2024年8月CCAA注冊審核員復習題—《管理體系認證基礎》一、單項選擇題1、認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核時，則應（）,為滿足認證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據B、與原認證機構或原審核機構協商C、對客戶現場進行訪問D、安排補充審核2、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規范中規定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核3、審核范圍應與（）保持一致。A、審核目標B、認證申請方位C、客戶申請要求D、審核方案和審核目標4、企業在組織戰略規劃、市場規劃、產品經營發展等方面進行戰略分析，通常使用的方法為（）。A、SWOT分析法B、波士頓矩陣法C、PEST分析法D、標桿法5、行政法規可以在（）的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。A、契約B、企業或組織C、社會約定D、法律設定6、在管理體系標準的高層結構中，“組織環境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石,其構成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環境D、領導作用7、PEST分析適用于（）。A、微觀環境分析B、產業環境分析C、宏觀環境分析D、市場環境分析8、認證機構考慮客戶已獲得的認證或由另一機構實施的審核時，則應（）。A、予以批準認證B、協商后同意認證C、獲取并保留充足的證據D、拒絕認證9、所謂“過程方法”，就是系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為（）的過程組成的系統來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。A、相互作用B、相互關聯、功能連貫C、功能連貫D、相互關聯10、根據GB/T19011標準，現場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流11、（）是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、分層抽樣C、統計抽樣D、條件抽樣12、()有助于有效利用機遇并防止不良后果。A、策劃質量目標B、為組織配置資源C、確定職責和權限D、基于風險的思維13、認證機構是證明一個認證對象符合規定要求或者標準的（）機構。A、審核B、合格評定C、檢查D、評價14、遵循審核原則是確保審核的（）的基礎。A、特殊性、符合性和有效性B、公正性、客觀性和有效性C、公正性、專業性和符合性D、客觀性、專業性和有效性15、審核計劃應提交（）進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府16、審核計劃應與（）相適應。A、市場監管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關方及客戶的要求17、審核證據是建立在獲得的信息樣本的基礎上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業務活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關的記錄中的信息D、現場觀察及受審核方文件中的有關規定18、認證方案的第一個（）的認證周期從初次認證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年19、認證機構對認證人員的評價是一個（）。A、連續過程B、活動過程持續過程C、過程D、持續過程20、應用信息和通信技術(ICT）實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有影響的風險加以識別，風險評估考慮的因素不包括（）。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT)的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力21、在對審核方案進行監視和評審過程中，當發現（）時，需對方案進行調整。A、客戶管理體系有些特性或業績指標有不良變化趨勢B、審核組成員變化C、審核日期調整D、審核時間不充分22、評價是合格評定的關鍵技術之一，而（）是審核的核心技術。A、同行評審B、認證C、檢查檢測D、評價技術23、認證認可活動應當遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義24、系統理論學派將（）等應用于工商企業等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統論、控制論、信息論C、系統論、過程論、信息論D、系統論、控制論、過程論25、根據《中華人民共和國標準化法》，企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業（）的技術要求。A、內控標準B、公開標準C、公開承諾D、合同或協議26、管理體系復核審核報告并作出認證決定的人員應具備相關的知識技能，不包括（）。A、審核原則、實踐和技巧的知識B、供應商的產品C、管理體系標準和規范性文件的知識D、客戶的業務領域的知識27、以下不是認證機構認證過程管理涉及的內容是（）。A、復核審核報告B、獲證客戶的經濟效益C、可公開獲取的認證信息D、審核準備28、管理體系標準、認證客戶的管理體系過程要求及文件規定等是管理體系審核準則，但不是（）的依據。A、確定過程的符合性B、認證審核C、認證審核及認證決定D、評價技術專家能力29、依據GB/T19011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠（）。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據C、完成審核記錄D、實現審核目標30、計數抽樣時，樣本中的不合格品數大于合格判定數，則該批產品()。A、拒收B、須繼續抽樣C、接收D、所有產品均不合格二、多項選擇題31、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現行有效性D、正確性32、當組織規模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少33、根據ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構應確保具有適應能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通時B、以電子手段實施審核時C、需向受審核方報告審核結果D、審核的場所為虛擬場所34、當客戶管理體系（）時，認證機構可以考慮進行抽樣審核方案。