2023年證券從業(yè)考試題庫

第一部分單選題（500題）

1、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，

股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資

比例不得低于（）

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

【答案】：D

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近（）個(gè)

月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：C

3、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）

為目的，參與國債期貨交易。

A.活躍證券市場(chǎng)

B.套期保值

C.利益輸送

D.增加流動(dòng)性

【答案】：B

4、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天,

其中（）品種最為活躍。

A.2天

B.30天

C.7天

D.365天

【答案】：C

5、融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為（）。

A.境內(nèi)資產(chǎn)證券化

B.信貸資產(chǎn)證券化

C.未來收益證券化

D.債券組合證券化

【答案】：A

6、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在進(jìn)行清償時(shí)，其順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.支付清算費(fèi)用一一職工工資一一社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用一一支付法定補(bǔ)償金

——繳納稅款一一利潤分配

B.支付清算費(fèi)用一一職工工資一一繳納稅款支付法定補(bǔ)償金一一社會(huì)

保險(xiǎn)費(fèi)用一一利潤分配

C.職工工資一一利潤分配一一支付清算費(fèi)用一一社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用一一支

付法定補(bǔ)償金一一繳納稅款

D.支付清算費(fèi)用一一職工工資一一繳納稅款--社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用一一支付

法定補(bǔ)償金一一利潤分配

【答案】：A

7、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：B

8、下列關(guān)于我國債券產(chǎn)品的交易分割說法錯(cuò)誤的是（）。

A.人民銀行、銀監(jiān)會(huì)等機(jī)關(guān)主管發(fā)行的債券在銀行間市場(chǎng)掛牌交易和

進(jìn)行信息披露

B.財(cái)政部核準(zhǔn)發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進(jìn)行信

息披露

C.只有財(cái)政部發(fā)行的部分國債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商

業(yè)銀行柜臺(tái)掛牌買賣

D.目前商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)主要有儲(chǔ)蓄國債（電子式）業(yè)務(wù)和柜臺(tái)

流通式債券業(yè)務(wù)等兩類業(yè)務(wù)

【答案】：B

9、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金

托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有

財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收

違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，

處以（）罰款。

A.5萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：D

10、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從

業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、

篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格,

并處以()的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政

處分。

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.30萬元以上300萬元以下

【答案】：A

11、()要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全

平等的權(quán)利。

A.公正原則

B.公平原則

C.公開原則

D.透明原則

【答案】：B

12、專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起()個(gè)

工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

13、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信用

技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于

()O

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：A

14、對(duì)政府提供信貸、代表政府管理金融活動(dòng)屬于中央銀行的

()職能。

A.銀行的銀行

B.發(fā)行的銀行

C.政府的銀行

D.管理的銀行

【答案】：C

15、()是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的總括反映。

A.現(xiàn)金流量表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.利潤表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：B

16、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方

面規(guī)定基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管

部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的()。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%

【答案】：A

17、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、

()和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作

進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡

與監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)行有效。

A.事中內(nèi)部控制體系

B.事中管控措施

C.事中監(jiān)管執(zhí)法

D.事中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

【答案】：B

18、(2020年真題)根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，

證券公司報(bào)送的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容不包括

()

A.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)

B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理

C.報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理

D.選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展合作情況

【答案】：D

19、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

的描述中，說法正確的是()。

A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司

發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益

的行為

D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益

【答案】：B

20、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)

操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操

縱證券、期貨市場(chǎng)手段的是（）。

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相

關(guān)的證券交易活動(dòng)

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易

C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他

人從而將該證券賣出

【答案】：B

21、A期貨公司違規(guī)從事期貨自營業(yè)務(wù)的，被責(zé)令改正，給予警告，沒

收違法所得10萬元，并處罰款（）萬元。

A.3

B.5

C.20

D.100

【答案】：C

22、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股

份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況

及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

23、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)

行股票和上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)

行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。

A.保薦

B.發(fā)審委

C.保代

D.推薦

【答案】：A

24、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確

的是（）。

A.重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整

計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)裁定終止重整程

序，并宣告證券公司破產(chǎn)

