理財服務合同第一篇范文：合同編號：__________甲方（服務接受方）：________________乙方（服務提供方）：________________鑒于甲方愿意委托乙方提供理財服務，雙方本著平等、自愿、誠實、信用的原則，經充分協商，達成以下協議：第一條服務內容1.1乙方作為甲方的理財服務提供商，根據甲方的需求和風險承受能力，為甲方提供以下服務：（1）財務分析與規劃：乙方將針對甲方的財務狀況進行全面分析，為甲方制定合理的財務規劃。（2）投資建議與執行：乙方根據甲方的財務規劃，提供投資建議，并在甲方授權范圍內執行投資操作。（3）風險管理與調整：乙方將密切關注甲方的投資組合，根據市場變化和甲方需求，及時調整投資策略，以確保甲方資產的安全性和收益性。1.2乙方應確保提供的理財服務符合國家相關法律法規，遵循職業道德和行業規范。第二條服務費用2.1乙方向甲方提供理財服務，甲方應支付乙方服務費用，具體費用標準和支付方式如下：（1）甲方應支付乙方年化服務費率為____%，最低收費金額為人民幣____元。（2）服務費用支付方式：甲方同意按照乙方的收費標準，按月支付服務費用。2.2雙方另有約定的費用，從其約定。第三條合同期限3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。3.2合同期滿前，甲方如需續約，應提前一個月通知乙方，并簽訂書面續約協議。第四條保密條款4.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對方商業秘密、個人隱私等敏感信息，應予以嚴格保密。4.2保密期限自合同生效之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第五條違約責任5.1雙方應嚴格履行本合同的約定，如一方違約，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。5.2違約金計算方式：按照守約方因違約所遭受的實際損失計算，最高不超過合同金額的____%。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。7.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________簽訂日期：________________甲方財務狀況說明書乙方理財服務方案雙方約定的其他文件請注意，本合同范本僅供參考，實際簽訂合同時，請根據雙方具體情況調整合同內容，并征求專業法律意見。第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導甲方（服務接受方）：________________乙方（服務提供方）：________________第三方（服務協助方）：________________鑒于甲方愿意委托乙方提供理財服務，并同意第三方作為協助方參與合同履行，為確保甲方的權益得到充分保障，雙方本著平等、自愿、誠實、信用的原則，經充分協商，達成以下協議：第一條服務內容與第三方職責1.1乙方作為甲方的理財服務提供商，根據甲方的需求和風險承受能力，為甲方提供以下服務：（1）財務分析與規劃：乙方將針對甲方的財務狀況進行全面分析，為甲方制定合理的財務規劃。（2）投資建議與執行：乙方根據甲方的財務規劃，提供投資建議，并在甲方授權范圍內執行投資操作。（3）風險管理與調整：乙方將密切關注甲方的投資組合，根據市場變化和甲方需求，及時調整投資策略，以確保甲方資產的安全性和收益性。1.2第三方作為協助方，負責以下事項：（1）提供技術支持：第三方應向乙方提供必要的技術支持，確保理財服務的順利進行。（2）數據共享：第三方應與乙方共享甲方的財務數據，以便乙方更好地履行理財服務職責。（3）協助監督：第三方應協助甲方監督乙方的服務過程，確保乙方的服務符合甲方的要求。第二條甲方權益保障2.1甲方權益主導原則：在本合同履行過程中，甲方的權益為優先考慮的對象，乙方和第三方應確保甲方的權益得到充分保障。2.2甲方權利條款：（1）知情權：甲方有權了解和知曉乙方和第三方的服務過程，包括但不限于財務分析、投資建議等。（2）決策權：甲方有權根據乙方的理財建議做出投資決策，乙方和第三方應尊重甲方的決策。（3）隱私保護：甲方有權要求乙方和第三方保密其財務信息，不得泄露給無關第三方。2.3甲方利益條款：（1）收益最大化：乙方和第三方應致力于實現甲方的資產收益最大化，同時確保資產安全。（2）費用優惠：乙方和第三方應向甲方提供最具性價比的理財服務，降低甲方費用支出。（3）風險提示：乙方和第三方應對可能出現的風險及時向甲方提示，并協助甲方采取應對措施。