課題2楊凌示范區農業科技企業成長機制研究課題組長霍學喜2005年9月30日

目錄1.導言 21.1研究背景 21.2研究目的 41.3研究思路與方法 41.3.1研究思路 41.3.2研究方法 42.楊凌示范區農業科技企業外部環境分析 42.1示范區農業科技企業成長的背景 42.1.1.農業科技企業是農業科技與農業及其相關產業相結合的紐帶 52.1.2.農業科技企業是促進農業產業革命和農村經濟發展的重要力量 52.1.3.農業科技企業國際競爭力的提高關鍵在于農業科技企業的發展壯大 62.2示范區環境對農業科技企業成長的有利因素 62.3示范區環境對農業科技企業成長的不利因素 93.楊凌示范區農業科技企業成長分析 123.1示范區農業科技企業成長概述 123.1.1示范區農業科技企業成長現狀 123.1.2示范區農業科技企業的類型 143.1.3示范區農業科技企業的特征 153.2楊凌示范區農業科技企業的成長規律 173.2.1楊凌示范區農業科技企業成長的幾個階段 173.2.2示范區農業科技企業的成長分析 173.3示范區農業科技企業成長中存在的主要問題 194.楊凌示范區農業科技企業成長機制體系 214.1楊凌示范區農業科技企業成長動力機制 214.1.1企業成長拉力分析 224.1.2企業成長壓力分析 234.2楊凌示范區農業科技企業競爭與合作機制 244.2.1企業競爭機制模式 244.2.2企業合作機制模式 244.3楊凌示范區農業科技企業技術創新機制 284.3.1改創型技術創新模式 284.3.2仿創型技術創新模式 284.3.3合作技術創新模式 284.3.4產品（服務）創新模式 294.4楊凌示范區農業科技企業激勵約束機制 304.4.1激勵機制模式 304.4.2約束機制模式 344.5楊凌示范區農業科技企業企業家成長機制 364.6楊凌示范區農業科技企業投融資機制 375.推進楊凌農業科技企業成長的對策與建議 395.1從企業系統自身角度，為企業提出的對策 395.1.1農業科技企業家的培養與成長 395.1.2健全和完善技術創新機制，提高企業技術創新能力 395.1.3大力推進現代企業制度建設 405.1.4加強法律、法規體系的建設，提高知識產權的保護意識 405.1.5逐步建立完善的創新激勵機制 415.1.6營造良好的創業氛圍，形成獨特的企業文化 415.2從外部環境角度，為政府提出的建議 415.2.1完善市場體系，營造公平的競爭環境。 415.2.2發揮政府在農業科技企業技術創新中的作用 425.2.3完善農業科技企業社會服務體系 425.2.4加快楊凌農業科技企業孵化器的建設 42

1.導言1.1研究背景20世界80年代以來，世界農業科學技術發展的主導方向發生了顯著變化，其主要標志是農業生物技術、信息技術等高新技術進步已經成為推動農業科技革命的主導力量。與此相對應，在經歷了原始農業、傳統農業、現代農業等發展階段后，農業即將邁入一個以生命科學、信息科學、材料科學等領域的基礎研究和應用基礎研究成果為支撐，以企業為主體的農業生物技術和信息技術等高新技術的創新與產業化為重點的新的發展時代。楊凌作為我國唯—的國家級農業高新技術產業示范區，肩負著推進我國生命科學、信息科學、材料科學等領域的科學研究，促進農業高新技術創新與農業高新技術成果產業化，依靠科技進步和技術創新從根本上改變陜西乃至西部地區農業的落后面貌，最終實現農業現代化的歷史重任。自1997年以來，楊凌示范區緊緊依托區域雄厚的農業科技資源優勢，堅持產學研緊密結合的發展道路，以“智力密集型農業高科技產業”開發為主導，把培育農業科技型企業擺在突出位置。經過八年的建設與發展過程中，楊凌示范區的農業高新技術成果轉化加快，農業高新技術產業發展迅速，示范區的影響力和、知名度以及示范、輻射、帶動能力不斷增強，對外開放進一步擴大，廣大科教人員關心、參與示范區建設的積極性空前高漲。農業科技企業是楊凌示范區從事農業技術創新及促進農業技術產業化的重要微觀組織。本項目研究的農業技術企業是指示范區內以從事農業新生物品種、新技術設備、新生產工藝、新產品開發為主，能夠在農業應用研究、技術創新、農產品新用途開發等方面投入相應的人力、物力和財力，主要依靠企業自身的研究開發成果或吸納高新技術成果進行后續創新，并形成農業高新技術產品的規模化生產和經營企業。綜合農業技術轉化的特征及農業高新技術產業的產業屬性，楊凌示范區的農業科技企業具有如下特征：一是企業以生物技術、化學技術和工程技術為主要支撐，輔之以其他技術，開發和提供科技含量高的產品和服務；二是企業技術創新周期較長，從產品構思、技術選擇與新產品研制，到新產品測試、試用和商品化，一般需要3年左右的時間；三是由于農業技術創新及其成果產業化本身較為復雜，加之農業技術產品營銷及企業運行要受到土壤、氣候、區位、市場等因素的影響，農業科技企業從事技術創新投資的風險遠遠大于其他類型的企業；四是農業技術，特別是其中的常規技術和現金實用技術，具有公共產品的屬性，農業科技企業的發展在技術來源方面對基礎研究和應用基礎研究的依賴性較強。楊凌示范區的農業科技企業發展的特征表明，研究楊凌農業科技企業的成長機制規律及促進其成長的政策與措施，不能簡單的借鑒其他科技企業發展的成功模式與做法。而必須遵循客觀性、自主性和動態性原則，準確把握示范區成立以來，農業科技企業成長的環境條件、產權制度、治理結構、創新機制、激勵機制、政策措施等變動的規律及存在的主要問題。另一方面，針對已有研究中，較為重視關于楊凌示范區農業高新技術產業區發展，高新技術改造傳統農業的模式，產學研緊密結合的機制與模式，以及農業高新技術產業成長及其示范效應提升等戰略問題，而對農業科技企業成長機制與環境研究相對薄弱的狀況，按照以農業科技企業聚集作為農業產業聚集的微觀基礎、農業科技企業科技創新與技術推廣作為農業科技產業化及科技產業示范的載體、農業科技企業市場化運作作為示范區管委會調控農業高新技術產業發展的基礎的思路，研究楊凌示范區農業科技企業成長機制，對促進示范區的農業科技成果轉化、農業高新技術產業發展、農業產業結構及示范區經濟結構調整，具有重要的理論意義；對促進示范區農業科技企業創新的模式形成、企業成長的動因與戰略定位、企業核心競爭力的提升，具有重要的現實意義。1.2研究目的1.2.1對楊凌示范區成立以來，農業科技企業成長的機制做出系統、準確的評價，揭示其中的規律、特征及存在的主要問題，為提出符合示范區實際的農業科技企業成長機制模式，提供實證支持。1.2.3在前期經驗歸納、理論探討的基礎上，概括和總結出示范區農業科技企業成長的機制模式，并分別從企業自身角度和外部環境角度，提出促進楊凌示范區農業科技企業健康成長的有效途徑與相關對策。1.3研究思路與方法1.3.1研究思路通過重點調查、比較借鑒、實例分析等方法，分析楊凌示范區農業科技企業成長的外部環境，總結農業科技企業近年來成長的經驗教訓，最終提出適合于楊凌示范區特點的農業科技企業成長機制。1.3.2研究方法1.實證研究與規范研究相結合的方法借鑒國內外已有研究成果，運用以規范分析為主的方法，研究和分析楊凌示范區農業科技企業成長的規律及其影響因素，進而探索和提出新階段楊凌示范區農業科技企業成長的機制模式。在此基礎上，運用實地調研、典型調查、專題研究等方法，研究和分析楊凌示范區農業科技企業發展的實際過程、客觀環境及存在的主要問題，進而提出完善農業科技企業成長環境的措施和優化其成長機制的主要政策。2.比較研究方法借鑒國內外農業科技企業成長機制模式和成功經驗，以案例分析為基礎，研究和分析楊凌示范區農業科技企業成長的環境及其優勢和劣勢，為完善楊凌示范區農業科技企業成長的環境條件，優化楊凌示范區農業科技企業成長的機制模式，提供經驗借鑒和政策依據。2.楊凌示范區農業科技企業外部環境分析2.1示范區農業科技企業成長的背景示范區成立之前，原楊陵區的產業基礎非常薄弱、產業結構較為單一。