B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產(chǎn)

法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算

C.經(jīng)批準(zhǔn)的重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行，管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。

D.人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的，國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)可以不進(jìn)行行政清理

【答案】：C

25、（2020年真題）按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機(jī)

構(gòu)向個(gè)人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可

以不包括（）

A.基本信息

B.財(cái)務(wù)狀況

C.誠信記錄

D.教育經(jīng)歷

【答案】：D

26、違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有

的證券，沒收違法所得，處以罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）

的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上100萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

【答案】：D

27、收購要約約定的收購期限為（）0

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

【答案】：D

28、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，

是擔(dān)保證券的一種。

A.收益公司債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.保證公司債券

D.信用公司債券

【答案】：C

29、除下列（）情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資

金或者委托資金。

A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用

C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清

D.客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

【答案】：C

30、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）個(gè)月內(nèi)存在未

履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：D

31、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消

B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行

C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存

款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)

D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本

的50%

【答案】：C

32、目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員

會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來講，基金投資管理的流程不包括

以下（）環(huán)節(jié)

A.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃

B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案

D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門對(duì)基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量和

評(píng)估

【答案】：D

33、下列關(guān)于中期票據(jù)的說法，正確的是（）。

A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下

B.我國中期票據(jù)的期限通常為1年

C.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露

【答案】：D

34、擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)

的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;

沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：A

35、基金應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括（）o

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.季度報(bào)告

【答案】：C

36、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后

果的，（）

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍

以下罰金

B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下周

金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以

下的耨金

【答案】：D

37、根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，錯(cuò)誤的

是（）。

A.一般只對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以耨金

B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處5年以下有期徒刑或

者拘役

C.并處或者單處非法募集資金金額M以上5%以下罰金

D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金

【答案】：A

38、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格

公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理

C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用

的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變

更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中

國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日

內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】：B

39、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),

負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式等。

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系

C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

【答案】：D

40、申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送

的文件不包括（）。

A.公司營業(yè)執(zhí)照

B.公司債券募集辦法

C.保薦人出具的上市保薦書

D.審計(jì)報(bào)告

【答案】：D

41、發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的

（）,將指認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C

42、以下對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述中，不完全合理的

是（）。

A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實(shí)

體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好，風(fēng)險(xiǎn)最后會(huì)集中反映在金融體系中

B.金融的健康發(fā)展可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融的界限日益分明

D.金融監(jiān)管可以避免金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過分脫節(jié)

【答案】：C

43、股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股()的平均值。

A.價(jià)格指數(shù)

B.價(jià)格水平

C.經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平

D.總體價(jià)格水平

【答案】：C

44、任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)

際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司

向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

【答案】：D

45、(2019年真題)證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦,

但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()O

A.一家

B.四家

C.兩家

D.三家

【答案】：C

46、下面有關(guān)影響國債銷售價(jià)格因素的說法中正確的是（）。

A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間

B.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購買

已流通的國債，而不是直接購買新的國債

C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

D.國債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

【答案】：B

47、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。

A.土地使用權(quán)

B.貨幣

C.勞務(wù)

D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

【答案】：C

48、根據(jù)《全國社會(huì)保險(xiǎn)基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請(qǐng)辦理社

保基金投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)具有（）年以上的在中國境內(nèi)從事證券

投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且管理審慎、信譽(yù)較高。

A.6

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

49、甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問

服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。

A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指

令

B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議

c.甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況

D.甲證券公司對(duì)使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以

電子方式存儲(chǔ)

【答案】：A

50、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)

的，中國證監(jiān)會(huì)一般不會(huì)采取（）。

A.移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令改正

【答案】：A

51、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任

一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過（）。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

【答案】：B

52、發(fā)行人、證券公司，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)

