第三講“祖宗家法”與

宋朝制度一、防弊之政：趙宋“祖宗家法”的核心內(nèi)容二、效率與制衡：宋代的官僚制度三、開放與嚴(yán)密：科舉制度的完善四、宋代的賦役制度循守“祖宗家法”：趙宋突出的歷史現(xiàn)象兩宋時(shí)期，對(duì)于“祖宗之法”的重視與強(qiáng)調(diào)，達(dá)到了前所未有的程度。討論宋代中央集權(quán)的活力與僵滯、各層級(jí)權(quán)力結(jié)構(gòu)的分立與集中、“守內(nèi)虛外”格局的展開、文武制衡關(guān)系的形成、官僚機(jī)制運(yùn)作過程中上下左右的維系，乃至趙宋王朝的興與衰……如此等等，處處都會(huì)遇到所謂“祖宗之法”的問題。宋代政治史中諸多事端的紐結(jié)正在于此。離開對(duì)于“祖宗之法”的深切認(rèn)識(shí)，則難以真正透過表層問題，揭開宋代政治史之奧秘；同時(shí)也難以真正把握宋代制度史之精髓。一、防弊之政：趙宋“祖宗家法”的核心內(nèi)容

（一）“祖宗之法”的形成：從太祖到真宗（二）對(duì)于“祖宗之法”的理解與詮釋自三代以后，唯本朝百三十年中外無事，蓋由祖宗所立家法最善。

——呂大防本朝祖宗家法，自三代以還蓋未之有，由漢以下皆不及也。——范祖禹宋三百年間，其家法嚴(yán)，故呂、武之變不生于肘腋；其國體順，故莽、卓之禍不作于朝廷。 ——陳邦瞻對(duì)于宦官、女后、外戚、宗室，宋朝逐步使之官僚制度化，其中除皇后以外，皆授以各類官爵；包括皇后在內(nèi)，都領(lǐng)取俸祿；同時(shí)，又用各種辦法，防止他們專權(quán)?！@些集權(quán)措施，都立之以法，而且日趨嚴(yán)密。朱瑞熙《中國政治制度通史·宋代》蓋宋之政治，士大夫之政治也。政治之純出于士大夫之手者，惟宋為然。故惟宋無女主、外戚、宗室、強(qiáng)藩之禍，宦寺雖為禍而亦不多?！r徵《中國文化史》一、“祖宗家法”的核心內(nèi)容１、形成：從太祖到真宗

宋太祖即位詔

革故鼎新，皇祚初膺于景命；變家為國，鴻恩宜被于寰區(qū)。

——《宋大詔令集》卷一

呂頤浩：臣嘗見太祖皇帝與趙普論事書數(shù)百通，其一有云：“朕與卿定禍亂以取天下，所創(chuàng)法度，子孫若能謹(jǐn)守，雖百世可也。”

《建炎以來系年要錄》卷六一一、“祖宗家法”的核心內(nèi)容１、形成：從太祖到真宗

《蹴鞠圖》一、“祖宗家法”的核心內(nèi)容１、形成：從太祖到真宗

從「比肩同氣」到君臣之分稍奪其權(quán)：置文臣知州、通判；罷支郡制其錢谷：改變過去節(jié)度使把持地方財(cái)政，以大量財(cái)物留使、留州之現(xiàn)象；各州財(cái)賦除留必需之經(jīng)費(fèi)外一律上繳，由中央財(cái)政機(jī)構(gòu)——三司統(tǒng)一管理。收其精兵：全國精銳部隊(duì)悉集于禁軍，禁軍的布置采取“強(qiáng)干弱枝”、“守內(nèi)虛外”的策略，二十余萬禁軍之中，京師附近駐扎十余萬，地方分駐十余萬。

一、“祖宗家法”的核心內(nèi)容１、形成：從太祖到真宗

加強(qiáng)中央集權(quán)中央：控御禁軍兵權(quán)，二府制衡地方：收藩鎮(zhèn)行政、財(cái)政、軍政權(quán)防弊之政：趙宋“祖宗之法”的核心內(nèi)容

