合規(guī)培訓(xùn)心得體會合規(guī)培訓(xùn)心得體會

當(dāng)在某些事情上我們有很深的體會時，可用寫心得體會的方式將其記錄下來，這樣有利于培養(yǎng)我們思考的習(xí)慣。但是心得體會有什么要求呢？下面是我為大家整理的合規(guī)培訓(xùn)心得體會，希望對大家有所幫助。

合規(guī)培訓(xùn)心得體會1《從我做起合規(guī)操作》一書是為了進一步提高全行會計管理及操作人員合規(guī)意識，建立良好的道德誠信標(biāo)準(zhǔn)，增強內(nèi)部會計控制及風(fēng)險防范能力，創(chuàng)建農(nóng)業(yè)銀行良好的合規(guī)文化。農(nóng)行湖口縣支行按照農(nóng)總行、省行的統(tǒng)一部署，結(jié)合本行實際情況，從七月份至九月份，在全行范圍內(nèi)開展"從我做起，合規(guī)操作"專題教育學(xué)習(xí)活動。開展這次教育學(xué)習(xí)活動的目的，就

是要幫助員工樹立正確的價值觀，找準(zhǔn)工作立足點，增強合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營意識；切實提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性，增強識別風(fēng)險和控制會計風(fēng)險的能力，切實規(guī)范操作行為，有效遏制違規(guī)違紀(jì)問題和案件的發(fā)生；樹立農(nóng)業(yè)銀行改革發(fā)展的'信心，增強維護農(nóng)業(yè)銀行利益的責(zé)任心和使命感，建立良好的合規(guī)文化。

我行此次教育學(xué)習(xí)活動分為自學(xué)和驗收兩個階段進行。自學(xué)階段的活動內(nèi)容包括：一是學(xué)習(xí)相關(guān)制度。組織員工采取集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合的方式，對相關(guān)文件、制度、規(guī)章進行學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)容以《從我做起合規(guī)操作》業(yè)務(wù)書為主，做好學(xué)習(xí)記錄和筆記。每名會計業(yè)務(wù)管理和操作人員至少撰寫1篇以"從我做起，合規(guī)操作"為主題的學(xué)習(xí)心得。二是對照制度進行自查整改。通過組織學(xué)習(xí)，結(jié)合自學(xué)和案件防范與治理的合規(guī)文化，深入排查會計業(yè)務(wù)風(fēng)險點，查找合規(guī)操作方面存在的問題并落實整改。根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行防范案件工作指引》中有關(guān)會計操作的風(fēng)險點，以實際案例，進行風(fēng)險分析和警示。驗收階段活動內(nèi)容包括:一是組織集中考試。圍繞本次活動的學(xué)習(xí)內(nèi)容，組織全行會計管理人員和操作人員進行集中考試。二是檢查、抽查學(xué)習(xí)筆記。把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的理念深入到每一個員工。

在前段與用處做到心中有數(shù)，對每一筆開戶業(yè)務(wù)，能夠了解客戶的身份、開戶種類及開戶用途等。另外，授權(quán)員也是肩負(fù)著協(xié)助會計主管監(jiān)督、管理的職責(zé)，在會計主管不在的情況下，也需要履行會計主管的職責(zé)，調(diào)解單位的氛圍，調(diào)整員工的心態(tài)，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)的工作，為機構(gòu)的正常運轉(zhuǎn)提供保障。總之，要想做一名合格的授權(quán)員需要對每一筆授權(quán)業(yè)務(wù)認(rèn)真地核對，做到為柜員負(fù)責(zé)，同時也是對自己負(fù)責(zé)。