第三條乙方的違約及限制條款3.1乙方違反本合同約定，甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.2乙方在提供理財服務過程中，如有違法行為，甲方有權立即終止合同，并要求乙方承擔相應法律責任。3.3乙方不得未經甲方同意，將合同項下的權利義務轉讓給第三方。第四條第三方責任限制4.1第三方應按照本合同約定履行協助義務，如因第三方原因導致合同無法履行，乙方應承擔相應責任。4.2第三方對甲方財務信息的保密義務不低于乙方的保密義務。4.3第三方不得未經甲方同意，將協助義務轉讓給其他第三方。第五條爭議解決5.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。6.1本合同一式三份，甲乙雙方各執一份，第三方執一份。6.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________第三方（蓋章）：________________簽訂日期：________________甲方財務狀況說明書乙方理財服務方案第三方技術支持說明雙方約定的其他文件總結：第三方主體+甲方權益主導的合同模式，旨在確保甲方在理財服務過程中的權益得到充分保障。通過詳細規劃第三方的責權利等相關條款，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款，使甲方在合同履行過程中處于主導地位。第三方介入的意義和目的在于為甲方提供技術支持、數據共享和協助監督，以確保理財服務的順利進行。甲方為主導的目的和意義在于確保甲方的權益得到充分保障，實現資產收益最大化，同時降低風險。第三篇范文：第三方主體+甲方權益主導甲方（服務接受方）：________________乙方（服務提供方）：________________第三方（服務協助方）：________________鑒于甲方愿意委托乙方提供特定服務，并同意第三方作為協助方參與合同履行，為確保乙方的權益得到充分保障，雙方本著平等、自愿、誠實、信用的原則，經充分協商，達成以下協議：第一條服務內容與第三方職責1.1乙方作為甲方的服務提供商，根據甲方的需求提供以下服務：（1）服務A：乙方將按照甲方的要求提供服務A，確保服務質量符合甲方的標準。（2）服務B：乙方根據甲方的需求提供服務B，并確保服務B的執行符合行業規范。1.2第三方作為協助方，負責以下事項：（1）技術支持：第三方應向乙方提供必要的技術支持，確保服務的順利進行。（2）數據處理：第三方應協助乙方處理與服務相關的數據，確保數據的安全和準確性。（3）監督與評估：第三方應協助甲方對乙方的服務過程進行監督和評估，以確保服務質量。第二條乙方權益保障2.1乙方權益主導原則：在本合同履行過程中，乙方的權益為優先考慮的對象，甲方和第三方應確保乙方的權益得到充分保障。2.2乙方權利條款：（1）服務自主權：乙方有權自主決定服務的方式和步驟，以確保服務的質量和效率。（2）費用結算：乙方有權根據合同約定收取服務費用，并要求甲方按時支付。（3）隱私保護：乙方有權要求甲方和第三方保密與服務相關的敏感信息，防止泄露給無關第三方。2.3乙方利益條款：（1）利潤保障：乙方有權確保合同約定的利潤水平，并要求甲方提供必要的支持。（2）業務發展：乙方有權在合同約定的范圍內發展業務，提高服務的影響力。（3）風險防范：乙方有權要求甲方和第三方采取措施防范潛在的風險，確保服務的穩定進行。第三條甲方的違約及限制條款3.1甲方違反本合同約定，乙方有權要求甲方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.2甲方在合同履行過程中，如有違法行為，乙方有權立即終止合同，并要求甲方承擔相應法律責任。3.3甲方不得未經乙方同意，將合同項下的權利義務轉讓給第三方。第四條第三方責任限制4.1第三方應按照本合同約定履行協助義務，如因第三方原因導致合同無法履行，乙方應承擔相應責任。4.2第三方對與服務相關的敏感信息的保密義務不低于乙方的保密義務。4.3第三方不得未經乙方同意，將協助義務轉讓給其他第三方。第五條爭議解決5.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。6.1本合同一式三份，甲乙雙方各執一份，第三方執一份。6.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________第三方（蓋章）：________________簽訂日期：________________甲方服務需求說明書乙方服務方案第三方技術支持說明雙方約定的其他文件總