控制管理制度

掌握管理制度1

第一條為保證基金管理標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促

進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完好，維護(hù)公

司及基金投資人的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)

部掌握體系。

第二條公司內(nèi)部掌握的總體目標(biāo)

（1）保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；

（2）保證投資者的合法權(quán)益不受侵害；

（3）完成公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益；

（4）促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠(chéng)信，廉潔自律，勤勉盡

責(zé)。

第三條公司內(nèi)部掌握遵循的原則

（1）全面性原則：內(nèi)部掌握必需掩蓋公司的全部部門(mén)和崗位，浸透各

項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；

（2）審慎性原則：內(nèi)部掌握的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體

系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為動(dòng)身點(diǎn)；

（3）互相制約原則：公司設(shè)置的各部門(mén)、各崗位權(quán)責(zé)分明、互相制衡。

（4）獨(dú)立性原則：公司依據(jù)業(yè)務(wù)的需要建立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門(mén)和

崗位；公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置必需權(quán)責(zé)分明；

（5）順應(yīng)性原則。內(nèi)部掌握與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和

1

風(fēng)險(xiǎn)水公平相順應(yīng)，并伴著情況的改變按時(shí)加以調(diào)整。

（6）本錢(qián)效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作本錢(qián),

提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭(zhēng)以合理的掌握本錢(qián)到達(dá)最正確的內(nèi)部掌握效果。

第四條內(nèi)部掌握的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系

由不同層面的制度構(gòu)成。根據(jù)其效力大小分為三個(gè)層面：第一個(gè)層面是公

司章程；第二個(gè)層面是公司根本管理制度；第三個(gè)層面是公司各機(jī)構(gòu)、部

門(mén)依據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細(xì)則等。它們的制訂、修改、實(shí)施、

廢止應(yīng)當(dāng)遵循相應(yīng)的.程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違

反。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的改

變以及公司風(fēng)險(xiǎn)掌握的要求，不斷檢討和增加公司制度的完備性、有效性。

第五條掌握活動(dòng)

公司對(duì)投資、會(huì)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的掌

握制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，

獰要求完好的記錄、保存和嚴(yán)格的檢杳、復(fù)核：在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部

崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位別離設(shè)置，互相檢查、互相

制約。

（1）投資掌握制度

①投資決策與執(zhí)行相別離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴(yán)格隔

離，公司投資決策委員會(huì)與工程組成員有不同人員擔(dān)任，人員之間保證互

相獨(dú)立。

②投資授權(quán)掌握。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投

2

資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評(píng)判各投資工程:

工程組在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)工程篩選、工程立項(xiàng)、工程

調(diào)研和工程分析報(bào)告。

③禁止性掌握。依據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，明示股權(quán)投資過(guò)程中

各種禁止。

④多重監(jiān)控和反應(yīng)。投資部負(fù)責(zé)人對(duì)工程組投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；

風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；審計(jì)部門(mén)進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)

異樣情況將按時(shí)反應(yīng)并催促調(diào)整。

（2）會(huì)計(jì)掌握制度

①嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和掌握規(guī)程，確保

會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。

②做好會(huì)計(jì)審核工作，經(jīng)辦財(cái)會(huì)人員應(yīng)認(rèn)真審核每項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法性、

真實(shí)性、手續(xù)完好性和資料的精確性。編制會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表時(shí)應(yīng)經(jīng)專人復(fù)

核，重大事項(xiàng)應(yīng)由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核。

③公司真實(shí)、全面、按時(shí)地記載各項(xiàng)業(yè)務(wù)，充足發(fā)揮會(huì)計(jì)的核算監(jiān)督

職能，確保信息資料的真實(shí)與完好；建立完好的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過(guò)業(yè)

務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止顯現(xiàn)帳外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)

題。

④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。

⑤公司建立財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強(qiáng)化資產(chǎn)登記保管工

作，確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完好。

（3）人力資源管理制度

3

續(xù)。無(wú)交接班手續(xù)，值班人員不得擅自離崗。

四、發(fā)現(xiàn)裝備故障時(shí)，應(yīng)按時(shí)報(bào)告，并通知有關(guān)科室按時(shí)修復(fù)。

五、非工作所需，不得運(yùn)用消控中心內(nèi)線電話，非消防掌握中心值班

人員禁止進(jìn)入值班室。

六、上班時(shí)間不準(zhǔn)在消控中心抽煙、睡覺(jué)、看書(shū)報(bào)等，離崗應(yīng)做好交接

班手續(xù)。

七、發(fā)現(xiàn)火災(zāi)時(shí).，快速按滅火作戰(zhàn)預(yù)案緊急處理，并撥打119電話通

知公安消防科室并報(bào)告科室主管。

八、消防掌握中心值班人員數(shù)量應(yīng)不少于2人，保證24小時(shí)值班，并

應(yīng)經(jīng)消防科室培訓(xùn)合格后持證上崗。

掌握管理制度3

一、消防掌握室人員的配備

1、晝夜24小時(shí)保證有人值班：由于火災(zāi)發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)的不固定性，

消防掌握室裝備必需有專人24小時(shí)監(jiān)控，處理各種報(bào)警信號(hào)，操作消防裝

備，以便早期發(fā)現(xiàn)火災(zāi)，早期撲救，使人機(jī)有機(jī)的結(jié)合在一起，立足于自

防自救；

2、每班不應(yīng)少于1人：顯現(xiàn)報(bào)警信號(hào)后，嚴(yán)密監(jiān)視，處理其它報(bào)警信

號(hào)及在需要時(shí)啟動(dòng)有關(guān)消防裝備；

3、每班連續(xù)工作時(shí)間不超過(guò)12小時(shí)；

4、保持操作人員的相對(duì)穩(wěn)定；

5、嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入消控中心，并嚴(yán)格遵守消防安全操作規(guī)程；

6、消控中心內(nèi)嚴(yán)禁運(yùn)用明火和電熱器具。

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二、消防掌握室裝備操作人員根本素養(yǎng)要求

1、消防掌握室裝備操作人員應(yīng)具有高中以上的文化程度和良好的身體

素養(yǎng)，年齡宜在18至45周歲之間。

2、熱愛(ài)本職、忠于職守、有高度的工作責(zé)任感。

3、應(yīng)在上崗前經(jīng)過(guò)特地培訓(xùn)，嫻熟把握本系統(tǒng)的.工作原理和操作規(guī)程。

三、消防掌握室人員的職責(zé)

1、嚴(yán)守工作崗位，認(rèn)真觀看消防監(jiān)控系統(tǒng)及聯(lián)動(dòng)裝備的運(yùn)轉(zhuǎn)情況。

2、熟識(shí)消防監(jiān)控系統(tǒng)及聯(lián)動(dòng)裝備的工作原理，能夠排解一般故障。對(duì)

于不能排解的故障，應(yīng)立刻請(qǐng)工程技術(shù)人員按時(shí)進(jìn)行修復(fù)。

3、熟識(shí)本單位的火災(zāi)報(bào)警程序及事故處理程序。

4、一旦顯現(xiàn)報(bào)警，應(yīng)立刻與報(bào)警部位的值班員或保安員聯(lián)系，快速查

清報(bào)警原因并做好記錄。

5、確認(rèn)火災(zāi)發(fā)生后，應(yīng)立刻報(bào)警并啟動(dòng)相關(guān)滅火設(shè)備，按火災(zāi)處理程

序圖向有關(guān)人員進(jìn)行匯報(bào)。

6、每班應(yīng)認(rèn)真填寫(xiě)“消防監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況記錄表”。

7、嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入消防掌握中心。

8、每天對(duì)消控中心裝備進(jìn)行測(cè)試，確保裝備完好有效。

9、做好對(duì)手電筒、對(duì)講機(jī)的充電工作

四、消防掌握室管理和人員制度

1、晝夜24小時(shí)保證有人值班：由于火災(zāi)發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)的不固定性，

消防掌握室裝備必需有專人24小時(shí)監(jiān)控，處理各種報(bào)警信號(hào)，操作消防裝

備，以便早期發(fā)現(xiàn)火災(zāi)，早期撲救，使人機(jī)有機(jī)的結(jié)合在一起，立足于自

6

防自救。

2、顯現(xiàn)報(bào)警信號(hào)后，一人負(fù)責(zé)顯現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，一人仍在消防掌握室執(zhí)機(jī)，

嚴(yán)密監(jiān)視，處理其它報(bào)警信號(hào)及在需要時(shí)啟動(dòng)有關(guān)消防裝備。

3、每班連續(xù)工作時(shí)間不超過(guò)12小時(shí)。

4、保持操作人員的相對(duì)穩(wěn)定

5、自動(dòng)消防系統(tǒng)的操作人員施行持證上崗，并嚴(yán)格遵守消防安全操作

規(guī)程。

6、熟識(shí)并把握各類消防設(shè)備的運(yùn)用性能，保證撲救火災(zāi)過(guò)程中操作有

序、精確快速。

7、做好消防值班記錄和交接班記錄，處理消防報(bào)警電話。

8、按時(shí)交接班，做好值班記錄、裝備情況、事故處理等情況的交接手

續(xù)。無(wú)法接班手續(xù)，值班人員不得擅自離崗。

9、發(fā)現(xiàn)裝備故障時(shí)，應(yīng)按時(shí)報(bào)告，并通知有關(guān)部門(mén)按時(shí)修復(fù)。

10、非工作所需，不得運(yùn)用消控中心內(nèi)線電話，非消防掌握中心值班

人員禁止進(jìn)入值班室。

11、上班時(shí)間不準(zhǔn)在消控中心抽煙、睡覺(jué)、看書(shū)報(bào)等，離崗應(yīng)做好增色

接班手續(xù)。

12、發(fā)現(xiàn)火災(zāi)時(shí)，快速按滅火作戰(zhàn)預(yù)雜緊急處理，并撥打119電話通

知公安消防部門(mén)并報(bào)告部門(mén)主管。

五、消防監(jiān)控中心設(shè)備運(yùn)行檢測(cè)制度

1、每天接班時(shí)對(duì)各種保安器械對(duì)講機(jī)、手電筒的充電情況，器械及設(shè)

