附件3

參照國家知識產權局印發的《知識產權分析評議工作指

南》，針對廣東省重點領域研發計劃立項申報項目，科學開

展法律、技術、市場方面的信息檢索與情報分析，結合申報

者知識產權管理能力要求，提供高質量知識產權分析評議指

引如下。

一、評議目的

知識產權分析評議通過綜合運用情報分析手段，對重點

領域研發計劃立項所涉及的知識產權，尤其是與技術相關的

專利質量進行綜合分析，對立項中的知識產權風險進行評

估，根據問題提出對策建議，為廣東省重點領域研發計劃立

項提供決策參考。

二、評議內容

科學開展法律、技術、市場方面的信息檢索與情報分析，

結合申報者知識產權管理能力水平，進行綜合研究與判斷，

重點考察科技項目研發基礎、研發方向以及研發成果的轉

化。

自有知識產權是科技研發項目在知識產權方面的基礎，

一方面體現出申報者已有的技術實力和技術成果，一方面降

27

低科技研發項目中侵犯他人知識產權的風險。考察項目申報

者是否具有與研發項目核心技術相關的自有知識產權，通過

知識產權法律信息查證、知識產權權屬關系查證、知識產權

相關協議條款審查、知識產權穩定性評價、知識產權保護強

度評價，整體綜合性評價自有知識產權的狀況，從而對項目

研發的知識產權基礎進行評估。

擬立項技術的專利風險評價能夠體現研發方向的準確

性。從技術與市場層面，考察項目研發核心技術潛在的知識

產權風險，通過專利技術競爭熱度分析、產業知識產權競爭

狀況調查，分析潛在的侵權風險和競爭關系，從而對項目研

發方向的風險性進行評估。

將研發成果轉化為知識產權的能力，決定了科技研發項

目的創新成果能否的獲得有效地運用、保護和管理，直接影

響科技研發項目的效益。重點考察項目申報者是否具有完善

的知識產權管理制度以及知識產權團隊，從而對項目申報者

對于研發獲得的創新成果進行有效地運用、保護和管理的能

力進行評估。

三、評議規則

（一）自有知識產權評價

1、自有知識產權與項目相關度

申報者提供與申報項目核心技術相關的自有專利或專

利申請（重點選出3件最為相關的核心專利或專利申請），

28

通過判斷各專利或專利申請與項目研發核心技術方向的技

術相關度，根據相關度強弱，對申報者自有知識產權與項目

相關度進行評價。

2、自有知識產權權屬

通過知識產權法律信息查證、知識產權權屬關系查證、

知識產權相關協議條款審查，針對篩選后具有相關度的自有

專利進行權屬審核，重點核實共同申請、許可和被許可、轉

讓和被轉讓、職務發明權屬等情況，判斷相關專利是否為申

報者所有，對申報者自有知識產權權屬進行評價。

3、自有知識產權穩定度

針對具有相關度、且確為自有的專利和專利申請進行穩

定度評價。綜合考察自有知識產權的專利類型、PCT申請或

外國同族情況、無效和訴訟等情況，結合相關專利的現有技

術檢索結果，對申報者自有知識產權的穩定度進行評價。

4、自有知識產權保護強度

針對相關、且確為自有的、穩定的專利和專利申請進行

知識產權保護強度評價。分析單個專利的權利要求，重點考

察獨立權利要求保護范圍，權利要求中非必要技術特征數量

及權利要求保護層次；分析自有專利在與項目相關的技術領

域中的布局情況，對申報者自有知識產權的保護強度進行評

價。

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5、自有知識產權綜合評價

結合各個自有知識產權的相關度、權屬、穩定度、保護

強度，并綜合考慮申報者相關自有專利總量及專利群布局情

況，以全面評價申報者在與項目相關的技術領域中真實、穩

定的知識產權狀況。

（二）專利風險評價

1、專利技術競爭熱度以及產業知識產權競爭狀況評估

針對項目研發擬采用的技術方案進行現有技術檢索，確

定相同技術方向上的主要申請人，及相關重要專利申請；確

定相同技術方向上的主要專利權人，及相關重要專利權；結

合專利申請數量及授權專利數量分析項目核心技術的專利

技術競爭熱度以及產業知識產權競爭狀況，對競爭風險進行

評估。

2、項目核心技術潛在侵權風險評估