除—家省級工業企業外，大部分企業是以小型的個體工商、作坊式的加工企業為代表的私營經濟，也沒有形成規模化和規范化的農業科技企業。自1997年示范區成立以來，經過8年的建設和發展，一批具有自主知識產權的高新技術成果以及科技含量高、市場潛力和前景廣闊的農業高新技術產業項目落戶楊凌，并迅速發展和形成一批規模化的農業高新科技企業。截止2004年底，楊凌示范區注冊入區的各類企業760家，注冊資本達到43億元，其中注冊資本在5000萬元以上的規模企業26家，占到入區企業總數的3.42%；股份制高科技企業55家，占到入區企業總數的7.24%；民營科技型企業57戶，占到入區企業總數的7.50%。2004年，年銷售收入在1000萬以上的共20家。以規模化的科技企業為載體，促進和帶動農業高科技成果、風險資本和其他資本、富有創新精神和具有管理素質的企業家以及科教人員向楊凌示范區流動和集中，進而顯著的提高了農業高新科技產業聚集度，促進示范區的經濟規模和經濟總量擴大。目前，楊凌已經初步形成了以農林牧良種繁育、生物制藥、環保型農資、綠色農產品精深加工為主導的高新技術產業群，并成為陜西經濟增長較快的地區之一，年平均技工貿收入增長速度超過60%。1997年以來的實踐表明，農業科技企業的發展與壯大，對楊凌示范區的發展具有重要的現實意義：2.1.1.農業科技企業是農業科技與農業及其相關產業相結合的紐帶改革開放以來，我國農業科技事業取得了巨大成，農業科學研究和技術的進步發展為農業現代化建設和農村經濟的發展做出了突出貢獻。但是，農業科學研究、技術推廣與農業及其相關產業之間相互脫節的問題，并沒有從根本上得到解決。楊凌示范區農業高新技術產業開發與發展的實踐表明，農業科技企業的培育能夠實現科學研究、技術創新、產業開發、風險投資與經營之間的有效結合。因此，繼續推進農業科技企業的發展，探索和建立符合現代企業發展規律的示范區農業科技企業成長的機制，是有效提高產學研結合程度的微觀基礎和重要措施。2.1.2.農業科技企業是促進農業及其相關產業發展的重要力量在楊凌示范區農業高新技術產業發展過程中，農業科技企業把先進的科技成果、優秀的科技人才和管理人才、各類資金優化組合起來，通過“公司+基地+農戶”等產業化模式，將組織化程度低、分散的農戶與復雜的市場連接起來，促進農業高新科技成果的轉化，從而提升了示范區的農業產業的科技裝備水平和農產品及其加工產品的科技含量。在農業高新技術產業化經營過程中，由于農業科技企業的科技創新能力、資本運作及風險管理能力、市場開發及產品運銷能力提高，農業科技企業的快速發展，已成為促進楊凌農業科技產業核心競爭力的主要動力，推進農業科技成果產業化及科技輻射效果、產業示范效應主要載體，推動示范區主導產業成長及區域經濟“增長極”形成的基本模式。此外，從事農資產品生產及經銷、農產品精深加工及運銷、農業科技服務及其他中介業務的科技企業從自身發展需要出發，按照市場化和商業化經營模式運作，向示范區及其周邊地區的銷售科技含量高的農業生產要素，推廣符合農產品精深加工標準和農產品市場準入條件的農業生產技術以及其他技術和經營管理服務，有效突破傳統農業科技管理體制和技術推廣體制缺陷，從而加快傳統農業改造的速度。2.1.3.農業科技企業發展是提高示范區農業及其相關產業市場競爭力的戰略措施在加入WTO及對外開放農產品及其相關產品和農業服務市場的條件下，我國農業發展在科技方面，面臨創新相對滯后、新產品研發能力不足、缺乏具有自主知識產權的科技成果等深層次問題；我國農業發展在農產品市場競爭方面，面臨市場組織化程度低、大宗農產品質量和質量標準普遍偏低、具有自主知識產權和能夠開展國際競爭力的拳頭產品會莫不經濟等突出問題。楊凌示范區自成立以來，先后經過基礎設施建設、軟環境優化、科技型企業培育等環境，培育和形成一批科技含量較高的企業，其中包括亨通光華制藥等農資產品生產及經銷企業、當代蜂業等農產品精深加工企業、創業孵化中心和乾興公司等農業科技服務及其他中介機構，這些農業科技企業的科技創新能力、科技成果推廣和轉化能力、產業示范及輻射和帶動能力、市場運作及競爭能力等顯著提高。楊凌示范區的建設與發展表明，在經濟后進的西部地區，按照產業示范區這種戰略組織模式及其相應的配套措施，依托優勢產業的發展和圍繞科技企業的培育，推進農業產業結構轉換和促進產業升級，是提高我國農業主導產業、支柱產業國內外市場競爭力的重大戰略措施。但從區域經濟發展的角度判斷，楊凌示范區的農業科技企業發展已經基本完成了以農地非農化為特征的土地集中、多渠道資本聚集為特征的資本原始積累、區內外科技人才和管理人才產業化為特征的人才匯聚、組織制度改造為特征的傳統企業制度改造等初期擴張階段，并進入新的發展階段。同示范區建設和發展的戰略目標相比，農業科技企業管理層的企業成長機制、技術創新機制、資本運作及風險管理機制、激勵機制等，均存在較大缺陷，嚴重影響著新階段農業科技企業競爭力的提高，制約著示范區農業高新技術產業化進程和示范、輻射、帶動效應。2.2示范區農業科技企業成長的有利因素2.2.1基礎設施建設初具規模，初步形成促進經濟和社會發展的城市框架自1997年楊凌示范區成立以來，楊凌示范區管委會采取切實有效的措施，加快市政基礎設施建設和區域環境改造。一是多渠道籌措建設與發展資金，圍繞突破制約招商引資和農業高新技術產業發展中的瓶頸約束，支持市政骨干工程、農村公路網、城鄉電網、渭河河堤路護坡、渭惠渠綠化等基礎設施建設，以及污水處理廠、垃圾處理廠、城鄉綠化工程等城鄉環境工程建設。二是完成創業孵化中心、專業市場體系、規模化的商貿中心等服務體系項目建設。三是圍繞管理體制改革、產學研緊密結合機制的培育、以企業為中心的社會服務質量和保障水平的提升，以創建“國家環保模范城市”和“國家衛生城市”為目標，注重改善和優化示范區的軟環境，并順利通過了ISO14001環境管理體系認證復審。經過8年的建設與發展，示范區的城區面積達到22.12平方公里，城市人口達到8.10萬人，城市化率達到30%左右。其中，基礎設施得到初步完善，公路網密度從2001年的每平方公里2.06公里，增加到2004年的2.66公里；人均道路面積從2001年的7.72平方米，增加到2004年的17.98平方米；人均綠地面積也從2001年的5.42平方米，增加到2004年的10.13平方米；建成區綠化覆蓋率從2001年的23.66%增加到2004年的38.75%；污水處理率2004年達到80.07%。因此，楊凌示范區已經進入新的發展階段和城市化加速期。2.2.2經濟持續增長，為規模化的科技企業成長創造了區域經濟環境楊凌示范區成立以來，區域經濟得到快速發展。據統計，1998-2004年間，楊凌示范區的國內生產總值由3.469億元增加到11.55億元，國內生產總值年平均增長速度達到38.82%，比全國平均高出了29.37個百分點。其中，第一產業產值從1998年的0.996億元，增加到2004年的1.266億元，增長了27.11%，年均增長4.52%；同期內，第一產業產值年平均增長速度比全國平均水平低1.51個百分點。第二產業產值從1998年的0.971億元，增加到2004年的6.477億元，增長了567.04%，年均增長94.51%；同期內，第二產業產值年平均增長速度比全國平均水平高出83.51個百分點。第三產業產值從1998年的1.502億元，增加到2004年的3.806億元，增長了153.40%，年均增長25.57%。同期內，第三產業產值年平均增長速度比全國平均水平高出16.73個百分點。從經濟總量及三次產業增長的速度與目前的結構界狀況分析，楊凌示范區已經由成立之初以農業產業為主的經濟結構，轉變為以加工業和服務業為主的經濟結構。經濟總量的快速增長及產業結構的迅速轉換，主要得益于示范區成立之后，圍繞第二產業的發展，通過制定和實施一系列優惠政策，吸引了大批的加工主導型的農業科技企業進入示范區，從而推動了第二產業的發展。同時，科技含量較高的第二產業的發展，既輻射和推動了第一產業的發展，又帶動了第三產業的發展。