二、通過案例分析加深理解

其次田行長利用以往發(fā)生過的案例，進行詳細(xì)分析，從案件中的找出矛盾所在，既有內(nèi)部原因，又有外部原因;既有主觀原因，又有客觀原因;既有對基層領(lǐng)導(dǎo)人監(jiān)管不力的問題，又有業(yè)務(wù)管理工作基礎(chǔ)薄弱的問題。在田行長講解的案例中，給我印象最深的是存單作假案，銀行工作人員能夠在短時間內(nèi)鑒定存單真?zhèn)危婪锻獠科墼p，得益于該行“雙嚴(yán)”活動的扎實推進，員工的案防意識和防范能力進一步提高，在辦理業(yè)務(wù)中能夠?qū)徤髡J(rèn)真，把控風(fēng)險。同時也離不開柜員和授權(quán)員在處理業(yè)務(wù)時認(rèn)真審核和銀行日常開展的各種相關(guān)知識培訓(xùn)，使員工煉就了識別真假票據(jù)的`“火眼金睛”，體現(xiàn)了該行人員高度的責(zé)任心、警惕性和過硬的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

我曾經(jīng)聽到過這樣一段描述，“制度在一定程度上總是落后于實踐，存在覆蓋不到的領(lǐng)域,存在執(zhí)行不力的情況,難以盡善盡美,因而需要文化的力量來彌補。因為文化更多地體現(xiàn)為引導(dǎo)、規(guī)勸和感化,不僅具有水滴石穿般的強大力量,而且更容易被人理解和接受”制度規(guī)范的是人的行動，而文化感召的是人的內(nèi)心,可見任何制度的約束都不及自我內(nèi)心的控制來得主動和自然，作為一個銀行員工，要時時刻刻提醒自己，一定要認(rèn)真細(xì)心，嚴(yán)格按照規(guī)章制度進行實際操作，從細(xì)節(jié)做起，把行里提出的合規(guī)文化建設(shè)落實到實際工作中。

通過這次培訓(xùn)，讓我收獲很多，但更重要的是意識到了自身的差距和不足。總結(jié)是培訓(xùn)的終點，同時也是學(xué)習(xí)的起點。學(xué)海無涯，貴在“持之以恒”，貴在“學(xué)以致用”。今后，我要以飽滿的熱情，認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度來贏取領(lǐng)導(dǎo)和同事們的信任，從而為我行的發(fā)展貢獻自己的一份綿薄之力。

合規(guī)培訓(xùn)心得體會7在日常工作中，我們應(yīng)主動發(fā)現(xiàn)、主動暴露合規(guī)風(fēng)險隱患或問題，主動改進相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策、行為規(guī)范和操作流程，主動避免違規(guī)事件的發(fā)生和主動糾正已發(fā)生的'違規(guī)事件。通過有效互動，共同實現(xiàn)合規(guī)管理目標(biāo)。

合規(guī)應(yīng)成為銀行文化的一部分，并非只是專業(yè)合規(guī)人員的責(zé)任，應(yīng)從高層做起，當(dāng)企業(yè)文化強調(diào)誠信與正直的準(zhǔn)則并由董事會和高級管理層作出表率時，合規(guī)才最為有效。

合規(guī)培訓(xùn)心得體會8保險合規(guī)法律培訓(xùn)是現(xiàn)代保險業(yè)務(wù)運作中的核心環(huán)節(jié)。在這個信息時代，保險合規(guī)法律是保險從業(yè)人員必備的知識點。作為一名保險從業(yè)人員，參加保險合規(guī)法律培訓(xùn)，不僅有助于提高自己的專業(yè)素質(zhì)，更能夠適應(yīng)不斷變化的法規(guī)環(huán)境。在最近參加的一次保險合規(guī)法律培訓(xùn)中，我受益匪淺，深刻體會到培訓(xùn)的重要性。

在保險合規(guī)法律培訓(xùn)中，我們學(xué)習(xí)了很多重要的內(nèi)容。首先包括了保險市場的監(jiān)管制度和發(fā)展趨勢，即使是在互聯(lián)網(wǎng)時代，保險行業(yè)仍然需要依法經(jīng)營，合規(guī)才能贏得消費者的信賴。其次，我們學(xué)習(xí)了各種保險合同的法律條款與解釋，這對于我們正確處理保險理賠糾紛有著重要的指導(dǎo)意義。最后，培訓(xùn)還涉及到保險銷售行為的監(jiān)管要求，這有助于我們建立正確的銷售理念，提高銷售技巧。