宋太宗即位詔書：

先皇帝創(chuàng)業(yè)垂二十年，事為之防，曲為之制，紀(jì)律已定，物有其常。謹(jǐn)當(dāng)遵承，不敢逾越。

——李燾《續(xù)資治通鑒長編》卷十七一、“祖宗家法”的核心內(nèi)容１、形成：從太祖到真宗

國家若無內(nèi)患，必有外憂；若無外憂，必有內(nèi)患。外憂不過邊事，皆可預(yù)為之防。惟奸邪無狀，若為內(nèi)患，深可懼焉。帝王合當(dāng)用心于此。

——《楊文公談苑》守內(nèi)虛外：“奉行成規(guī)”真宗即位制書：“先朝庶政，盡有成規(guī)，務(wù)在遵行，不敢失墜?！?/p>

——《續(xù)資治通鑒長編》卷四一仁宗乾興元年登極赦：“……夙侍圣顏，備承寶訓(xùn)，凡百機(jī)務(wù)，盡有成規(guī)，謹(jǐn)當(dāng)奉行，不敢失墜?！庇⒆诩蔚v八年即位詔：“……夙奉圣顏，備聞圣訓(xùn)，在于庶政，悉有成規(guī)，惟謹(jǐn)奉行，罔敢廢失?！?/p>

——《宋朝事實(shí)》卷二《登極赦》一、“祖宗家法”的核心內(nèi)容１、形成：從太祖到真宗

“祖宗之法”的提出

真宗朝是北宋許多制度的定型期。此時(shí)正當(dāng)北宋王朝自開創(chuàng)向守成轉(zhuǎn)型的時(shí)期，皇帝和參與決策的士大夫們都感受到沉重的壓力。在這種情形下，遵循“祖宗法度”（“祖宗典故”），提供著一條被共同接受的出路，希望以此防范過失，對(duì)國家政治體制行使有效制約。在仁宗初年，出現(xiàn)了效行“祖宗之法”的正式提法。一、“祖宗家法”的核心內(nèi)容１、形成：從太祖到真宗

歐陽修《歐陽文忠公集》卷二二《太尉文正王公神道碑銘》：是時(shí)（按指景德后期）契丹初請(qǐng)盟，趙德明亦納誓約，愿守河西故地，二邊兵罷不用，真宗遂欲以無事治天下。公以謂宋興三世，祖宗之法具在，故其為相務(wù)行故事，慎所改作。進(jìn)退能否，賞罰必當(dāng)。真宗久而益信之，所言無不聽。

朱熹《宋名臣言行錄·韓琦言行錄》：

石守道編《三朝圣政錄》，將上，求質(zhì)于公，公指數(shù)事【為非】：其一，太祖惑一宮鬟，視朝晏，群臣有言，太祖悟，伺其酣寢刺殺之。公曰：“此豈可為萬世法？己溺之，乃惡其溺而殺之，彼何罪？使其復(fù)有嬖，將不勝其殺矣！”遂去此等數(shù)事。守道服其清識(shí)。

一、“祖宗家法”的核心內(nèi)容２、理解與詮釋

在宋代的不同時(shí)期里，在不同政治群體的心目中，應(yīng)該效行的“祖宗之法”內(nèi)容并不相同；它依照人們的不同理解，而凸顯出不同的側(cè)重面。即便是同一群體，由于時(shí)移事變，對(duì)于“祖宗之法”的認(rèn)識(shí)也會(huì)有所不同。

一、“祖宗家法”的核心內(nèi)容２、理解與詮釋

“祖宗之法”一經(jīng)提出，就不僅具有對(duì)于官僚士大夫的制約力量，同時(shí)也具有對(duì)于帝王的制約效應(yīng)。所謂“祖宗之法”，不一定是對(duì)于帝王行為原原本本的記錄，而是反映著士大夫集團(tuán)對(duì)于帝王行為規(guī)范的理解，反映著統(tǒng)治階級(jí)的“集體政治智慧”。