雖然目前的經濟總規模仍然較小，產業聚集效應也較低，但已經為新階段規模化的農業科技企業的快速成長，創造了較為經濟的區域經濟環境。2.2.3招商引資勢頭強勁，企業聚集及產業集成效應顯著楊凌示范區成立后，按照是示范區總體發展戰略和產業發展規劃，依托農業產業開發、節水灌溉、生物工程、農用化工、食品工程及農產品精深加工、生物制藥、農業機械、環境保護和資源綜合利用等產業化項目，按照產學研緊密結合的科技創新思路與產業開發模式，圍繞科技含量高、附加值高、市場占有率高的產品開發，重點扶持扶持高新技術企業發展。據統計，平均每年落戶示范區的企業超過100家以上，截止2004年已落戶示范區的各類企業達到700多家，其中農業高新技術企業達到60家。目前，示范區初步形成以動植物良種、生物工程、環保農資、綠色食品、生物制藥為特色的產業體系。其中以動植物良種產業為主的農業產業及相關服務業，以食品和飲料業、化肥和農藥、旱作農業新機具、新材料產業以及醫藥制造業為主的制造業，以及以建筑施工、設備安裝、工程裝修及其配套工程為主的建筑業，發展勢頭較為強勁。這表明，楊凌示范區已經呈現出企業聚集及產業集成的總體勢態，為新階段農業高新技術企業的成長和產業集群的形成，奠定了基礎。2.2.4產業輻射功能增強，科技成果轉化與推廣優勢明顯在省部共建的體制框架下，依托西北農林科技大學和楊陵職業技術學院的科教力量和資源優勢，遵循產學研緊密結合的農業高新技術產業化模式，扶持形成三個層次的農業高新技術產業示范和科技成果轉化推廣體系。一是農業高新技術成果展示區，主要布局示范區規劃的22.12平方公里的農業高新技術成果產業示范區內，圍繞西北農林科技大學科技園、農業研究（工程）中心和農業科技企業，建立和形成節水灌溉技術、設施農業技術、畜禽良種生物工程快繁技術、作物林果和花卉基因育苗技術以及現代觀光農業園等農業高新技術成果示范園區。二是農業高新技術成果應用區，主要布局在楊陵94平方公里區域內，在農業區域細分和產業開發規劃的基礎上，按照區域分工的原則和產業協作的模式，以“大學（學院）+基地+農戶”模式和“公司＋科教人員＋農戶”為主導的特色農業產業開發模式和科技成果推廣模式，向楊陵區及其周邊地區示范高新技術產業開發的經驗，推廣大學（學院）、科技企業的創新性農業科技成果和新產品，開展職業農民和農戶經營管理知識培訓，并深度改造傳統農業及其相關產業體系。三是農業高新技術成果輻射區，通過在陜西省和西部地區其他省區建立農林牧良種繁育集體、蘋果試驗站等綜合性示范基地、專業性試驗站點，以及30多個農業實用技術示范推廣基地，向西部地區示范高新技術產業開發的經驗，推廣農業科技成果和新產品，開展職業農民和農戶經營管理知識培訓，促進改造傳統農業及其相關產業體系。目前，三個層次的農業高新技術產業示范和科技成果轉化推廣體系建設取得可喜進展。據統計，截至2004年底楊凌示范區已經在省內外建立農業科技示范推廣基地129個，科技成果轉化與推廣、高新技術產業輻射的直接和間接經濟效益達到120億元。探索建立的以大學為依托的農業科技推廣模式，受到黨和國家領導的高度重視，獲得國家科技部、農業部以及陜西省政府的支持，并設立了楊凌農業科技推廣基金，對深化我國傳統農業科技推廣體制改革，建立符合市場經濟框架的新型農業科技推廣體系，具有戰略意義。“公司+基地（科教人員）+農戶”的農業科技產業化模式和技術推廣模式在實踐中進一步得到完善，楊凌示范區的大學（學院）、科技企業、科技中介機構等農業科學研究主體、技術創新主體與地方政府、農戶微觀組織之間有效結合的利益機制初步形成。1997年以來，楊凌示范區在推進農業科技體制改革、探索建立符合農業科技產業屬性和具有西部地區特色的農業科技產業化模式和農業技術推廣模式等方面取得了顯著成績。特別是趨于成熟的政府主導支持型、大學依托型、科技企業帶動型、協會組織服務型的農業科學研究、技術創新和推廣服務模式，為農業科技企業的成長創造了良好的科技企業管理體制和科技市場環境。2.2.5國內外交流環境得到優化，農業科技企業跨國合作和競爭的能力不斷增強示范區成立8年來，按照建立國家級開發區的管理體制及運行機制框架、科技創新水平及產業示范能力等目標和要求，管委會始終把對外開放擺在重要位置，先后與美國、加拿大、法國、荷蘭、比利時、日本、以色列等發達國家，以及我國香港、臺灣等地區相關大學、科研機構、工商企業，建立起較為穩定和密切的科技和經濟聯系，并推動示范區的大學（學院）、農業科技企業開展了多領域、多層次的科技和經濟合作；國內其他省（市、區）的高等院校、科研機構和科技企業紛紛來示范區考察交流。特別是通過主辦歷屆“農高會”、專業性的農業科技成果及其科技產品展示會和交流會、高層學術會和農業產業發展論壇等方式，共匯集、展示、展覽、交易農業科技成果和實用技術5000多項，吸引18個國家和地區及國內28個省（市、自治區）的1000多家單位和企業參展參會，國內外農業科技界、金融界、工商企業界以及省內外廣大農民交流、考察。國內外科技交流空間及規模的擴大和經濟合作環境的優化，降低了農業科技企業德國交流成本和交易成本，提高了農業科技企業引進國內外先進科技成果、吸收國內外現代企業管理模式經驗的積極性，為農業科技企業特別是其中的高新技術企業建立現代企業管理制度，創新和擁有具有自主知識產權的科技成果，以及提高開展跨國合作和競爭的能力，創造了條件。2.2.6誠信政府、服務型政府的體制形成，為科技企業成長保駕護航示范區成立以來，示范區管委會圍繞樹立誠信政府、服務型政府，以提高為企業服務和保駕護航能力為目標，按照省部共建體制框架，組建和形成精簡、高效的管理委員會及其管理和服務體系。圍繞示范區的建設與發展，明確界定、科學細分和重新配置了示范區的權力結構，優化了示范區與楊陵區之間的立法、司法和行政管理關系。管委會的組建和權力結構與關系的優化，基本消除了傳統體制下形成的制約和阻礙農業科技企業發展的各種體制和政策壁壘。同時，通過推進以政府及其管理部門為表率和核心的服務環境建設，在管委會、楊陵區政府以及各級、各類服務保障機構全面推行服務承諾制，以及通過貫徹實施《行政許可法》，清理和取消行政審批事項131項，全面推行政務公開，加強社會監督等措施，提高了示范區管委會及相關政府的誠信度和服務保障能力。據調查，科技教育界、工商企業界和其他公眾對示范區管委會及其相關機構的管理和服務滿意率達到95.3%，工商企業界和公眾對示范區治安環境的滿意率名列全省11個市（區）之首。專欄1楊凌示范區管委會及其部門的服務理念之一楊凌示范區管委會堅持“招商后更需要安商”的服務理念，為入區農業科技企業創建良好的投資環境，更好地為入區企業服務，切實做到將企業請進來，讓企業安下來，幫助企業火起來。管委會及其相關服務部門認為，按照“招商后更需要安商”的服務理念，優化服務環境，幫助農業科技企業排憂解難，可以實現“以企引企”的目標，推進招商引資工作。陜西郝其軍制藥有限公司是示范區的重點大型制藥企業，也是示范區的利稅大戶，該公司的主導產品復方皂礬丸年銷售收入達到6800萬元左右。2004年5月，某制藥公司向陜西省食品藥物監督管理局申報復方皂礬丸、復方皂礬片等產品，嚴重侵犯了郝其軍公司的知識產權。示范區黨工委書記張光強、管委會常務副主任孟建國得知這一情況后非常重視，親自出面協調，并指示經貿局幫助郝其軍制藥有限公司協商解決此事，最終保護了郝其軍制藥有限公司的知識產權和利益。2.3示范區農業科技企業成長的不利因素2.3.1金融瓶頸依然存在，農業科技企業融資難基于高新技術成果轉化的農業科技企業的企業屬性和行業特征，就決定了其經營過程具有高投入、高風險、高效益等特點。但在現行金融體制框架下，各商業銀行都按照根據其自身的經營需要和風險控制標準、目標，按照行業和大經濟區域統一調度和安排金融資本，國有商業銀行的主體仍然隸屬咸陽管理，存在貸款授權范圍小、受信額度低、審貸環節多、待批時間長等問題。