A、進行的相同活動B、限定在同一地點C、包含在多個地點D、進行各具特點活動35、審核方案管理通常可涉及認證機構的（）。A、合同評審人員B、認證決定人員C、確定審核組成員的人員D、審核組長36、以下屬于認證機構認證制度管理涉及內容有（）。A、公開文件及其發布方式B、認證實施過程的專業管理C、認證業務范圍分類D、分包機構的管理37、在中華人民共和國境內從事()，必須遵守《中華人民共和國產品質量法》。A、娛樂和消費活動B、產品生產C、銷售活動D、建設工程38、在審核期間,有必要對（）之間的溝通做出正式安排。A、審核組內部B、審核組與受審核方C、審核委托方D、可能的外部機構39、在編制審核計劃時,審核組長應考慮（）。A、適當的抽樣技術B、審核對受審核方形成的風險C、提高審核活動有效性和效率的機會D、審核組的組成及其整體能力40、認證機構通過建立管理體系以（），確保滿足對認證機構的各項要求。A、彰顯認證機構品牌價值B、表明認證標志的含義C、保障認證能力D、證實認證流程管理水平41、管理體系運行過程中，主要管理事項有（）等。A、員工能力管理與提高B、運行過程中的變更控制C、過程內和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行42、應用信息和通信技術（ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、受審核方組織現場以外的其他地點B、在認證機構的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點D、受審核方內部的實際活動現場以外的其他現場43、《民法典》規定，當事人在質量要求方面有關合同內容約定不明確，且不能達到補充協議的，通用以下規定()A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行44、以下哪些是管理體系審核員應具備的能力要求（）。A、審核原則、實踐和技巧知識B、認證機構過程的知識C、審核管理技能D、表達技能45、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風險C、減少商業風險D、確保已認可的認證證書的可信度三、簡答題46、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現場所收集的審核證據至少應覆蓋哪些方面?47、能源管理體系認證ISO48、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:第二階段審核的目的和至少應覆蓋的方面?49、信息安全管理體系認證ISO50、XX礦業機構有限責任公司的認證范圍是礦山主機及構件的研究，產品設計、生產、銷售，企業通過XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關管理規程以及具有成套技術文件，作業指導文件等文件化信息，企業經一年的管理體系運行產生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運行記錄，體系策劃和監控記錄，績效評價記錄（含內部審核、管理評審記錄）等，認證機構對該企業的XX管理體系進行認證審核，請回答：（1）審核組進行審核準備階段的文件審核的目的是什么，審核內容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（2）在現場實施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時機是什么？如果文件不適用、不充分應該如何處置？（3）你作為審核員應該如何進行文件審核？

參考答案一、單項選擇題1、A解析:gb/t27021標準9,1,3,4。如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核﹐則應獲取并保留充足的證據,例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件2、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核3、D解析:《管理體系認證基礎》，審核范圍應與審核方案和審核目標相一致。4、C解析:PEST分析一般適用于在組織戰略規劃、市場規劃、產品經營發展、研究報告撰寫方面更為適宜。5、D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十六條，行政法規可以在法律設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。6、D解析:《管理體系認證基礎》組織環境位于高層結構的第4章，主要由理解組織及其環境、理解相關方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構成。這四個條款是從組織的宗旨和戰略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實施和改進其管理體系的基石7、C8、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認證機構要求》9.1.3.4，如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核，則應獲取并保留充足的證據，例如報告和對不符合采取的糾正與糾正措施的文件。9、B10、C解析:19011，A.15對受審核方的現場訪問，在現場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。11、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統計抽樣”的范疇，是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。12、D解析:基于風險的思維有助于有效利用機遇并防止發生不良后果。13、B解析:管理體系認證機構是證明管理體系符合規定要求或者標準的合格評定機構14、B解析:《審核概論》遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎。沒有完全匹配選項，但是公正性也屬于審核的特征，因此選b相對合適15、B16、B17、A解析:陪同人員也稱為向導，向導介紹的信息不能作為審核證據18、C解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起。以后的周期從再認證決定算起。