在帝國時(shí)代，皇帝具有至高無上的權(quán)威，如何對(duì)其形成制約，是官僚政治遇到的難題之一。宋朝君臣共同維系的“祖宗之法”，從一定程度上緩解了這一紐結(jié)。“祖宗之法”使現(xiàn)世的法度籠罩在禮制體系之下，具有了雙重的權(quán)威；而且，它由士大夫們參與提煉形成，卻以“祖宗”定立的規(guī)矩這樣一種神圣面目出現(xiàn)，因而對(duì)于宣稱尊祖敬宗的嗣皇帝可能顯示為某種約束力。“祖宗之法”的提出，形式上是尊崇祖制的結(jié)果，實(shí)質(zhì)上反映著歷史發(fā)展現(xiàn)實(shí)進(jìn)程的需要。二、效率與制衡：

宋代的官僚制度（一）中樞機(jī)構(gòu)與中央軍制（二）地方層級(jí)設(shè)置（三）“官”與“差遣”的分離：宋代設(shè)官分職制度的特色（一）中樞機(jī)構(gòu)與中央軍制

宋朝的中央官僚體制，以元豐改制(1080~1082)為界，分為前后兩個(gè)階段：前期：兩府（中書門下、樞密院）體制后期：三?。ㄖ袝?、門下省、尚書?。?、樞密院體制中樞機(jī)構(gòu)：北宋前期中樞機(jī)構(gòu)

二、效率與制衡１、中樞機(jī)構(gòu)

制衡：“中書主民，樞密主兵，三司主財(cái)。”—《宋史·范鎮(zhèn)傳》中書門下樞密院簡稱中書（不同于中書?。?，是正副宰相集體處理政事的最高行政機(jī)構(gòu)。其辦公處設(shè)在禁中，亦稱政事堂。

國家的最高軍政機(jī)構(gòu)。長官常由文臣擔(dān)任：“文臣知樞密”。宰相同中書門下平章事副宰相參知政事樞密使、知樞密院事執(zhí)政宰執(zhí)北宋前期的中樞機(jī)構(gòu)二、效率與制衡１、中樞機(jī)構(gòu)

夜宿中書東閤

歐陽修翰林平日接群公，文酒相歡慰病翁。白首歸田空有約，黃扉論道愧無功。攀髯路斷三山遠(yuǎn)，憂國心危百箭攻。今夜靜聽丹禁漏，尚疑身在玉堂中。

二、效率與制衡１、中樞機(jī)構(gòu)

二、效率與制衡１、中樞機(jī)構(gòu)

宋神宗元豐年間改革中央官制：分中書門下為中書（出令）、門下（審覆）、尚書（執(zhí)行）三省保留樞密院（軍政）

官員“居其官不知其職”的情況逐漸改變。元豐改制“風(fēng)聞言事”

臺(tái)諫言事，許以風(fēng)聞。此祖宗之法，所以防奸雄隱伏不測之變也。

——楊萬里《誠齋集·旱暵應(yīng)詔上書》二、效率與制衡１、中樞機(jī)構(gòu)

御史臺(tái)：御史中丞、知雜侍御史臺(tái)院：侍御史察院：監(jiān)察御史殿院：殿中侍御史

諫院：知諫院，正言、司諫臺(tái)諫：宋代的“言路”，立國之“元?dú)狻蹦急B(yǎng)兵）制度：太祖既得天下，使趙普等二三大臣陳當(dāng)今之大事可以為百代利者。普等屢為言，太祖俾更思其上者。普等畢思慮無以言，乃請(qǐng)於太祖。太祖為言：“可以利百代者，惟養(yǎng)兵也。方兇年饑嵗，有叛民而無叛兵；不幸樂嵗而變生，則有叛兵而無叛民?！逼盏阮D首曰：“此聖畧，非臣下所能及。”行之至今百四十有一年矣。天下有泰山之安而無一日飛塵之警，何勞措意於其間耶！

