GB/T40144—2021/ISO4400協(xié)作業(yè)務關系管理體系要求和框架Requirementsandfra國家標準化管理委員會國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布國家標準化管理委員會I Ⅲ 12規(guī)范性引用文件 1 14組織環(huán)境 5 5 54.3確定協(xié)作業(yè)務關系管理體系的范圍 54.4協(xié)作業(yè)務關系管理體系 54.5價值創(chuàng)造 55領導作用 55.1領導作用和承諾 5 6 6 76.1應對風險和機遇的措施 76.2協(xié)作業(yè)務關系目標及其實現(xiàn)的策劃 7 8 8 87.2能力與行為 8 8 87.5成文信息 9 8.1運行策劃和控制 8.2運行意識(階段1) 8.3知識(階段2) 8.4內(nèi)部評估(階段3) 8.5合作伙伴篩選(階段4) 8.6攜手合作(階段5) 8.7價值創(chuàng)造(階段6) 24GB/T40144—2021/ISO44001:20178.8團結一致(階段7) 268.9啟動退出策略(階段8) 289績效評價 9.2內(nèi)部審核 9.3管理評審 10.1不合格和糾正措施 附錄A(資料性)評估清單 附錄B(資料性)關系管理計劃 附錄C(資料性)能力和協(xié)作行為 附錄D(資料性)關系成熟度矩陣 41附錄E(資料性)退出策略 43附錄F(資料性)業(yè)務關系類型描述 45附錄G(資料性)應用指南 47 Ⅲ本文件旨在對建立策略性的生命周期框架提出要求，以改善各種規(guī)模的組織內(nèi)部與組織間的協(xié)作業(yè)務關系。本文件中的協(xié)作業(yè)務涉及多個維度，如圖1所示。這種業(yè)務關系可以是一對一的關系，也可以是涉及多方的網(wǎng)絡化關系。協(xié)作網(wǎng)絡協(xié)作網(wǎng)絡協(xié)作關系管理供應商合資企業(yè)外包本文件主要用于解決單個組織的管理體系問題，但也認為有效的協(xié)作需要兩個或多個組織的共同參與，并且管理體系需與各方的聯(lián)合活動相符。除管理體系構建的總體要求之外，本文件還涉及了參與具體或獨立組織關系的運行過程要求(見第8章)。為方便使用，本文件還收錄了大量資料性附錄。本文件提供了評估清單，用于協(xié)助組織貫徹和實現(xiàn)本文件中的要求，評估清單可參考附錄A。圖2展示了本文件所有章節(jié)之間的關系、組織體系及過程。本文件框架主題均來源于管理體系高階架構，并且會隨具體關系生命周期的環(huán)境和成熟度發(fā)生變化。這些不斷變化的主題通過影響協(xié)作組織的行為和組織文化，以確保其有效、最優(yōu)，并通過協(xié)作的方式提高相關方的收益水平。V通過協(xié)作生命周期的應用通過協(xié)作生命周期的應用構建有益的關系組織的協(xié)作業(yè)務關系管理體系第8章圖2本文件所有章節(jié)之間的關系、組織體系及過程1GB/T40144—2021/ISO44001:20172最高管理者topmanagement在最高層指揮和控制組織(3.1)的一個人或一組人。策劃的活動和結果實現(xiàn)的程度。由最高管理者(3.5)正式發(fā)布的組織(3.1)的宗旨和方向。要實現(xiàn)的結果。不確定性的影響。應用知識和技能實現(xiàn)預期結果的本領。組織(3.1)需要控制和保持的信息以及其載體。3 過程process一系列相互關聯(lián)或相互作用的把輸入變?yōu)檩敵龅幕顒印？蓽y量的結果。安排外部組織(3.1)承擔組織內(nèi)部的功能或過程(3.12)。監(jiān)視monitoring測量measurement確定(價)值的過程(3.12)。審核audit為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。合格conformity滿足要求(3.3)。不合格nonconformity糾正措施correctiveaction為消除不合格(3.19)的原因并防止再發(fā)生所采取的措施。