備是否完好，有損壞報(bào)修弱電班。

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2、每天接班時(shí)檢查監(jiān)視系統(tǒng)是否正常，并用系統(tǒng)操作掌握臺(tái)每個(gè)監(jiān)視

探頭切換一次，有異樣報(bào)工程部按時(shí)修理。

3、發(fā)現(xiàn)煙感報(bào)警、防盜系統(tǒng)報(bào)警，立刻移動(dòng)監(jiān)視系統(tǒng)跟蹤，一人留守，

一人到現(xiàn)場(chǎng)查看，如是誤報(bào)，對(duì)講機(jī)通知留守值班員按復(fù)位程序操作。

4、每天一次協(xié)作工程部進(jìn)行一個(gè)樓層的煙感模擬報(bào)警測(cè)試

5、每月一次協(xié)作工程部進(jìn)行進(jìn)消防泵，噴淋泵系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試。

6、每半年協(xié)作工程部對(duì)排煙、風(fēng)機(jī)、消防聯(lián)動(dòng)柜的各項(xiàng)操作功能進(jìn)行

測(cè)試和檢查°

7、協(xié)作工程部對(duì)檢測(cè)工程作具體記錄。

8、每季度對(duì)電監(jiān)員進(jìn)行消防系統(tǒng)和監(jiān)視系統(tǒng)操作的培訓(xùn)和考核。

六、消控中心值班制度

1、值班人員分24小時(shí)三班制度。

2、每班8小時(shí)工作制，負(fù)責(zé)做好消控中心值班工作，并做好記錄。

3、每班一人負(fù)責(zé)監(jiān)控閉路電視、接聽(tīng)電話、對(duì)講機(jī)通信聯(lián)絡(luò)等任務(wù)。

4、聽(tīng)從領(lǐng)班每個(gè)月考勤排班制度，上班時(shí)間禁止請(qǐng)假外出，用餐時(shí)必

需輪番用餐，必需保證有一個(gè)人在掌握中心值班。

5、上班時(shí)間禁止用本中心電話私用閑談。

6、禁止帶私人用品或易燃品在本中心存放。

7、未經(jīng)批準(zhǔn)，禁止參觀。

8、當(dāng)消防報(bào)警時(shí)，應(yīng)快速通知巡邏保安趕到報(bào)警地點(diǎn)。查明原因，同

時(shí)報(bào)領(lǐng)班及部門(mén)負(fù)責(zé)人。

七、消控中心裝備定期檢測(cè)制度

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為了使酒店的消防裝備能夠更長(zhǎng)的運(yùn)用壽命，在發(fā)生緊急情況時(shí)能夠

更加有效的運(yùn)行，特制訂本制度：

1、噴淋泵、消防栓泵、噴霧泵每半年試啟動(dòng)一次C

2、排煙機(jī)、送風(fēng)機(jī)每月試啟動(dòng)一次，并聯(lián)動(dòng)相關(guān)樓層的排煙閥、送風(fēng)

閥。

3、室內(nèi)消防栓每年開(kāi)啟一次。

4、應(yīng)急照明、滅火器、每半年檢查一次。

5、緊急播送、噴淋進(jìn)水閥、噴淋瀉水閥、空調(diào)防火閥每半年開(kāi)啟一次。

6、消防電梯、水力警鈴每季度試運(yùn)行一次。

7、消防電源和非消防電源每年切換一次。

8、消控中心的主機(jī)裝備每季度檢查、維護(hù)一次。

以上裝備工程部及內(nèi)保部應(yīng)按以上要求布置檢修、維護(hù)、保養(yǎng)，確保

正常運(yùn)行。

八、噴淋末端放水制度

為了使噴淋自動(dòng)滅火系統(tǒng)能夠更加有效的運(yùn)行，在發(fā)生緊急情況下各

系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)功能能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，特制訂本制度。

1、噴淋泵每季度試啟動(dòng)一次，啟動(dòng)經(jīng)常用噴淋泵和備用噴淋泵應(yīng)同時(shí)

試運(yùn)行，確保常用泵和備用泵處于正常狀態(tài)。

2、噴淋末端放水應(yīng)每季度試開(kāi)一次，同時(shí)應(yīng)確保水力警鈴處于可工作

狀態(tài)。

3、放水時(shí)工程部人員在水泵房查看噴淋泵是否聯(lián)動(dòng)啟動(dòng)，噴淋泵是否

在規(guī)定壓力內(nèi)啟動(dòng)或停止。

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4、各樓層的末端放水裝置每年應(yīng)輪番測(cè)試一次。

5、各樓層進(jìn)水閥和瀉水閥位置：

進(jìn)水閥：1號(hào)樓1FX5F

2號(hào)樓1FX5F

3號(hào)樓1FX2F

4號(hào)樓1FX8F

瀉水閥：1號(hào)樓1FX5F

2號(hào)樓1FX5F

3號(hào)樓1FX2F

4號(hào)樓1FX8F

九、程控指揮電話操作程序

1、當(dāng)程控電話機(jī)的鈴聲響起，該點(diǎn)的紅色指揮燈亮起。將隨機(jī)話筒提

起，按下該指示燈左邊的紅色按鈕，既可通話，解除通話時(shí)將隨機(jī)話筒放

下既可。

2、假如需要同某一地點(diǎn)通話，可提起隨機(jī)話筒，按下該點(diǎn)按鈕，既可

通話。解除通話將隨機(jī)話筒放下既可。

掌握管理制度4

一、嚴(yán)格根據(jù)省，市消防有關(guān)文件要求值班人員不得少于3X4人。消

防掌握室施行24小時(shí)輪番值班制，值班員不得擅自離崗及酒后上崗。

二、掌握室值班員必需具備高度的警覺(jué)性和責(zé)任感、能夠嫻熟運(yùn)用操

作火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警掌握系統(tǒng)，了解和把握樓內(nèi)各類消防裝備的功能和作用。

三、掌握室內(nèi)禁止喝酒、會(huì)客、不準(zhǔn)進(jìn)行其他與工作無(wú)關(guān)的‘活動(dòng)。

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四、嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入掌握室，確因工作原因經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并登記。

五、顯現(xiàn)報(bào)警信號(hào)后，嚴(yán)格根據(jù)各項(xiàng)規(guī)程進(jìn)行操作。裝備顯現(xiàn)一般故

障應(yīng)按時(shí)處理，無(wú)法排解時(shí)，應(yīng)立刻報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)布置修理。

六、保持室內(nèi)衛(wèi)生清潔，愛(ài)惜裝備及各類用品。操作臺(tái)上不準(zhǔn)放置水

杯及其他雜物，裝備電源未經(jīng)答應(yīng)不得私接濫用。

七、定期檢查維護(hù)裝備，不準(zhǔn)運(yùn)用管理計(jì)算機(jī)做與本職無(wú)關(guān)工作，保

持裝備運(yùn)行狀態(tài)良好。

八、室內(nèi)電話屬專用報(bào)警聯(lián)用電話進(jìn)行聯(lián)絡(luò)、系電話，任何人不得占

用消防專線。

掌握管理制度5

對(duì)于一個(gè)學(xué)校或單位的財(cái)務(wù)管理，都會(huì)制定各方面的財(cái)務(wù)管理制度，

以下整理了某學(xué)校的財(cái)務(wù)管理內(nèi)部掌握制度，僅供參考。

為了標(biāo)準(zhǔn)學(xué)校會(huì)計(jì)行為，保證學(xué)校國(guó)有資產(chǎn)安全，全面提高學(xué)校財(cái)務(wù)

運(yùn)行質(zhì)量，依據(jù)《會(huì)計(jì)法》第三十七條規(guī)定：”會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部應(yīng)建立稽核制

度”要求，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，制定本制度。

一、目標(biāo)和原則

安徽農(nóng)業(yè)高校財(cái)務(wù)管理內(nèi)部掌握制度的目標(biāo)是：

第一，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律和本單位內(nèi)部制度，保證學(xué)校資產(chǎn)安全

完好；

第二，按時(shí)提供正確的會(huì)計(jì)信息；第三，保證各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)符合效益

原則并在法定范圍內(nèi)進(jìn)行。

安徽農(nóng)業(yè)高校財(cái)務(wù)管理內(nèi)部掌握的原則是：

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在既定目標(biāo)前提下，遵循合法性、科學(xué)性、標(biāo)準(zhǔn)性、適用性原則。即：

制定的財(cái)務(wù)管理內(nèi)部掌握制度符合法律、法規(guī)和國(guó)家統(tǒng)一的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

的規(guī)定，表達(dá)財(cái)務(wù)管理的要求，符合財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)學(xué)校的特點(diǎn)，便于操

作和執(zhí)行，有利于掌握和檢查。

二、根本內(nèi)容

1.會(huì)計(jì)事項(xiàng)相關(guān)人員的職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)明確

