XXXX有限公司,,,,,,,,,,

供應商環保體系監查表,,,,,,,,,,

編號：xxxx保存期限：三年,,,,,,,,,,

環保審核項目,,得分要素,,,,,,自評分,監查分,審核摘要或問題點

序號,評審要求,0,1,2,3,4,NA,,,

管理體系,,,,,,,,,,

1※,是否已按照QC080000標準的要求建立HSF過程管控的體系?若有QC080000證書，確認證書的范圍符合性和時間有效性？,,,,,,,,,

5,是否定義HSF管控組織架構及各級人員的職責和權限？,,,,,,,,,

2,是否符合歐盟最新RoHS環保法規的要求？各均質材料是否均有1年有效期內的RoHS環保報告？,,,,,,,,,

3,是否符合歐盟最新REACH環保法規的要求（如，REACH高關注物質（SVHC）及REACH附錄17中禁用的各物質均不超標）？,,,,,,,,,

4,是否有對顧客、銷售目的地的地方法規等特殊要求及潛在風險進行評估和管理？,,,,,,,,,

6,"是否制定所有的HS清單，包括客戶的限用物質？且根據風險制定

有害物質管控方針與目標？確認目標指標的達成及改善情況；",,,,,,,,,

7,是否制定內部HSF削減計劃并實施？,,,,,,,,,

8,是否制定內審規則并執行？是否保留內審相關記錄？內審不合格項是否進行分析和改善？,,,,,,,,,

9,是否制定管理評審程序文件并執行？是否有管理評審相關記錄？評審提出的問題是否按計劃進行改善？,,,,,,,,,

10,是否定義HSF管控相關記錄的保存期限并執行？,,,,,,,,,

教育培訓,,,,,,,,,,

1,是否制定HSF（QC080000）的管理培訓計劃，培訓內容是否包括HSF體系、基礎術語、管控標準、管控流程及狀態標識等？,,,,,,,,,

2,是按計劃實施培訓，并保留培訓記錄？是否進行培訓效果的評估？,,,,,,,,,

3,關鍵崗位（如：檢測員、技術員、環保工程師、內審員等）是否有針對性培訓并持證上崗？,,,,,,,,,

有害物質管控標準,,,,,,,,,,

1※,是否進行客戶環保標準的收集、評估、內部傳達并執行？當產品銷售市場/目標市場及客戶環保標準更新時，是否及時更新公司內部HSF管控標準？,,,,,,,,,

2※,是否制定內部HSF的管控標準（如：RoHS\REACH\無鹵等），標準是否滿足環保法規及客戶要求？,,,,,,,,,

3,內部HSF管控標準是否向內部員工及供應商進行傳達？,,,,,,,,,

設計開發,,,,,,,,,,

1,是否在設計或開發階段考慮環保要求？（包括設計輸入的環保要求的確定及設計輸出時環保符合性的驗證、評審報告與產品總結報告）,,,,,,,,,

2,產品的設計圖紙或產品規格書，是否明確記錄了環保的要求？環保要求是否符合客戶或銷售地環保法規的要求？,,,,,,,,,

供應商管理,,,,,,,,,,

1,是否有合格供應商清單?是否有供應商風險評估和管理的機制？供應商是否有承諾不使用HSF？,,,,,,,,,

2,對于新的供應商，在導入前是否進行一次現場環保審核并保留相關記錄？評審內容是否包括：環保體系文件，流程完整性以及設備規劃方面的審核？,,,,,,,,,

3※,是否將內部的HSF管控標準傳達給供應商執行，并與之簽訂HSF協議及PCN變更管理協議內容？,,,,,,,,,

4,是否按風險等級制定供應商年度評審計劃并實施？是否有對于高風險物料每年進行供應商現場審核？,,,,,,,,,

5,是否制定供應商績效考核機制并實施？是否對供應商進行分級管理，對不滿足環保要求的供應商怎樣管理？是否要求供應商制定取代或消除HS零件的計劃？,,,,,,,,,

6,是否對供應商進行環保培訓或輔導，將HSF更新信息及時傳達到位？,,,,,,,,,

7,"供應商的環保異常問題,是否有及時反饋，跟進處理并保留相關記錄？如果供應商環保產品被污染，供應商如何知會你？",,,,,,,,,

8,是否有二級供應商管理規定并實施？,,,,,,,,,

物料環保管理-物料導入,,,,,,,,,,

1,是否定義物料導入評審的內容和規則（如：物料樣品過程中是否包含，物料HSF調查、第三方環保檢測報告、環保聲明等資料）?,,,,,,,,,

2※,新物料導入時，環保資料是否齊全？是否符合公司的環保要求？當法規或客戶要求有更新時，環保資料（環保檢測報告或環保聲明）是否有同步更新？,,,,,,,,,

3,環保檢測報告是否由具有ISO17025資質的第三方檢測機構出具（不能提供手寫、涂改、增加或者減少內容的報告）？報告的真實有效性是否有驗證？環保檢測報告是否拆分至均質材料？,,,,,,,,,

4,當檢測報告超過一年時，是否有及時更新報告？若報告有更新，是否對更新的檢測報告中的均質材料型號、材質及其供應商等信息進行重新評估和確認？,,,,,,,,,

5,是否針對所有部件進行物質成份和環保情況調查？調查信息中是否體現均質材質的型號、供應商等信息？,,,,,,,,,

物料環保管理-物料采購,,,,,,,,,,

1,采購部門（訂單發行部門）是否按客戶的環保要求采購?,,,,,,,,,

物料環保管理-來料確認,,,,,,,,,,

1,是否有一個與材料風險程度相符的抽檢計劃?抽檢頻率、數量是否合理？檢查狀態是否被標識和記錄?樣本是否保存？,,,,,,,,,

2※,是否有RoHS測試儀器（如：XRF檢測儀或化學測試儀器等）？如果內部沒有測試能力，是否有委托第三方檢測機構測試？（要求：對應我司高風險材料供應商至少有XRF環保測試設備。）,,,,,,,,,

