證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任考核試卷考生姓名：__________答題日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場(chǎng)中的中介機(jī)構(gòu)主要包括以下哪幾類？（）

A.證券交易所

B.證券公司、基金管理公司、期貨公司

C.審計(jì)機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所

D.所有以上選項(xiàng)

2.下列哪項(xiàng)不是證券公司的基本職責(zé)？（）

A.為投資者提供證券交易服務(wù)

B.代理證券發(fā)行

C.資產(chǎn)管理

D.審核發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)告

3.基金管理公司的主要職責(zé)是？（）

A.管理投資者資金

B.發(fā)行債券

C.代理買賣證券

D.提供投資咨詢

4.下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)不屬于期貨市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)？（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.證券公司

D.審計(jì)機(jī)構(gòu)

5.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行過程中承擔(dān)的責(zé)任是？（）

A.保證發(fā)行人信息的真實(shí)性

B.評(píng)估發(fā)行人的信用等級(jí)

C.決定發(fā)行價(jià)格

D.監(jiān)管發(fā)行過程

6.以下哪項(xiàng)不是證券交易所的職責(zé)？（）

A.提供證券交易場(chǎng)所

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)管會(huì)員行為

D.發(fā)行證券

7.證券公司在為客戶提供服務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)做法是不正確的？（）

A.嚴(yán)格遵守客戶委托

B.公平對(duì)待所有客戶

C.未經(jīng)客戶同意泄露客戶信息

D.及時(shí)準(zhǔn)確地向客戶報(bào)告交易情況

8.基金管理公司在進(jìn)行資產(chǎn)管理時(shí)，以下哪個(gè)行為是不被允許的？（）

A.按照基金合同的約定操作

B.為基金份額持有人謀求最大利益

C.內(nèi)部人交易

D.公平交易

9.期貨公司在為客戶開展期貨業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)做法是不合規(guī)的？（）

A.明確告知客戶期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

B.嚴(yán)格執(zhí)行客戶的交易指令

C.未經(jīng)客戶同意，擅自改變交易策略

D.為客戶提供交易培訓(xùn)

10.審計(jì)機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的責(zé)任主要是？（）

A.審核發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)告

B.制定證券交易規(guī)則

C.監(jiān)管證券公司行為

D.評(píng)估證券的投資價(jià)值

11.下列關(guān)于律師事務(wù)所的描述，錯(cuò)誤的是？（）

A.參與證券發(fā)行的法律事務(wù)

B.為證券交易提供法律咨詢

C.監(jiān)管證券市場(chǎng)的合法運(yùn)行

D.代表客戶處理證券法律糾紛

12.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)不屬于中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.各地方證監(jiān)局

13.證券公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，以下哪項(xiàng)措施是不必要的？（）

A.建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自查

C.逃避監(jiān)管

D.及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件

14.基金管理公司違反職責(zé)可能會(huì)導(dǎo)致下列哪種后果？（）

A.基金資產(chǎn)損失

B.基金份額持有人利益受損

C.證券交易所處罰

D.所有以上選項(xiàng)

15.以下哪項(xiàng)不是期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則？（）

A.嚴(yán)格執(zhí)行客戶交易指令

B.公平對(duì)待所有客戶

C.未經(jīng)允許泄露客戶信息

D.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行期貨合約

16.在證券市場(chǎng)中，會(huì)計(jì)師事務(wù)所的主要職責(zé)是？（）

A.審計(jì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)告

B.制定證券交易規(guī)則

C.代為發(fā)行證券

D.評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

17.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)在信息披露方面的責(zé)任是？（）

A.保證披露信息的真實(shí)性

B.保證披露信息的完整性

C.及時(shí)披露信息

D.所有以上選項(xiàng)

18.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)在反洗錢方面的責(zé)任？（）

A.建立反洗錢制度

B.監(jiān)測(cè)客戶交易行為

C.定期向公眾披露反洗錢工作情況

D.積極參與國(guó)際反洗錢合作

19.證券公司因違反規(guī)定被處罰時(shí)，以下哪項(xiàng)措施是不適當(dāng)?shù)模浚ǎ?/p>

A.接受處罰并整改

B.及時(shí)向客戶通報(bào)情況

C.拒絕執(zhí)行處罰決定

D.分析原因避免再次發(fā)生

20.在證券市場(chǎng)中，保護(hù)投資者合法權(quán)益是中介機(jī)構(gòu)的哪項(xiàng)責(zé)任？（）

A.誠(chéng)信守法

B.公平交易

C.信息披露

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

（以下為答題卡部分，請(qǐng)將所選答案對(duì)應(yīng)的字母填寫在括號(hào)內(nèi)）

1.()2.()3.()4.()5.()

