2023年3月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目一、單項選擇題1、參與策劃和實施審核的人員的能力決定了()的能力。A、檢查活動B、對審核過程的信心和達到其目標C、實現目的D、達到客戶需求目的2、根據GB/T19011標準，現場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流3、審核證據是建立在獲得的信息樣本的基礎上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業務活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關的記錄中的信息D、現場觀察及受審核方文件中的有關規定4、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據C、審核發現D、審核結論5、質量控制貫穿產品形成全過程，從分析質量形成過程特點和()入手，通過一定措施使產品質量維持在規定范圍內。A、研究具體的產品質量與波動規律B、確定測量系統的有效可信度C、對生產過程能力分析診斷D、實驗設計6、審核是為了獲得審核證據并對其進行可觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統性D、公平、公開、公正、客觀性7、以下哪項不屬于管理學的基本原理（）。A、信息原理B、系統原理C、關系原理D、適度原理8、應對整個認證周期制定審核方案，認證周期的審核方案應（）。A、包括管理體系核心要求B、包含客戶全部分包方的所有要求C、覆蓋客戶的全部場所和產品D、覆蓋全部管理體系的要求9、行政法規可以在（）的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。A、契約B、企業或組織C、社會約定D、法律設定10、屬于風險矩陣輸入的是()。A、風險等級B、引發事故的直接和間接可能性比率C、風險重要性級別D、特定風險的后果C值11、以下不屬于認證實施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關信息C、特定獲證客戶被授予認證范圍的信息D、客戶申請的認證資料及文件12、（）是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、分層抽樣C、統計抽樣D、條件抽樣13、管理體系認證機構應按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T2702014、為了確保審核組整體的能力，以下有關審核組說法不正確（）。A、實習審核員可以參加審核組，應在審核員的指導下工作B、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持C、審核組需包含具備相應專業能力的技術專家D、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系有深入的知識15、人本原理的主要觀點不包括()。A、尊重人B、培養人C、發展人D、依靠人16、當調查食品安全事件或安全漏洞的數量時，如何抽樣更加合適（）。A、統計抽樣B、隨機抽樣C、計量抽樣D、計數抽樣17、審核計劃應提交()進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府18、認證認可活動應當遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義19、審核員在現場審核時核查該企業的生產許可證時發現，距生產許可證有效期滿僅有25天，且企業應在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關提出申請。A、60B、90C、30D、4520、為確保實現審核目標，審核組長可隨著審核的進展調整（）。A、審核對象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務D、審核部門的數量21、審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據，適用時還包括（）。A、現場審核方案B、審核方案的設計C、抽樣方案的設計D、審核抽樣人員22、認證機構對認證人員的評價是一個（）。A、連續過程B、活動過程持續過程C、過程D、持續過程23、審核組長與受審核組織建立初步聯系，獲取用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關注事項、問題和風險D、組織已經識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息24、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，以幫助組織準確了解過程（）。A、服務藍圖B、烏龜圖C、流程圖D、過程方法25、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、先休息，等經理回來后繼續審核B、告訴經理審核時間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經理回來后繼續審核D、與組長和管理者代進行溝通，考慮調整時間26、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人27、審核計劃應與（）相適應。A、市場監管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關方及客戶的要求28、根據審核方案確定的職責，應由（）確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標。A、認證機構B、審核方案管理人員或組長C、審核機構D、審核方案管理人員和組長29、依據《中華人民共和國產品質量法》，禁止（）認證標志等質量標志。A、偽造B、冒用C、使用D、偽造或冒用30、遠程審核活動在受審核方現場以外的地方進行，當審核組與受審核方人員之間進行相互交流時，可以（）。A、通過交談收集信息B、在受審核方參與的情況下進行文件評審C、完成檢查單或者問卷D、創建交互式的通信手段二、多項選擇題31、以下哪些是文件化信息評審的依據（）。