工程PPP運作流程與實踐案例案例1、PPP操作模式合作指南討論指南的重點內容2、PPP咨詢服務程序分析專業咨詢服務的價值3、PPP運作案例掌握項目PPP運作流程PPP運作的流程識別準備采購執行移交一場關于PPP的運動燃氣高速公路供水供熱污水垃圾處理教育軌道交通PPP工程識別項目識別物有所值評價定性定量財政承受能力論證能否增加供給、優化風險分配、提高運營效率、促進創新和公平競爭等判斷政府和社會資本合作模式是否降低工程全生命周期本錢每年政府付費或政府補貼等財政支出不得超出當年財政收入的一定比例PPP工程準備項目準備項目概況風險分配運作方式(BOT\BOO\TOT\ROT等）交易結構合同體系監管架構采購方式PPP工程采購采購方式公開招標競爭性談判邀請招標競爭性磋商單一來源采購PPP工程執行項目執行項目公司設立項目融資政府支付績效考核合同修訂、違約、爭議中期評估行政監管社會監督PPP工程移交項目移交移交形式補償方式移交內容移交標準1、PPP操作模式合作指南討論指南的重點內容2、PPP咨詢服務程序分析專業咨詢服務的價值3、PPP運作案例掌握項目PPP運作流程PPP運作咨詢效勞流程盡職調研招商方案招商公告招商文件投資評審談判簽約PPP運作咨詢流程PPP招商準備階段

PPP招商實施階段后續工作成立招商領導小組和招商辦公室聘請咨詢機構設計工程結構，落實邊界條件編制并出售資格預審文件資格預審評審編制并出售招商文件現場考察、答疑與候選人談判草簽工程協議工程公司工商注冊，掛牌與工程公司正式簽署協議盡職調研——以污水為例二、 污水處理廠工程情況調查1、污水處理廠政府立項批文〔包括計委、環保、城建、國土等部門〕；2、污水處理廠工程可行性研究報告；3、污水處理廠工程擬用的工藝；4、污水處理廠現有及未來污水處理管網及附屬設施的分布情況；5、污水處理廠現有及規劃污水收集范圍內的用水人口、用水量及用水結構〔生活用水、工業用水等〕、工業產值數據；6、污水處理廠進水水質、出水水質、回用水〔如有〕水質標準要求；7、污水處理廠規劃用地的使用權證明，現有房產及其它設施的權屬證明；8、污水處理工程的管網建設規劃情況；9、魚梁洲污水處理廠已形成資產的清單或審計評估報告。盡職調研——以污水為例盡職調研——以污水為例PPP運作實施方案——以污水為例第一章方案編制的目的、依據 一、方案編制目的 二、方案編制依據 第二章工程背景 一、污水處理行業開展背景 二、工程區域背景 三、工程具體情況 〔一〕襄樊市污水治理公司 〔二〕樊城污水處理工程 〔三〕襄城污水處理工程根本情況 第三章工程實施的目標、原那么 一、實施目標 二、實施原那么 第四章工程法律關系與法律框架 一、工程參與方及法律關系 二、工程法律結構 三、工程主要合同 PPP運作實施方案——以污水為例PPP運作實施方案——以污水為例特許經營協議特許經營協議第四章土地使用 4.1土地使用 4.2對使用土地的限制 4.3土地的適用性和土地的狀況 4.4已提交有關土地狀況的資料 4.5環境污染責任 第五章地質勘察和設計 5.1設計的接受 5.2勘察的接受 5.3設計、勘察方錯誤 5.4設計變更 5.5乙方的義務 5.6乙方對設計的異議 特許經營協議第六章污水處理工程的建設 6.1工程前期費用確實認與承擔 6.2建設內容 6.3建設進度方案 6.4開工日 6.5建設 6.6施工本卷須知 6.7監理 6.8甲方的監督和檢查 6.9不免責 第七章測試和完工 7.1初步性能測試 7.2調試和試運行 7.3工程竣工驗收和最終完工證書 7.4商業運營 7.5不免責 7.6甲方導致的延誤 7.7乙方導致的延誤 7.8放棄 特許經營協議特許經營協議特許經營協議第十章雙方的一般義務 10.1甲方的一般義務 10.2乙方的一般義務 第十一章雙方共同的權利義務 11.1法律變更 11.2保密 11.3合作義務、預先警告通知 第十二章臨時接管 第十三章不可抗力 13.1不可抗力 13.2免于履行 13.3不可抗力的通知 13.4費用及進度日期的修改 13.5不可抗力發生后的處理程序 13.6減少損失的責任和協商 13.7不可抗力期間的污水處理效勞費 13.8災害和污水處理廠的修理 13.9不可抗力導致的提前終止 特許經營協議第十四章建設期履約保函和維護保函 14.1建設期履約保函 14.2維護保函的出具 14.3維護保函的有效期和替換 14.4最后一份維護保函的有效期 14.5未更換保函的責任 14.6維護保函的提取 第十五章協議的終止 15.1終止的提出 15.2終止意向通知和終止通知 15.3終止的一般后果 15.4提前終止后的移交 第十六章協議的轉讓 16.1甲方的轉讓 16.2乙方的轉讓 特許經營協議1、PPP操作模式合作指南討論指南的重點內容2、PPP咨詢服務程序分析專業咨詢服務的價值3、PPP運作案例掌握項目PPP運作流程襄樊市城市污水治理BOT工程工程背景襄樊是鄂西北重要的交通樞紐和區域中心城市，流經襄樊市的漢江就是南水北調中線的水源地。從1994年開始，襄樊市政府就著手開始治理城市污水，保護漢江水體水質，解決城市污水對漢江環境的污染問題。襄樊市城市污水治理BOT工程包含兩個子工程，即襄樊市襄城污水處理廠〔10立方米/日〕BOT工程和襄樊市漁梁洲污水處理廠〔20立方米/日〕BOT工程，于2004年開始前期的籌建工作，包括廠區局部和配套的污水截污管道，總處理規模為30立方米/日，處理后的城市污水能到達?城鎮污水處理廠污染物排放標準?〔GB08918-2002〕的要求。工程目標襄樊市城市污水治理BOT工程交易結構支付污水處理費并經財政支付給授權機構政府授權部門政府授權機構工程公司污水處理廠及局部管網社會公眾授權委托授權委托監督考核支付污水處理費特許經營協議運營維護提供效勞進行監督特許經營權的授權主體是經政府授權的市政公用事業管理部門或行業監管部門。授權機構代表政府向工程公司購置污水處理效勞并支付相應的污水處理效勞費，同時履行效勞監管職能。襄樊市城市污水治理BOT工程申請支付工程公司財政部門政府授權管理部門授權監管機構污水處理廠銀行/銀團建設期承擔連帶保證責任授權監督購置污水處理效勞根據考核結果支付運營歸還貸款提供資金運營期間，對工程公司的運營質量進行考核，根據考核結果按預先確定的考核細那么結算污水處理效勞費。安排臨時監管機制。襄樊市城市污水治理BOT工程法律結構效勞接受者政府建筑承包商工程公司債權人運營商股東承包合同效勞協議特許協議運營維護貸款協議股東協議襄樊市城市污水治理BOT工程法律結構襄樊市城市污水治理BOT工程法律結構?特許經營協議?中的有關內容：特許經營協議規定了工程公司與政府在工程開發和運營過程中的權利和責任，確定了在協議各方中分擔風險的方式和范圍，以及一旦在工程續存期內發生不測事件，政府方提供的支持和各方應采取的行動。?污水處理效勞協議?中的有關內容：本協議是工程公司與效勞接受方/監督方之間的權利義務約定，主要解決工程公司運營期間相關問題。襄樊市城市污水治理BOT工程風險管理襄樊市城市污水治理BOT工程風險管理襄樊市城市污水治理BOT工程關鍵問題分析納入招商的資產范圍。經財務測算，最終確定招商資產范圍是：漁梁洲工程，將漁梁洲污水處理廠預處理設施、廠外出水管及清河口泵站委托給工程公司運營，工程公司承擔二級處理設施的建設；襄城觀音閣工程由工程公司負責污水處理廠內所有設施〔含廠區內管網〕建設及廠內污水提升泵站及尾水排放管道的建設。工程特許經營期限。本工程特許經營期限定為25年，含建設期和運營期。襄樊市城市污水治理BOT工程關鍵問題分析政府監管1、監管依據及監管體系。本工程的主要監管依據為?關于加強市政公用事業監管的意見?等相關法律法規，及監管機構與特許經營者簽署的“特許經營協議〞和“污水處理效勞協議〞，監管體系如以下圖。2、監管原那么：持續、公正、有效、透明。3、監管方法：日常監測、抽查、評估、專項調查、公眾監督等。政府監管行業監管體制監管政策監管運營監管國有資產監管公司治理結構監管PPP運作的典型案例案例二南京長江二橋PPP工程南京長江二橋PPP工程