因此，示范區各類商業銀行的分支機構的經營決策權和信貸資金供給，都不能滿足農業科技企業發展的需要。楊凌示范區入區的農業科技企業大多數為中小型企業，企業的資本實力弱、信用等級較低，普遍缺乏不動產和其他抵押資產。因此，農業科技企業的資信等級普遍偏低，導致的融資難度大和融資成本高等問題，成為制約其成長的重要瓶頸（表2-1）。表2-1楊凌部分農業科技企業貸款滿足率和資產負債率狀況單位：萬元序號企業名稱資產總額負債總額資產負債率%經營利潤資產利潤率%貸款滿足率%1中富草業157659637.82120.76202鼎天濟農6700150022.392343.4942.803西植化工7116408557.413464.8649.284賽德高科460080017.393908.7857.145科森5050155430.7700506綠方生物6383210332.9500607多利天然156048030.77301.9228.578秦豐農化8791352140.052072.3542.869沃林10318226721.970023.4710神果10678267825.080047.3711秦川節水6586289844.003405.1666.6012光泰7736273635.373204.146013亨泰10900454141.662302.1161.54資料來源：楊凌示范區人民銀行示范區管委會雖然針對中小農業科技企業發展的需要，支持建立了創業孵化中心，并取得一定的成果，但由于創業扶持基金規模太小，但以滿足新階段農業科技企業成長的需要。另一方面，受區域金融市場發育程度低等因素的制約，楊凌示范區還沒有建立起管理規范、轉移便捷的創新投資風險轉移窗口和風險管理機制，不利于誘導、吸引、鼓勵富有創新投資精神和風險管理意識精神的戰略投資家投資楊凌農業高新技術產業示范區，從而嚴重制約了風險資本、高科技企業匯聚示范區的速度和規模。專欄2楊凌沃林降解樹脂有限公司失敗的經驗與教訓楊凌沃林降解樹脂有限公司是一個運用生物工程技術，生產生物降解樹脂系列環保產品的科技型企業，1999年入冊楊凌示范區，注冊資本3113萬元。公司擁有自主知識產權，產品具有環保替代特性，項目選擇符合國家產業發展政策。企業高層決策層對市場前景非常樂觀，制定了宏偉的發展規劃和目標，原計劃投資l.28億元在楊凌示范區設廠，年產降解樹脂規劃為3萬噸。但公司在建設資金及運行資金沒有落實，產品目標市場定位和市場營銷方案缺乏科學性的情況下，倉促上馬，形成了半拉子工程。盡管企業通過自籌資金和銀行貸款等起到勉強完成了年產1萬噸降解樹脂的生產能力，但由于規模不經濟和成本較高，公司產品的市場價格比普通樹脂價格高出20%，缺乏市場競爭力，企業一直不能正常開工。加之，商業銀行終止了貸款支持協議，最終導致企業因缺乏流動資金而停產。楊凌沃林降解樹脂有限公司的經驗與教訓是：即使企業擁有成熟的高新技術，但由于其產品屬于創新性產品，在產品目標市場定位扭曲和市場營銷方案缺乏科學性的條件下，農業科技企業必然會面臨很高的市場風險。另一方面，如果示范區的融資環境優越，戰略投資家、金融機構或者其他民間資本能夠為企業提供有效的融資和管理服務，以確保公司按照原設計規模建設生產線，實現生產過程的規模經濟化，降低公司運行成本和產品成本，并確保公司能夠開展市場運作，那么公司可能完全能夠突破市場風險。2.3.2公共基礎設施較完善，保障設施與環境有待改善在問卷調查中，規模性農業科技企業普遍認為天然氣供應、集中供熱、鐵路運輸、標準廠房、員工住宿、閉路電視等保障性服務設施和公共服務供給不足或成本較高，仍然在不同程度上困擾著企業的發展。特別是供電、供熱和供氣不夠平穩不僅對入區企業的正常生產構成潛在威脅，而且對招商引資存在負面影響。據本課題組調查，亨通光華、秦豐農化、鼎天濟農、郝其軍制藥等均受到集中供熱保障不足的影響，在一定程度上挫傷了企業的投資熱情。另外，土地開發成本較高以及天然氣采暖、集中供熱價格高，成為制約企業盈利的因素之一，也影響了楊凌示范區吸引力。2.3.3招商引資的載體資源有限，科技含量高的優勢產業項目儲備不足從歷史的角度分析，楊凌示范區是在縣級行政區和鄉鎮區域空間基礎上發展形成，行政轄區僅94平方公里，示范區規劃面積僅22平方公里，人口近14萬。與其它53個國家級開發區相比，楊凌示范區缺乏依托大中城市發展的區域經濟和社會環境，地域較小、城市人口少、資源聚集能力弱，不利于吸引規劃投資商和企業進入示范區。另一方面，示范區成立以來，經濟和社會的快速發展主要建立在對兩種資源的深度和廣度開發基礎上。一種是科技成果資源，即改革開放以來，示范區科教單位研究、創新和積累形成的較為成熟的科技成果；另一種是土地資源，即農業用地非農化基礎上的城鎮建設用地資源。但從發展的角度看，由于農業基礎研究、應用基礎研究以及技術創新研究的周期長，土地資源供給受到國土資源政策和收案消費市場的雙重約束，因此，新階段可用于招商引資的優勢載體資源在時間上和空間上均受到制約，優勢產業化科技項目儲備數量已經顯現不足。2.3.4市場體系建設初見成效，功能化的要素市場建設有待加強總體而言，楊凌示范區的商品市場建設取得長足的進步，要素市場的調節功能也逐步強化，但距離新階段示范區的發展相比還存在較大的差距。主要標為：一是技術市場的發展不盡人意。除“農高會”和其他短期型、季節性專業市場外，由于規模不經濟和管理不完善等眾多復雜原因，示范區的農業科技技術市場的發展不規范、功能不健全、規模不經濟的平面市場，無疑不利于農業科技企業的成長壯大。二是人才市場發育緩慢。雖然楊凌近年來城市化步伐較快，城市的經濟環境和人文環境得到明顯改善，但城市規模太小、人氣不旺等問題依然存在，本地培養的大量農業科技和管理人才大量流出，具有企業家素質和創新精神的高級人才和熟練技術工人更是缺乏。三是相關的服務市場體系不健全。農業科技企業在發展過程中急需的科技和市場信息、政策咨詢、財務管理、人才交流、金融中介等服務供給不足。換言之，目前楊凌還缺乏為農業科技企業成長提供全方位、綜合性、低成本服務的中介機構。2.3.5主導產業缺乏競爭力，產業關聯效應不夠顯著目前，示范區入區企業已經達到760多家，其中重要集中在生物工程、環保農資和綠色食(藥)品三大領域，但這些企業之間缺乏內在的產業關聯關系。其中，農業科技企業在成長過程中，既缺乏后向關聯產業鏈或產業項目的支持，又缺乏前向產業鏈或產業項目的拉動，因此，產業關聯效應顯著的產業鏈或企業集群尚未形成。正因為如此，企業數量的增加并沒有明顯的提升示范區科技產業的整體的競爭力，企業感受不到行業整體力量的支撐。2.3.6知識產權缺乏有效的保護，科技企業成長過程中的科技動力不足據本課題組調查，導致知識產權缺乏有效保護以及農業科技支持動力不足的原因是多方面的。一方面，占農業科研成果總數相當比例的良種及新農（獸）藥，其培育者和發明者與相關農業企業之間的科技合作關系和經濟關系扭曲。成果的發明者和自主知識產權擁有者往往缺乏知識產權和新品種產權的保護意識，而種子公司、農（獸）藥企業則尚未形成依靠科研單位和科教人員共同開發新技術和新產品的戰略性和長期性和做觀點，也為建立和形成利益共享、風險同擔的有效機制。結果導致，科研人員的知識產權無法得到有效保護，科技投資和科研勞動不能獲得應有的回報。另一方面，科技市場發育程度低、缺乏專業化的中介機構及風險投資機制等，也是造成農技成果轉化率低和農業科技企業成長過程中的科技動力不足的重要原因。3.楊凌示范區農業科技企業成長分析3.1示范區農業科技企業成長概述3.1.1示范區農業科技企業成長現狀1.入區農業科技企業的數量速度加快，優勢產業初步形成示范區成立后，入區企業的數量呈現出逐年增加的勢態。據統計，從1998年當年新增注冊企業81家，到2000年以后每年新增注冊企業產過100家，目前，平均每三天就有一戶企業在楊凌示范區落戶，產業發展初見成效（見表3-1）。