度的評價與改進企業應定期對內部控制制度進行評價，并根據評價結果進行改進。第七章信息披露與報告7.1信息披露企業應按照法律法規要求，真實、完整、及時地披露企業信息。7.2定期報告企業應定期向上級報告風險管理工作情況，以便及時調整風險控制策略。7.3重大事項報告企業發生重大事項時，應立即向上級報告，并采取相應風險控制措施。第八章審計與評估8.1內部審計企業應定期進行內部審計，以確保風險控制策略的有效實施。8.2外部審計企業應按照法律法規要求，接受外部審計，確保財務報告的真實性。8.3風險評估與審查企業應定期進行風險評估，審查風險控制措施的有效性，并根據評估結果進行調整。第九章培訓與宣傳9.1培訓計劃企業應制定風險管理培訓計劃，提高員工的風險管理意識。9.2培訓實施企業應定期組織風險管理培訓，確保員工掌握相關知識和技能。9.3宣傳與推廣企業應加強風險管理的宣傳與推廣，提高全體員工的參與度。第十章考核與激勵10.1風險控制考核指標企業應制定風險控制考核指標，對各部門的風險管理工作進行評價。10.2考核方法與程序企業應采取合理的考核方法與程序，確保考核結果的公平、公正。10.3激勵機制企業應建立激勵機制，激發員工積極參與風險管理工作。第十一章保密與信息安全11.1保密義務各方應對合同內容保密，未經對方同意，不得向第三方披露。11.2信息安全企業應加強信息安全管理，防止信息泄露、篡改或丟失。11.3違規責任違反保密與信息安全規定的，應承擔相應的法律責任。第十二章法律適用與爭議解決12.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決方式雙方發生爭議時，應通過友好協商解決；協商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。12.3法律后果違反合同規定的，應承擔相應的法律責任。第十三章附則13.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同終止合同終止后，雙方應按照本合同約定履行相關義務。13.3合同修改與解釋本合同的修改和解釋權歸雙方共同所有。第十四章附件14.1相關法律法規（此處列出相關的法律法規）14.2內部風險控制制度模板（此處提供內部風險控制制度的模板）14.3風險控制表格與流程（此處提供風險控制表格與流程）甲方簽字：________________乙方簽字：________________日期：________________多方為主導時的，附件條款及說明1.甲方為主導時的附加條款及說明1.1額外保密義務甲方為主導時，乙方應承擔額外的保密義務，確保合同內容及與甲方相關的商業秘密不被泄露給任何第三方。未經甲方書面同意，乙方不得將合同內容透露給任何第三方。1.2專項審計甲方為主導時，乙方應接受甲方委托的專項審計，以確保乙方風險控制策略的實施與效果符合甲方的要求。審計費用由甲方承擔。1.3風險管理協調甲方為主導時，乙方應與甲方保持密切的風險管理協調，及時向甲方報告風險管理情況，并根據甲方的要求進行風險控制措施的調整。2.乙方為主導時的附加條款及說明2.1獨立決策權乙方為主導時，甲方應尊重乙方的獨立決策權，不干預乙方的正常經營活動及風險管理策略的制定與實施。2.2技術支持與培訓乙方為主導時，甲方應提供必要的技術支持與培訓，協助乙方提高風險管理人員的專業能力，確保乙方能夠有效實施風險控制策略。2.3風險管理成果分享乙方為主導時，甲方應與乙方共享風險管理成果，包括但不限于風險評估報告、風險控制措施的有效性分析等，以便乙方能夠更好地改進風險管理策略。3.第三方中介為主導時的附加條款及說明3.1獨立公正性第三方中介為主導時，甲方和乙方均應保證第三方中介的獨立公正性，確保風險管理評估的客觀性和有效性。3.2第三方中介的選擇甲方和乙方應共同選擇具備相關專業資質和經驗的第三方中介，確保風險管理評估的專業性和權威性。3.3評估費用第三方中介為主導時，評估費用由甲方和乙方按照約定比例分擔。若評估結果導致風險控制策略的調整，相關費用按實際需要另行協商確定。附件及其他補充說明一、附件列表：1.內部風險控制制度模板2.風險控制表格與流程3.相關法律法規4.專項審計報告5.風險評估報告6.培訓資料與培訓記錄7.技術支持與培訓資料8.風險管理成果分享文檔二、違約行為及認定：1.違反保密義務：未經對方同意，泄露合同內容及商業秘密。2.未按約定實施風險控制措施：未按照合同規定執行風險控制策略。3.未保持獨立公正性：第三方中介未保持獨立公正性，影響評估結果。4.未按時提供評估報告：第三方中介未按時提供風險評估報告。5.未按約定分擔評估費用：未按照約定比例分擔第三方中介評估費用。三、法律名詞及解釋：1.內部風險控制制度：企業為防范和控制風險，制定的一系列內部管理制度。2.保密義務：合同方對合同內容及商業秘密的保密責任。3.專項審計：針對特定事項進行的審計，以確保風險控制策略的有效實施。4.風險評估：對潛在風險進行識別、評估和分類的過程。5.第三方中介：獨立于甲方和乙方的專業機構，負責風險評估和審計。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：風險管理策略實施過程中出現爭議。解決辦法：雙方應及時溝通，根據合同條款協商解決爭議。2.問題：第三方中介評估結果不準確。解決辦法：甲方和乙方應共同要求第三方中介重新評估，確保評估結果的準確性。3.問題：乙方無法按時完成風險控制措施。解決辦法：乙方應提前