(1)記帳人員與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)和會(huì)計(jì)事項(xiàng)的審批人員、經(jīng)辦人員、財(cái)

務(wù)保管人員的職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)明確。防止互相扯皮、推委、越權(quán)行事G

(2)記帳人員與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和會(huì)計(jì)事項(xiàng)的審批人員、經(jīng)辦人員、財(cái)務(wù)保

管人員要施行職務(wù)別離，并互相制約。

2.重大經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的決策和執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)明確

(1)重大對(duì)外投資、資產(chǎn)處置、資金調(diào)度和其他重要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的

決策和執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)做到制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。

(2)決策和執(zhí)行程序中應(yīng)當(dāng)表達(dá)決策人員和執(zhí)行人員之間能夠互相監(jiān)

督、互相制約，防止權(quán)限失控、決策失誤和徇私舞弊。

3.進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清查

財(cái)產(chǎn)清查制度是通過(guò)定期或不定期、全面或部分地對(duì)各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)物資進(jìn)

行實(shí)地盤(pán)點(diǎn)和對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金、銀行存款、債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清查核對(duì)的一種制度。

通過(guò)財(cái)產(chǎn)清查，確定各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的實(shí)存數(shù)，以查明是否相符，并查明帳實(shí)不

符的原因和責(zé)任。對(duì)帳實(shí)不符的問(wèn)題依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，做到帳

實(shí)相符，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完好。三、內(nèi)部掌握的詳細(xì)方法

對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的稽核

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1.是否支持、保證會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)人員依法履行職責(zé)。

2.對(duì)單位重要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是否編制具體的預(yù)算或計(jì)劃，是否按時(shí)或定期

反應(yīng)學(xué)校預(yù)算執(zhí)行情況。

3.會(huì)計(jì)崗位的設(shè)置和分工是否合理、是否認(rèn)期輪崗，對(duì)二級(jí)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)是

否認(rèn)期進(jìn)行監(jiān)督和檢查，會(huì)計(jì)人員施行會(huì)計(jì)委派制。

4.是否保障本單位會(huì)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和連續(xù)教育。

5.反映的問(wèn)題是否按時(shí)作出處理。

對(duì)二級(jí)財(cái)務(wù)的稽核

1.會(huì)計(jì)核算是否按高校會(huì)計(jì)制度的要求進(jìn)行。

2.會(huì)計(jì)指標(biāo)是否口徑全都、互相可比。

3.會(huì)計(jì)核算是否按時(shí)，會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)報(bào)表是否清楚明了。

4.單位會(huì)計(jì)核算是否符合會(huì)計(jì)處理基礎(chǔ)，收入與相關(guān)的費(fèi)用支出是否

互相配比。

5.發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容是否真實(shí)、合法。

6.以下內(nèi)容對(duì)二級(jí)財(cái)務(wù)同樣有效。

對(duì)現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)的稽核

1.是否做到日清月結(jié)，帳實(shí)相符。

2.現(xiàn)金日記數(shù)字精確，逐筆記帳。

3.是否有現(xiàn)金坐支、白條抵庫(kù)現(xiàn)象，現(xiàn)金存量是否在規(guī)定范圍內(nèi)。

4.是否兼管稽核、會(huì)計(jì)檔案和收入、費(fèi)用、債權(quán)帳目的登記工作。

對(duì)銀行出納業(yè)務(wù)的稽核

1?依據(jù)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容正確填開(kāi)現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)帳支票等銀行票據(jù)，不得依

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據(jù)他人要求將應(yīng)轉(zhuǎn)帳支付和電匯支付改現(xiàn)金支付或銀行匯票支付。

2.銀行存款日記帳日清月結(jié)，月末編制銀行存款余額調(diào)整表，并與總帳

核對(duì)相符。

3.各帳戶余額真實(shí)、精確，與銀行對(duì)帳單核對(duì)相符。

4.按時(shí)辦理銀行票據(jù)的結(jié)算與交換，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按時(shí)查找。

5.妥當(dāng)保管銀行票據(jù)及相關(guān)印章，做到票據(jù)和印章分開(kāi)放置。

對(duì)審核、制單業(yè)務(wù)的稽核

1.審核原始憑證是否真實(shí)、合法、有效。

2.報(bào)銷手續(xù)是否完備、所附原始憑證的內(nèi)容是否與經(jīng)費(fèi)工程相符。

3.對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否按時(shí)匯報(bào)。

4.記帳憑證是否清晰、數(shù)字精確、科目正確，與所附的原始憑證內(nèi)容相

符。

對(duì)復(fù)核業(yè)務(wù)的稽核

1.記帳憑證編號(hào)是否連續(xù)、對(duì)記帳憑證的改正是否符合規(guī)定。

2.是否按時(shí)復(fù)核和傳遞記帳憑證。

3.記帳憑證未傳遞前是否妥當(dāng)保管。

4.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是否按時(shí)匯報(bào)。

對(duì)記帳業(yè)務(wù)的稽核

1.帳戶設(shè)置是否合理、有序。

2.是否依據(jù)記帳憑證按時(shí)、精確地登錄入帳，登錄是否有疏漏。

3.帳簿記錄發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)，是否按規(guī)定的方法進(jìn)行更正。

4.月末是否按時(shí)結(jié)帳、對(duì)帳，做到帳證相符、帳帳相符、帳實(shí)相符。

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5.是否依據(jù)要求完好、精確按時(shí)地編報(bào)有關(guān)報(bào)表。是否將有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相

關(guān)單位所要數(shù)字按時(shí)反應(yīng)。

6.是否按時(shí)幫忙對(duì)帳目有疑問(wèn)的單位和員工核查清晰、不推諉。

對(duì)工資管理業(yè)務(wù)的稽核

1.是否按月精確、按時(shí)地發(fā)放工資、代扣相關(guān)款項(xiàng)。

2.是否按月做好工資數(shù)字備份，并將工資冊(cè)及相關(guān)資料裝訂存檔。

3.是否按時(shí)做好工資統(tǒng)計(jì)表并交制單人員填制記帳憑證。

4.是否根據(jù)規(guī)定代扣個(gè)人所得稅并按時(shí)匯繳稅務(wù)機(jī)關(guān)。

同學(xué)收費(fèi)及助學(xué)金管理業(yè)務(wù)的稽核

L是否按班級(jí)、專業(yè)分別核實(shí)、精確收費(fèi)。

2.對(duì)同學(xué)繳費(fèi)系統(tǒng)是否認(rèn)期維護(hù)。

3.對(duì)收取的學(xué)費(fèi)是否按時(shí)繳存專戶并定期核對(duì)，如有過(guò)失是否按時(shí)處

理。

4.是否認(rèn)期清理同學(xué)欠費(fèi)。

5.是否按時(shí)發(fā)放助學(xué)金，并依據(jù)相關(guān)部門(mén)書(shū)面通知按時(shí)對(duì)助學(xué)金作出

調(diào)整。

對(duì)專控業(yè)務(wù)的稽核

L是否認(rèn)期報(bào)送專控及社會(huì)集團(tuán)購(gòu)置力報(bào)表。

2.是否建立專控及社會(huì)集團(tuán)購(gòu)置力統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳。

對(duì)公積金管理業(yè)務(wù)的稽核

1.是否根據(jù)有關(guān)規(guī)定和在編人數(shù)精確計(jì)算按時(shí)調(diào)整職工公積金并按月

交納。

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2.是否按規(guī)定支取和返還職工公積金。

3.是否認(rèn)期核對(duì)公積金存款，做到帳帳相符。

對(duì)醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的稽核

1.是否按規(guī)定精確計(jì)算并扣繳職工醫(yī)療保險(xiǎn)金。

2.是否隨和工資增加按時(shí)調(diào)整醫(yī)療保險(xiǎn)金。

對(duì)票證管理的稽核

1.是否按規(guī)定按時(shí)購(gòu)入財(cái)政發(fā)票并進(jìn)行編號(hào)登記。

2.是否建立和完善發(fā)票領(lǐng)用審批、登記手續(xù)。

3.發(fā)票存根交還時(shí)，是否按時(shí)查驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是否按時(shí)處理。

4.是否認(rèn)期核對(duì)庫(kù)存發(fā)票，催交長(zhǎng)期領(lǐng)用未交發(fā)票。

5.是否按時(shí)整理發(fā)票存根并送財(cái)政廳核銷。

6.是否按期辦理收費(fèi)年檢及妥當(dāng)保管收費(fèi)證可證和發(fā)票準(zhǔn)購(gòu)證。

對(duì)財(cái)務(wù)文檔、財(cái)務(wù)檔案管理的稽核

1.是否對(duì)會(huì)計(jì)資料按時(shí)裝訂、歸類整理并編號(hào)立卷。

2.是否建立杳檔借閱登記、審批制度并嚴(yán)格執(zhí)行。

3.是否根據(jù)規(guī)定定期移交學(xué)校檔案室。

4.收發(fā)文是否登記編號(hào)并送閱及催辦，是否按時(shí)歸類整理并移交學(xué)校

檔案室。

對(duì)外匯管理業(yè)務(wù)的稽核

1.是否按規(guī)定辦理外匯審批手續(xù)。

2.是否按時(shí)合法地辦理結(jié)匯用匯手續(xù)和外幣轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

3,對(duì)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是否按時(shí)登記入帳。

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4.月末是否結(jié)帳、對(duì)帳，做到帳帳相符。

掌握管理制度6

第一章

總則

一、目的

對(duì)生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品質(zhì)量特性進(jìn)行有效掌握，確保產(chǎn)品滿意顧客的需求