——晁說之《景迂生集》卷一《元符三年應(yīng)詔封事》宋代軍隊(duì)：禁兵、廂兵、鄉(xiāng)兵、蕃兵二、效率與制衡１、中央軍制宋太宗御制載《武經(jīng)總要》二、效率與制衡１、中央軍制軍事權(quán)力的分割調(diào)遣權(quán)：樞密院訓(xùn)練管理：三衙

殿前都指揮使司侍衛(wèi)親軍馬軍都指揮使司侍衛(wèi)親軍步軍都指揮使司出征作戰(zhàn)：臨時(shí)派任將領(lǐng)。宋神宗：“祖宗不以兵柄歸有司，故專命官統(tǒng)之，互相維制，何可廢也？”

《續(xù)資治通鑒長編》卷三二○二、效率與制衡１、中央軍制（二）地方層級(jí)設(shè)置宋代地方機(jī)構(gòu)設(shè)置示意圖中央路府州軍監(jiān)縣安撫使司（“帥”）轉(zhuǎn)運(yùn)使司（“漕”）提點(diǎn)刑獄司（“憲”）提舉常平司（“倉”）知州、知府通判知縣、縣令二、效率與制衡2、地方層級(jí)

宋朝地方制度的設(shè)計(jì)，亦反映出「分權(quán)」「制衡」的原則。唯本朝之法，上下相維，輕重相制，如身之使臂，臂之使指。

——范祖禹知州、知府通判監(jiān)司府州軍監(jiān)縣北宋太宗時(shí)轉(zhuǎn)運(yùn)使路共設(shè)15路，至神宗元豐時(shí)已分為23路。王存等撰二、效率與制衡2、地方層級(jí)

（三）“官”與“差遣”的分離：

宋代設(shè)官分職的特色宋朝設(shè)官之制，名號(hào)、品秩一切襲用唐舊?！　⒘堋⒍乃?，互以他官典領(lǐng)，雖有正官，非別敕不治本司事。事之所寄，十亡二三?！偃耸谑苤畡e，則有官、有職、有差遣。官以寓祿秩、敘位著，職以待文學(xué)之選，而差遣以治內(nèi)外之事。其次又有階，有勛，有爵。故士人以登臺(tái)閣、升禁從為顯宦，而不以官之遲速為榮滯；以差遣要?jiǎng)橘F途，而不以階、勛、爵、邑有無為輕重。《文獻(xiàn)通考·職官考》大宋……臺(tái)省寺監(jiān)衛(wèi)率之官止以辨班列之崇卑，制廩祿之厚薄，多無職業(yè)。其所謂官者，乃古之爵也；所謂差遣者，乃古之官也；所謂職者，乃古之加官也。自余功臣、檢校官、散官、階、勛、爵、邑，徒為煩文，人不復(fù)貴。凡朝廷所以鼓舞群倫、緝熙庶績者，曰官、曰差遣、曰職而已。于三者之中，復(fù)有名同實(shí)具，交錯(cuò)難知，又遷徙去來，常無虛日。

司馬光《百官表總序》二、效率與制衡3、官、職、差遣的分離

標(biāo)志宋代官員身份和品級(jí)的，有多種系統(tǒng)：熙寧三年歐陽修《瀧岡阡表》署銜：

推誠保德崇仁翊戴功臣【功臣號(hào)】、觀文殿學(xué)士【職】、特進(jìn)【散階】、行兵部尚書【本官】、知青州軍州事、兼管內(nèi)勸農(nóng)使、充京東路安撫使【差遣】、上柱國【勛】、樂安郡開國公【爵】、食邑四千三百戶【食邑】

、食實(shí)封壹仟貳佰戶【食實(shí)封】修朝散大夫、右諫議大夫、權(quán)御史中丞、充理檢使、上護(hù)軍、賜紫金魚袋司馬光《資治通鑒》卷一系銜：二、效率與制衡3、官、職、差遣的分離