令改正，給予警告，并處以（）萬元的相款。

A.3?30

B.4?40

C.30?60

D.10-100

【答案】：D

53、融券交易也是一種（）。

A.賣空交易

B.買入交易

C.置換交易

D.融資交易

【答案】：A

54、下面有關(guān)影響國債銷售價(jià)格因素的說法中正確的是（）。

A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間

B.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購買

已流通的國債，而不是直接購買新的國債

C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

D.國債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

【答案】：B

55、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）

A.政府機(jī)構(gòu)

B.地方公共團(tuán)體

C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：D

56、上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為

（）O

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

【答案】：C

57、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)

資格考試，但尚未注冊(cè)為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究

報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）

名義在研究證券研究報(bào)告中列示。

A.證券投資顧問

B.保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

【答案】：C

58、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利不包括（）。

A.資產(chǎn)收益

B.資產(chǎn)管理

C.參與重大決策

D.選擇管理者

【答案】：B

59、通常，期限在1年以下（含1年）的國債為（）。

A.附息式國債

B.貼現(xiàn)式國債

C.流通國債

D.記賬式國債

【答案】：B

60、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)

行反向交易平倉了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)

手的情況。

A.現(xiàn)貨合約

B.遠(yuǎn)期合約

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.期貨合約

【答案】：D

61、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公

司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。

A.子公司的重大決策需要母公司決定

B.子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

C.子公司擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算

D.子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)

【答案】：D

62、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。

A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢(shì)良好

B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問題，被暫停

上市

C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷

D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期

季度財(cái)務(wù)報(bào)告來看，本年有望扭虧為盈

【答案】：C

63、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C

64、（2016年真題）證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之

間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已

依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上60萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.20萬元以上60萬元以下

D.40萬元以上60萬元以下

【答案】：B

65、（），是指將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力

情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變

的壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變。

A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

D.壓力測(cè)試

【答案】：D

66、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)

構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿

足最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）元人

民幣。

A.3；10億

B.3；20億

C.5；10億

D.5；20億

【答案】：B

67、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為

證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易

日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

68、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要?jiǎng)右蚴?/p>

（）

A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立和轉(zhuǎn)制，成

為一家上市公司

B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過度

集中

C.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

D.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

【答案】：C

69、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下屬于個(gè)人投資者

的特點(diǎn)是（）。

A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)

B.資金規(guī)模較大

C.掌握專業(yè)知識(shí)

D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

【答案】：D

70、根據(jù)《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，會(huì)計(jì)師

事務(wù)所律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問、信息技

術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)

協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，并按規(guī)定報(bào)送相

關(guān)材料。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C

71、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決

定。

A.省級(jí)人民政府

B.國務(wù)院

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.發(fā)改委

【答案】：B

72、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),

負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式等。

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系

C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

【答案】：D

73、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累

積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有

（）o

A.累積性

B.隱藏性

C.或然性

D.潛在性

【答案】：A

74、下列不屬于監(jiān)管部門對(duì)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

可采取的監(jiān)管措施的是（）

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.行政拘留

D,出具警示函

【答案】：C

75、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)營。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1991年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

【答案】：A

76、融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金

額的比例，計(jì)算公式為（）O

A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價(jià)格）100%

B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%

C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價(jià)）100%

D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價(jià)）100%

【答案】：B

77、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商

品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

【答案】：B

78、金融市場(chǎng)，按照輻射地域，可以劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

B.國際金融市場(chǎng)國內(nèi)金融市場(chǎng)

C.現(xiàn)貨市場(chǎng)衍生品市場(chǎng)

D.交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【答案】：B

79、下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)

定的其他證券的發(fā)行和交易

B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C.在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和

國境內(nèi)證券交易的市場(chǎng)順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外

相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任

D.資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依

照本法的原則規(guī)定

【答案】：C

80、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.信息披露要求較低

B.監(jiān)管較為寬松

C.只能采用做市商模式

D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

【答案】：C

81、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受

他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控

制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以

違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足

10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的周款。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：D

82、證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，

對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的有關(guān)

說法，錯(cuò)誤的是（）

A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益的

需要

C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依

據(jù)