A、受審核方管理體系文件化信息B、審核準則C、以往的審核報告D、審核方案32、在生產許可證有效期內，企業（）發生變化的，應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，由工業產品生產許可證主管部門依照工業產品生產許可證管理條例的規定對企業重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產技術或者工藝C、生產條件D、產品的銷售33、屬于平衡記分卡體系的內容有（）。A、關鍵績效指標B、績效考核體系C、戰略地圖D、行動計劃34、當組織規模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少35、管理體系運行過程中，主要管理事項有()等。A、員工能力管理和提高B、運行過程中的變更控制C、過程內和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行36、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出認證決定必要的其他相關信息B、評審認證機構客戶有關的申投訴結果C、評審做出認證決定必要的報告D、評審認證風險及等級37、以下哪些是管理體系審核員應具備的能力要求（）。A、審核原則、實踐和技巧知識B、認證機構過程的知識C、審核管理技能D、表達技能38、審核計劃應為以下哪些相關方之間就審核的實施達成一致提供依據?（）A、審核組B、認證監管部門C、審核委托方D、受審核方39、策劃管理體系中的崗位、職責和權限時可利用的信息包括()。A、崗位說明書B、組織結構圖C、體系文件的類型D、部門職責40、《民法典》規定，當事人在質量要求方面有關合同內容約定不明確，且不能達到補充協議的，通用以下規定（）。A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行41、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織42、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出整改措施C、確保管理體系應有統一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求43、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現行有效性D、正確性44、（）是可能增加審核時間的因素。A、自動化程度高B、與員工數量相比，工作場所現場很大C、外包職能和過程D、體系運行成熟45、下列哪些不屬于認證機構保密的信息()。A、客戶檔案B、客戶申請的認證資料C、客戶認證狀態信息D、客戶被授予暫停的認證資格三、簡答題46、XX礦業機構有限責任公司的認證范圍是礦山主機及構件的研究，產品設計、生產、銷售，企業通過XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關管理規程以及具有成套技術文件，作業指導文件等文件化信息，企業經一年的管理體系運行產生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運行記錄，體系策劃和監控記錄，績效評價記錄（含內部審核、管理評審記錄）等，認證機構對該企業的XX管理體系進行認證審核，請回答：（1）審核組進行審核準備階段的文件審核的目的是什么，審核內容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（2）在現場實施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時機是什么？如果文件不適用、不充分應該如何處置？（3）你作為審核員應該如何進行文件審核？47、審核組內部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應充分溝通相關信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關xx網絡科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內部溝通會，并在現場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內部溝通會。請結合審核要求闡述：（一）審核組在現場審核啟動前內部溝通的主要內容。（二）審核組在現場審核期間進行內部溝通的主要內容。（三）審核組在未次會議召開前內部溝通的主要內容。48、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:對符合性證據如何記錄，對不符合性證據如何記錄?49、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:審核員是否可以把發現的ABC司的改進的機會進行記錄?對于屬于不符合的審核證據是否可以作為改進機會進行記錄?50、食品安全管理體系認證ISO

參考答案一、單項選擇題1、B解析:審核活動針對的管理體系或管理活動因受審核組織的不同而顯得復雜和多樣。收集審核證據，與審核準則的比較和判定，及形成審核發現，都需要由從事審核活動的人員在現場進行大量的主觀判斷。客觀地說，認證審核中的評價活動多半是以“人”為評價工具的，而人在評價一件事物時，能夠做到客觀的評價是一件非常不容易的事。況且，審核現場客觀上存在著時間和空間上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關重要的作用。審核人員的能力決定了人們對審核過程所能具有的信心，也決定了審核結論的可信程度2、C解析:19011，A.15對受審核方的現場訪問，在現場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。3、A解析:陪同人員也稱為向導，向導介紹的信息不能作為審核證據4、B解析:審核證據是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關責任人的口頭陳述、現場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據的信息應是真實的、客觀存在的。5、A解析:質量控制貫穿產品質量形成全過程，產品質量有一個產生、實現的過程，質量控制從分析控制對象入手，即質量形成過程特點和研究具體的產品質量與波動規律入手，通過一定措施使產品質量維持在規定范圍內，它的本質體現了預防為主的思想，取得質量管理主動權。6、B7、C解析:管理學7項原理：系統原理、人本原理、責任原理、能級原理、效益原理、信息原理和適度原理8、D解析:《管理體系認證基礎》，(三)審核方案及審核時間《審核概論》P46，應對整個認證周期制訂審核方案，以清晰識別所需的審核活動。