關于發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知練習試卷1（共4套）（共104題）關于發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知練習試卷第1套一、單項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起()個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。A、1B、3C、5D、6標準答案：D知識點解析：暫無解析2、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議的內容不包括()。A、保證金標準B、非結算會員結算準備金最高余額C、風險管理措施D、交易指令下達方式及審查或者驗證措施標準答案：B知識點解析：暫無解析3、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A、1B、2C、3D、5標準答案：C知識點解析：暫無解析4、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少()年盈利。A、1B、2C、3D、4標準答案：A知識點解析：暫無解析5、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣()億元。A、5B、6C、7D、8標準答案：D知識點解析：暫無解析6、期貨公司的負債與凈資產的比例不得高于()。A、50%B、80%C、120%D、150%標準答案：D知識點解析：暫無解析7、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人應持續經營()個以上完整的會計年度。A、1B、2C、3D、4標準答案：B知識點解析：暫無解析8、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的()時，應當相應扣除。A、凈資本B、風險準備金C、結算準備金D、期貨公司保證金標準答案：C知識點解析：暫無解析9、期貨公司的凈資本不得低于客戶權益總額的()。A、3%B、5%C、6%D、7%標準答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)10、非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向()提出。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析11、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其()的保證金。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析12、依《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的()應當與期貨交易所保持一致。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金，但例外情形包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、全面結算會員期貨公司應當按照()的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析15、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)16、全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析17、中國期貨業協會可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析18、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結算會員的保證金。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析19、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析20、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規定辦理。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析21、凈資本是在期貨公司總資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其它項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析22、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析23、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少有5人的期貨或者證券從業時間在3年以上。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析24、中國期貨業協會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析25、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應取得金融期貨經紀業務資格。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析26、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析關于發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知練習試卷第2套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于()萬元。A、3000B、6000C、9000D、12000標準答案：C知識點解析：暫無解析2、從事全面結算業務的期貨公司，客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的()。A、3%B、6%C、9%D、12%標準答案：B知識點解析：暫無解析3、中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中不包括()。A、暫停期貨公司經紀業務B、向公司出具警示函，并抄送其全體股東C、對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平D、責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告標準答案：A知識點解析：暫無解析4、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的()。A、持倉制度B、交易制度C、限倉制度D、保證金制度標準答案：C知識點解析：暫無解析5、期貨公司申請金融期貨結算業務資格控股股東和實際控制人近()年內應未受過刑事處罰。A、1B、2C、3D、4標準答案：B知識點解析：暫無解析6、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣()萬元。A、2000B、4000C、8000D、10000標準答案：C知識點解析：暫無解析7、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向()報送月度風險監管報表。A、中國證監會B、公司住所地中國證監會派出機構C、期貨交易所D、期貨業協會標準答案：B知識點解析：暫無解析8、期貨公司在年度終了后的()個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。A、1B、2C、3D、6標準答案：C知識點解析：暫無解析9、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由()從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、期貨交易所B、證監會C、銀監會D、期貨公司標準答案：A知識點解析：暫無解析10、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起()個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A、1B、2C、3D、4標準答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)11、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析12、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將()反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析14、全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司應當按照()的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析15、全面結算會員期貨公司應當建立并實施()等制度，保證金融期貨結算業務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析16、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向()報告。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共13題，每題1.0分，共13分。)17、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前1個月月末的期貨公司風險監管報表。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析18、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交《高級管理人員資格證書》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析19、全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析20、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析21、非結算會員的客戶出入金，可以通過結算會員的期貨保證金賬戶辦理。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析22、全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析23、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前2個會計年度、客戶保證金總額情況表。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析24、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3天內，作出批準或者不批準的決定。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析25、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從風險保證金賬戶中劃撥。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析26、全面結算會員期貨公可根據需要可以向非結算會員收取結算擔保金。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析27、未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，應當包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析28、全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向特別結算會員收取保證金。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析29、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析關于發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知練習試卷第3套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用()進行風險調整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例標準答案：A知識點解析：暫無解析2、期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行()測試。A、流動性B、可行性C、實用性D、敏感性標準答案：D知識點解析：暫無解析3、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用()進行風險調整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例標準答案：A知識點解析：暫無解析4、《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司()的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其它項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產D、流動資產標準答案：C知識點解析：暫無解析5、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行()的金融期貨交易所的結算會員，依其規定從事的結算業務活動。A、會員統一結算制度B、會員分級結算制度C、保證金結算制度D、每日無負債結算制度標準答案：B知識點解析：暫無解析6、期貨公司的凈資本不得低于人民幣()萬元。A、1500B、2000C、3000D、5000標準答案：A知識點解析：暫無解析7、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少有3人的期貨或者證券從業時間在()年以上。A、4B、5C、8D、10標準答案：B知識點解析：暫無解析8、控股股東和實際控制人持續經營()個以上完整的會計年度的期貨公司才有權申請金融期貨結算業務資格。A、1B、2C、3D、5標準答案：B知識點解析：暫無解析9、期貨公司確認預計負債應當按照()的規定。A、企業會計準則B、期貨交易管理條例C、期貨交易所管理辦法D、期貨經紀公司管理辦法標準答案：A知識點解析：暫無解析10、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣()萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A、1000B、2000C、3000D、5000標準答案：D知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析12、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、依《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定，期貨公司金融期貨結算業務資格可以分為()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析14、依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的機構有()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析15、取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結算業務。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析16、全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合()的有關規定。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析17、全面結算會員期貨公司應當平等對待()，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析18、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析19、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶()。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析20、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、不定項選擇題(本題共3題，每題1.0分，共3分。)21、信達期貨公司注冊資本1億元，董事長吳某在公司任職10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，吳某已經獲得了期貨從業人員資格。2009年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析22、甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關律師，律師的建議正確的是()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析23、假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析關于發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知練習試卷第4套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近()年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。A、1B、2C、3D、4標準答案：C知識點解析：暫無解析2、除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當經()同意。A、中國證監會及其派出機構B、中國期貨業協會C、中國證券業協會D、期貨交易所標準答案：A知識點解析：暫無解析3、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照()的規定辦理。A、銀監會B、證監會C、期貨交易所D、期貨業協會標準答案：C知識點解析：暫無解析4、非結算會員的結算準備金余額()零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于標準答案：B知識點解析：暫無解析5、取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的()和其它資產。A、開戶費B、手續費C、保證金D、管理費標準答案：C知識點解析：暫無解析6、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和()。A、交易管理制度B、風險管理制度C、操作規章制度D、特定人事制度標準答案：B知識點解析：暫無解析7、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前()個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A、1B、2C、3D、6標準答案：B知識點解析：暫無解析8、非結算會員向客戶收取的保證金屬于()所有。A、期貨交易所B、客戶C、會員D、期貨公司標準答案：B知識點解析：暫無解析9、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準。A、中國證監會B、中國保監會C、中國銀監會D、中國人民銀行標準答案：A知識點解析：暫無解析10、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起()個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A、3B、5C、7D、15標準答案：A知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)11、我國制定《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的目的在于()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析12、除()情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，()近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析15、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應該在近3年內未出現嚴重的事