和希望。

一、適用范圍

適用于對(duì)產(chǎn)品形成過(guò)程確實(shí)認(rèn)，生產(chǎn)過(guò)程的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性，產(chǎn)

品的防護(hù)，對(duì)生產(chǎn)所用原輔材料、生產(chǎn)的半成品和成品進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

三、職責(zé)

1、生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的.掌握。

2、檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)產(chǎn)品驗(yàn)證、標(biāo)識(shí)及可追溯性監(jiān)督管理。

3、倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)產(chǎn)品防護(hù)掌握。

4、檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)監(jiān)督考核生產(chǎn)車間生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)品質(zhì)量狀況。

第二章管理規(guī)定

一、生產(chǎn)準(zhǔn)備

（一）人員生產(chǎn)部和管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)人員的崗位培訓(xùn)、考核、合格后

上崗。

（二）裝備車間需按質(zhì)控點(diǎn)、工藝或車間衛(wèi)生要求對(duì)生產(chǎn)裝備進(jìn)行清

洗消毒，管理部需對(duì)清洗過(guò)程和效果進(jìn)行監(jiān)督、確認(rèn)。

（三）工藝標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程

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1、技術(shù)質(zhì)量部確定各類產(chǎn)品的工藝標(biāo)準(zhǔn)。

2、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)編制工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或操作標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)總經(jīng)理審批并實(shí)施。

（四）生產(chǎn)環(huán)境生產(chǎn)車間限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)出，車間衛(wèi)生干凈，管理部

定期對(duì)衛(wèi)生狀況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

（五）檢測(cè)技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)編制、搜集、整理各類檢驗(yàn)規(guī)程，明確檢測(cè)

點(diǎn)、檢測(cè)頻率、抽樣方案、檢測(cè)工程、檢測(cè)方法、運(yùn)用的檢測(cè)裝備等。

并按《檢測(cè)裝備、計(jì)量器具管理制度》對(duì)檢測(cè)儀器進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和校

正。

二、生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)控

（一）進(jìn)貨驗(yàn)證

進(jìn)貨驗(yàn)證詳細(xì)規(guī)定按《進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度》和《質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度》執(zhí)

行

（二）過(guò)程產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量

1、首件檢驗(yàn)

每班開(kāi)頭生產(chǎn)、更換產(chǎn)品品種或調(diào)整參數(shù)后生產(chǎn)的開(kāi)頭產(chǎn)品，操作工

必需進(jìn)行自檢，合格后，再由質(zhì)檢員依據(jù)相應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)程進(jìn)行檢驗(yàn)；如不

合格應(yīng)返工或查找原因改進(jìn)后重新生產(chǎn)，直至首檢合格，質(zhì)檢員確認(rèn)才能

批量生產(chǎn)。

2、過(guò)程檢驗(yàn)

操作工依據(jù)工藝規(guī)程和質(zhì)控點(diǎn)要求對(duì)本工序的產(chǎn)品進(jìn)行檢測(cè)掌握。

3、巡回監(jiān)控

生產(chǎn)過(guò)程中，質(zhì)檢員應(yīng)對(duì)操作工的自檢和過(guò)程檢驗(yàn)進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)真檢

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查操作工的作業(yè)方法、運(yùn)用的檢測(cè)裝備、工具和檢測(cè)頻率等是否正確；并

依據(jù)工藝規(guī)程和質(zhì)控點(diǎn)要求進(jìn)行抽樣檢測(cè)。

（三）成品的監(jiān)視和測(cè)量

成品檢驗(yàn)按《質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度》執(zhí)行。

（四）監(jiān)視和測(cè)量記錄

1、在監(jiān)視和測(cè)量記錄中應(yīng)清晰地說(shuō)明產(chǎn)品是否已按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)了監(jiān)

視和測(cè)量，記錄應(yīng)標(biāo)明負(fù)責(zé)合格品放行的授權(quán)責(zé)任者。對(duì)不合格品應(yīng)執(zhí)行

《不合格品管理方法》。

2、監(jiān)視和測(cè)量記錄由質(zhì)檢員負(fù)責(zé)保存。

三、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和過(guò)程可追溯性掌握

（一）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)

1、車間對(duì)產(chǎn)品儲(chǔ)存、擺放要有明確標(biāo)識(shí)。

2、倉(cāng)庫(kù)根據(jù)《倉(cāng)庫(kù)管理制度》規(guī)定做好相應(yīng)標(biāo)識(shí)擺放。

（二）過(guò)程可追溯性掌握

1、各過(guò)程必需有完好質(zhì)量記錄，以便于追溯。

2、質(zhì)檢員對(duì)可追溯性的有效性進(jìn)行監(jiān)控。

四、產(chǎn)品的防護(hù)

一、對(duì)于產(chǎn)品從接收、加工、放行、交付直到預(yù)期目的地的全部階段，

應(yīng)防止產(chǎn)品變質(zhì)、損壞和誤用。

二、針對(duì)產(chǎn)品的符合性對(duì)其提供防護(hù)，包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和

愛(ài)護(hù)等。

三、各部門(mén)依據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)，配置適合的搬運(yùn)工具，規(guī)定合理的搬運(yùn)

19

方法，不得破壞包裝，防止跌落、磕碰、擠壓。

五、其他根據(jù)《倉(cāng)庫(kù)管理制度》執(zhí)行。

六、過(guò)程掌握中顯現(xiàn)的問(wèn)題處理

一、生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不合格要按時(shí)糾編，并實(shí)行預(yù)防措施；

二、當(dāng)過(guò)程質(zhì)量顯現(xiàn)質(zhì)量重大問(wèn)題時(shí)，執(zhí)行《質(zhì)量管理與懲罰》；

三、當(dāng)顯現(xiàn)不合格產(chǎn)品時(shí)，執(zhí)行《不合格品管理制度》。

掌握管理制度7

一、消防掌握室工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守消防掌握室的各項(xiàng)安全操作規(guī)程

和各項(xiàng)消防安全管理制度；

二、消防掌握室施行24小時(shí)值班制度，消防掌握室的主管部門(mén)應(yīng)按月

制定工作人員值班表；每班值班人員不少于2人，其中1名為領(lǐng)班，負(fù)責(zé)

掌握室人員的管理及值班時(shí)緊急情況的處置；

三、消防掌握室自動(dòng)消防系統(tǒng)的操作人員，必需經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考試合格后，

持證上崗；

四、消防掌握室工作人員應(yīng)提前10分鐘上崗，并做好交接班工作，接

班人員未到崗前交班人員不得擅自離崗；

五、消防掌握室工作人員要按時(shí)上崗，并堅(jiān)守崗位，盡職盡責(zé)，不得脫

崗、替崗、睡崗，嚴(yán)禁值班前飲酒或在值班時(shí)進(jìn)行消遣活動(dòng)，因確有特別

情況不能到崗的，應(yīng)提前向單位主管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假，經(jīng)批準(zhǔn)后，由同等職務(wù)的

人員代替值班；

六、應(yīng)在消防掌握室的入口處設(shè)置明顯的標(biāo)志；

七、消防掌握室應(yīng)設(shè)置一部外線電話及火災(zāi)事故應(yīng)急照明、滅火器等

20

消防器材;

八、消防掌握室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙或動(dòng)用明火；

九、消防掌握室工作人員要愛(ài)惜消防掌握室的.設(shè)備，保持掌握室內(nèi)的

衛(wèi)生；

十、嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入消防掌握室，任意觸動(dòng)裝備；

十一、消防掌握室內(nèi)嚴(yán)禁存放易燃易爆危險(xiǎn)物品和堆放與裝備運(yùn)行無(wú)

關(guān)的雜物。

掌握管理制度8

第一章總則

第一條為標(biāo)準(zhǔn)公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和已投資工程管理，完成投資決

策和投資管理的科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化、制度化，確保投資資金的有效增值和安

全，按照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理中的

全部環(huán)節(jié)和相關(guān)人員。

第二條根本準(zhǔn)則

（一）分工協(xié)作

為高效完成投資業(yè)務(wù)和掌握投資風(fēng)險(xiǎn)，公司各部門(mén)和投資部門(mén)內(nèi)部應(yīng)

分工協(xié)作完成投資工程各環(huán)節(jié)工作。

（二）分工協(xié)作

書(shū)面報(bào)告

投資部門(mén)應(yīng)定期、不定期對(duì)投資工程的情況賜予書(shū)面正式報(bào)告，報(bào)告

流程按既定管理流程逐級(jí)上報(bào)。

（三）分工協(xié)作

21

例會(huì)商量

為更好地溝通協(xié)調(diào)投資管理工作，投資部門(mén)應(yīng)每周至少進(jìn)行一次工程

例會(huì)，對(duì)工程投資各階段的情況進(jìn)行商量和總結(jié)。例會(huì)由執(zhí)行總裁或其授

權(quán)的人員主持，如有必要，可召開(kāi)臨時(shí)商量會(huì)。

（四）分工協(xié)作

實(shí)地調(diào)研

投資管理人員應(yīng)每半年至少對(duì)已投資工程進(jìn)行一次實(shí)地調(diào)研，以了解

企業(yè)狀況，并核實(shí)報(bào)告內(nèi)容，同時(shí)依據(jù)投資協(xié)議規(guī)定參與工程方的重要會(huì)

議。

（五）檔案管理

投資部門(mén)應(yīng)以投資工程為模塊建立業(yè)務(wù)檔案，其他部門(mén)及相關(guān)人員應(yīng)