針對項目研發擬采用的技術方案進行現有技術檢索，確

定最接近現有技術，并進行技術比對，對侵權風險進行評估。

3、專利風險綜合評價

根據專利技術競爭熱度、產業知識產權競爭狀況、項目

研發核心技術的潛在侵權風險分析項目研發核心技術潛在

的知識產權風險，以侵權風險和競爭風險中風險度較高的級

別作為專利風險綜合評價的風險度級別，對項目研發方向的

風險性給出參考性意見。

30

（三）知識產權管理能力評價

根據申報者提供的知識產權管理制度、知識產權團隊情

況以及獲得相關知識產權認證情況，對知識產權管理體系和

知識產權團隊進行評分，分析項目申報者是否具有對于研發

獲得的創新成果進行有效地運用、保護和管理的能力。并針

對項目申報者在知識產權管理方面存在的問題提出建議。

（四）綜合評價

綜合自有知識產權評價、專利風險評價、知識產權管理

能力評價的評價結果，為項目立項評審提供參考性意見。

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附件3

參照國家知識產權局印發的《知識產權分析評議工作指

南》，針對廣東省重點領域研發計劃立項申報項目，科學開

展法律、技術、市場方面的信息檢索與情報分析，結合申報

者知識產權管理能力要求，提供高質量知識產權分析評議指

引如下。

一、評議目的

知識產權分析評議通過綜合運用情報分析手段，對重點

領域研發計劃立項所涉及的知識產權，尤其是與技術相關的

專利質量進行綜合分析，對立項中的知識產權風險進行評

估，根據問題提出對策建議，為廣東省重點領域研發計劃立

項提供決策參考。

二、評議內容

科學開展法律、技術、市場方面的信息檢索與情報分析，

結合申報者知識產權管理能力水平，進行綜合研究與判斷，

重點考察科技項目研發基礎、研發方向以及研發成果的轉

化。

自有知識產權是科技研發項目在知識產權方面的基礎，

一方面體現出申報者已有的技術實力和技術成果，一方面降

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低科技研發項目中侵犯他人知識產權的風險。考察項目申報

者是否具有與研發項目核心技術相關的自有知識產權，通過

知識產權法律信息查證、知識產權權屬關系查證、知識產權

相關協議條款審查、知識產權穩定性評價、知識產權保護強

度評價，整體綜合性評價自有知識產權的狀況，從而對項目

研發的知識產權基礎進行評估。

擬立項技術的專利風險評價能夠體現研發方向的準確

性。從技術與市場層面，考察項目研發核心技術潛在的知識

產權風險，通過專利技術競爭熱度分析、產業知識產權競爭

狀況調查，分析潛在的侵權風險和競爭關系，從而對項目研

發方向的風險性進行評估。

將研發成果轉化為知識產權的能力，決定了科技研發項

目的創新成果能否的獲得有效地運用、保護和管理，直接影

響科技研發項目的效益。重點考察項目申報者是否具有完善

的知識產權管理制度以及知識產權團隊，從而對項目申報者

對于研發獲得的創新成果進行有效地運用、保護和管理的能

力進行評估。

三、評議規則

（一）自有知識產權評價

1、自有知識產權與項目相關度

申報者提供與申報項目核心技術相關的自有專利或專

利申請（重點選出3件最為相關的核心專利或專利申請），

28

通過判斷各專利或專利申請與項目研發核心技術方向的技

術相關度，根據相關度強弱，對申報者自有知識產權與項目

相關度進行評價。

2、自有知識產權權屬

通過知識產權法律信息查證、知識產權權屬關系查證、

知識產權相關協議條款審查，針對篩選后具有相關度的自有

專利進行權屬審核，重點核實共同申請、許可和被許可、轉

讓和被轉讓、職務發明權屬等情況，判斷相關專利是否為申

報者所有，對申報者自有知識產權權屬進行評價。

3、自有知識產權穩定度

針對具有相關度、且確為自有的專利和專利申請進行穩

定度評價。綜合考察自有知識產權的專利類型、PCT申請或

外國同族情況、無效和訴訟等情況，結合相關專利的現有技

術檢索結果，對申報者自有知識產權的穩定度