表3-1楊凌示范區歷年企業統計表時間項目1999年2000年2001年2002年2003年2004年私營企業（戶）130240355436543599國有控股有限公司（戶）38547885107122外資企業（戶）2610131818股份企業（戶）1016192121合計170310459553689760在入區企業當中，大部分都從事農業高新技術產業開發和項目經營，特別是一批具有自主知識產權、科技含量高、市場潛力大的農業高新技術項目落戶楊凌，初步形成了以生物工程、環保農資、綠色食（藥）品為特色的產業格局。據2004年技工貿收入的統計分析，其中生物工程類企業占33.8%；環保型農資占30%；綠色食（藥）品占28.9%。也就是說，三大產業創造的收入占到示范區90%以上的技工貿收入，示范區產業特色正在凸現出來。在生物工程領域，具有國際領先水平的丙肝病毒體外培養體系、人體胚胎干細胞培養、畜禽基因工程疫苗等產業化項目落戶楊凌，金坤、科元等家畜良種繁育企業快速成長，秦豐農業、中富工廠化育苗、楊凌高科的植物育種等企業的業務擴展，使楊凌有望成為西北最大的動植物生物育種研發和生產基地。在環保農資領域，具有自主知識產權的滴灌管生產線、國際首創的害蟲消化道毒劑（苦皮藤乳油、可降解樹脂、內鑲式滴灌管）等項目落戶楊凌，富萬鉀、亨泰、光泰、楊凌農化、國豐化工等公司生產的無公害肥料和農藥受到農民群眾的普遍歡迎。在綠色食（藥）品領域，郝其軍制藥、麥迪森制藥、無為制藥、亨通動物抗生素、當代蜂業、恒興果汁、圣桑飲品、西部植化、嘉德生物等企業的產品暢銷國內外。總之，楊凌正在依托區域科技優勢，努力探索符合農業高新技術產業發展方向，符合楊凌實際和示范區建設宗旨的產業之路。專欄3楊凌生物制藥產業聚集度位居全省第二目前，示范區生物制藥產業上繳的國稅已占到全區國稅總量的31.7％以上，是示范區稅收貢獻率最高的產業。生物制藥產業在楊凌的聚集度已經僅次于西安高新區，位列全省第二。示范區現有生物制藥企業14家，其中制藥企業12家，醫療器械生產企業2家，其中7家制藥企業通過了國家GMP認證。全區生物制藥企業共擁有藥品批準文號44個，其中26個為中藥制劑品種，18個為西藥品種。全區生物制藥企業和科研院所已經在陜南的安康、商洛等地指導或直接建立了一批通過國家GAP認證的中藥種植基地，在帶動當地經濟發展的同時，為企業自身提供了穩定的生產原料來源。2003年，全區4家已投產的生物制藥企業總產值達到1.484億元，銷售額1.118億元，上繳利稅0.181億元。2.農業科技企業以民營中小企業為主統計顯示，2004年楊凌示范區入區企業中，756戶是中小企業，占入區企業總數的99.5%。其中，國有控股企業122戶，占企業入區總數的16.05%；民營企業599戶，占入區企業總數的78.82%；中外合資企業18戶，占入區企業總數的2.37%；股份制企業21戶，占入區企業總數的2.76%。另外，楊凌示范區現有的中小農業科技企業以民營中小企業為主，占入區企業總數的84%。3.農業科技企業正處于培育階段楊凌示范區只有8年的發展歷史，雖然農業科技企業得到快速發展，但成立時間普遍較短。據統計分析，成立時間為1年的企業115戶，占入區企業總數的15.00%；成立時間為1-3年的企業273戶，占入區企業總數的35.92%，成立時間為3-5年的企業265戶，占入區企業總數的34.87%；成立時間為5年以上的企業107戶，占入區企業總數的14.00%。就大多數農業科技企業而言，具有科技含量高、市場前景好等特點，但由組建時間短，以及處于產品開發、市場開拓的階段，幾乎所有企業從項目啟動時起就面臨自有資金不足、經營資金短缺、經營規模小，以及難以實現自我積累、滾動發展。迄今為止，入區企業中真正形成規模經營、有稅收貢獻企業的僅100多家，年財稅貢獻達千萬元級的龍頭企業屈指可數。4.吸引和匯聚了大批科技創新人才示范區良好的創業環境和優惠政策，吸引了眾多高科技人才入區發展。據統計，農業科技企業共有從業人員4，674人，其中科技人員1732人，占到從業人員總數的37%，其中具有高級職稱的科技人員500多人。依托農業科技企業的發展，培養和形成一批較為成熟的科技型企業家。如陜西楊凌富仕特飼料有限公司創辦人、西北農林科技大學動物營養學博士、我國畜牧獸醫學會動物營養學分會理事姚軍虎教授；楊凌大農生物技術有限公司的創辦人、留學加拿大的西北農林科技大學教授葛鵬斌等。5.融資結構以內源融資、間接融資、債務性融資為主融資結構是指企業在取得資金時，資金籌措的渠道及其籌措資金所占的比例關系，即企業所有的資金來源項目之間的比例關系，主要包括短期負債、長期負債和所有者權益等項目之間的比例關系。由于示范區農業科技企業經營所處的階段不同，對資金的數量需求和屬性要求也不同，并形成了不同融資組合。目前。楊凌農業科技企業融資表現出三高三低特征，即內源融資比例高、外源融資比例低；間接融資比例高、直接融資比例低；債務性融資比例高、資本性融資比例低。2004年楊凌示范區經貿局和人民銀行聯合對楊凌16戶入區企業融資情況進行了調查，其中的13戶為農業科技企業。結果表明：表3-213戶農業科技企業資金來源結構狀況單位：萬元、（%）金額項目金額比例占比內源融資自籌2767652.8663.76入股資金2211742.24利潤留成25634.90外源融資銀行貸款1886322.9736.24國家配套資金1090013.27資料來源：楊凌示范區經貿局和人民銀行聯合調查組13戶農業科技企業的資金來源結構中，內源融資占融資總數的63.76%，銀行貸款占融資總數的22.97%，國家配套項目支持資金融資總數的13.27%。可以看出，企業以內源融資為主，外源融資又以銀行貸款為主。自我積累主要指企業的利潤積累和其它盈利性收入的積累，企業將這些積累收入再追加投入到生產經營之中。楊凌的農業科技企業大都處于起步階段，產品市場正在培育過程，開工率低，生產規模小，贏利能力差，自我積累能力弱，一些企業建廠后不能正常生產。因此，從表3-2可以看出，農業科技企業的盈利能力較差，以盈利收入作為積累和投資僅占內源融資的4.90%。3.1.2農業科技企業的主要類型1.根據農業科技服務對象的不同以及農業高新技術發展的趨勢，可以將示范區農業科技企業分為以下七種類型：①以從事動植物基因應用研究和技術創新研究及品種改良為主的農業科技企業；②以從事植物種苗工廠化生產技術創新與動植物細胞工程育種研究為主的農業科技企業；③以從事農業生物制劑的應用研究與新產品開發為主的農業科技企業；④以從事微生物遺傳工程應用研究與新品種開發為主的農業科技企業；⑤從事節水農業技術創新和設備研發位置的農業科技企業；⑥以建立標準化、智能化的農業宏觀決策支持系統、農業科技信息系統、農業實用技術網絡系統為主的農業科技企業；⑦以促進材料科學、航空航天技術、核技術、衛星遙感技術等高新技術在農業上應用為主的農業科技企業。2.根據農業科技體制改革過程中，農業科技企業的演變特點，可以將示范區農業科技企業分為以下三種類型：①農業科研機構為適應農業經濟發展和政府機構改革的需要，將原來的農業科研機構進行改制，而重新組建的農業科技企業；②原有的農業企業特別是較有實力的鄉鎮農業企業，為適應市場競爭的需要，將較多資源投入到農業技術開發而形成的農業科技企業；③農業科研機構與其他企業(農業企業、非農企業)聯合或重新重組后形成新的具有獨立法人資格的農業科技企業。據統計，楊凌現有的農業科技企業中，第三類企業為多。3.根據農業企業投資主體的經濟性質，可以將示范區農業科技企業分為以下三種類型：①國有獨資、國有控股農業科技企業，包括國有企業、事業單位投資或控股，建立農業科技企業；②集體型農業科技企業，主要是通過集體所有制農場、農村的集體資金注資，而成立的農業科技企業；③民營農業科技企業，主要是由農民、農業科技人員等個人注資，而成立的農業科技企業。隨著農業科技體制改革的日益深入，農業科技人員領辦、獨辦民營農業科技企業的數量呈不斷增加的趨勢。