保險合規(guī)法律培訓(xùn)雖然知識點繁多，但對于我們保險從業(yè)人員來說，具有非常重要的.實踐意義。首先，培訓(xùn)使我們對保險市場的法律規(guī)范有了更全面的認(rèn)識，避免了違反法律法規(guī)而導(dǎo)致的不必要的風(fēng)險。其次，培訓(xùn)增強了我們處理保險案件的能力，能夠更準(zhǔn)確地理解保險合同中的條款和條件，并合理判斷理賠糾紛。最后，培訓(xùn)也提高了我們的保險銷售技巧，以便更好地為客戶提供全方位的保險服務(wù)。

保險合規(guī)法律培訓(xùn)不僅在個人職業(yè)發(fā)展中具有重要意義，也在企業(yè)運營中發(fā)揮著重要作用。首先，保險公司能夠通過培訓(xùn)提高員工的專業(yè)素質(zhì)，增強企業(yè)的核心競爭力。其次，企業(yè)通過合規(guī)法律培訓(xùn)，能夠降低違規(guī)操作風(fēng)險，提高企業(yè)的信譽度與聲譽。最后，培訓(xùn)還可為企業(yè)提供保險行業(yè)發(fā)展趨勢的信息，有助于調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，增加市場競爭力。

通過參加保險合規(guī)法律培訓(xùn)，我深刻認(rèn)識到合規(guī)法律知識對于保險從業(yè)人員的重要性。在以后的工作中，我將繼續(xù)關(guān)注保險合規(guī)法律的動態(tài)，并不斷學(xué)習(xí)、提升個人素質(zhì)。希望未來能夠應(yīng)用這些知識，為客戶提供更好的服務(wù)，成為一名滿足客戶需求、合規(guī)運營的優(yōu)秀保險從業(yè)人員。

以上是我參加保險法律培訓(xùn)的心得體會。保險合規(guī)法律培訓(xùn)不僅幫助我們提升專業(yè)素質(zhì)，也推動了整個保險行業(yè)的健康發(fā)展。只有不斷學(xué)習(xí)和遵守法律法規(guī)，我們才能夠保持良好的社會形象，并為客戶提供更好的保險服務(wù)。

合規(guī)培訓(xùn)心得體會9近年來，隨著我國經(jīng)濟的飛速發(fā)展，保險行業(yè)也日益興盛，與此同時，保險合規(guī)法律培訓(xùn)的重要性也日益凸顯。我有幸參加了一次保險合規(guī)法律培訓(xùn)，并從中受益匪淺。在這次培訓(xùn)中，我學(xué)到了保險合規(guī)法律的基本知識，深刻認(rèn)識到了保險合規(guī)對保險公司的重要性，并認(rèn)識到自身應(yīng)該如何提升合規(guī)意識。以下是我對這次培訓(xùn)的心得體會。

首先，在這次培訓(xùn)中，我學(xué)到了保險合規(guī)法律的基本知識。保險合規(guī)法律是保險公司運營中不可或缺的一環(huán)，了解和掌握其基本知識對于保險公司的合規(guī)運營至關(guān)重要。培訓(xùn)過程中，我們學(xué)習(xí)了《保險法》、《保險業(yè)監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，并深入了解了保險公司應(yīng)遵守的各項規(guī)定。通過學(xué)習(xí)，我對保險合規(guī)法律有了更為全面的了解，并且認(rèn)識到保險公司必須要在法律法規(guī)框架下合規(guī)經(jīng)營，確保自身的.合法性和合規(guī)性。

其次，本次培訓(xùn)深刻認(rèn)識到了保險合規(guī)對保險公司的重要性。保險作為一種金融服務(wù)，在保障個人和企業(yè)風(fēng)險方面具有重要作用，但如果沒有合規(guī)經(jīng)營的保證，保險公司面臨的風(fēng)險則會大大增加。保險合規(guī)能夠保證保險公司的經(jīng)營行為符合法律法規(guī)，遵循合規(guī)操作流程，規(guī)范內(nèi)控管理和風(fēng)險防范，從而保護消費者的合法權(quán)益。只有確保合規(guī)經(jīng)營，保險公司才能夠取得可持續(xù)發(fā)展，樹立良好的企業(yè)形象，提升消費者的信任度。