【答案】：B

83、證券公司最近()個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄的，不

得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

A.24

B.48

C.36

D.60

【答案】：A

84、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合

規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是()。

A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人

B.王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬

各單位實(shí)施

D.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方

案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見

【答案】：C

85、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品以及

貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的

()O

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】：D

86、從交易品種上看，人民幣利率互換浮動(dòng)段參考利率的選取不包括

()O

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.7天回購定盤利率

C.一年期定期存款利率

D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率

【答案】：D

87、下列關(guān)于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求的說法中錯(cuò)

誤的是

A.不得不按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作或者向投資者進(jìn)行信息披露

B,不得利用私募基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為自身或者投資者以外的人牟

取非法利益、進(jìn)行利益輸送

C.不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

D.可以使用私募基金管理人及其關(guān)聯(lián)方名義、賬戶代私募基金收付基

金財(cái)產(chǎn)

【答案】：D

88、下列關(guān)于特殊類型基金說法錯(cuò)誤的是（）。

A.避險(xiǎn)策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

B.MOM產(chǎn)品的母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除

C.目前我國暫無傘形基金

D.養(yǎng)老目標(biāo)基金應(yīng)當(dāng)采用基金中基金形式或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形

式運(yùn)作

【答案】：B

89、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公

司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。

A.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營

等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付

B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益

C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全

的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

【答案】：D

90、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說法中.正確的是（）。

A.每年至少召開2次會(huì)議

B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會(huì)議

C.應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開會(huì)議

D.監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

【答案】：D

91、證券金融公司的組織形式為（）。

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.有限合伙公司

D.一般合伙公司

【答案】：A

92、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.3000萬元

B.2000萬元

C.1000萬元

D.500萬元

【答案】：C

93、被稱為加權(quán)平均股價(jià)的是（）。

A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C.修正股價(jià)平均數(shù)

D.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

【答案】：B

94、基金一般反映的是()o

A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.信托關(guān)系

C.借貸關(guān)系

D.所有權(quán)關(guān)系

【答案】：B

95、通常把盈利水平高的公司股票稱為()。

A.績(jī)優(yōu)股

B.高增長(zhǎng)型股票

C.藍(lán)籌股

D.紅籌股

【答案】：A

96、下列關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件的說法，錯(cuò)誤的是()

A.自有資金不少于人民幣20億元

B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣

【答案】：A

97、企業(yè)間的商品賒銷屬于()o

A.商業(yè)信用

B.銀行信用

C.國家信用

D.企業(yè)信用

【答案】：A

98、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金

托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基

金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%

【答案】：A

99、上市公司股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指（）。

A.股票二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格

B.股票的賬面價(jià)值

C.股票的票面價(jià)值

D.股票的發(fā)行價(jià)格

【答案】：A

100、按因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的資

產(chǎn)，歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與

人的固有財(cái)產(chǎn)

B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依

法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算

財(cái)產(chǎn)

C.管理人管理、運(yùn)用和處分不同專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不

得互相抵銷

D.因處理日常計(jì)劃事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以專項(xiàng)計(jì)

劃資產(chǎn)承擔(dān)

【答案】：D

101、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：C

102、關(guān)于上市開放式基金，下列選項(xiàng)正確的是（）。

A.上市開放式基金只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或

贖回

B.上市開放式基金的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

C.LOF采用指數(shù)基金模式

D.LOF可能會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

【答案】：B

103、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的是

（）O

A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)

人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理

B.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中

法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)

C.甲公司負(fù)責(zé)電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)

D.甲公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，并規(guī)

定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因

【答案】：A

104、（2016年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作

日內(nèi).報(bào)送月度報(bào)告。

A.3

B.7

C.15

D.30

【答案】：B

105、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最

近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于

（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)

歷。

A.1000；1000

B.2000；1000

C.2000；2000

D.1000；2000

【答案】：B

106、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查職責(zé)的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問在開展工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見

B.財(cái)務(wù)顧問對(duì)同一事項(xiàng)所做的判斷與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存

在重大差異的，可自行聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)

C.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

D.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)