身份、品級(jí)（基本待遇、名譽(yù)）與職位（權(quán)力、責(zé)任）分離的做法，使得對(duì)于官員的任用更加靈活，督勵(lì)手段更加豐富。這是官僚制度逐漸成熟的表現(xiàn)。二、效率與制衡3、官、職、差遣的分離

官以寓祿秩、敘位著，

職以待文學(xué)之選，而別為差遣以治內(nèi)外之事。

——《宋史·職官志（總序）》三、開放與嚴(yán)密：

科舉制度的完善（一）宋代科舉制度的主要特點(diǎn)（二）新型士人政治主體意識(shí)的形成

開放與嚴(yán)密《通志》卷二十五《氏族略》第一

自隋唐而上，官有簿狀，家有譜系。官之選舉必由於簿狀，家之婚姻必由於譜系?！私胖?，以繩天下，使貴有常尊、賤有等威者也。所以人尚譜系之學(xué)，家藏譜系之書。自五季以來，取士不問家世，婚姻不問閥閱，故其書散佚而其學(xué)不傳。三、科舉制度的完善1、主要特點(diǎn)

三級(jí)考試制度的確立殿試省試（會(huì)試）鄉(xiāng)試（解試）中央部門主持地方主持狀元省元/會(huì)元解元皇帝主持三、科舉制度的完善1、主要特點(diǎn)

宋人科舉考試圖三、科舉制度的完善1、主要特點(diǎn)

宋代殿試圖糊名、謄錄李廌，陽翟人，少以文字見蘇子瞻，子瞻喜之。元祐初知舉，廌適就試，意在必得廌以魁多士。及考章援程文，大喜，以為廌無疑，遂以為魁。既拆號(hào)，悵然出院。以詩送廌歸，曰：“平時(shí)謾說古戰(zhàn)場，過眼終迷日五色。”

——葉夢(mèng)得《石林詩話》三、科舉制度的完善1、主要特點(diǎn)

余與李廌方叔相知久矣，領(lǐng)貢舉事而李不得第，愧甚，作詩送之。與君相從非一日，筆勢翩翩疑可識(shí)；平時(shí)謾說古戰(zhàn)場，過眼終迷日五色。我慙不出君大笑，行止皆天子何責(zé)。青袍白紵五千人，知子無怨亦無德。

《東坡全集》卷十六次韻子瞻送李豸驥子墮地追風(fēng)日，未試千里誰能識(shí)?！衲瓿珠易舸汗?，遂失此人難塞責(zé)。

《山谷集》卷四

歐陽公之司貢也，疑蘇公為曽南豐，寘之第二；然南豐時(shí)在得中，公初不知也。及蘇公司貢，則不惟遺其門人，雖故人之子亦例在所遺。觀其與李方叔詩及今蒲氏所藏之帖，若將愧之者。然終不以一時(shí)之愧易萬世之所甚愧，此先正行己之大方也。使士大夫常懐歐公之疑而負(fù)蘇公之愧，古道其庶幾乎！《鶴山集》卷六十《跋蘇文忠墨蹟》科舉考試的嚴(yán)密化歷代科舉取士數(shù)額略計(jì)年數(shù)榜數(shù)取士總數(shù)年均取士唐290266660323（進(jìn)士）宋320130正奏名60000+340（進(jìn)士、諸科)特奏名50000元98161139

（左右榜）12（進(jìn)士）明277932462489（進(jìn)士）清26811426888100（進(jìn)士）三、科舉制度的完善1、主要特點(diǎn)