再次，這次培訓(xùn)使我深刻認(rèn)識到保險公司合規(guī)經(jīng)營的重要手段是提高員工的合規(guī)意識。合規(guī)意識的缺失是導(dǎo)致保險公司違規(guī)的主要原因之一。通過培訓(xùn)，我們了解了保險公司應(yīng)建立并完善合規(guī)管理制度，規(guī)范員工的合規(guī)行為。保險公司要加強培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識，使其明確自身合規(guī)責(zé)任，學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)法律法規(guī)，了解自身業(yè)務(wù)操作涉及的合規(guī)要求。只有通過合規(guī)意識的培養(yǎng)，保險公司的員工才能夠做到依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營。

最后，我認(rèn)為保險公司還應(yīng)加強內(nèi)控體系建設(shè)，提升合規(guī)風(fēng)險防控能力。培訓(xùn)中，我們了解到保險公司需要建立完善科學(xué)的內(nèi)控體系，規(guī)范各項業(yè)務(wù)操作和管理流程。內(nèi)控體系應(yīng)以有效的合規(guī)管理為核心，包括風(fēng)險評估、內(nèi)部控制、合規(guī)監(jiān)督等要素。通過建立健全內(nèi)控體系，保險公司能夠更加細(xì)致地進行風(fēng)險管理和合規(guī)監(jiān)控，提前識別潛在合規(guī)風(fēng)險，采取相應(yīng)措施加以防范。

綜上所述，保險合規(guī)法律培訓(xùn)使我深刻認(rèn)識到了保險合規(guī)法律的基本知識和對保險公司的重要性。我認(rèn)識到保險公司應(yīng)加強員工的合規(guī)意識培養(yǎng)，保持合規(guī)經(jīng)營。此外，保險公司還應(yīng)加強內(nèi)控體系建設(shè)，提升合規(guī)風(fēng)險防控能力。只有這樣，保險公司才能在合規(guī)運營中實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，確保消費者的權(quán)益，保護自身的合法地位。我將通過學(xué)習(xí)和實踐，提升自身的合規(guī)意識和合規(guī)能力，為保險公司的合規(guī)經(jīng)營做出貢獻。

合規(guī)培訓(xùn)心得體會10法律培訓(xùn)不僅是法律從業(yè)者必不可少的工具，也是普通人們了解法律、維護自身權(quán)益的途徑。我最近參加了一次法律培訓(xùn)，從中收獲頗豐，現(xiàn)在想分享一下自己的心得體會。

在法律培訓(xùn)之前，我對它的認(rèn)知只停留在紙面上，認(rèn)為它只是一份法律條文剖析。但是，在實際的法律培訓(xùn)過程中，我發(fā)現(xiàn)法律培訓(xùn)并不是一個死板的東西，而是一項生動的學(xué)習(xí)過程，通過課程的專業(yè)講解、案例的`模擬分析、交流探討等環(huán)節(jié)，幫助我們更好地了解法律。這讓我對法律培訓(xùn)抱有更加積極的態(tài)度。

在法律培訓(xùn)中，我學(xué)到了很多實用的知識和技能，比如如何處理常見的法律糾紛、如何撰寫法律文件、如何維權(quán)、如何識別和防范常見的法律風(fēng)險等。這些知識和技能，對我工作和生活中的各種場景都有著很大的幫助。此外，在法律培訓(xùn)中，我還結(jié)交了不少同行和業(yè)界精英，同他們的交流和學(xué)習(xí)，讓我對法律的理解更加深入。

通過法律培訓(xùn)，我也意識到自己還有很多不足。我發(fā)現(xiàn)，雖然我在平時的工作中也會接觸一些法律事務(wù)，但我的法律知識和技能還很有限，需要不斷學(xué)習(xí)和提升。另外，我還發(fā)現(xiàn)，一個好的法律從業(yè)者需要有堅實的法律基礎(chǔ)，更需要有敏銳的洞察力和思維能力，需要與時俱進，不斷學(xué)習(xí)和掌握新的法律知識和技能。