會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

【答案】：D

107、在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（）的交

易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國金融期貨交易所

C.中國登記結(jié)算公司

D.證券交易所

【答案】：D

108、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。

A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、

實(shí)施金融監(jiān)管

B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；

中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金,

股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

D.中國人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中

過多的流動(dòng)性

【答案】：B

109、下列不屬于境內(nèi)上市外資股特點(diǎn)的是（）。

A.記名股票

B.人民幣認(rèn)購買賣

C.人民幣標(biāo)明股票面值

D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織

【答案】：B

110、按存款創(chuàng)造原理，法定存款準(zhǔn)備金率高，貨幣乘數(shù)則（）。

A.大

B.小

C.接近0

D.無法判斷

【答案】：B

111、注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書（）

年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

112、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在

（）時(shí)。

A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

【答案】：B

113、采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原貝心

避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。

A.客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)

B.客戶分級(jí)和證券分級(jí)

C.客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)

D.客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)

【答案】：D

114、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)

結(jié)果的，應(yīng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金行業(yè)自律組織

【答案】：C

115、全國首家獲準(zhǔn)擴(kuò)大經(jīng)營范圍的外資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是（）。

A.韋萊保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司

B.香港友邦保險(xiǎn)公司

C.香港富衛(wèi)人壽保險(xiǎn)公司

D.安聯(lián)（）保險(xiǎn)控股有限公司

【答案】：A

116、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)（），由買賣

雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C

117、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指（）之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資

金融通的金融活動(dòng)。

A.公司（）和個(gè)人投資者

B.資金盈余單位和赤字單位

C.證券發(fā)行單位和證券投資單位

D.證券公司和普通投資者

【答案】：B

118、《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及

的（）

A.法律

B.法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.其他規(guī)范性文件

【答案】：D

119、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超

過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D

120、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有（）萬元

人民幣以上的注冊(cè)資本。

A.200

B.150

C.100

D.50

【答案】：C

121、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

【答案】：A

122、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券

公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新

C.自營業(yè)務(wù)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

123、金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)

應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)

部門的不景氣。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：C

124、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型,

其中不包括（）

A.國家股

B.紅籌股

C.法人股

D.社會(huì)公眾股

【答案】：B

125、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的

管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，不得

投資于（）。

A.國債

B.央行票據(jù)

C.對(duì)外貸款

D.投資級(jí)公司債

【答案】：C

126、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)變更公司章程、名稱、住所、組織形式等事項(xiàng)

的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.9

【答案】：B

127、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約

定的時(shí)間和場(chǎng)所申購及贖回的基金。

A.公司型基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：D

128、出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股

東、實(shí)際控制人

A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

【答案】：C

129、由于影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出

（）的特征。

A.穩(wěn)定性

B.波動(dòng)性

C.靈活性

D.復(fù)雜性

【答案】：B

130、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任

務(wù)和宗旨。

A.保護(hù)投資者利益

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

【答案】：A

131、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.廣義的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品

價(jià)格、匯率

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過分散化投資完

全消除

C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法

D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)

【答案】：B

132、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金

B.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會(huì),

由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立

D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管

【答案】：D

133、金融學(xué)中的內(nèi)部報(bào)酬率對(duì)應(yīng)證券投資中的收益率指標(biāo)是（）o

A.到期收益率

B.贖回收益率

C.零利率

D.持有期收益率

【答案】：A

134、（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)

定的.中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.移送司法機(jī)關(guān)

【答案】：D

135、證券投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者，眾多的證券投資者保證了

證券（）的連續(xù)性。

A.發(fā)行

B.流通

C.交易

D.發(fā)行和交易

【答案】：D

136、證券公司（）應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任、負(fù)責(zé)審議批

準(zhǔn)涵蓋信用風(fēng)險(xiǎn)的公司風(fēng)險(xiǎn)偏好、容忍度等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)

關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)狀況。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

137、滬深300指數(shù)為（）。

A.大盤指數(shù)

B.大中盤指數(shù)

C.中盤指數(shù)

D.中小盤指數(shù)