這些審核活動用以證實客戶的管理體系符合認證所依據標準，或其他規范性文件的要求。認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求。9、D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十六條，行政法規可以在法律設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。10、D解析:風險矩陣法的輸入一般包括以下六個方面:(1)后果準則(亦稱C準則);(2)可能性準則(亦稱L準則);(3)風險重要性準則(亦稱s準則);(4)關于后果與可能性的二維矩陣單元圖;(5)特定風險的后果C值;(6)該后果發生的可能性L值。備注:C值=Consequence后果值L=Likelihood能性值11、C解析:《管理體系認證基礎》認證機構應實施保密的信息包括：客戶申請認證的資料及文件；審核（含文件審核和現場審核）中所獲取的有關信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括：履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括：出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態的信息及相關信息；特定獲證客戶被授予認證、保持、暫停或撤銷認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況；客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息；認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息12、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統計抽樣”的范疇，是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。13、C解析:《管理體系認證基礎》，管理體系認證機構通用要求IsO/IeC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分要求》對管理體系審核和認證機構提出了10個章節的要求:D第1章至第3章主要明確了“范圍"規范性引用文件”“術語和定義”。@第4章規定了“原則"要求。認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足規定要求，認證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。認證的原則是公正性、能力、責任、公開性、保密性、對投訴的回應、基于風險的方法。3第5章規定了“通用要求”。本章主要明確了認證機構的責任、公正性財力和認證風險應對的具體要求。認證機構應對認證決定負責，認證機構應是能夠承擔認證活動法律責任的實體。Q第6章規定了“結構要求"。本章主要明確了認證機構的組織結構、最高管理層和運行控制的要求如管理層和其他認證人員及各委員會的職責、責任和權力，認證機構對其分支辦公室、合伙人、代理、特許經營者等認證活動的控制對運行過程、技術領域、人員能力、管理控制、操作系統等運行過程的控制水平和方法。5第7章規定了“資源要求”。本章明確了認證機構實施管理體系認證所需的資源要求，包括對認證業務范圍內的每一個技術領域和每一項認證職能制定人員的能力要求、初始和持續能力評價的過程要求。@第8章規定了“信息要求”。本章明確了認證機構應該公開的信息，包括認證文件或認證證書的信息、認證資格和認證標志的使用和宣傳要求等。@第9章規定了“過程要求”。本章明確了認證過程中的各項活動和重要環節要求，包括認證前的活動、策劃審核、初次認證、實施審核、認證決定、保持認證、申訴、投訴、客戶記錄等方面。8第10章規定了“認證機構的管理體系要求”。本章明確了認證機構通過建立管理體系以保障和證實其始終滿足對認證機構的各項要求并提供通用管理體系要求*和“與ISO9001-致的管理體系要求”兩種可以選擇的途徑。14、C解析:技術專家的選擇準則根據每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎確定。15、B解析:人本原理的主要觀點一是尊重人。二是依靠人。三是發展人。四是為了人。16、C17、B解析:《審核概論》P6。(四)審核計劃的批準、確認和修改審核計劃應符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受,并應在現場審核前提交受審核方經受審核方確認。18、A19、B解析:《安全生產許可證條例》第九條安全生產許可證的有效期為3年。安全生產許可證有效期滿需要延期的，企業應當于期滿前3個月向原安全生產許可證頒發管理機關辦理延期手續。《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》第二節第三十條生產許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業繼續生產的，應當在生產許可證期滿6個月前向所在地省級質量技術監督局提出換證申請。《中華人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規、規章另有規定的，依照其規定。【本題出題不嚴謹。應該按安全生產許可證作理解。】20、C解析:《審核概論》隨著審核的進展，為確保更好地達到審核目的，可以調整所分配的審核組工作任務21、C22、D解析:認證機構對認證人員的評價是一個持續過程。23、D解析:建立初步聯系的目的是：獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息24、C解析:《質量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，只管跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助。