?基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺試卷A卷含答案

單選題（共60題）1、對股權投資基金管理人內部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A2、市場法，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ【答案】A3、自行募集機構是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機構是指（）。A.基金管理人委托第三方機構代為募集基B.基金管理人C.第三方合作機構D.基金銷售機構【答案】A4、2007年6月1日起，將合伙人分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A5、在我國，股權投資基金依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金投資者【答案】B6、中國證券投資基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情況包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】C7、創業投資估值法的步驟包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、信托（契約）型基金合同中適應股權投資業務的具體內容應包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、（2018年真題）關于投資協議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）A.保證股權投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權B.股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲取相應股權比例C.保證投資方對了解的目標公司商業秘密不得泄露D.保證不會因公司以更低發行價進行新一輪融資導致投資人股權貶值【答案】B10、（），即企業股東自主啟動清算程序來解散被投資企業。A.破產退出B.破產清算C.投資轉讓D.解散清算【答案】D11、私人股權包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的（）。A.普通股B.依法可轉換為普通股的優先股C.可轉換債券D.以上都是【答案】D12、股份有限公司申請股票在全國中小型企業股份轉讓系統掛牌的條件，表述正確的是（）。A.公司依法設立且存續滿一年B.公司治理機制健全，合法規范經營C.連續兩年盈利，最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論的情形【答案】B13、在未獲得董事會席位的情況下，股權投資基金會希望委派人員出任董事會"觀察員"角色，那么觀察員的職權是（）。A.具有投票權B.承擔決策作用C.輔助性角色D.具有表決權【答案】C14、在排他期限內，目標企業（）在與股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、股權投資基金募集的一般流程的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、ⅠD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】B16、以下列舉的是基金條款書中常見的基金條款的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、（2017年真題）下列關于股權投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人可以兼營與股權投資基金無關的其他業務B.管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查C.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.股權投資基金管理人應當加強對關聯機構和分支機構的管理【答案】A18、(2016年)在向投資者推介股權投資基金之前，募集機構應對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者的評估結果有效期最長不得超過（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A19、基金的收入扣除基金承擔的（）之后，首先用于返還基金投資者的投資本金。A.各項費用B.稅收C.成本D.包括A和B【答案】D20、A基金擬投資X生物科技，在某次盡職調查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結構，計劃融資的項目，可行性研究報告以及相關批文，此類共做屬于（）。A.財務盡職調查B.行業盡職調查C.業務盡職調查D.法律盡職調查【答案】C21、我國股權投資基金行業發展經歷的歷史階段有（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發展階段（2005～2012年）C.統一監管下的規范化發展階段（2013年至今）D.以上都是【答案】D22、股權轉讓方與受讓方對股權轉讓事宜進行初步談判時，以下不是需約定的事項的是（）。A.受讓方對目標公司開展盡職調查的相關安排B.受讓方在一定期間內的獨家談判權C.轉讓方在一定期間內的獨家談判權D.股權轉讓方與受讓方的保密義務【答案】C23、我國目前只能以（）。A.公開募集B.非公開方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】B24、基金業績評價需考慮的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、股權投資基金運作股權投資業務取得的不同形態資本增值中,需要計繳增值稅的是（）。A.項目股息、分紅收入B.通過回購方式退出的項目收入C.通過并購退出的項目收入D.通過二級市場退出的項目收入【答案】D26、未上市企業股權的非公開協議轉讓，通常包括并購和回購。其中，股權回購中比較常見的方式是（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.董事會回購【答案】A27、2014年開始，（）對包括股權投資基金管理人在內的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案。A.中國證監會B.中國證券投資基金業協會C.發改委D.中國證券期貨業協會【答案】B28、關于政府引得基金對創業投資基金的支持方式，說法正確的是（）A.可以通過參股或跟進投資，但不允許融資擔保B.可以通過參股、融資擔保和跟進投資的方式C.只能通過參股的方式D.主要通過跟進投資的方式【答案】B29、在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、股權投資基金的收益分配，主要在（）之間進行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務機構C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D31、基金運行期間，如基金合同發生重大變化，基金管理人應當在（）內向基金業協會報告。