【答案】：B

138、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章

B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明”發(fā)起入股票”字樣

C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記

名股票

【答案】：B

139、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司在證券自營賬戶與證

券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且

無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的

罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

140、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,

應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）人。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

141、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立

（）的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

控制指標(biāo)在（）都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.靜態(tài)；任一時(shí)點(diǎn)

B.靜態(tài)；某些時(shí)點(diǎn)

C.動(dòng)態(tài)；任一時(shí)點(diǎn)

D.動(dòng)態(tài)；某些時(shí)點(diǎn)

【答案】：C

142、（2019年真題）上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%

的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）通過。

A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上

【答案】：B

143、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)

品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公

司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.其他規(guī)范性文件

D.法律

【答案】：A

144、（2019年真題）以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可

以從事的工作是（）

A.營銷

B.客戶賬戶存管

C.客戶資金存管

D.合規(guī)資格審查

【答案】：D

145、以下對(duì)公開發(fā)行股票的特點(diǎn)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格

B.發(fā)行程序比較簡(jiǎn)單

C.登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng)

D.發(fā)行費(fèi)用較高

【答案】：B

146、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安

排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼

續(xù)進(jìn)行收購的，觸發(fā)要約收購。？

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】：C

147、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程

度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低

于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中

的（）。

A.保密責(zé)任

B.持續(xù)督導(dǎo)

C.公平競(jìng)爭(zhēng)

D.接受培訓(xùn)

【答案】：C

148、下列關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.準(zhǔn)人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效

的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、

內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。

其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)

驗(yàn)

C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他

法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)定的其他條件

【答案】：B

149、下列關(guān)于反洗錢工作的其他要求中錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機(jī)制安排

B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個(gè)人提供依法監(jiān)測(cè)、分析、

報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況

C.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和

監(jiān)督

D.證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支

機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國家（）反洗錢

和反恐怖融資監(jiān)管情況

【答案】：B

150、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研

究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（）程

序。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.滬深交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券登記結(jié)算有限公司

【答案】：C

151、貨幣市場(chǎng)，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在（）的金融市場(chǎng),

例如銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、短期國庫券市場(chǎng)、大額可

轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)等。

A.半年以內(nèi)

B.一年以內(nèi)

C.三年以內(nèi)

D.五年以內(nèi)

【答案】：B

152、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持

續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件

發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

153、證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營業(yè)的，由公

司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

154、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上

的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.85%

【答案】：C

155、美國住房抵押貸款中，次級(jí)貸款的對(duì)象為（）。

A.信用分?jǐn)?shù)較好的個(gè)人

B.信用分?jǐn)?shù)較差的個(gè)人

C.信用分?jǐn)?shù)較好的機(jī)構(gòu)

D.信用分?jǐn)?shù)較差的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

156、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開1次，

由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

A.9

B.5

C.7

D.3

【答案】：B

157、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。

A.期限不同

B.資金的性質(zhì)不同

C.投資者的地位不同

D.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

【答案】：A

158、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況

下，證券公司可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（）。

A.客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維

持擔(dān)保比例

B.證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)齊差額但客戶未能按期交足差

額

C.到期未償還融資融券債務(wù)

D.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

【答案】：D

159、A公司今年的息稅前利潤為500萬元，調(diào)整的所得稅為90萬元，

折舊（）共計(jì)20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長(zhǎng)期經(jīng)營性

資產(chǎn)增加15萬元，資本性支出為55萬元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金

流為（）萬元。

A.310

B.340

C.400

D.440

【答案】：A

160、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形

式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。

A.債券的實(shí)際利率

B.債券的發(fā)行日期

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者地址

【答案】：C

161、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包

括：建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理

職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部

門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【答案】：B

162、主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施,

妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

163、下列不符合非公開募集基金合格投資者條件的是（）。

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.最近3年年均收入不低于50萬元的個(gè)人

C.社會(huì)保障基金

D.金融資產(chǎn)應(yīng)不低于200萬元的個(gè)人

【答案】：D

164、下面對(duì)證券交易所描述不正確的是（）。

A.證券交易所是我國證券自律管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心

C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣

D.證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)