3,RoHS測試儀器現場是否有相應操作規范？是否有校準規則和記錄？校準的頻率是否合理？,,,,,,,,,

4,如果有一臺以上的RoHS檢測儀同時在使用，是否有做關聯性測試（檢查測試記錄）？,,,,,,,,,

5,測試操作員是否有接收全面的培訓（如：正確使用儀器、如何避免曝露在X射線下的危害）？,,,,,,,,,

7,是否定義物料拆分的原則，是否合理？,,,,,,,,,

6,是否有XRF測試結果判定標準，并與ICP測試比對和更新？,,,,,,,,,

8,發現超標的情況是否有測試報告和糾正行動的跟蹤記錄？,,,,,,,,,

9,針對來料環保異常是否送第三方檢測機構進行進一步確認，來料發生環保不合格時，是否對物料進行標識和隔離？供應鏈是否可以追溯處理？,,,,,,,,,

物料環保管理-倉儲管理,,,,,,,,,,

1,是否制定物料/化學品/輔料收發和存儲管理制度并執行？,,,,,,,,,

2,所有環保物料/化學品/輔料是否均加貼有環保“GP”類標識？且有唯一可識別的代碼？,,,,,,,,,

3,所有的物料/化學品/輔料是否經環保檢驗合格方可入庫？,,,,,,,,,

4,"是否有不合格物料/化學品/輔料的隔離區域,合格品的儲存，周轉區域?",,,,,,,,,

5,所有的物料/化學品/輔料是否進行先進先出管理，且做到帳料一致？,,,,,,,,,

6,化學品和輔料的存儲環境是否符合要求，是否有制作MSDS等一覽表？,,,,,,,,,

制程環保管理,,,,,,,,,,

1※,是否有識別容易污染的工序且建立相應的預防措施？相關的文件、作業指導書是否可以保證生產過程不會混入有害物質，以防止制程污染？,,,,,,,,,

2,設備、工具、模具、儀器等生產設施在投入使用前是否經過評價，確保不會對產品造成污染？,,,,,,,,,

3,是否有對制程中可能污染產品的設備、工裝制具等進行定期環保符合性確認？,,,,,,,,,

成品環保管理,,,,,,,,,,

1,出貨檢驗中有無確認環保的符合性?是否在產品檢驗報告被批準后才放行產品？,,,,,,,,,

2,成品環保檢查頻率是否合理？（要求：我司明確規定高風險材料每個出貨批次進行環保RoHS檢查；低風險材料每月進行環保RoHS檢查。）,,,,,,,,,

3,是否按照客戶要求批次出貨且提供必要的原材料材料證明書或測試報告或COC符合性聲明等？,,,,,,,,,

標識和可追溯管理,,,,,,,,,,

1,是否有明確的產品追溯流程？能否有效地從環保原物料追溯至成品或由成品追溯至原物料？,,,,,,,,,

2,是否有一追溯程序可確保查詢每批環保進料與檢驗記錄、測試結果的對應關系？對重工的退貨品如何保證標識與追溯？,,,,,,,,,

變更管理（原材料、輔料、設備、工裝等環境管理物質混入的防止）,,,,,,,,,,

1,是否制定原材料/輔料/設備/工裝制具等各類環保變更的管理要求？變更的范圍、內容及要求是否符合變更管理標準的要求？,,,,,,,,,

2,是否明確規定哪些變更內容屬內部管理，哪些內容需向客戶申報？,,,,,,,,,

3,當供應商的物料、制程、設備、場地、二級供應商等發生變更時，是否有按要求處理并保留相關的記錄？,,,,,,,,,

4※,當二級供應商環保物料成分變更、工藝或設備變更等，是否有對物料進行重新承認和確認？,,,,,,,,,

異常管理,異常管理,,,,,,,,,

1,是否制定物料、制程和成品環保異常/不合格的處理規則？,,,,,,,,,

2,"是否有定義何時需向環境最高責任者或客戶報告？

物料、半成品和成品的追溯及隔離，是否有執行依據？不良品是否有專門的放置倉庫，并采取雙人雙鎖等管控制度？",,,,,,,,,

3,當物料、制程和成品出現環保異常時，是否有按異常管理的要求進行處理？對被污染的環保產品如何處理？處理是否符合要求？,,,,,,,,,

4,針對不合格項是否進行分析和改善，是否采取防止再發的措施？在重新確認整改合格前是否進行停止供貨或加嚴來料檢測等處理？同時是否有橫向展開的措施？,,,,,,,,,

說明：當供應商生產的物料均為環保物料時，使用此份表格進行供應商評審和記錄；,,,,,,,,,,

評審合計得分：評審人員：評審日期：,,,,,,,,,,

"綜合得分=評價項目合計得分數/評價項目標準總分數*100

評判合格條件（以下三項必須同時滿足）：

1、綜合得分70分以上

2、帶※的評審項目得分3分及以上",,"得分標準及填寫要求：

1、0分該項目基準無實施，沒有任何證據

2、1分該項目基準有/實施有，但存在嚴重不足

3、2分該項目基準有/實施有，但存在輕微不足

4、3分該項目基準有/實施基本滿足要求

5、4分該項目基準有/實施效果好

6、NA該項目不適用

7