問責制度目的增強員工敬業盡職的責任意識，提高員工工作效率、工作質量和執行力，保證公司重大決策、決議及規章制度的貫徹執行。合用范圍公司全體員工。對員工問責應堅持的原則由于故意或者過失，不履行或不對的履行工作職責，損害公司經濟利益、影響生產經營秩序和工作效率、貽誤工作時機、導致不良影響和后果，由公司進行責任追究，給予相應處罰，并堅持以下原則：實事求是、權責對等、公開透明、處罰與教育相結合的原則；責任因素要查清、處罰負責人要到位、整改措施須徹底貫徹；回避原則，與被問責人為親屬，或與被問責事件有關聯的人員不參與調查、解決決定等工作。問責級別定義級別描述問責結果扣分一級違規嚴重違反公司規定，導致嚴重損失（10萬元以上）或產生巨大影響。解除勞動關系、降職、補償損失（必要時）、移交司法（觸犯刑法者）20二級違規違反公司規定，導致較大損失（5萬元以上）、風險或影響。降職、降薪、補償損失（必要時）10三級違規違反公司規定，導致一定損失（5萬元以下）、風險、影響。警告、記過、降薪（必要時）、補償損失（必要時）5四級違規違反公司規定、導致輕微損失（1千元以下）。通報批評1說明：問責結果可單項執行，也可多項合并執行。扣分將納入考核記分系統進行統一管理。違規事項研發類違規描述問責等級備注1）因個人因素導致研發進度延緩。三～四級根據項目級別和時間：A級10天，B級15天，C級20天以上為三級。2）設計方案有隱患、缺陷、錯誤流入生產環節導致批量事故。三～四級根據導致損失情況3）資料變更未及時（變更當天）周知和上傳系統。四級4）方案或設計內容，經評審發現嚴重錯誤或多次錯誤（同一人）。四級5）對方案或設計內容進行評審時，不能發現存在的問題，導致研發失敗或反復返工。四級6）對未經評審的方案或設計內容進行后期制作及執行。四級業務類違規描述問責等級備注1）炒單/飛單（繞過公司私自對接資源）牟取私利。一級2）運用公司報價與客戶報價之間的差價，牟取私利。一級3）業務之間惡性競爭，搶客戶。一級4）與客戶串通損害公司利益。一級5）對客戶過度承諾、越權承諾、私下承諾。一～四級6）依據員工提供個人擔保（口頭、書面），公司決定在未完全付款的情況下發貨，導致壞賬。三～四級根據損失大小7）對公司隱瞞項目信息不報，導致公司被動或項目失敗。三～四級根據項目規模8）未及時按規定對客戶進行CRM系統報備或客戶信息收集不完整（客戶營業執照、開票資料等）。四級9）不遵守公司報價政策，未做好客戶背景調查的情況下，把報價發送給不合適的客戶或競爭對手。三～四級10）超過授權范圍或未經評審向客戶報價。三～四級11）未通過評審與客戶簽訂協議（銷售協議、戰略合作協議、合作框架、備忘錄等）。四級12）協議權簽人未通過公司授權。四級13）跟蹤客戶不及時，有效客戶超過20天未跟進的。四級14）客戶需求確認錯誤，導致公司工作反復、無效、錯誤。四級15）在拜訪客戶之前沒做好充足準備，導致拜訪客戶效率低下或失敗。四級16）未按退換貨流程的規定執行，私自給客戶退換貨。三～四級17）因個人過失（工作態度、行為習慣等），導致公司項目丟失。三～四級18）因個人因素引起客戶投訴（對客戶反映規定解決的問題進行敷衍塞責、冷漠無禮等）。四級根據客戶投訴售后服務類違規描述問責等級備注1）對出現的質量事故或嚴重的客戶投訴，不能快速響應和解決。三～四級2）對質量事故及客戶反饋的售后問題，沒有按照流程規定的完畢時間點解決。三～四級3）對客戶反饋的售后問題，記錄不及時、不清楚，影響后續問題解決效率。四級市場類違規描述問責等級備注1）輸出資料不及時、質量不符合規定，導致客戶投訴、項目丟單或被動、公司承受經濟損失等。四級2）宣傳材料等違反國家政策、違反廣告法、侵權等，導致公司負面影響、風險或損失。四級3）設計材料違反行業設計規范、或者違反設計的基本原則，引起客戶投訴、給客戶導致損失。四級4）在產品上市之前未完畢合適的營銷方案制作。四級5）未定期做市場調查，導致對行業和市場缺少認知，無法對項目立項、產品定價、銷售策略做出合理的和有建設性的指導。四級采購類違規描述問責等級備注1）私自接受合作對象吃請、禮物、回扣。一～三級2）漏采、誤采、以次充好。二～四級按實際產生的風險和損失3）泄漏公司采購價格。三級4）采購下單后不及時跟蹤交期并及時反饋相關人員。四級5）下單給未經評審的供應商。四級6）丟失供應商發票。四級7）違反流程規定，未經審批下采購訂單。四級8）公司下達新產品量產指令后，超過一個月仍未下采購訂單。四級品質類違規描述問責等級備注1）BOM材料描述不準確、具體、完整，導致采購質量不可靠。三～四級2）對供應商資質審核不嚴，導致供應商導入后出現品質問題。四級3）檢查標準有缺陷、不合理、錯誤，導致品質檢測不可靠、失誤。四級4）不準確使用品質標記四級5)未按檢測規范操作（不執行檢測標準、不準確記錄檢測數據等）。四級6）燒錄程序錯誤（業務需求填寫錯誤、工程調試錯誤、漏燒）四級7）虛構檢測數據。三級8）因來料檢查失誤導致批量材料不合格而生產出不合格品。四級無法檢查的項目除外9）因首檢鑒定、制程控制或終檢等環節工作失誤，導致產品批次質量事故，甚至導致客戶重大投訴或退貨。三～四級無法檢查的項目除外倉儲及物流類違規描述問責等級備注1）偷盜行為。一級2）賬物不符。四級3）人為導致庫存物資損壞。四級4）因倉管員個人因素錯發、漏發、延遲發貨（也涉及發貨信息錯誤等導致損失）。四級5）未收到簽字確認的發貨單就發貨。三級6）未將發貨信息郵件發送給業務。四級7）庫存量低于安全庫存量時未及時備庫存從而影響銷售出貨。四級通用類違規描述問責等級備注1）違反公司信息安全。一～三級根據密級限度定級（絕密：一級、機密：二級、密密：三級）2）隱瞞工作失誤、虛報記錄數據、謊報工作業績等弄虛作假的行為。一～三級3）對外輸出的資料錯誤（生產、包裝、宣傳資料等）。四級不限資料承載方式（郵件、網站、紙質文檔等）4）對職責范圍內的工作不積極、不作為，導致不良后果。四級5）項目組成員不服從項目經理的管理，導致團隊執行效率低，甚至項目失敗。四級其他違反制度、流程規定的行為。違反《員工守則》行為，或者《員工守則》和本制度沒有覆蓋的行為，經由公司認定為違規的行為，均可參考本問責制度的重要宗旨進行問責。特別規定員工被問責，直接主管負有連帶責任，按照被問責級別低一級進行處罰和扣分。反復違規