25、D26、B27、B28、B解析:《審核概論》根據審核方案確定的職責，應由審核方案管理人員或審核組長確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標29、D解析:產品質量法第五條禁止偽造或者冒用認證標志等質量標志；禁止偽造產品的產地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產、銷售的產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好30、D二、多項選擇題31、A,B,C解析:文件化信息評審主要依據審核方案確定的審核準則，評審的文件化信息可包括受審核方管理體系文件和記錄，以及以往的審核報告等。1）文件化信息評審的依據：文件化信息評審依據審核方案確定的審核準則，主要包括與受審核方產品、過程和服務有關的標準及相關規范，管理體系標準，適用的法律、法規和其他要求等32、A,B,C33、A,B,C,D解析:《質量管理方法與工具》平衡計分卡體系應包括四部分內容：戰略地圖；關鍵績效指標；行動計劃；與戰略、戰略目標和指標跟蹤回顧相配套的績效考核體系34、A,C解析:《管理體系認證基礎》當組織規模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多35、A,B,C,D解析:按照運行文件的執行是管理體系穩定運行的保障。在管理體系運行過程中，主要的管理事項有:(1)過程內和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協調。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎設施的配置與運行。(5)供方、顧客及其他相關方的關系管理(6)特定領域的控制，如產品質量、環境因素、危險源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運行過程中的變更控制。(9)其他。36、A,C解析:《管理體系認證基礎》認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關信息；必要時與審核組就審核發現交換意見；做出認證決定等37、A,B,C,D38、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據，是指導現場審核工作的重要依據39、A,B,D解析:應確定這些過程的活動，并確定完成這些活動的人員，由此規定組織過程的職責和權限;職責和權限可以用成文信息描述，例如組織結構圖、程序文件、運行方針及崗位職責，也可以采用更簡單的口頭指示方法。40、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當事人就有關合同內容約定不明確，依據前條規定仍不能確定的，適用下列規定：（一）質量要求不明確的，按照強制性國家標準履行；沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行；沒有推薦性國家標準的，按照行業標準履行；沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。41、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能42、A,B,D解析:結合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務時應依據審核組成員的能力，合理地分配審核任務并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規范性文件相關的不符合;(7)當結合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應的能力。43、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性44、B,C45、C,D解析:通常，認證機構應實施保密的信息包括:(1)客戶申請認證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現場審核)中所獲取的有關信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括:履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括:(1)出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態的信息及相關信息;(2)特定獲證客戶被授予認證、保持、暫停或撤銷認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息;(4)認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息三、簡答題46、（1）審核準備階段文件審核的目的:1)收集信息，例如過程、職能方面的信息，以準備審核活動和適用的工作文件，如編制審核計劃，準備檢查表等;2)了解體系文件范圍和程度的概況以發現可能存在的差距。審核準備階段文件審核內容:1)方針和目標:2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息;3)描述管理體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息;4)與管理體系相關的重要文件和記錄;5)以往的審核報告;6)必要時，可包括“標準”(如管理體系標準)要求的其他文件化信息;7)需要時，其他文件信息，如認證機構要求的生產工藝流程，以及組織現場有關的平面圖等。審核準備階段文件審核的要求:1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性;其中，對其正確性、一致性和有效性在現場審核時仍將進行評審;2)所評審文件是否覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來支持審核目標;3)依據審核方法確定的對信息和通信技術的利用，是否有助于審核的高效實施。（2）現場實施階段文件審核的目的:確定文件所述的體系與審核準則的符合性，管理體系文件控制的有效性。現場實施階段文件審核的時機:只要不影響審核實施的有效性，文件評審可以與其他審核活動相結合，并貫穿在審核的全過程。如果文件不適用，不充分:審核組長應告知審核方案管理人員和受審核方，應根據審核目標和范圍決定審核是否繼續進行或暫停，直到有關文件的問題得到解決。（3）在審核準備階段的文件審核時審核員應注意:1)以審核準則為依據進行評審，不能超出標準規定提出要求;2)不能用咨詢的口氣提出對文件的修改意見;3)管理體系標準未要求統一文件化的管理