6.()7.()8.()9.()10.()

11.()12.()13.()14.()15.()

16.()17.()18.()19.()20.()

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括以下哪些？（）

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.基金管理公司

D.期貨公司

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.資產(chǎn)管理

D.銀行存款

3.基金管理公司的職責(zé)包括以下哪些？（）

A.基金募集

B.基金投資管理

C.基金份額登記

D.證券交易

4.以下哪些屬于期貨公司的業(yè)務(wù)范圍？（）

A.期貨經(jīng)紀(jì)

B.期貨投資咨詢

C.期貨交易

D.期貨結(jié)算

5.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)在信息披露中應(yīng)做到以下幾點(diǎn)？（）

A.真實(shí)性

B.完整性

C.及時(shí)性

D.保密性

6.以下哪些是證券交易所的主要職能？（）

A.提供交易場(chǎng)所

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)管會(huì)員行為

D.發(fā)行證券

7.證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面應(yīng)采取哪些措施？（）

A.建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自查

C.及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)

D.忽視潛在風(fēng)險(xiǎn)

8.哪些行為屬于基金管理公司的違規(guī)操作？（）

A.操縱市場(chǎng)

B.欺詐客戶

C.違規(guī)交易

D.公平競(jìng)爭(zhēng)

9.期貨公司在執(zhí)行客戶指令時(shí)，以下哪些做法是正確的？（）

A.嚴(yán)格按照客戶指令操作

B.及時(shí)向客戶報(bào)告交易情況

C.未經(jīng)客戶同意不改變交易策略

D.忽視客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

10.審計(jì)機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的職責(zé)包括？（）

A.審核財(cái)務(wù)報(bào)告

B.評(píng)估內(nèi)部控制

C.出具審計(jì)意見

D.參與證券交易

11.以下哪些屬于律師事務(wù)所的服務(wù)范圍？（）

A.法律咨詢

B.法律文書起草

C.法律盡職調(diào)查

D.證券交易

12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能包括以下哪些？（）

A.制定證券市場(chǎng)規(guī)則

B.監(jiān)管市場(chǎng)行為

C.維護(hù)投資者權(quán)益

D.發(fā)行證券

13.證券公司在客戶服務(wù)中應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)？（）

A.尊重客戶意愿

B.公平對(duì)待所有客戶

C.保護(hù)客戶隱私

D.強(qiáng)迫客戶交易

14.哪些措施有助于基金管理公司保護(hù)投資者的利益？（）

A.嚴(yán)格執(zhí)行基金合同

B.公開透明地管理基金

C.避免利益沖突

D.忽視投資者意見

15.期貨公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，以下哪些做法是必要的？（）

A.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.定期評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.及時(shí)向客戶披露風(fēng)險(xiǎn)

D.逃避監(jiān)管

16.以下哪些是證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)在反洗錢方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任？（）

A.實(shí)施客戶身份識(shí)別

B.監(jiān)測(cè)異常交易行為

C.定期報(bào)告反洗錢工作情況

D.忽視反洗錢法規(guī)

17.證券公司在受到監(jiān)管處罰時(shí)，以下哪些做法是正確的？（）

A.接受處罰并整改

B.分析原因避免再次發(fā)生

C.拒絕執(zhí)行處罰決定

D.向客戶隱瞞事實(shí)

18.以下哪些因素會(huì)影響證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的信譽(yù)？（）

A.服務(wù)質(zhì)量

B.合規(guī)記錄

C.財(cái)務(wù)狀況

D.員工素質(zhì)

19.保護(hù)投資者合法權(quán)益的措施包括以下哪些？（）

A.誠(chéng)信守法

B.公平交易

C.充分信息披露

D.頻繁交易

20.在證券市場(chǎng)中，以下哪些行為可能導(dǎo)致中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任？（）

A.違反法律法規(guī)

B.未充分披露信息

C.未合理管理客戶資產(chǎn)

D.市場(chǎng)波動(dòng)