持續(xù)改進continualimprovement提升績效(3.13)的循環(huán)活動。4GB/T40144—2021/ISO44合作伙伴(3.25)及有著共同利益的相關方(3.2),共享和互補愿景、目標(3.8)、戰(zhàn)略、運行過程5組織應確定與其宗旨相關并影響其實現(xiàn)協(xié)作業(yè)務管理體系預期組織應對增值的機會進行定期評審，并將評審作為組織持續(xù)改進的組成部分。見第9章和第6 改進(見第9章和第10章)。78——確定其控制下工作人員所具備的能力與行為，這些人員從事的工作影響協(xié)作業(yè)務關系管理9GB/T40144—2021/ISO44 對于組織確定的策劃和運行協(xié)作業(yè)務管理體系所必需的來自外部的成文信息監(jiān)視、測量及行為成熟度監(jiān)視、測量及行為成熟度方針、人員技能及協(xié)作GB/T40144—2021/ISO44001:2017上模上模公愿景、價值觀、獲體系及過程團結一致內(nèi)部評估運行治理結構的應用與確認協(xié)作業(yè)務關系的識別和優(yōu)先級確立運行目標與價值的識別價值分析過程的制定運行協(xié)作策劃初步風險評估高級管理負責人的責任能力與行為的確立圖3運行意識(階段1)效部署。高級管理負責人可適時通過其管理結構對職責進行分配，高級管理負責人應確保治理結構能夠推動協(xié)作，并賦予領導者相應權限，使其能夠探索協(xié)作GB/T40144—2021/ISO44過額外的外部合作伙伴實現(xiàn)預期結果。組織 組織應進行初步風險評估，識別與潛在的協(xié)作業(yè)務關系相關的具體風險和這些關系細目的相關8.3知識(階段2)圖4展示了協(xié)作業(yè)務關系框架生命周期模型的第二階段。監(jiān)視、監(jiān)視、測關系框架☆內(nèi)部評估團結一致施圖4知識(階段2)組織應規(guī)范協(xié)作機遇策略和業(yè)務案例的制定。它應包括：——角色和職責；——分析協(xié)同應用的直接影響；——對市場領域和客戶群的影響；——客戶和其他利益相關者的需求和期望；——對外部經(jīng)濟體、競爭對手和影響市場的其他相關方協(xié)作商業(yè)伙伴的可持續(xù)性影響。-—業(yè)務連續(xù)性；GB/T40144—2021/ISO44圖5展示了協(xié)作業(yè)務關系框架生命周期模型的第三階段。愿景、價值觀、領導作用團結一致內(nèi)部評估圖5內(nèi)部評估(階段3) 監(jiān)視、監(jiān)視、測GB/T40144—2021/ISO448.5合作伙伴篩選(階段4)圖6介紹了協(xié)作業(yè)務關系框架生命周期模型的第四階段。內(nèi)部評估團結一致分聯(lián)合目標的評估圖6合作伙伴篩選(階段4)合作伙伴評估和篩選應按照已確定的過程進行，并使用確定的合作伙伴篩選標準(GB/T40144—2021/ISO44-—建立協(xié)作關系目標和要求的聯(lián)合評估；8.5.9聯(lián)合RMP的啟動8.6攜手合作(階段5)圖7展示了協(xié)作業(yè)務關系框架生命周期模型的第五階段。監(jiān)視、監(jiān)視、測內(nèi)部評估團結一致定 協(xié)作方法的優(yōu)化與當前運行兼容或互補：GB/T40144—2021/ISO44001:2017如協(xié)作安排中有明確的完成時間或績效條款(包括外包安排),應對有效安排進行明確規(guī)定以保持聯(lián)合管理團隊應確保退出策略解決對關系中涉及職員所造成的影響，確-—業(yè)務過程變更；GB/T40144—2021/ISO44及目標協(xié)作業(yè)務關系框架團結一致內(nèi)部評估新圖8價值創(chuàng)造(階段6)入到運行之中。8.8團結一致(階段7)圖9展示了協(xié)作業(yè)務關系框架生命周期模型的第七階段。上傾總上傾總領導作用及目標團結一致內(nèi)部評估分護圖9團結一致(階段7)8.8.2高級管理負責人的監(jiān)督高級管理負責人應監(jiān)督聯(lián)合管理團隊，開展例行評審，為順利交付提理協(xié)作中出現(xiàn)的挑戰(zhàn)，以及促進整體協(xié)作行為和信任。