南京長江二橋PPP前基本情況二橋工程于1997年10月開工，2001年3月26日建成通車。工程總投資35.7947億元(含二橋公園)，其中基建撥13.2558億元，其余建設資金均為銀行貸款，共計22.5389億元(年支付利息1.26億元)通車兩年來累計通行860多萬輛，收費2.57億元，支付利息2.19億元。2003年起可做到逐步還貸。辦公室計劃工程處財務審計處開發經營處行政處罰處組織宣傳處管理中心房地產開發公司旅游開發公司物業管理公司下屬公司 二橋管理機構組織結構圖 二橋管理局 〔二橋公司〕機關處室南京長江二橋PPP工程兩位一體的管理體制，使二橋公司在資產、業務、財務、人員、組織機構等方面尚未形成獨立的經營體系，市場運營企業化主體地位不明確;南京長江二橋PPP工程運作前存在問題 資產負債率較高，截止2002年12月31日，二橋公司的所有者權益已由起初的6億元下降至3.5587億元，公司的資產負債率上升至89.7%；還貸負擔較重，平均每月需支付銀行利息900多萬元，目前經營收入只能用來償付利息，無力還本; 經營狀況不佳，所有者權益縮水。財務費用偏高已成為二橋公司經營困難的重要因素。由于經營虧損，截止2002年12月31日，二橋公司的所有者權益已由起初的6億元下降至3.5587億元，公司的資產負債率上升至89.7%；ZenithConsultingPPP模式的選擇PPP運作的目標Consulting

操作時間

人員穩定后續經營的影響

后續資本運作PPP交易結構設計Consulting轉讓年限〔比例〕 15年 20年 25年 28年 15年 20年 25年 28年 40% 60% 80%

轉讓價格172,373.87241,511.42309,907.74348,660.96172,878.63242,238.75310,797.79349,629.91

91,114.72136,672.08182,229.44單位：萬元財務預測分析交易價值估算Consulting三產剝離方案收益