《寶祐四年登科錄》是科錄取進(jìn)士601人。其中官僚出身184人，平民出身417人。新型士人的崛起北宋中期“精英”階層的領(lǐng)軍人物如范仲淹、歐陽修等，是一批新型的士人。這些沒有家世背景的起自清貧的知識(shí)分子（“寒俊”），與活躍在六朝隋唐的士族知識(shí)分子在生活經(jīng)歷與背景方面有巨大的差異，他們的政治態(tài)度、理念追求、文化品格與一般思想傾向都與士族知識(shí)分子具有明顯的不同。他們意氣風(fēng)發(fā)，以天下為己任，是一批兼擅文章、經(jīng)術(shù)與吏干且活躍于政治舞臺(tái)之上的新型士人，是具有“綜合型”特征的官僚。三、科舉制度的完善3、新型士人的形成

大厲名節(jié)，振作士氣至范文正時(shí)，便大厲名節(jié)，振作士氣。故振作士大夫之功為多。

——《朱子語類》范文正有言：“作官，公罪不可無，私罪不可有?！狈秷蚍蛴醒裕骸肮履懘?，私事膽小?！?/p>

——《晁氏客語》富弼韓琦范仲淹（989～1052）三、科舉制度的完善3、新型士人的形成

不以物喜，不以己悲。居廟堂之高則憂其民，處江湖之遠(yuǎn)則憂其君。先天下之憂而憂，后天下之樂而樂。

——范仲淹《岳陽樓記》三、科舉制度的完善3、新型士人的形成

“天下者，中國之天下，群臣、萬姓、三軍之天下，非陛下之天下?！薄吨信d兩朝圣政》卷二四

北宋中期，是士大夫作為政治主體在權(quán)力世界正式發(fā)揮功能的時(shí)期?！?/p>

這時(shí)出現(xiàn)了一個(gè)原則：皇帝必須與士大夫“共定國是”，也就是文彥博所說“與士大夫治天下”。士大夫開始自覺主導(dǎo)國家政治的方向，君臣之間形成“共治天下”的格局?！@是北宋政治史上一項(xiàng)具有突破性的大原則。三、科舉制度的完善3、新型士人的形成

（神宗時(shí)）陜西用兵失利，內(nèi)批出令斬一漕臣。明日，宰相蔡確曰：“祖宗以來，未嘗殺士人。臣等不欲自陛下始。”上沉吟久之，曰：“可與刺面配遠(yuǎn)惡處?！遍T下侍郎章惇曰：“如此，即不若殺之?！鄙显唬骸昂喂?？”曰：“士可殺，不可辱?！鄙下暽銋栐唬骸翱煲馐卤阕霾坏靡患?！”

——侯延慶《退齋筆錄》“共治天下”與“共定國是”一、“祖宗家法”的核心內(nèi)容２、理解與詮釋

【士大夫地位的提高】四、宋代的賦役制度1、階級(jí)結(jié)構(gòu)2、賦役制度地主階級(jí)：形勢戶與鄉(xiāng)村上戶農(nóng)民階級(jí)：鄉(xiāng)村下戶與客戶非主體階級(jí)：坊郭戶，商人與手工業(yè)者四、宋代的賦役制度1、階級(jí)結(jié)構(gòu)主戶：有常產(chǎn)（指土地等重要生產(chǎn)資料及房產(chǎn)等重要生活資料）之戶。

上戶：一、二、三等主戶

下戶：四、五等主戶

（除一、五等戶外，其它戶等列入上、中、下戶的概念并不統(tǒng)一和固定）客戶：“無常產(chǎn)而僑寓者”（無土地資產(chǎn)，佃農(nóng)）；約占總戶數(shù)35%左右。形勢戶：“謂見充州縣及按察官司吏人、書手、保正、耆長之類，并品官之家，非貧戶弱者?！保ā稇c元條法事類》卷四七、四八）

鄉(xiāng)村官戶、吏戶、豪橫之家坊郭戶：城居工商業(yè)者、包括部分城居官僚與地主。

（坊郭戶作為法定戶名出現(xiàn)，是城市人口增加、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要標(biāo)志。）“古者刻剝之法，本朝皆備”：宋朝的賦役制度田賦：夏秋兩稅（按畝征收）

支移：賦