廉潔風險防控暫行辦法為深化XX公司（以下簡稱“公司”）懲治和預防腐敗體系建設，推動全面從嚴治黨向縱深發展，依據《中共XX省委辦公廳XX省人民政府辦公廳關于深化廉政風險防控工作的意見》（X委辦〔2016〕54號）、《中共XX省委懲治和預防腐敗體系建設領導小組關于對全省一級廉政風險崗位開展抽查審計的通知》（X懲防體系〔2017〕1號）和《中共XX公司委員會廉潔風險防控暫行辦法》（XX黨委〔2019〕50號）精神，結合公司實際，制定本辦法。

第一條

指導思想。公司實施廉潔風險防控堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨的十九大、十九屆中紀委二次、三次全會精神和省委關于黨風廉潔建設及反腐倡廉工作的新要求，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，加強公司懲治和預防腐敗體系建設，有效遏制和減少腐敗現象發生，推動黨風廉潔建設和反腐敗工作深入開展，為促進公司改革發展提供有力的紀律保障。第二條

管理過程。廉潔風險防控是針對日常管理工作中容易發生問題、存在風險的薄弱環節，針對黨員干部日常工作中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，依托計劃、執行、考核、公示、修正的循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。第三條

實施范圍和重點。公司實施廉潔風險防控的范圍包括公司本部及各各子公司。重點是涉及到投資管理、財務管理、人事管理、工程建設、物資采購、資源配置、資產處置等領域行權情況。聚焦廉潔風險崗位的八大關鍵權力，包括：財務實權、人事實權、采購實權、審核權、擁有關鍵信息、放行實權、計量實權、市場客服與銷售權。第四條

工作責任。按照黨風廉潔建設責任制的要求，建立健全公司各級廉潔風險防控工作體系，依紀依法開展廉潔風險點防范工作。公司各級黨組織和主要領導對廉潔風險防控工作承擔主體責任和“第一責任人”職責；班子成員和各部門負責人履行“一崗雙責”，對職責范圍內的廉潔風險防控工作承擔分管責任和具體責任；各級紀檢監察部門承擔監督責任，督促各級責任落實。第五條

組織機構。在公司黨委的統一領導下，成立廉潔風險防控工作領導小組，公司主要領導任組長，領導班子為成員，對廉潔風險防控工作負總責。領導小組下設廉潔風險防控工作辦公室（由紀檢監察部承擔日常工作），各職能部門為成員單位，具體負責廉潔風險防控工作的推進、協調、督促和落實。各子公司相應成立廉潔風險防控工作組織機構，負責本單位廉潔風險防控具體工作。第六條

廉潔風險點。實施廉潔風險防控，主要從思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境五個方面進行風險點排查。1.思想道德。主要包括：廉潔從業教育是否有盲區，是否與崗位職責緊密結合；廉潔從業教育的內容、時間和受教育人員是否落實；是否因為放松學習，導致思想觀念偏移、權力失控、行為失范等。2.崗位職責。主要包括：崗位權力是否過于集中，自由裁量幅度是否過大；被授權人、排查對象容易不履行崗位職責或越權行事、違規作為等。3.業務流程。主要包括：業務流程是否規范、操作性強；工作流程設計是否完善、操作性強等。4.制度機制。主要包括：規章制度是否不健全，沒有全面覆蓋；監督制約和考核機制是否能夠有效發揮作用；制度對不作為、慢作為、亂作為甚至失職瀆職等現象能否有效約束、有效追責等。5.外部環境。主要包括：與腐敗行為易發多發行業、領域的關聯度；相關市場規范程度和廉潔狀況；利益相關主體誠信守法意識和廉潔情況；崗位易受到利益誘惑的程度等。第七條

風險等級。根據廉潔風險的高低程度，將廉潔風險分為三級，即一級風險（高風險）、二級風險（中風險）、三級風險（低風險）。一級風險是指與各部門（單位）的主要職責和人財物權緊密關系的風險；二級風險是指與各部門（單位）的主要職責和人財物權較為密切關系的風險；三級風險是指與各部門（單位）的主要職責和人財物權有一定關系的風險。第八條

風險識別與認定。每年上半年（原則上一季度），各部門、各子公司開展廉潔風險點自查，進行廉潔風險評估和分級，經本部門（單位）主要負責人審核，并送同級廉潔風險防控工作領導小組備案。第九條

廉潔風險管理。建立個人自控和組織防范相結合的廉潔風險管理工作機制。公司各級針對查找出的廉潔風險點在一定范圍公示，接受群眾和上級監督。針對不同的廉潔風險等級建立“前期預防、中期監控、后期處置”三道防線。前期預防，主要針對廉潔風險苗頭采取預防性措施；中期監控，主要針對廉潔風險進行動態監控；后期處置，主要針對違紀違法傾向性問題實施懲戒性措施。第十條

廉潔風險考核。對廉潔風險防控工作進行質量考核。一級、二級風險每半年考核一次；三級風險每年考核一次。廉潔風險防控工作領導小組辦公室每年全面系統評估風險防范措施的落實情況，形成考核報告報廉潔風險防控領導小組。第十一條

結果運用。將廉潔風險防控考核結果納入各級黨風廉潔建設責任制檢查考評重要內容，作為干部選拔、任用、考核的重要依據。將廉潔風險管理延伸到公司本部及所屬企業重點領域、關鍵崗位和