除了上述主要分類外，還有根據農業產業特點進行的農、林、牧、副、漁的分類以及根據科技企業的所有制性質進行的分類等。3.1.3農業科技企業成長的基本特征農業主要以動植物為對象，這不同于其它產業，并具有如下特點：農業經濟再生產過程同自然再生產過程交織在一起；農業的勞動時間和生產時間不一致，造成農業生產具有明顯的季節性和周期性；作為農業基本生產資料的土地具有特殊的作用，土地面積有限、土地肥力可培、作用不可替代、位置不可移動；農業生產在一定條件存在著明顯的土地報酬遞減和投資邊際收益遞減的現象；農產品不僅是有生命、易腐壞的有機物，而且多種多樣，作用特殊。農業高新技術產業化過程是將與農業緊密相關的高新技術應用于農業，是農業與高新技術的有機結合和滲透融合，包括生物工程技術、信息遙感技術、資源高效利用(生態工程)技術及與之相關的技術咨詢、專家系統和軟科學技術等。農業高新技術實質上是一種知識密集、技術密集的先導技術，是建立在現代自然科學理論和最新科學發展基礎上的成果轉化和實現農業產業化的有效手段和方法的總和。因此，作為農業高新技術與農業緊密結合的載體的楊凌農業科技企業具有以下特征：1.技術依賴性。農業高新技術成果研發周期長，產出艱難。農業科技企業多為知識密集、技術密集的經濟實體，對技術成果的依賴性很強，技術性收入與高新技術產品產值占企業總收入比重較大；2.人才依賴性，科技人員占企業職工總數的比重較大；3.管理依賴性，科技企業管理水平對企業的發展具有更大的影響；4.主動創新性，企業用于高新技術產品研究和開發的經費投入較多，企業開展技術創新的能動性較強；5.較高的經濟效益。農業高新技術投入高，但產業化效益高，特別是利用現代生物工程技術，在分子或細胞水平上對基因進行操作，定向培育新品種，能有效地促進農業的發展和增長。如示范區科教單位利用遺傳工程技術進行生物遠緣雜交選育的小麥新品種小偃6號，不僅品質優良，而且比一般小麥增產60%以上。6.高風險性，由于農業技術創新需要投入相應的人力、物力、財力，投入的多少取決于技術創新的程度。如果成功，其成果轉化將為企業帶來可觀的經濟效益，大大提高企業的市場競爭力和整體素質；一旦失敗，則不但創新過程所作的投入血本全無，有時還會嚴重損害企業的市場競爭力。7.復雜性。農業科技企業需要不斷進行農業技術創新活動，但由于農業技術創新的多角色特征，決定了農業技術創新是一個極其復雜的過程。農業技術創新活動的復雜性主要體現在以下三方面：農業技術成果的篩選是一個動態的復雜過程。現代農業科學技術發展的一個重要特征就是學科分化日益細密，不僅各個學科本身的發展越來越專業化，不同學科間的交叉關系也越來越復雜，而且農業科技發展的更新速度極快。如何客觀正確地從眾多的科技成果中選擇具有較大產業潛力，可以更新換代的科技成果本身便是一件極為復雜的動態篩選過程。可以說，篩選有關技術成果是技術創新過程中至關重要的第一步。農業科技成果的產業化是一個復雜的過程。由于農業技術創新的最終目標是將先進、適用、高效的農業技術產業化的過程，是農業技術創新過程的核心環節。在這個階段，技術創新企業不僅需要投入大量的無形資產，而且還要投入相當多的流動資產，既要涉及到技術創新活動的技術方面，還要涉及技術創新活動的組織方面，其復雜性可想而知。農業技術成果轉化為產品并為農民所接受也是一個復雜的過程。由于農業生產的單位規模較小，農業生產對自然環境的依賴性較大，農業生產的區域性較強的特點，使得農業技術成果轉化為產品并為廣大農民所接受這一農業技術創新活動的最后階段變的也是極其復雜。8.成長過程的不確定性。任何農業科技企業的產品或服務都必須接受市場——即農民的檢驗，農業科技企業的產品或服務必須恰如其分地描述并反映市場的需求，因此，市場方面的不確定性對于農業科技企業的生存與發展著決定作用。然而，由于農業生產變化復雜，對于農業科技企業來講，很難預測未來何種技術將是有用的，何種技術將以一種有利可圖的產量和價格被購買；很難預測未來市場需求以何種方式變化。此外，由于農業生產與人民的生活息息相關，農業技術創新受外部環境方面的影響更大。如60年代前，世界各國為高效地殺滅各種病蟲害，大力促進高效、高殺傷力的化學農藥的技術創新，并未考慮農藥殘留，但在進入70年代后，由于環保意識的增強，出現了“綠色農業”，80年代這種主張加劇，導致了各國政府紛紛制定有關法律，限制乃至禁止某些農藥的使用。又如飼料原料肉骨粉作為蛋白飼料的大量使用，的確為緩解世界蛋白飼料的缺乏，起到了關鍵作用，但目前大范圍瘋牛病的爆發，使得人們不得不停止對其使用。正是由于市場與外部環境的不確定性，決定了農業科技企業成長過程的不確定性。3.2楊凌示范區農業科技企業的成長規律3.2.1農業科技企業成長的階段1.從80年代初到80年代中后期。這期間是楊凌示范區部分科研單位開始興辦經濟實體，經營的內容是以技術服務和技術咨詢為主，同時也經營一些科研產品，這一時期一個顯著的特點，就是把興辦經濟實體與解決科研單位科研經費不足，增加創收結合起來，大多數的農業科技企業都是以技術開發服務公司的形式出現。2.從80年代后期到90年代初。這個時期隨著科技體制改革的不斷深化，楊凌示范區科研單位出現了分流部分科研人員，從事科技開發、興辦科技企業的大趨勢。許多科研單位和下屬部門利用自己的科研優勢開展各種經營活動，形成了以所為陣、以室為陣、各自為陣的聲勢浩大的科技開發“麻雀戰”，科技開發經營的范圍也由此進一步擴大。這一時期的顯著特點就是以分流人員為主，雖從事經營活動，但沒有形成真正的企業。3.從鄧小平同志1992年南巡講話之后到1997年。科技改革進入新的發展階段，農業科技企業也開始有所發展，科研單位興辦的獨立法人企業開始出現。這一時期的顯著特點就是科研骨干進入科技企業，科技開發成為重頭戲。4.從1997年至今。1997年楊凌示范區成立，農業科技企業的數量迅速增加，農業科技企業整體實力大大增強。3.2.2農業科技企業成長的趨勢分析根據對有關農業科技企業的調查，結合示范區農業科研機構改制的實際情況分析，農業科技企業成長過程中主要表現出如下基本趨勢：1.經營對象向商品化過渡。農業科技企業提供的產品可分為兩種類型：一種類型是向農戶提供的技術產品，如優良品種、高效農藥、化肥以及農業機械等生產要素，以滿足農業生產需要；另一種類型是直接為消費者提供的高質量的食品和為其他行業提供的優質原材料。無論是哪一種類型的農業科技企業，其產品商品化是農業科技企業生存和發展的保證，更為重要的是企業產品的商品化又帶動了科技成果的商品化。顯而易見，產品與服務的商品化經營帶動科技成果的商品化是農業現代化的前提，也是示范區農業科技企業技術創新管理發展的重要趨勢。2.開發主體向企業化過渡。楊凌示范區的農業科技企業大都存在企業產權不清、政企不分、權責不明等問題。一些國有科技單位新組建的農業科技企業與其母公司之間的產權關系不明晰。一方面，企業管盈不管虧，不承擔民事責任，其母公司卻對企業承擔無限的經濟責任；另一方面，母公司對企業干預過多，在人事制度的安排上也是以所在研究單位領導安排為主，影響企業自主經營，致使企業對母體產生很強的依賴性。這種狀況與我國原有農業科研機構廣泛實行的“一所兩制”、“技物結合”模式密切相關。隨著國家科技體制改革的逐步深入和農業科技企業自身的創利愿望的增強，開發主體的企業化性質正逐步確立。3.技術開發向專業化過渡。農業科技企業技術開發的專業化與農業生產的專業化密不可分。隨著農業商品化的發展，客觀上促進了農業生產向示范區相對集中，形成了農業生產的專業化、區域化趨勢。從發達國家農業現代化實踐可以看出，農業生產的專業化有三層含義：一是從宏觀上講，農業作為一個產業部門，在全國范圍內形成地區專業化；二是由于農業生產經營的集中化、商品化，擴大了產前、產中、產后各產業部門和各類農場的分工，從而促進了部門專業化和農場專業化；三是生產要素的合理配置，進一步降低生產成本，大大提高生產效率。農業生產的專業化推動了農業科技企業的專業化經營，甚至直接促成了技術開發的專業化。4.