予以協(xié)作。工程階段性結(jié)束及每季度結(jié)束后15日內(nèi)，投資部門(mén)應(yīng)將相關(guān)資

料，交由運(yùn)營(yíng)部門(mén)歸檔保管。

第二章投資業(yè)務(wù)流程

第三條工程搜集

公司的投資工程主要來(lái)源六個(gè)方面：

1、依托證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的直接投資時(shí)機(jī)；

2、與國(guó)內(nèi)外投資公司結(jié)成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資；

3、中介或參謀機(jī)構(gòu)介紹；

4、各省市政府管理部門(mén)推舉；

5、公司業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)，包括研討利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)延長(zhǎng)的，投資時(shí)機(jī)、內(nèi)

部員工推舉等;

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6、各基金合伙人推舉。

第四條工程初審

投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書(shū)或工程介紹后，經(jīng)初步推斷具有投資價(jià)值

的，填寫(xiě)《工程入庫(kù)申請(qǐng)表》，列入公司工程庫(kù)。

第五條簽署保密協(xié)議

在要求提供完好的商業(yè)計(jì)劃書(shū)之前，投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署《保

密協(xié)議》。若企業(yè)一開(kāi)頭提供的就是完好的商業(yè)計(jì)劃書(shū)，則在接受對(duì)方的

商業(yè)計(jì)劃書(shū)之后就可與之簽署《保密協(xié)議》0

第六條立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)

投資經(jīng)理經(jīng)批準(zhǔn)可與研討員商量分析工程、與業(yè)內(nèi)專家溝通、初步洽

談投資方案、明確退出預(yù)案、綻開(kāi)初步調(diào)研論證，并提交投資工程初步分

析報(bào)告。

假如投資經(jīng)理推斷該企業(yè)根本符合公司的投資方向、標(biāo)準(zhǔn)和要求，則

由投資經(jīng)理填寫(xiě)《工程立項(xiàng)自批表》，報(bào)立項(xiàng)小組商量形成是否立項(xiàng)看法，

每次立項(xiàng)會(huì)須形成《會(huì)議紀(jì)要》。《工程立項(xiàng)審批表》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后，

投資經(jīng)理可以推動(dòng)后續(xù)盡職調(diào)查工作。

第七條盡職調(diào)查

投資經(jīng)理應(yīng)填報(bào)《盡職調(diào)查方案審批表》，擬定盡職調(diào)查方案和調(diào)查

提綱，擬參與盡職調(diào)查人員名單，并報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)執(zhí)行。必要時(shí)，投資

經(jīng)理可申請(qǐng)聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步幫助和完善盡職調(diào)查。盡職調(diào)查一

般在15個(gè)工作日內(nèi)完成，投資經(jīng)理負(fù)責(zé)編制《盡職調(diào)查報(bào)告》。

投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的盡職調(diào)查資料時(shí)，應(yīng)妥當(dāng)保管，并在工程

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未獲通過(guò)或工程投資完成后10日內(nèi)將該資料整理歸檔C

《盡職調(diào)查報(bào)告》應(yīng)經(jīng)另一位投資經(jīng)理復(fù)核后，報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)。經(jīng)

執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后，投資經(jīng)理應(yīng)依據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》制作《投資建議書(shū)》，

《投資建議書(shū)》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后可報(bào)投資決策委員會(huì)評(píng)審。

第八條投資決策委員會(huì)評(píng)審

投資決策委員會(huì)是公司所管理的各股權(quán)投資基金專設(shè)的投資決策機(jī)構(gòu),

并根據(jù)各股權(quán)投資基金批準(zhǔn)的《投資決策委員會(huì)工作規(guī)章》負(fù)責(zé)對(duì)各投資

工程的投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策。評(píng)審和決策工作應(yīng)自執(zhí)行總裁批準(zhǔn)《投

資建議書(shū)》之日起10日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)決策看法表》。

如在工程投資實(shí)施過(guò)程中，發(fā)生與投資決策委員會(huì)決策所依據(jù)的《投

資建議書(shū)》表述的情況有重大改變時(shí)，投資經(jīng)理應(yīng)撰寫(xiě)書(shū)面報(bào)告并提交投

資決策委員會(huì)重新決策。

每次評(píng)審決策會(huì)均應(yīng)形成《會(huì)議紀(jì)要》。

第九條簽訂投資協(xié)議

經(jīng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)馔顿Y的工程，經(jīng)公司法律參謀審核相關(guān)章

程、投資合同或投資協(xié)議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與被投資方簽署

投資合同或投資協(xié)議。

第十條委派董事、監(jiān)事和股東代表

在投資協(xié)議生效后，公司依據(jù)投資合同或投資協(xié)議，確定對(duì)被投資企

業(yè)委派董事、監(jiān)事或股東代表人選。

第三章已投工程管理

第十一條股東代表詳細(xì)負(fù)責(zé)已投工程的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)

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發(fā)展外，還應(yīng)組織為企業(yè)提洪各種增值服務(wù)，幫忙企業(yè)快速增值。

第十二條信息搜集

股東代表應(yīng)定期（每月或每季，視投資工程詳細(xì)情況而定）取得企業(yè)

資料，每月或每季20日前遞交《工程管理報(bào)告》，主要信息包括：企業(yè)一

股管理信息、企業(yè)營(yíng)銷信息、生產(chǎn)或服務(wù)信息、人力資源信息、研發(fā)信息、

財(cái)務(wù)信息、、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、、行業(yè)信息和利益相關(guān)人信息等。

第十三條動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)

股東代表應(yīng)按規(guī)定按時(shí)參與企業(yè)重要會(huì)議，如股東會(huì)、董事會(huì)、上市

工作工程協(xié)調(diào)會(huì)以及投資合同或投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)

議，并形成《會(huì)議紀(jì)要》。股東代表還應(yīng)每半年對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次實(shí)地

調(diào)研，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問(wèn)題、提出相關(guān)詢問(wèn)看法，并向公司提

交《被投資企業(yè)調(diào)研匯報(bào)》。動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的主要內(nèi)容包括：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行情

況、制度執(zhí)行情況、企業(yè)異樣變動(dòng)情況和重大事項(xiàng)等。

第四章投資的退出

第十四條在工程評(píng)審之初，投資經(jīng)理應(yīng)為工程設(shè)計(jì)退出方案，并伴著

工程發(fā)展按時(shí)修訂。詳細(xì)的退出方式包括五種：IPO（首次公開(kāi)發(fā)行）回購(gòu)、

出售、重組、清算或破產(chǎn)。IPO（首次公開(kāi)發(fā)行）指國(guó)內(nèi)上市，國(guó)外上市等；

回購(gòu)指向公司掌握人出售股份或公司回購(gòu)股份；出售分為向管理層出售、

向其他公司出售或通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)掛牌出售；重組指通過(guò)制定各種股權(quán)

重組方案完成股權(quán)退出；清算或破產(chǎn)指所投資工程經(jīng)營(yíng)狀況差且難以扭轉(zhuǎn)

時(shí)，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)解散或向法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算。

第五章附則

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第十五條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)性文件的有關(guān)規(guī)定不全

都的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十六條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

第十七條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

掌握管理制度9

一目的

為嚴(yán)格掌握食品加工生產(chǎn)的過(guò)程，保證食品生產(chǎn)的安全，保證消費(fèi)者

的生命安全和身體健康，特制定本制度。

二范圍

凡本公司生產(chǎn)相關(guān)的環(huán)節(jié)均應(yīng)遵守本制度。

三內(nèi)容

1原，輔助材料要求具有合格證。生產(chǎn)用水必需符合國(guó)家飲用水標(biāo)準(zhǔn)。

2產(chǎn)品的生產(chǎn)必需符號(hào)安全，衛(wèi)生的原則，對(duì)關(guān)鍵工序的監(jiān)控必需有記

錄

3原料，半成品，成品應(yīng)分別存放。廢棄物設(shè)有專用容器。容器，運(yùn)輸

工具按時(shí)分別消毒。

4不符合產(chǎn)品及落地產(chǎn)品應(yīng)設(shè)固定點(diǎn)分別搜集處理。

5班前班后必需進(jìn)行衛(wèi)生清潔工作及消毒工作。

6包裝材料必需符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，存放間應(yīng)清潔衛(wèi)生，枯燥通風(fēng)，不得污

染。

7倉(cāng)庫(kù)應(yīng)符合倉(cāng)儲(chǔ)要求，配有溫度記錄裝置，庫(kù)內(nèi)保持清潔，定期消毒，

有防毒，防鼠，防蟲(chóng)設(shè)備。

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8設(shè)有檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，具備相應(yīng)檢驗(yàn)儀器裝備，對(duì)原料，半成品，成品及生

產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行衛(wèi)生監(jiān)控檢驗(yàn)。

6、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部掌握規(guī)章制度

一、總則

為標(biāo)準(zhǔn)我校的財(cái)務(wù)行為，強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理，提高資金運(yùn)用效益，促進(jìn)教

育事業(yè)優(yōu)先發(fā)展，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)，結(jié)合本校特點(diǎn)，制定本制度。

根本原則：貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)規(guī)章制度；堅(jiān)持勤儉

辦學(xué)的方針：正圈理國(guó)家、集體和個(gè)人三者利益的關(guān)系。

主要任務(wù)：合理編制學(xué)校預(yù)算，強(qiáng)化核算。建立健全財(cái)務(wù)規(guī)章制度；對(duì)