總的來說，參加法律培訓(xùn)給了我很大的收獲和啟示。在今后的工作和生活中，我將繼續(xù)加強自身法律素養(yǎng)的提升，積極參與各種形式的法律培訓(xùn)和交流活動，不斷學(xué)習(xí)和掌握新的法律知識和技能。我相信，在這個不斷變化的社會中，有一個強大的法律知識儲備是保障我們權(quán)益的關(guān)鍵。

合規(guī)培訓(xùn)心得體會11法律培訓(xùn)是指針對法律工、企事業(yè)單位法務(wù)工以及普通公民等提供的關(guān)于法律知識和法律實踐應(yīng)用的培訓(xùn)服務(wù)。如今，在社會穩(wěn)定和發(fā)展的背景下，法律系統(tǒng)的建設(shè)和完善也越來越受到關(guān)注。為了更好地履行職責(zé)，提高服務(wù)質(zhì)量，保障人民群眾的合法權(quán)益，需要針對法律相關(guān)人員提供足夠的法律培訓(xùn)。

我個人從事法律工作已有數(shù)年，雖然有一定的法律基礎(chǔ)和實踐經(jīng)驗，但是隨著時代發(fā)展和社會變化，法律規(guī)定和實踐經(jīng)驗也時刻更新變化。因此，我決定參加法律培訓(xùn)，進行全面學(xué)習(xí)和實踐，進一步提升自己的法律知識和職業(yè)素養(yǎng)。

在參加學(xué)習(xí)過程中，我發(fā)現(xiàn)法律培訓(xùn)課程的設(shè)置比較豐富、全面，內(nèi)容涵蓋了我們工作中需要掌握的所有法律知識和實踐技能。在授課過程中，老師深入淺出地講解案例，實踐體驗讓我受益匪淺，特別是在難題解決方面，老師給予了耐心、細(xì)致的指導(dǎo)和幫助。同時，課程結(jié)束后，老師還對我們進行了考核，通過各種形式的.實踐與互動得到了進一步加強。

通過法律培訓(xùn)我進一步系統(tǒng)地掌握了法律技能，不僅對現(xiàn)有的工作起到了指導(dǎo)作用，也為我未來的發(fā)展提供了更好的保障。培訓(xùn)后我收獲很多，比如：能更加理性地看待和分析問題；更直觀的領(lǐng)會到法律、法規(guī)、規(guī)范等條例的實踐意義；并且，對于團隊建設(shè)和溝通協(xié)作能力的提升也起到了一定的推動作用。

回顧法律培訓(xùn)的學(xué)習(xí)歷程，我從中收獲很多。更為重要的是，通過這種形式的學(xué)習(xí)，我更加深刻地認(rèn)識到了法律具有的全面性、復(fù)雜性和長期性，更了解到新時代的法律發(fā)展趨勢，為我未來的工作和生活做好思想準(zhǔn)備和備戰(zhàn)措施。我相信通過不斷學(xué)習(xí)、探索和實踐，我一定可以成為一名更好的法律工，為社會做出更大的貢獻。

合規(guī)培訓(xùn)心得體會12通過田行長在關(guān)于授權(quán)員培訓(xùn)和案例分析會議上講話深入學(xué)習(xí)，結(jié)合前階段域外檢查留存下來的底稿，暴露出我們在工作上思想認(rèn)識上還沒有完全到位、工作措施上還不夠細(xì)和實、內(nèi)控管理上還有缺陷，對風(fēng)險問題不夠敏感、對風(fēng)險案件揭露能力不夠強、對突發(fā)時間的應(yīng)對和處置不夠有力，這幾個方面我們得進行深刻的反思。

通過這次培訓(xùn)，我認(rèn)識到我們在工作中必須時刻保持清醒的.認(rèn)識，不可掉以輕心。需進一步增強危機意識，增強對新情況、新問題的敏感性和預(yù)判力，摒棄各種麻痹大意的思想和錯誤的認(rèn)識，時刻保持警惕、有效遏制各類風(fēng)險案件的發(fā)生。特別是第二部分關(guān)于典型案例的分析，對我有著很強的震撼，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人負(fù)責(zé)。我們應(yīng)該將風(fēng)險防范的培訓(xùn)工作深入持久的開展下去，使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。更要加強各項內(nèi)控制度落實，從根本上杜絕員工內(nèi)部違章違紀(jì)的行為發(fā)生。同時，我們要建立健全好各種規(guī)章制度，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力，認(rèn)真履行工作職責(zé)。在加強制度建設(shè)的同時，也要重視員工道德風(fēng)險防范，嚴(yán)格操作流程，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