（以下為答題卡部分，請(qǐng)將所選答案對(duì)應(yīng)的字母填寫在括號(hào)內(nèi)）

1.()2.()3.()4.()5.()

6.()7.()8.()9.()10.()

11.()12.()13.()14.()15.()

16.()17.()18.()19.()20.()

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括證券交易所、證券公司、基金管理公司和______。

答：期貨公司

2.證券公司的主要職責(zé)是代理證券交易、證券承銷和______。

答：資產(chǎn)管理

3.基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的募集、投資管理和______。

答：基金份額的登記與贖回

4.期貨公司在期貨市場(chǎng)中主要提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)、期貨投資咨詢和______。

答：期貨結(jié)算

5.審計(jì)機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的主要職責(zé)是審核發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)告和______。

答：內(nèi)部控制

6.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)在信息披露方面應(yīng)保證信息的真實(shí)性、完整性和______。

答：及時(shí)性

7.證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自查和______。

答：及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)

8.基金管理公司違反職責(zé)可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失、基金份額持有人利益受損和______。

答：受到監(jiān)管處罰

9.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)在反洗錢方面應(yīng)建立反洗錢制度、監(jiān)測(cè)異常交易行為和______。

答：定期報(bào)告反洗錢工作情況

10.保護(hù)投資者合法權(quán)益的措施包括誠(chéng)信守法、公平交易和______。

答：充分信息披露

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.證券交易所的主要職責(zé)是提供證券交易場(chǎng)所和制定交易規(guī)則。（）

答：√

2.證券公司可以未經(jīng)客戶同意泄露客戶交易信息。（）

答：×

3.基金管理公司可以為了自己的利益而損害基金份額持有人的利益。（）

答：×

4.期貨公司必須嚴(yán)格執(zhí)行客戶的交易指令。（）

答：√

5.審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評(píng)估證券的投資價(jià)值。（）

答：×

6.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)在信息披露時(shí)可以隱瞞重要信息。（）

答：×

7.證券公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)可以忽視潛在風(fēng)險(xiǎn)。（）

答：×

8.基金管理公司可以操縱市場(chǎng)為自己謀取不正當(dāng)利益。（）

答：×

9.期貨公司在進(jìn)行期貨交易時(shí)可以不遵循公平公正的原則。（）

答：×

10.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)在反洗錢方面的工作只需要關(guān)注國(guó)內(nèi)法規(guī)，不需要與國(guó)際接軌。（）

答：×

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述證券公司在證券市場(chǎng)中的主要職責(zé)及其對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的作用。

答：（請(qǐng)考生根據(jù)自己對(duì)證券公司的了解和知識(shí)進(jìn)行回答。）

2.基金管理公司在資產(chǎn)管理過程中應(yīng)如何做到保護(hù)投資者的合法權(quán)益？

答：（請(qǐng)考生根據(jù)基金管理公司的職責(zé)和投資者權(quán)益保護(hù)的要求進(jìn)行回答。）

3.請(qǐng)闡述期貨公司在期貨市場(chǎng)中的職責(zé)，以及它們?cè)陲L(fēng)險(xiǎn)管理方面應(yīng)采取的措施。

答：（請(qǐng)考生根據(jù)期貨公司的職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求進(jìn)行回答。）

4.作為證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，審計(jì)機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所分別在信息披露和合規(guī)方面承擔(dān)著怎樣的責(zé)任？

答：（請(qǐng)考生根據(jù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所的職責(zé)，以及它們?cè)谛畔⑴逗秃弦?guī)方面的作用進(jìn)行回答。）

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.D

3.A

4.B

5.A

6.D

7.C

8.C

9.C

10.A

11.C

12.C

13.C

14.B

15.D

16.A

17.D

18.D

19.C

20.D

二、多選題

1.ACD

2.ABC

3.ABC

4.ABC

5.ABC

6.ABC

7.ABC

8.ABC

9.ABC

10.AC

11.ABC

12.ABC

13.ABC

14.ABC

15.ABC

16.ABC

17.AB

18.ABCD

19.ABC

20.ABC

三、填空題

1.期貨公司

2.資產(chǎn)管理

3.基金份額的登記與贖回

4.期貨結(jié)算

5.內(nèi)部控制

6.及時(shí)性

7.及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)

8.受到監(jiān)管處罰

9.定期報(bào)告反洗錢工作情況

10.充分信息披露

四、判斷題

1.√

2.×

3.×

4.√