學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行財(cái)務(wù)掌握和監(jiān)督；定期進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，照實(shí)映學(xué)校財(cái)務(wù)

狀況。

學(xué)校施行“集中管理，分校核算''的財(cái)務(wù)管理體制，由中心學(xué)校配備專

人進(jìn)行集中核算管理，各分校設(shè)報(bào)賬員一名，在分校校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，管理學(xué)

校的財(cái)務(wù)活動(dòng)，統(tǒng)一向中心小學(xué)報(bào)賬。

二、財(cái)務(wù)收入管理方法

1、收入是指學(xué)校開(kāi)展教學(xué)活動(dòng)及其他活動(dòng)依法取得非歸還性資金。包

括：財(cái)政補(bǔ)助收入、上級(jí)補(bǔ)助收入和其他收入。

2、學(xué)校嚴(yán)格根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定依法組織收入，各項(xiàng)收費(fèi)必需嚴(yán)格執(zhí)行

國(guó)家規(guī)定的收費(fèi)范圍和標(biāo)準(zhǔn)，并運(yùn)用符合國(guó)家規(guī)定的合法票據(jù)，各項(xiàng)收入

統(tǒng)一管理，統(tǒng)一核算。

三、公用經(jīng)費(fèi)支出管理方法

公用經(jīng)費(fèi)是指保證學(xué)校正常運(yùn)轉(zhuǎn)，在教學(xué)活動(dòng)和后勤服務(wù)等方面開(kāi)支

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的費(fèi)用。學(xué)校要標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)化公用經(jīng)費(fèi)支出管理，提高資金運(yùn)用效益。

詳細(xì)開(kāi)支范圍包括：教學(xué)業(yè)務(wù)與管理、老師培訓(xùn)、文體活動(dòng)、教學(xué)資料

印刷、水電、交通差旅、郵電；儀器裝備、圖書(shū)資料、教學(xué)軟件（課件）等

購(gòu)置，房屋、建筑物及儀器裝備的日常修理維護(hù)等。

列支工程：辦公費(fèi)、印刷費(fèi)、水電費(fèi)、郵電費(fèi)、差旅費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、勞務(wù)

費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、修理及辦用裝備添置費(fèi)及其他支出。（相關(guān)說(shuō)明見(jiàn)《浮山中心

小學(xué)公用經(jīng)費(fèi)支出工程說(shuō)明》）

老師培訓(xùn)費(fèi)根據(jù)學(xué)校年度公用經(jīng)費(fèi)預(yù)算總額的5%布置，用于老師根

據(jù)學(xué)校年度培訓(xùn)計(jì)劃參與培訓(xùn)所需的差旅費(fèi)、資料費(fèi)、伙食補(bǔ)助費(fèi)、住宿

費(fèi)等開(kāi)支。

修理添置費(fèi)根據(jù)學(xué)校年度公用經(jīng)費(fèi)總額的30%布置。

學(xué)校不得以任何名義給老師發(fā)放補(bǔ)助。

學(xué)校公用經(jīng)費(fèi)要年初做好年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算。根據(jù)輕重緩急、統(tǒng)籌兼顧的

原則布置運(yùn)用公用經(jīng)費(fèi)，既要保證開(kāi)展日常教學(xué)活動(dòng)所需的根本開(kāi)支，又

要恰當(dāng)布置促進(jìn)同學(xué)全面發(fā)展所需的活動(dòng)經(jīng)費(fèi)開(kāi)支。

學(xué)校購(gòu)置儀器裝備、教學(xué)辦公用品及圖書(shū)資料等，符合政府選購(gòu)條件

的，應(yīng)施行政府選購(gòu)，建立標(biāo)準(zhǔn)的.經(jīng)費(fèi)、實(shí)物等管理程序，厲行節(jié)約，提

高經(jīng)費(fèi)運(yùn)用效益。同時(shí)，要建立物品選購(gòu)登記臺(tái)賬，建立健全物品驗(yàn)收、

保管、領(lǐng)用制度。（選購(gòu)協(xié)改供貨商詳見(jiàn)附錄）

嚴(yán)格開(kāi)支審批手續(xù)和批準(zhǔn)權(quán)限：嚴(yán)格執(zhí)行校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，學(xué)校全部經(jīng)費(fèi)

支出都有校長(zhǎng)負(fù)責(zé)審批，各分校公用經(jīng)費(fèi)支出，由分校校長(zhǎng)審核，再由中

心小學(xué)校長(zhǎng)審批。由中心學(xué)校副校長(zhǎng)分管學(xué)校的、財(cái)務(wù)工作，負(fù)責(zé)對(duì)報(bào)賬單

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進(jìn)行審核。

凡觸及購(gòu)物等開(kāi)支款項(xiàng)和財(cái)物收付、結(jié)算處理過(guò)程，必需由兩人或兩

人以上共同分工負(fù)責(zé)。

經(jīng)費(fèi)的報(bào)銷需有經(jīng)手人、驗(yàn)收人（或證明人）簽字，驗(yàn)收人（證明人）

要具有針對(duì)性、廣泛性。

學(xué)校開(kāi)支工程的票面超出XXXO元及以上的，需經(jīng)中心小學(xué)校務(wù)會(huì)通

過(guò)，再由校長(zhǎng)審批。

每周三報(bào)賬人員組織報(bào)賬，要求報(bào)賬按時(shí)，每月結(jié)算本月發(fā)生的賬目

開(kāi)支。各項(xiàng)支出須運(yùn)用合法票據(jù)。所轄各分校要將公用經(jīng)費(fèi)運(yùn)用情況定期

在校內(nèi)公布，接受群眾的監(jiān)督，做到賬目公開(kāi)，開(kāi)支透亮。

學(xué)校對(duì)各分校財(cái)務(wù)情況定期組織檢查，對(duì)不按規(guī)定運(yùn)用公用經(jīng)費(fèi)的，

將嚴(yán)格查處，并追究相關(guān)人的責(zé)任。

四、物品選購(gòu)制度

1.學(xué)校有總務(wù)處牽頭成立學(xué)校辦公物品選購(gòu)組。學(xué)校凡需購(gòu)置的物品

均須填寫(xiě)購(gòu)物申請(qǐng)單，并交總務(wù)處備案。由校長(zhǎng)室批準(zhǔn)，然后由選購(gòu)組負(fù)

責(zé)實(shí)施。

2.票面在500元以上的物品選購(gòu)任務(wù)必需由選購(gòu)組統(tǒng)一選購(gòu)，。集體

性選購(gòu)每月組織一次。

3.購(gòu)物價(jià)格及人員規(guī)定：

（1）購(gòu)物總價(jià)在200元以內(nèi)，可由總務(wù)處指定選購(gòu)人員選購(gòu)。

（2）購(gòu)物總價(jià)在200XX500元，由總務(wù)處親自購(gòu)置或協(xié)同選購(gòu)。

（3）購(gòu)物總價(jià)在500元以上，須報(bào)校長(zhǎng)室批準(zhǔn)，方可選購(gòu)。

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4.選購(gòu)必需遵循市場(chǎng)規(guī)律，以價(jià)廉、質(zhì)優(yōu)、物美為原則。

5.不答應(yīng)購(gòu)置質(zhì)次、劣質(zhì)、變質(zhì)物品。

6.選購(gòu)專業(yè)性物品、裝備，必需由專業(yè)人員參與選購(gòu)。

7.選購(gòu)單件價(jià)格在50()元以上的非易耗品，須經(jīng)財(cái)產(chǎn)保管員驗(yàn)收、登

記，辦理入庫(kù)手續(xù)，方可領(lǐng)取運(yùn)用。

8.選購(gòu)物品必需有正式票據(jù)購(gòu)物報(bào)銷，均需校長(zhǎng)室或由校長(zhǎng)室指定人

員驗(yàn)收，經(jīng)手人簽字，校長(zhǎng)簽字批準(zhǔn)方可報(bào)銷。

五、學(xué)校財(cái)務(wù)公開(kāi)制度

施行財(cái)務(wù)公開(kāi)、理財(cái)，噌加學(xué)校財(cái)務(wù)工作透亮度。

1、學(xué)校通過(guò)教代會(huì)建立財(cái)務(wù)檢查小組，對(duì)學(xué)校經(jīng)費(fèi)收支情況每學(xué)期進(jìn)

行檢查。

2、每月各分校要將本月的公用經(jīng)費(fèi)運(yùn)用的工程和內(nèi)容，張貼上墻，強(qiáng)

化群眾性的財(cái)務(wù)監(jiān)督。

3、總賬會(huì)計(jì)要在教職工代表會(huì)上作年度財(cái)務(wù)工作報(bào)告，學(xué)校年度收支

預(yù)、決算應(yīng)向教職工代表會(huì)報(bào)告，接受審議。

六、會(huì)計(jì)檔案管理制度

1、會(huì)計(jì)檔案是會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等會(huì)計(jì)核算的專業(yè)性資

料。

2、會(huì)計(jì)檔案分永遠(yuǎn)和定期兩類。按期送存學(xué)校綜合檔案室，做到存放

有序，查找便利，安全保密。

3、本單位人員查閱會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)事先與會(huì)計(jì)室取得聯(lián)系，由經(jīng)辦會(huì)計(jì)

伴隨查閱，外單位前來(lái)查閱會(huì)計(jì)檔案者，須持有單位介紹信或經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，

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方可接待，查閱內(nèi)容必需在查找資料登記簿上認(rèn)真寫(xiě)好欄目。會(huì)計(jì)檔案一