【答案】：C

165、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時(shí)刻辦理交收手續(xù)

B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券

D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金

【答案】：A

166、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（），發(fā)

行人可以延期支付利息。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

【答案】：A

167、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中

國人民銀行應(yīng)對(duì)其采取的措施是（）。

A.沒收違法所得

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.處50萬元以上200萬元以下罰款

【答案】：C

168、股票屬于（）類型的證券。

A.物權(quán)證券

B.債權(quán)證券

C.證權(quán)證券

D.權(quán)證證券

【答案】：C

169、證券公司承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)在其整體風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)中的占比要低于商業(yè)

銀行，這主要是由其（）結(jié)構(gòu)特點(diǎn)決定的。

A.負(fù)債

B.盈利

C.權(quán)益

D.業(yè)務(wù)

【答案】：D

170、證券市場(chǎng)的三公原則是（）。

A.公開、公平、公正

B.公開、公信、公正

C.公開、公平、公信

D.公信、公平、公正

【答案】：A

171、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法有誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購式證券交易實(shí)行分別管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，

確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控

和調(diào)整機(jī)制

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券

的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

172、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中

國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向

中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

A3個(gè)月10

B.3個(gè)月7

C4個(gè)月10

D.4個(gè)月7

【答案】：D

173、最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不

低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯

等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申

請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.500；500

B.1000；500

C.500；1000

D.1000；1000

【答案】：B

174、中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)

管，主要監(jiān)管措施不包括（）。

A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

B.定期巡視

C.信息披露

D.檢查制度

【答案】：B

175、金融市場(chǎng)，按照組織方式，可以劃分為（）和（）。

A.一級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)

B.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)

D.交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【答案】：D

176、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年

為主。

A.1—3,3

B.3—10,5

C.3—20,10

D.10—20,10

【答案】：C

177、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列屬于證券公

司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.委外業(yè)務(wù)

C.法務(wù)管理

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

178、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。

A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣

B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D.只可用自有資金投資證券

【答案】：C

179、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定

或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。

A.證券公司

B.國有企業(yè)

c.“三資”企業(yè)

D.國有控股公司

【答案】：C

180、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停

止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金

金額（）的罰款。

A.1%?3%

B.1%?5%

C.3%?5%

D.5%?10%

【答案】：B

181、可以發(fā)行股票的公司組織形式是（）

A.有限責(zé)任公司

B.有限責(zé)任公司或股份有限公司

C.股份有限公司

D.獨(dú)資公司

【答案】：C

182、證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。

A.法院

B.當(dāng)?shù)厝嗣裾?/p>

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

183、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括下列選項(xiàng)中的

（）O

A.公開

B.有效

C.公平

D.公正

【答案】：B

184、（2020年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、（）

簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的

具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

A.獨(dú)立董事

B.合規(guī)總監(jiān)

C.董事長(zhǎng)

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

185、下列關(guān)于短期融資券的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)

B.企業(yè)可自主選擇主承銷商，但不可由主承銷商組織承銷團(tuán)

C.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)和當(dāng)期融資券的債項(xiàng)

評(píng)級(jí)

D.全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易

提供服務(wù)

【答案】：B

186、下列關(guān)于金融市場(chǎng)分類錯(cuò)誤的是（）。

A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

B.按照交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行可以分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、外匯市

場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)

D.按照金融工具上所約定的期限長(zhǎng)短劃分可以分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品

市場(chǎng)

【答案】：D

187、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以上或者沒有到期期限的金融市

場(chǎng)，是（）。

A.資本市場(chǎng)

B.貨幣市場(chǎng)

C.債務(wù)市場(chǎng)

D.權(quán)益市場(chǎng)

【答案】：A

188、至（）年，在我國大陸證券市場(chǎng)上，證券發(fā)行和交易徹底實(shí)

現(xiàn)了無紙化。

A.2001

B.2000

C.1998

D.1990

【答案】：C

189、除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的（）個(gè)工作日，本日

之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

190、下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（