聯(lián)合管理團隊應確保各組織運行其各自在已共同確定的治理過程中的相應部分。這些部分包括，但不限于：8.8.9聯(lián)合退出策略的維護應對聯(lián)合退出策略(參見附錄E)進行例行評審，以確保其與當前和未來的活動相關。聯(lián)合管理團隊應對組織、業(yè)務環(huán)境、人員、績效的變更進行評價，從而對其給行評估，并在必要時對聯(lián)合退出策略進行更新。聯(lián)合管理團隊應對關鍵領域現(xiàn)有運行和潛在進展進行評估，以及宜根據(jù)兩者的情況評估是否實施關系控制脫離。8.8.10聯(lián)合關系管理計劃的維護聯(lián)合管理團隊應在關系期內(nèi)對聯(lián)合關系管理計劃進行維護。高級管理負責人應對計劃進行例行評審，以確保其反映了當前及未來的發(fā)展。8.9啟動退出策略(階段8)圖10展示了協(xié)作業(yè)務關系框架生命周期模型的第八階段。領導作用協(xié)作業(yè)務關系框架☆治理、管理體系及過程內(nèi)部評估團結一致合業(yè)務連續(xù)性關系管理計劃評審與更新脫離的啟動關系評價未來機遇圖10啟動退出策略(階段8)-—溝通的質(zhì)量；—不合格與糾正措施； GB/T40144—2021/ISO44001:2017(資料性)確定協(xié)作業(yè)務關系管理體系的范圍協(xié)作業(yè)務關系管理體系領導作用協(xié)作機遇的識別資源能力與行為意識成文信息GB/T40144—2021/ISO44001:2017表A.1評估清單(續(xù))創(chuàng)建和更新信息成文信息的控制企業(yè)關系管理計劃運行策劃和控制運行意識(階段1)總則運行目標的識別運行協(xié)作策劃能力與行為的確立制定關系管理計劃知識(階段2)總則策略與業(yè)務案例具體關系目標的識別潛在協(xié)作伙伴組織的識別關鍵個體能力和行為的識別表A.1評估清單(續(xù))內(nèi)部評審內(nèi)部評估(階段3)總則合作伙伴篩選(階段4)總則潛在協(xié)作伙伴的提名與潛在合作伙伴的初期接觸聯(lián)合RMP的啟動攜手合作(階段5)總則總則GB/T40144—2021/ISO44001:2017表A.1評估清單(續(xù))運行過程及體系評審相關方影響資產(chǎn)與商業(yè)影響價值創(chuàng)造(階段6)總則目標設置與改進的識別經(jīng)驗學習團結一致(階段7)總則高級管理負責人的監(jiān)督問題處理聯(lián)合退出策略的維護聯(lián)合關系管理計劃的維護啟動退出策略(階段8)表A.1評估清單(續(xù))總則總則內(nèi)部審核總則審核方案管理評審第10章(資料性)和政策。關系管理計劃文件內(nèi)容應與關系管理任務的復雜程度相匹配，在有具體關系管理計劃為運行團隊成員提供了一份合作組織企業(yè)關系管理計劃運行細則聯(lián)合關系管理計劃關系/方案/項目/合同關系管理計劃關系/方案/項目/合同關系管理計劃發(fā)起組織企業(yè)關系管理計劃表B.1所示指南為與合作伙伴建立的合作團隊提供了一個框架，以建立定制化的關系管理計劃來總則業(yè)務目標(當選定合作伙伴時更新至聯(lián)合目標)角色和職責(當選定合作伙伴時進行更新)管理/治理結構概要(當與選定合作伙伴達成一致時)合同安排匯總(在選定合作伙伴后，如適用)識別愿景、價值觀和行為的原則(可能的團隊章程)意識知識建立權限層級內(nèi)部評估識別組織內(nèi)的優(yōu)勢和劣勢(當選定合作伙伴時進行更新)整合發(fā)展/行動的領域(當選定合作伙伴時進行更新)團結一致整合聯(lián)合方案，用于評審、績效評估和報告劃有助于促進參與進程以及信任的建立。通過明確各方目標和職責以及各方如何通過協(xié)作創(chuàng)造價值，(資料性)表C.1為支持協(xié)作工作個體的能力和協(xié)作行為提供了初步指南。