律不借出。

4、會(huì)計(jì)檔案保管期滿，需要銷毀時(shí)，必需報(bào)學(xué)校檔案銷毀領(lǐng)導(dǎo)小組和

上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)。無(wú)批準(zhǔn)手續(xù)，不得自行銷毀。

5、會(huì)計(jì)人員工作變動(dòng)，應(yīng)辦理睬計(jì)檔案移交手續(xù)，并由有關(guān)負(fù)責(zé)人監(jiān)

交。

七、會(huì)計(jì)檔案借閱制度

1、因工作需要借閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)，需經(jīng)中心小學(xué)校長(zhǎng)批準(zhǔn)。

2、借閱會(huì)計(jì)檔案必需填寫(xiě)會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱清冊(cè)。

3、原則上借閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)不得拿離保管地點(diǎn)。

4、借閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)，不得私自涂改、喪失和撕毀賬頁(yè)、單據(jù)，否則擔(dān)

當(dāng)法律責(zé)任。

5、借閱會(huì)計(jì)檔案后，要按時(shí)歸還保管人員，做好相應(yīng)的歸還手續(xù)。

八、財(cái)會(huì)人員職責(zé)

1、總賬會(huì)計(jì)詳細(xì)負(fù)責(zé)本單位的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作，進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，施行會(huì)

計(jì)監(jiān)督。做到憑證合法、手續(xù)完備、賬目清晰、數(shù)字精確、按時(shí)記賬、按時(shí)

結(jié)賬、如期報(bào)賬、常常分析、照實(shí)映情況。負(fù)責(zé)編制本單位的財(cái)務(wù)收支計(jì)

劃，并組織實(shí)施，參與學(xué)校事業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的預(yù)測(cè)、規(guī)劃、決策，學(xué)校

資金運(yùn)用，運(yùn)用會(huì)計(jì)資料進(jìn)行科學(xué)分析，做好學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)參謀。做好學(xué)校的

收費(fèi)管理，制止亂收費(fèi)。

2、出納人員應(yīng)熟識(shí)、把握財(cái)務(wù)制度和收支標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真把關(guān)，嚴(yán)格檢查

原始憑證，以合法、完好的原始憑證為收入和支付的依據(jù)，對(duì)不符合制度

31

和規(guī)定的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，不予辦理和報(bào)銷或要求退還補(bǔ)正按時(shí)辦理現(xiàn)金、銀行

收支業(yè)務(wù)，按時(shí)登記現(xiàn)金及銀行日記賬，做到日清月結(jié)。妥當(dāng)保管現(xiàn)金、

有價(jià)證券及應(yīng)收票據(jù)，按時(shí)將學(xué)校收入解繳銀行，并將收入記賬聯(lián)和銀行

存款回執(zhí)交總賬會(huì)計(jì)入賬。

3、報(bào)賬人員負(fù)有出納的職責(zé)外，還應(yīng)做好以下幾點(diǎn)：

（1）按時(shí)向中心學(xué)校報(bào)賬，支付學(xué)校各項(xiàng)支出業(yè)務(wù)。

（2）報(bào)賬時(shí)要對(duì)合法票據(jù)做好正確的分類，并作好本學(xué)校的流水賬,

每月交中心小學(xué)總賬會(huì)計(jì)進(jìn)行核對(duì)。

（3）按時(shí)做好本校的賬務(wù)公開(kāi)工作，把每月上報(bào)的票據(jù)在校內(nèi)張貼上

墻進(jìn)行公示。

4、上述財(cái)會(huì)人員互相協(xié)作做好財(cái)務(wù)分析。認(rèn)真分析財(cái)務(wù)管理以及事業(yè)

和業(yè)務(wù)工作完成情況、存在主要問(wèn)題和改進(jìn)措施等。

九、出納職責(zé)

1.不斷學(xué)習(xí)有關(guān)財(cái)務(wù)政策，嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，嚴(yán)格按規(guī)定審核原始

憑證。對(duì)不符和規(guī)定的報(bào)銷憑證有權(quán)拒付。

2.接收付款憑證，辦理現(xiàn)金光復(fù)。

3.記好現(xiàn)金日記帳和銀行存款日記帳。現(xiàn)金收后，要按時(shí)入帳。每天

核對(duì)庫(kù)存，做到日清月結(jié)，帳款相符。公款不準(zhǔn)私借。

4.嚴(yán)格現(xiàn)金收支手續(xù)，收入現(xiàn)金應(yīng)給對(duì)方開(kāi)收款收據(jù)，要正確運(yùn)用票

據(jù)。

5.收入現(xiàn)金要按時(shí)送存銀行，不得坐支現(xiàn)金。

6.和總賬會(huì)計(jì)共同搞好每月工資及獎(jiǎng)金的銀行支取和發(fā)放工作。

32

掌握管理制度10

在以往有關(guān)建設(shè)工程的法律、法規(guī)及合同中，并沒(méi)有明確規(guī)定監(jiān)理單

位在安全施工方面的職責(zé)與責(zé)任，但在今年2月1日開(kāi)頭實(shí)施的第393號(hào)

令《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》(簡(jiǎn)稱條例)，第一次對(duì)監(jiān)理單位在施工

監(jiān)理中的安全掌握職責(zé)作出了規(guī)定，并以法規(guī)的形式提了出來(lái)，是對(duì)以往

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及合同關(guān)于監(jiān)理單位職責(zé)規(guī)定的進(jìn)一步延長(zhǎng)。依據(jù)該條例的要

求對(duì)本公司各工程監(jiān)理部的現(xiàn)場(chǎng)安全掌握方法初步要求如下：

一、條例對(duì)監(jiān)理單位安全掌握的根本要求

根據(jù)該條例，監(jiān)理單位的安全掌握責(zé)任包括如下幾個(gè)方面(第14條)

(1)保證施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案符合工程建

設(shè)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)要求；

(2)對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患按時(shí)實(shí)行恰當(dāng)措施要求施工單位整改；

(3)施工單位拒不整改時(shí)按時(shí)向政府有關(guān)部門(mén)報(bào)告；

(4)根據(jù)法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)理。

條例第26條規(guī)定了施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施及專項(xiàng)施工方案

的內(nèi)容，包括：基坑支護(hù)與降水工程、土方開(kāi)挖工程、模板工程、起重吊裝

工程、腳手架工程、撤除爆破工程及國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的其它危險(xiǎn)性較大

的工程。

條例第57條規(guī)定了監(jiān)理單位在違反上述職責(zé)時(shí)應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任，包括:

責(zé)令限期改正、責(zé)令停業(yè)整頓、罰款、降低資質(zhì)等級(jí)、撤消資質(zhì)證書(shū)、擔(dān)當(dāng)

賠償責(zé)任及追究監(jiān)理人員個(gè)人的刑事責(zé)任等。條例第14條還明確規(guī)定，監(jiān)

33

理單位對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)擔(dān)當(dāng)監(jiān)理責(zé)任。

二、新法規(guī)環(huán)境下監(jiān)理單位的安全掌握

(一)關(guān)于安全技術(shù)措施及專項(xiàng)施工方案的審核掌握

條例要求監(jiān)理單位審核安全技術(shù)措施及專項(xiàng)施工方案是否符合工程建

設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；這包括如下問(wèn)題：

(1)審核的內(nèi)容掌握：

條例明確規(guī)定為安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案對(duì)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

的符合性。據(jù)此，就安全掌握而言，監(jiān)理人員僅需審核有關(guān)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

在該安全措施或?qū)ｍ?xiàng)方案中是否得到了表達(dá)，而不必就安全措施的經(jīng)濟(jì)性、

完好性等進(jìn)行全面審核。

(2)監(jiān)理單位內(nèi)部的審核程序掌握

條例第14條明確規(guī)定，安全技術(shù)方案的審核人是“監(jiān)理單位”。為審核

施工方案，監(jiān)理公司需建立特地的‘審核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司全部監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)施工

方案的審核工作。對(duì)一些相對(duì)簡(jiǎn)潔的安全技術(shù)措施及專項(xiàng)施工方案則可托

付給現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核。

(3)觸及施工單位時(shí)的審核程序掌握

條例第26條要求，安全施工技術(shù)措施及專項(xiàng)施工方案應(yīng)經(jīng)施工單位

〔指建筑施工企業(yè)，不是工程經(jīng)理部)技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字，《建設(shè)工程工程

管理標(biāo)準(zhǔn)》(gb/t50306—一XX)第4。3。16條也規(guī)定，應(yīng)由工程經(jīng)理簽

字并報(bào)企業(yè)主管審批；總監(jiān)理工程師，應(yīng)當(dāng)催促施工單位認(rèn)真編寫(xiě)施工方

案，總監(jiān)理工程師應(yīng)在施工單位完成內(nèi)部審批，并附有明確審批看法的條

件下才接受施工單位報(bào)送的施工方案。

34

（二）安全隱患的整改掌握

條例規(guī)定：在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，

應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)峻的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位臨時(shí)停止施工，

尹按時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。

在詳細(xì)操作時(shí)，安全檢查可分為如下幾個(gè)層次：

（1）資料性審核

這種方式適用于

a）各種人員施工隊(duì)的資質(zhì)審核：

b）各種重要施工機(jī)械安裝及整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)備

的合格性審核（通常施工單位應(yīng)出具檢測(cè)部門(mén)的合格性檢測(cè)證明）；

c）監(jiān)理單位認(rèn)為重要的施工安全制度及安全技術(shù)交底；

d）施工單位安全管理機(jī)構(gòu)。

（2）驗(yàn)收性檢查

驗(yàn)收性檢查主要應(yīng)用于

a）各種施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明文規(guī)定需要驗(yàn)收的事項(xiàng)，如模板工程、土