合規(guī)培訓(xùn)心得體會13法律培訓(xùn)是一個非常重要的過程，無論是對于法律從業(yè)人員還是普通人來說，都能夠為其提供更多的法律知識，幫助其了解并掌握更多的法律條文。我參加了一次法律培訓(xùn)，今天我將與大家分享我的心得體會。

法律培訓(xùn)在現(xiàn)代社會中越來越受到重視，因為它可以幫助人們更加全面、深入地認(rèn)識或了解法律。一個經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)的法律人員，可以在某種程度上提高他們的工作水平和能力。他們能夠更加專業(yè)地處理各種法律問題，為他們的客戶提供更好的服務(wù)，同時為社會作出更大的貢獻。從普通人的角度來看，法律培訓(xùn)也可以增強他們的法律意識，讓他們知道自己在日常生活中應(yīng)該遵守哪些法律法規(guī)，避免不必要的法律問題的發(fā)生，也能更好地保護自己的合法權(quán)益。

法律培訓(xùn)的內(nèi)容十分豐富，主要包括法律知識、法律法規(guī)、法律案例分析、實踐操作等方面。通過專業(yè)的講解和實例分析，法律培訓(xùn)可以讓我們更加深入地了解各種法律條文的內(nèi)涵和義務(wù)，對于判斷事實，維護權(quán)益等方面可以更具專業(yè)性。而實踐操作則可以幫助我們更加熟悉法律實務(wù)，提高我們的`實際操作能力，從而更好地為人民群眾服務(wù)。

在參加本次法律培訓(xùn)之前，我只是一個普通人，對于法律條文和法律實務(wù)并不是很了解，只是在如實填寫一些表格的時候才會關(guān)注一些基本條文。但是在本次法律培訓(xùn)結(jié)束之后，我才知道我還有這么多的不足之處。本次法律培訓(xùn)，讓我受益匪淺。我從法律專家們那里學(xué)到了很多法律知識、實務(wù)經(jīng)驗和判斷標(biāo)準(zhǔn)，同時也發(fā)現(xiàn)我對很多法律條文的理解仍有誤區(qū)。法律培訓(xùn)使我對這個領(lǐng)域有了更深的認(rèn)識，使我更加珍視法律，也讓我有更多的關(guān)注和學(xué)習(xí)的欲望。

總之，本次法律培訓(xùn)，對于我來說是一個重要的經(jīng)歷。這次培訓(xùn)不僅讓我增加了許多關(guān)于法律方面的知識，也讓我更加認(rèn)真思考了法律的意義。相信這次法律培訓(xùn)能夠?qū)ξ椅磥淼纳睢⒐ぷ鞫加蟹e極的影響，同時也希望更多的人能夠參加類似的培訓(xùn)，以更好地保護自己的權(quán)益，為社會做出更多的貢獻。

合規(guī)培訓(xùn)心得體會14紹興，古稱越都，建城距今已有25的歷史。國家更迭，歷史交替，不變的是它江南女子的樣貌。在這個江南水鄉(xiāng)我有幸參加了分公司片區(qū)合規(guī)及反洗錢工作會議，不由得將這水與合規(guī)工作聯(lián)系在了一起。