農業科技企業的技術開發、推廣和應用向一體化過渡。農業科技企業的技術創新是一個從市場需求—構思—研究開發—中試（示范）—制造—銷售等多個環節構成的鏈條，是始發區社會、經濟、技術等多種因素交互作用的過程。任何一個環節的中斷或脫節都會影響農業科技產品的形成及商品化進程。傳統的農業科技創新體系由于在開發、推廣和應用上存在著體制上的諸多弊端，直接導致農業科技發展相對滯后的局面。農業科技企業正是將上述步驟一體化于企業內部，保證了各環節的有效對接，節約了交易費用。示范區的很多農業科技企業成立之初，由于受傳統體制影響較深，在人員配備、資金投入方面過多地集中于技術開發環節，而在考慮農戶和消費者的需求，將高新技術產品推向市場方面顯得較為薄弱。然而農業科技產品的開發和研究往往受自然規律和經濟規律的雙重制約，研究周期較長，若沒有考慮好市場需求因素，將會大大增強農業科技企業的經營風險。加之，直接面向農戶的技術產品受農業本身特點和農戶的技術偏好(農戶往往根據示范效果決定是否采用先進技術影響較大)，這樣，就要求農業科技企業必須做好開發、推廣和應用一體化工作。5.農業科技企業管理邁向信息化。以微電子技術為核心的現代信息管理技術的快速發展，帶動了農業科技企業管理手段的電子化進程。計算機技術、因特網技術、遠程通信技術的應用，使得信息傳播與交流的速度空前提高，企業的組織結構也開始呈現出信息時代的新特征。農業科技企業在技術開發、推廣和應用的各個環節銜接更加緊密，產品開發的周期也呈現縮短趨勢。3.3示范區農業科技企業成長中存在的主要問題從楊凌示范區現有農業科技企業成長的過程分析，由于自身原因而產生的問題主要表現為：1.農業科技企業的研發缺乏市場導向性。農業科技企業的自主創新能力不足，技術創新機制不完善，研發經費投入偏少，“搭便車”與“拿來主義”行為普遍。許多農業科技企業認為農業科技屬于完全的公共（益）產品，農業科研與農業科技推廣工作自然也就都得由政府來進行。總是希望外部能不斷向其提供“免費午餐”而忽視自身研發力量的培育，沒有成為農業科技創新的主體。一些應該與產業和市場緊密結合的如育種、新農（獸）藥研制、化肥、工業飼料、農產品精深加工等技術開發與推廣、完全可以，而且也應由企業為主進行。2.農業科技企業技術創新意識薄弱目前，楊凌示范區農業科技企業大多處于創業初期，許多企業領導受企業生存壓力和眼前利益的影響，短期行為嚴重，片面追求企業的直接經濟效益，往往忽視企業的技術創新。在技術創新與經營開發的關系、企業長短期目標的確立、自身效益與社會效益的關系等方面尚未得到較好的統一，技術創新意識薄弱。這是目前農業科技企業發展中存在的一個較為普遍的問題，長此以往勢必影響農業科技企業的持續高效發展，甚至會動搖企業的生存基礎。3.農業科技企業知識產權保護意識差隨著我國知識產權保護工作的不斷加強，多數農業科技企業在創辦的同時，知識產權的保護工作也開始起步，但發展卻極為不平衡，遠遠不能適應市場經濟發展的需要。存在的問題主要有兩類：一是對本企業的知識產權缺少必要的管理措施和激勵機制，使自身的知識產權不能得到很好的保護，無形、有形資產流失嚴重；二是不能自覺接受國家有關知識產權法律的約束，在有意無意之間侵犯他人的產權，使自己成了侵權者，嚴重影響了企業的形象，制約了企業的生存和發展。4.產權關系不明晰，缺乏激勵機制。沒有對創業股權、技術股權和管理股權等做出明確界定。示范區許多農業科技企業在創業之初，由于沒有對創業股權、技術股權和管理股權等做出明確界定，結果在企業發展過程中導致產權糾紛不斷。具體表現在：一是與主管部門關系理不清，二是無形資產界定困難，三是初始投資主體不明確等等。產權關系不清，直接影響企業的股份制改造，使企業無法按照規范的股份制企業運作，因而極大地制約了農業科技企業的發展。5.農業科技企業人才、信息嚴重缺乏人才是推動企業技術創新的根本力量。由于企業技術創新的軟硬環境，比如研究條件、分配制度、政策導向等不很完善，我國的優秀創新人才更愿意留在大專院校和科研單位，進入農業科技企業的人才很少。據統計，即使進入企業的科技人員有相當一部分更加愿意從事與企業效益直接相連、收入較高的經營開發性工作，而且，從事科研活動的少數科技人員往往要擔任較多的職務，這使他們在技術創新領域的研究深度受到很大的影響。同時，企業領導的主要精力在提高企業的直接經濟效益上，忽視創新人才的引進培養，從而造成創新人才缺乏。技術創新屬于知識創新后的商業化過程。人們創造知識的前提是必須擁有知識。但是，僅具有足夠的知識積累還不夠，還應具有敏銳的觀察力、準確的判斷力和學習能力。技術創新的此種特性完全依賴于創造性人才。技術創新又是一種技術和市場結合的活動。企業技術創新既需要技術信息又需要市場信息。而農業科技企業信息嚴重缺乏，從而使技術創新活動難以進行。6.缺乏有效的治理結構，管理不規范。許多企業管理者如董事、監事的責任不明確不具體，制度建設不規范，容易造成管理者推卸責任，不負責任，回避責任。對代理人的道德風險缺乏有效的約束。對管理者的業績考核和評價不科學，重視短期指標忽視長期指標，重視數量指標忽視效益指標，重視增長指標忽視發展指標。這種現象在楊凌中小企業中比較常見。楊凌現有股份制中小企業21戶，基本上是在前幾年準備上市吸引了大批投資者，但由于公司治理結構不完善，企業運行隨意性大，經營不規范，經營效益不理想，傷害了投資者的利益。影響了企業形象，難以得到銀行青睞。楊凌工商銀行曾經在調查一戶入區股份企業的時候驚訝的發現其賬務管理粗躁混亂讓人難以置信，為了偷逃稅款，企業結算往來全部使用現金結算，沒有發票，白條子作帳。其經營的真實性無法判斷。7.企業信用意識淡薄，信用狀況不佳楊凌農業科技企業正處于發展初期，市場發育不夠成熱，監督機制尚不健全，信用體系極不完善。在這種環境中，不少企業缺乏信用觀念，在交易和融資關系中不講信用，只管貸款，不想還款。往往有意拖欠貸款，再加上社會懲治失信行為的法律法規缺位，使逃廢銀行債務現象時有出現。企業違約后，銀行很難收回貸款本息。2004年楊凌金融機構不良貸款占比達12.63％(見表3-3)。表3—32004年楊凌金融系統不良貸款占比統計表行名貸款總額(萬元)不良貸款(萬元)不良貸款占比(％)工商銀行24108325513.5農業銀行32555610019建設銀行101126206.13埔市信用社560879714.21農村信用社19192253313.2合計915751156912.63資料來源：楊凌示范區人民銀行注：1、建設銀行實行股份制改革，剝離不良資產2000萬元，未剝離前不良貸款占比12.89%。2、中國銀行為2004年新設立支行，無不良貸款。4.楊凌示范區農業科技企業成長機制體系農業科技企業技術成長機制體系主要由動力機制、競爭合作機制、技術創新機制、激勵約束機制、企業家成長機制和投融資機制構成。農業科技企業成長機制體系可以用圖4-1表示：人口經濟人口經濟自然狀況政策法規目標市場科技進步企業外部環境動力機制拉動力壓動力企業家成長機制企業成長過程投融資機制技術創新機制競爭合作機制激勵約束機制企業主體圖4-1農業科技企業成長機制體系模型示意圖4.1楊凌示范區農業科技企業成長動力機制農業科技企業成長的動力主要來自于兩個方面，一是來自于企業自身的成長動力，或者說是企業可以控制的動力要素；二是來自外部施加于創新主體的成長動力，即企業不可控制的動力要素。在農業科技企業的成長動力機制中動力的傳遞可以劃分為三個等級：企業家、部門經理層和員工個人。作用于企業家的有三種動力：市場需求和政府政策拉力；由成長偏好所產生的自主成長動力；來自于市場競爭、政府考核和企業內部考核的壓力。企業家將創新的動力、壓力通過將經營目標分解和考核目標分解的方式，傳遞到部門經理和員工個人。