方開(kāi)挖工程等一些既觸及施工質(zhì)量又觸及施工安全的工程；

b）某些分項(xiàng)工程開(kāi)工前的開(kāi)工條件驗(yàn)收等。

驗(yàn)收性檢查后書(shū)寫(xiě)書(shū)面驗(yàn)收看法或召開(kāi)驗(yàn)收總結(jié)會(huì)議，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的安

全隱患必需要求施工單位整改。

（3）定期檢查

定期檢查由建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位三方共同參與，總監(jiān)理工

程師規(guī)定定期現(xiàn)場(chǎng)檢查的周期，通常有：

35

a）季節(jié)轉(zhuǎn)換時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備檢查；

b）每月評(píng)比檢查；

C）每周例行檢查等。季節(jié)轉(zhuǎn)換檢查主要檢查因季節(jié)轉(zhuǎn)換可能導(dǎo)致的擔(dān)

心全因素的預(yù)防情況，如冬雨季的現(xiàn)場(chǎng)防滑設(shè)備檢查，夏季預(yù)防高溫措施

檢查等；每月評(píng)比檢查合適于多施工單位的施工現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)用，通過(guò)評(píng)比能起

到表?yè)P(yáng)先進(jìn)、催促落后作用；每周例行檢查一般布置在周例會(huì)前進(jìn)行，對(duì)

檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題便于按時(shí)在例會(huì)上提出改進(jìn)要求。并編制在會(huì)議紀(jì)要中。

（4）H常檢查

日常檢查通常與監(jiān)理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)日常巡查相結(jié)合，安全檢查作為其中

的一項(xiàng)內(nèi)容。對(duì)日常檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)按時(shí)匯總到總監(jiān)理工程師

處，由總監(jiān)理工程師按時(shí)發(fā)布整改通知。

（三）與政府管理部門(mén)的溝通渠道掌握

條例要求在施工單位拒不整改或不停止施工時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)按時(shí)向有

關(guān)部門(mén)報(bào)告；為此，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與政府的安全生產(chǎn)管理部門(mén)（通常是各級(jí)

質(zhì)量安全監(jiān)督站）建立通暢的聯(lián)系機(jī)制。

（四）建立監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全掌握責(zé)任制

要求各專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)本專業(yè)施工范圍內(nèi)的安全掌握工作，包括

日常檢查、定期檢查等，并按時(shí)向總監(jiān)理工程師匯報(bào)檢查結(jié)果。對(duì)所發(fā)現(xiàn)

的問(wèn)題應(yīng)按時(shí)提示總監(jiān)留意。總監(jiān)理工程師則負(fù)責(zé)全面地組織、協(xié)調(diào)、及

內(nèi)部工作檢查。對(duì)各專業(yè)所發(fā)生的安全事故，在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部，各專業(yè)監(jiān)

理工程師應(yīng)負(fù)直接監(jiān)理責(zé)任，總監(jiān)理工程師負(fù)管理責(zé)任。

三、結(jié)語(yǔ)

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《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》將安全掌握作為一項(xiàng)根木職責(zé)給予了

監(jiān)理單位，并規(guī)定了相應(yīng)的責(zé)任，監(jiān)理單位只有建立有效的內(nèi)部安全掌握

體系，真正做好施工方案審核、安全隱患預(yù)控等工作，才能有效躲避該條

例所規(guī)定的安全風(fēng)險(xiǎn)。

掌握管理制度11

1、消防掌握室工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守消防掌握室的各項(xiàng)安全操作規(guī)程和

各項(xiàng)消防安全管理制度；

2、消防掌握室應(yīng)當(dāng)施行每H24小時(shí)專人值班制度，確保按時(shí)發(fā)現(xiàn)并

精確處置火災(zāi)和故障報(bào)警；

3、消防掌握室工作人員每班不得少于2人，一名負(fù)責(zé)值班時(shí)報(bào)警部位

的核實(shí)和緊急情況的處置，一名負(fù)責(zé)自動(dòng)消防系統(tǒng)的操作；

4、消防掌握室自動(dòng)消防系統(tǒng)的操作人員，應(yīng)取得《消防專業(yè)技術(shù)合格

記》，持證上崗，并存放在消防掌握室備查；

5、消防掌握室工作人員應(yīng)按時(shí)上崗，并做好交接班工作，接班人員未

到崗前交班人員不得擅自離崗：

6、消防掌握室工作人員應(yīng)按時(shí)上崗，并堅(jiān)守崗位，盡職盡責(zé)，不得脫

崗、替崗、睡崗，嚴(yán)禁值班前飲酒或在值班時(shí)進(jìn)行消遣活動(dòng)，因確有特別

情況不能到崗的，應(yīng)提前向單位主管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假，經(jīng)批準(zhǔn)后，由同等職務(wù)的

人員代替值班；

7、應(yīng)在消防掌握室的入口處設(shè)置明顯的標(biāo)志；消防掌握室應(yīng)設(shè)置火災(zāi)

事故應(yīng)急照明、滅火器等消防器材，并配備相應(yīng)的通訊聯(lián)絡(luò)工具；

8、消防掌握室工作人員要愛(ài)惜消防掌握室的設(shè)備，保持掌握室內(nèi)的衛(wèi)

37

生；

9、嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入消防掌握室，任意觸動(dòng)裝備；

10、消防掌握室內(nèi)嚴(yán)禁存放易燃易爆危險(xiǎn)物品和雄放與裝備運(yùn)行無(wú)關(guān)

的物品或雜物，嚴(yán)禁與消防掌握室無(wú)關(guān)的電氣線路和管道穿過(guò)；

11、消防掌握室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙或動(dòng)用明火。

12、未經(jīng)消防監(jiān)督機(jī)構(gòu)同意，不得擅自關(guān)閉火災(zāi)報(bào)警自動(dòng)系統(tǒng)。

掌握管理制度12

一、網(wǎng)絡(luò)掌握室專人負(fù)責(zé)，未經(jīng)答應(yīng)，外人不得擅自進(jìn)入和運(yùn)用各種

裝備及各種資料。

二、詳細(xì)做到對(duì)學(xué)校現(xiàn)有服務(wù)器有檢查、有記錄、有備份（文件備份及

單機(jī)備份，對(duì)異樣情況能按時(shí)恢復(fù)）；

三、緊密留意網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)病毒或受到黑客攻擊，應(yīng)立刻實(shí)行

恢復(fù)和補(bǔ)救措施，并教育局網(wǎng)管保持緊密聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)異樣情況立刻處理；

四、正確運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)硬件防火墻、網(wǎng)絡(luò)殺毒軟件；

五、網(wǎng)絡(luò)中心和校內(nèi)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的各種裝備定時(shí)進(jìn)行修理和保養(yǎng)，如有

嚴(yán)峻問(wèn)題的按時(shí)請(qǐng)修理單位修理，確保正常運(yùn)用。

六、嚴(yán)格掌握網(wǎng)絡(luò)掌握室的、人員進(jìn)出。外來(lái)人員、無(wú)關(guān)人員未經(jīng)答應(yīng)

不得隨便進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)中心掌握室，嚴(yán)禁非工作人員接觸網(wǎng)絡(luò)裝備、設(shè)備。

七、平常定期做好網(wǎng)絡(luò)中心和閉路電視系統(tǒng)有關(guān)裝備衛(wèi)生清潔工作，

強(qiáng)化防火、防盜、防毒工作。

八、強(qiáng)化對(duì)網(wǎng)絡(luò)中心的服務(wù)器、交換機(jī)、UPS等裝備的管理，確保網(wǎng)

絡(luò)暢通。

38

九、網(wǎng)絡(luò)中心、校內(nèi)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等的裝備不得外借，如有特別需要，須經(jīng)

信息技術(shù)組和校長(zhǎng)批準(zhǔn)。

十、網(wǎng)管人員必需嚴(yán)格保密服務(wù)器相關(guān)密碼，不行泄露。

掌握管理制度13

1.管控目的

削減工傷事故的發(fā)生，嚴(yán)格掌握工傷醫(yī)療費(fèi)用支出的各個(gè)環(huán)節(jié)，防止

鋪張和管理漏洞造成的費(fèi)用流失。

2.適用范圍

公司職工產(chǎn)生的并且經(jīng)勞動(dòng)部門(mén)認(rèn)定符合要求的工傷醫(yī)療費(fèi)用

3.管控對(duì)象

3.1事故材料的準(zhǔn)備、審核、上交

4.管控內(nèi)容

4.1工傷事故上報(bào)及材料準(zhǔn)備

4.1.1車間（部門(mén)）內(nèi)職工發(fā)生工傷事故要按時(shí)上報(bào)，車間（部門(mén)）主

要負(fù)責(zé)人（車間主任、部門(mén)負(fù)責(zé)人）立刻應(yīng)做好以下工作：

4.1.1.1職工發(fā)生工傷，必需在通知生產(chǎn)受傷情況的同時(shí)通知人力資源

部（電話通知不得超過(guò)半小時(shí)，書(shū)面通知不得超過(guò)24小時(shí)），以便人力資

源部按時(shí)通知?jiǎng)趧?dòng)局工傷科；

4.1.1.2在勞動(dòng)局工傷科進(jìn)行工傷認(rèn)定調(diào)查工作時(shí)，負(fù)責(zé)幫助提供見(jiàn)證

人選，并對(duì)