紹興的民居依水而建，水串聯(lián)起了這個城市。合規(guī)工作也正是如此。合規(guī)工作貫穿了公司的各項業(yè)務(wù)條線。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)等等。以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為例，員工在展業(yè)過程中是否遵守了投資者適當(dāng)性，在銷售各項金融產(chǎn)品時是否遵循了金融產(chǎn)品適當(dāng)性，員工本身有無出現(xiàn)代客理財、利用內(nèi)幕信息進行證券買賣等。從投資者角度出發(fā)，從開戶資質(zhì)、異常交易、反洗錢風(fēng)險等方面都貫穿著合規(guī)兩字。今年，我司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比下滑嚴(yán)重，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在去通道、降杠桿的要求下逐步轉(zhuǎn)型，經(jīng)營壓力增大。但暫時的落后時為了積蓄更大的能量，而這股能量的基礎(chǔ)即為合規(guī)工作。分公司各業(yè)務(wù)部門、各業(yè)務(wù)崗位將共同承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，樹立主動合規(guī)意識，克服被動合規(guī)心理。嚴(yán)格落實全面的風(fēng)險控制，做到合規(guī)工作的全覆蓋。

水同時是生活之源，潔凈之源。國家法律政策，監(jiān)管規(guī)定是市場平穩(wěn)運行的重大保障。而合規(guī)是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。依法運作，違法必究。合規(guī)工作所有的出發(fā)點和立足點就是維護金融市場的'穩(wěn)定，通過證券公司工作人員及經(jīng)營活動的自我約束，排雷防險，不斷完善金融市場，防范金融風(fēng)險才能有效支持經(jīng)濟建設(shè)。

水積少成多，匯聚河海，而納百川。合規(guī)工作責(zé)任重大，需要有較高的職業(yè)素養(yǎng)。合規(guī)人員加強學(xué)習(xí)監(jiān)管文件，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人主要講話精神，各類自律組織的規(guī)則要求，結(jié)合分支機構(gòu)實際情況，定規(guī)立矩，從嚴(yán)防控合規(guī)風(fēng)險。除此之外，合規(guī)人員必須保持職業(yè)敏感度，從小處著手，知微見著，穿透事前、事中、事后各項環(huán)節(jié)，防控營業(yè)部重大風(fēng)險事項。

不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。合規(guī)工作必須要有韌性。合規(guī)意識的樹立不在一朝一夕，合規(guī)文化的培養(yǎng)也不是一蹴而就。合規(guī)工作必須長期堅持下去，慢慢形成一種人人講合規(guī)，事事須合規(guī)的氛圍。水漲船才能高，合規(guī)工作立足點是為業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的，是促進業(yè)務(wù)的健康發(fā)展保障。

上善若水，合規(guī)工作如水一般，看似稀疏平常卻又不可或缺，剛?cè)岵拍軗碛芯薮蟮牧α俊：弦?guī)工作不僅要敢于說不，更要善于說行。要堵，更要善于疏：敢于拒絕暫時的利益，得到長遠(yuǎn)的利益；敢于自查自糾，堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。善于說行就要立足根本，把握底線。不是簡單的說“不”，而是通過對法律法規(guī)的制定背景、立法初衷和社會意義有深入理解，結(jié)合業(yè)務(wù)本身的特點，運用合規(guī)審查手段，對符合監(jiān)管精神的創(chuàng)新業(yè)務(wù)合理、合法、合規(guī)、合情的開展落實，真正做到保駕護航。

古詩有云：問渠哪得清如許？為有源頭活水來。合規(guī)工作責(zé)任重大、意義重大，我們合規(guī)人任重而道遠(yuǎn)。

合規(guī)培訓(xùn)心得體會15為了擴展與穩(wěn)固中可財務(wù)人員的專業(yè)知識，20xx年3月12日集團總部在湛江廠一樓培訓(xùn)室，舉行了為期2天半的財務(wù)FPT培訓(xùn)課，總部開設(shè)的培訓(xùn)課程有：集團財務(wù)政策講解、中可業(yè)務(wù)實操涉稅分析、DME管理、SAP實務(wù)操作、全面預(yù)算管理、財務(wù)運作風(fēng)險控制、ESSS工程推廣經(jīng)驗介紹、價格管理控制、銷售結(jié)算風(fēng)險關(guān)注，此次的培訓(xùn)讓我受益匪淺。

作為管理會計的我，感受最深刻的課程是SAP實務(wù)操作與全面預(yù)算管理。趙總主要講述了SAP各個模塊的集成關(guān)系、SAP生