員工個人企業家企業部門市場需求拉力政府政策拉力部門對個人的成長壓力企業對部門的成長壓力自主成長動力自主成長動力企業對個人的成長拉力企業對部門的成長拉力企業對個人的成長壓力自主成長動力部門對個人的成長拉力市場競爭壓力員工個人企業家企業部門市場需求拉力政府政策拉力部門對個人的成長壓力企業對部門的成長壓力自主成長動力自主成長動力企業對個人的成長拉力企業對部門的成長拉力企業對個人的成長壓力自主成長動力部門對個人的成長拉力市場競爭壓力內外考核壓力圖4圖4-2企業成長動力機制模型示意圖4.1.1企業成長拉力分析作用于農業科技企業的成長拉力，源于農業科技企業對自身利益的追求。這些利益包括物質利益和精神利益兩個方面。成長拉力設計的原理，就在于通過滿足農業科技企業對利益的追求，使其由于對自身利益追求所產生的成長沖動能夠轉變成持久的成長行為。按照上述三級動力傳動的設計思路，成長拉力對企業不同成員的作用方式有共同之處，也有不同之處。1.作用于企業家成長拉力企業家是指企業董事長、總經理等高層管理人員。作用于企業家的拉力產生于企業家對利益的追求。滿足企業家這些追求的，來源于企業外部和內部兩個方面。本文只考慮企業的內部方面。企業家對利益的追求要通過企業利益的實現而實現。農業科技企業所追求的目標是經濟效益的增長，這個目標的實現要通過抓住市場機遇、滿足市場需求來實現。正因為如此，人們才把市場需求看作是企業創新的拉動力。而實質上，市場需求對農業科技企業成長的拉動作用，是因為通過滿足這些需求能滿足企業家對自身利益的追求。因此，必須把企業所實現的目標，與企業家的利益結合起來，建立一套完善的針對企業家的激勵機制，才能把市場需求對企業成長產生的拉力，轉變成對企業家的創新拉力。2.作用于部門經理層的成長拉力企業內部部門大致分為兩部分，一是獨立核算部門，這些部門具有獨立的經濟利益和一整套經濟考核指標，如各子公司和二級分廠；二是職能處室，是指企業各業務部門和職能處室，這些部門是非生產性部門，對他們的考核沒有一套現成的經濟指標，更多的是工作質量指標和效率指標，成長活動的重點是管理創新。3.作用于個人的成長拉力作用于員工個人的拉力作用分為三個層次：一是把市場需求對農業科技企業成長的拉動分解為對員工的拉動，即把企業對經濟利益的追求分解為員工對經濟利益的追求，把企業效益指標分解到部門、員工；二是在企業范圍內制定鼓勵成長的政策；三是員工所在的部門制定鼓勵個人成長的政策。無論是哪一層次的拉動，最終都要落實在成長活動的成果與員工的收入和精神方面的需求相掛鉤。4.1.2企業成長壓力分析成長壓力產生于成長行為主體因為其缺乏成長而有可能失去其所追求的利益而產生的心理緊張。成長壓力來源于多個方面，諸如市場競爭給農業科技企業和全體員工生存帶來的壓力；農業科技企業內部考核和競爭的壓力；成長體系中別人成長、而自己缺乏成長的壓力；企業成長文化施加的壓力等。壓力的施加仍可以分為三級作用點：1.作用于企業家和經理層的成長壓力施加于經理層的成長壓力來源于企業外部和企業內部。來源于企業外部的壓力主要是市場競爭給農業科技企業帶來的生存壓力。產生于企業內部的壓力主要有：員工求生存、求發展給經理層帶來的壓力；企業股東追求投資回報給經理層帶來的壓力；企業實施民主管理給經理層帶來的壓力。無論是來自企業外部的壓力、還是來自于企業內部的壓力，都是企業經理層所必須承受的。企業只有選擇成長，才能夠緩解和消除這些壓力。為了促進成長，企業必須主動給自己施加壓力，這就要求制定成長規劃和目標，將其納入經理層的考核指標體系，接受股東大會、董事會和企業員工的考核。要把成長壓力轉化為成長動力，還要建立壓力的分散機制和傳遞機制，就是要通過目標管理體系的建立，把企業成長的壓力傳遞給企業的各個部門和全體員工。2.作用于部門經理層的成長壓力子公司經理層與企業經理層一樣，直接承受來自于市場競爭的壓力，同時也要承受產生于企業內部的壓力；二級分廠和分企業部分地或者間接地承受來自于市場競爭的壓力，成長壓力更多地來源于企業的目標考核；管理職能部門很少能直接感覺到市場競爭的壓力，成長壓力主要來源于企業的目標考核。對于那些與成長活動密切相關的管理職能部門，相關部門的成長業績應直接與他們的工作業績考核相聯系。3.作用于個人的成長壓力根據企業和部門的成長規劃和目標，制定個人成長工作目標，把成長指標納入考核指標體系，實施競爭上崗，成長成果作為重要業績考核指標。4.2楊凌示范區農業科技企業競爭與合作機制4.2.1企業競爭機制模式在競爭性的市場經濟條件下，農業科技企業要想快速發展，必須樹立強烈的競爭意識。在全球范圍內，與競爭對手在職業經理人市場、科技人才市場、技術市場、資本市場、產權交易市場、產品市場展開全方位競爭。這就要求企業研究在既定的外部環境和內部條件下制定正確的競爭戰略。同時，必須在企業內部人才選拔、研發項目選擇和投入等方面引入良性的競爭機制，促進人才的脫穎而出和技術研發更有實效。4.2.2企業合作機制模式由于農業科技企業涉及的技術及其產品領域的廣泛性，單個農業科技企業很難在所有環節上都有很強的能力。再者，不同的企業有不同的資源優勢，如有些企業強于營銷、弱于開發，有些企業強于開發、弱于營銷。因此，農業科技企業成長不僅需要競爭機制，更需要合作機制。良好的合作機制是農業科技企業成長對各種資源優化組合、有機結合的迫切要求。合作機制主要體現在以下幾個方面：1.企業內部穩定合作機制。企業內部的合作機制是首要的合作機制。農業科技企業是高人才、高技術和高資金投入的合作共同體，企業內部完備的積極的合作機制是企業發展和不斷創新的根本保證。因此，必須實現代理人與投資人、企業與技術創新人員目標的一致，提高代理人和科技人員對企業的忠誠度以及投資人對代理人和科技人員信任度。建立立足于長遠的使責任和義務與權利相對稱的規范化制度，形成真誠的長期合作關系。2.企業與企業之間的穩定合作機制。示范區內農業科技企業可通過組建企業家沙龍、行業協會、企業戰略聯盟等組織，建立一種長效的合作機制，在資金、技術、人才、信息方面實現更大程度的共享，最大程度在項目之間、技術之間、環節之間進行分工合作。從戰略的角度看，企業戰略聯盟是指兩個及兩個以上的企業間采取聯合（結盟）的形式，在投資、科研、生產和開拓市場等方面進行密切的合作，以對付變化的外部環境和其他競爭對手的一種長遠性戰略。從農業科技企業成長的角度來說，利用戰略聯盟可以分散快速成長帶來的種種風險，也有利于提升企業競爭力。3.企業與政府之間的穩定合作機制。農業科技企業與政府應該建立一種互相信任、互相尊重、互相扶持的關系。示范區政府也要努力轉變工作思路，為入區企業提供科學規劃、營造環境、促進合作、保護合理競爭。4.企業與高校科研單位產學研結合的穩定合作機制。長期以來，我國的農業科技與經濟相分離。一方面，農業科技企業技術創新能力不強，技術落后；另一方面，我國高校和農業科研院所每年取得約7000項農業科技成果，但轉化為生產力的只有30%～40%，遠遠低于發達國家的65%～85%的水平。解決這個問題方法就是實行產學研結合。通過產學研結合，農業科技企業從高校和農業科研院所獲得了所需的農業技術；高校和農業科研院所則可以從農業科技企業獲得農業科研所需的資金，從而，使我國的農業技術創新步入良性發展軌道。農業科技企業走產學研結合的道路可以采用以下幾種方式：①農業技術咨詢與服務農業科技企業根據產品生產或服務的發展需要，對涉及的有關農業技術問題向高校或農業科研院所進行咨詢，獲得解決問題的信息或知識。高校或農業科研院所為農業科技企業提供有償的測試、加工、咨詢服務。②農業技術轉讓高校或農業科研院所的農業科技人員通過研究開發，獲得較為成熟的農業科技成果（實驗室獲得的樣品、樣機或生產訣竅）等，通過農業技術市場轉讓給需求方。由需求方組織生產或應用于生產，將農業科研成果轉化為現實生產力。成果受讓方向成果擁有方支付與成果價值相當的費用后，實現知識產權的轉移。③農業技術開發當農業科技企業在生產中遇到農業技術難題，依靠企業自身的實力難以解決時，則由企業提出要求，以技術合同方式委托高校或農業科研院所的技術人員獨立進行有目標的開發，或由企業的技術人員以合作方式與高校或農業科研院所的技術人員聯合組成課題組進行有目的的開發。前者稱為委托開發，后者稱