初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的周期從再認證決定算起19、D解析:認證機構對認證人員的評價是一個持續過程。20、A21、A22、D23、A24、B解析:《管理體系認證基礎》，(四)它將系統論、控制論、信息論等應用于工商企業等組織的管理之中。25、B解析:《中華人民共和國標準化法》第二十七條國家實行團體標準、企業標準自我聲明公開和監督制度。企業應當公開其執行的強制性標準、推薦性標準、團體標準或者企業標準的編號和名稱；企業執行自行制定的企業標準的，還應當公開產品、服務的功能指標和產品的性能指標。國家鼓勵團體標準、企業標準通過標準信息公共服務平臺向社會公開。企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業公開標準的技術要求。26、B27、B解析:認證過程管理涉及內容主要包括：可公開獲取的認證信息；認證申請的受理、評審和批準；審核準備；審核活動實施；審核報告；復核審核報告；批準認證；頒發認證證書；監督和再認證；證書、標志的使用和管理；申訴、投訴處理28、D29、D解析:19011-2021附錄a6,1審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠實現審核目標30、A解析:圖上很清楚顯示，當d>A時應拒收。d≤A時接收。二、多項選擇題31、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性32、A,C解析:《管理體系認證基礎》當組織規模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多33、B,D解析:CNAS-CC01，9.4.1總則，當審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認證機構應確保由具備適宜能力的人員實施此類活動。34、A,C35、A,B,D解析:《審核概論》審核方案管理通常可涉及認證機構的合同評審人員、專業能力評價人員、審核組長及認證決定人員等36、B,C解析:認證制度管理涉及內容；認證制度管理涉及內容主要包括：認證領域的開拓和認證范圍的擴展；認證業務范圍分類；技術領域分析；認證策劃準備過程的專業管理；認證實施過程的專業管理；認證機構的管理體系；批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件和程序；認證證書的轉換；認證要求的變更37、B,C解析:《中華人民共和國產品質量法》第二條在中華人民共和國境內從事產品生產、銷售活動，必須遵守本法。本法所稱產品是指經過加工、制作，用于銷售的產品。建設工程不適用本法規定;但是，建設工程使用的建筑材料、建筑構配件和設備，屬于前款規定的產品范圍的，適用本法規定。38、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核期間，可能有必要對審核組內部以及審核組與受審核方、審核委托方以及可能的外部機構（例如監管機構）之間的溝通做出正式安排39、A,B,C,D解析:《審核概論》p79在編制審核計劃時，審核組長應考慮以下方面：(1)適當的抽樣技術；(2)審核組的組成及其整體能力；(3)提高審核活動有效性和效率的機會；(4)審核計劃無效對實現審核目標所構成的風險；(5)審核對受審核方形成的風險40、C,D41、A,B,C,D42、A,B,C解析:《審核概論》遠程審核活動在受審核方現場以外地方進行，無論距離遠近43、A,C,D解析:《民法典》第五百一十一條當事人就有關合同內容約定不明確，依據前條規定仍不能確定的，適用下列規定:(一)質量要求不明確的，按照強制性國家標準履行;沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行;沒有推薦性國家標準的，按照行業標準履行;沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。44、A,B,C,D45、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業及其顧客的風險。三、簡答題46、第二階段審核的目的:對管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準則的所有要求，管理體系是否得到有效運行，是否有效實施了組織的方針和目標;判斷受審核方是否遵守了管理體系的各項程序;確定組織的管理體系是否能夠通過現場審核，推薦認證注冊。第二階段審核應在受審核方的現場收集審核證據，并至少覆蓋以下方面：(1)與適用的管理體系標準，或其他規范性文件所有要求的符合情況及證據；(2)依據關鍵績效目標和指標，對績效進行的監視、測量、報告和評審；(3)受審核方管理體系的能力以及在符合適用法律法規要求和合同要求方面的績效；(4)受審核方過程的運作控制；(5)內部審核和管理評審；(6)針對受審核方方針的管理職責；(7)規范性要求、方針、績效目標和指標、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數據和內部審核發現及結論之間的聯系47、危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證、森林管理體系認證和知識產權管理體系認證等。48、第二階段審核的目的:對管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準則的所有要求，管理體系是否得到有效運行，是否有效實施了組織的方針和目標;判斷受審核方是否遵守了管理體系的各項程序;確定組織的管理體系是否能夠通過現場審核，推薦認證注冊。第二階段審核應在受審核方的現場收集審核證據，并至少覆蓋以下方面:(1)與適用的管理體系標準，或其他規范性文件所有要求的符合情況及證據;(2)依據關鍵績效目標和指標(與適用的管理體系標準或其他規范性文件的期望一致)，對績效進行的監視、測量、報告和評審;(3)受審核方管理體系的能力以及在符合適用法律法規要求和合同要求方面的績效;(4)受審核方過程的運作控制;(5)內部審核和管理評審;(6)針對受審核方方針的管理職責;(7)規范性要求、方針、績效目標和指標(與適用的管理體系標準或其他規范性文件的期望一致)、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數據和內部審核發現及結論之間的聯系。49、信息技術服務管理體系認證ISO50、（1）審核準備階段文件審核的目的:1)收集信息，例如過程、職能方面的信息，以準備審核活動和適用的工作文件，如編制審核計劃，準備檢查表等;2)了解體系文件范圍和程度的概況以發現可能存在的差距。審核準備階段文件審核內容:1)方針和目標:2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息;3)描述管理體系整體情況、過程及相互作用的文件化