A.5日B.5個工作日C.3個工作日D.3日【答案】B32、下列關于股權投資基金服務機構的描述，正確的是（）。A.包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等B.股權投資基金必須由基金托管機構托管10.3.3C.基金管理人不得自行募集股權投資基金，需要委托基金銷售機構募集2.2.2D.在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格的基金銷售機構就可以從事股權投資基金銷售的業務【答案】A33、（2017年真題）下列（）情況下，股權投資基金無法行使優先認購權。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、反攤薄條款的主要作用是（）A.保護投資人的股權不受新一輪融資價格偏低而被稀釋B.當企業未達到設定的業績目標，投資方擁有要求其回售股權的權利C.當投資方對企業盡調時，應保護目標公式的商業機密D.企業在執行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應事先獲得投資人的同意【答案】A35、已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B36、封閉式運作的契約型股權投資基金，存續期內（）申購和贖回；開放式運作的契約型股權投資基金，存續期內（）申購和贖回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C37、根據相關規定，未經國家有關主管部門批準，向特定對象發行、變相發行股票或者公司、企業債券累計超過（）人的，情節嚴重的，構成擅自發行股票、公司、企業債券罪。A.100B.200C.300D.400【答案】B38、公司型基金的（）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。A.基金管理人B.基金托管人C.投資者D.發起人【答案】C39、投資機構對被投資企業的跟蹤與監控通常采取的方式，以下錯誤的是（）。A.聘請專業的第三方機構開展盡職調查B.監控被投資企業的各類經營指標與財務狀況C.跟蹤協議條款執行情況D.參與被投資企業的公司治理【答案】A40、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協議，約定相關權利和責任，同時也對基金運作的相關事宜進行事先規范。A.有限合伙協議,委托協議B.投資協議,委托協議C.投資協議,委托管理協議D.有限合伙協議,委托管理協議【答案】D41、基金投資者關系管理的意義不包括（）。A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系B.有利于基金管理人建立穩定和優質的投資者基礎，獲得長期的市場支持C.有利于培養從業人員的合規與風險意識，保證從業人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守D.有利于實現基金管理人與投資者之間的信息對稱【答案】C42、某私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規定的是（）。A.本基金預計三年后實現退出，總收益率30％B.本年度基金向管理人支付基金管理費1500萬元C.本年度基金退出投資項目3個，總計收回2.2億元，其中，項目對應投資成本1億元D.本年度基金投資組合新增投資項目五個，投資總額2.5億元【答案】A43、以下關于信托（契約）型股權投資基金的清算說法正確的是（）A.信托（契約）型股權投資基金的清算由基金管理人負責B.信托（契約）型股權投資基金清算小組由基金投資者負責組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關中介服務機構組成C.信托（契約）型股權投資基金的清算分配方案由基金投資者、基金管理人進行約定D.清算小組應編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】D44、（）開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據審慎經營原則制定其業務外包實施規劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務商【答案】B45、以下關于大宗交易描述錯誤的是（）。A.大宗交易是指達到規定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協商一致并經交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉讓具有低成本特點，其交易經手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易手費率下浮比例保持一致，是經過證監會統一備案的C.相對于普通投資者的自動報價轉讓，大宗交易轉讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數量進行協議議價D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩定【答案】B46、基金的設立是基金管理人依法設立開展股權投資業務主體的過程,主要考慮問題不屬于的一項是（）。A.募集對象B.基金組織形式C.基金架構D.登記備案【答案】A47、以下不屬于股權投資基金對被投資企業的監控通常會采取的方式的是（）。A.跟蹤協議條款執行情況B.監控被投資企業的各類經營指標與財務狀況C.參與被投資企業的公司治理D.提供增值服務【答案】D48、在公司型基金股權投資業務中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權轉讓所得C.項目股息、分紅收入D.經營性收入【答案】C49、管理人內部控制的要素構成不包括（）A.內部環境B.獨立運作C.內部監督D.風險評估【答案】B50、政府引導基金對創業投資基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、（2018年真題）關于投資協議中的董事會席位條款,以下表述錯誤的是（）A.董事會席位條款的實質是對被投資企業的控制權分配進行約定B.董事會席位條款會約定董事會席位總數和分配規則C.董事會席位條款屬于投資協議的常見條款D.董事會的觀察員觀察員通常具有投票權和承擔決策的作用【答案】D52、按照單一項目的收益分配方式具體分配流程一般不包括（）A.每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應的投資本金B.剩余資金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產生的投資虧損金額C.剩余資金繼續向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門檻收益率計算的門檻收益D.若基金無追趕機制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進行分配【答案】C53、（2021年真題）截至2018年9月30日，目標公司A的可比公司B的市盈率倍數為15，此倍數的計算是基于B最近十二個月的凈利潤，A公司2017年度凈利潤為3,000萬元，其中2017年第四季度完成凈利潤800萬元，2018年前三個季度的凈利潤是2,800萬元,則A公司的估值是（）A.4.8億元B.4