支持協(xié)作業(yè)務關系的良好業(yè)務環(huán)業(yè)務能力協(xié)作能力組織能力能力協(xié)作領導力領導影響力商業(yè)規(guī)劃指導與咨詢溝通能力團隊管理戰(zhàn)略聯(lián)盟創(chuàng)建聯(lián)合業(yè)務策劃協(xié)作談判戰(zhàn)略聯(lián)盟協(xié)作精神治理架構明確的角色和職責明確的問題解決機制聯(lián)合業(yè)務策劃戰(zhàn)略思維問題解決與決策能力發(fā)展管理與競爭對手的協(xié)作一致的激勵計劃GB/T40144—2021/ISO44D有限應用C成熟度低B成熟度中A組織未實踐過協(xié)作但考慮在未來采用在個別案例中采用組織理解協(xié)作先進組織已將協(xié)作和運行實踐之中理體系中建立此種方式但尚未將此方式納入其現(xiàn)有管理體系之中規(guī)定運行活動的一部其管理體系進行整合組織已戰(zhàn)略性地認識到了協(xié)作的潛在價值，并已明確的規(guī)定，且該策略已融入了其管理體系之中5領導作用采用協(xié)作方式的明確益與要求進行評估對有關采用協(xié)作方式的策略和承諾進行了方式責任人對特定案例中但尚未將協(xié)作要求與組織的最高管理者已制定了明確的有關采用協(xié)諾采用此種方式，且對相及治理結構進行了明確的高級管理負責人予以6策劃得最高管理者批準或缺少結構化的過程責人對個別的協(xié)作案定計劃用于對協(xié)作過程和管理體系進行組織通過高級管理負責中包括目標、風險以及關系優(yōu)先級程用于通過相應的能力和行為對資源進行識別或開發(fā)用于為包括溝通在內(nèi)的協(xié)作提程用于通過相應的能力和行為對資源進行識別或開發(fā)用于為包括溝通在內(nèi)的協(xié)作提組織的高級管理負責人已制定過程用于通過相應的能力和行為為個別協(xié)作案例提供支撐。但尚未將這些過程與其管理體系進行整合已對用于通過相應的能力和行為對資源進行識定與記錄，以便為包括溝表D.1協(xié)作業(yè)務關系管理發(fā)展成熟度矩陣結構概況(續(xù))D有限應用C成熟度低B成熟度中A組織未實踐過協(xié)作但考慮在未來采用在個別案例中采用組織理解協(xié)作式完全融入先進組織已將協(xié)作和運行實踐之中組織已認可協(xié)作但尚通常是受客戶因素驅(qū)動了充分整合實踐進行修訂主要為功能性運行活動作影響用于對潛在協(xié)作伙伴已建立用于識別和篩行過程潛在協(xié)作伙伴的運行過程部界面進行控制尚未建立協(xié)作運行和用于特定協(xié)作方案的已建立協(xié)作方案運行及于促進價值創(chuàng)造及內(nèi)部運行管理過程已完全建立內(nèi)部運行已完全建立內(nèi)部運行已完全建立內(nèi)部運行管內(nèi)部退出策略過程內(nèi)部退出策略過程已建立聯(lián)合退出策略已完全建立退出策略組織尚未在其內(nèi)部審核過程和管理評審中審核過程和管理評審中對協(xié)作績效監(jiān)視及組織的高級管理負責內(nèi)部審核過程和管理評審進行整合10改進組織已對持續(xù)改進的法尚未涉及協(xié)作作的反應性方法但該方法尚未涉及持續(xù)改組織的高級管理負責人已明確關注協(xié)作的到管理體系GB/T40144—2021/ISO44001:2017采用協(xié)作的一系列活動。不宜將退出策略與合同終止要求混為一談。也不宜將退在建立聯(lián)合治理結構以及商業(yè)安排(適合時),聯(lián)合退出策略的創(chuàng)建將實現(xiàn)各方的整體考慮。適用GB/T40144—2021/ISO44E.8團結一致GB/T40144—2021/ISO44001:2017(資料性)一個描述多方協(xié)作的重要術語，這種協(xié)作中可能有或沒有焦點公司協(xié)作以達成共同的或可兼容的目標或愿景。協(xié)作網(wǎng)絡采用多邊的、可能一個項目組織或多項目并行的組織，直接聯(lián)合運行的關聯(lián)實體(諸如公司、財團、研究機構和其他相關方等組織)。在這些關聯(lián)實體中，與參與和管理有關的聯(lián)合活動如，從所有參與者的角度出發(fā)的目標、任務、職責和收益聯(lián)合體是一個有固定時間線項目的組織，這些項目基于項目協(xié)議和聯(lián)合內(nèi)有不同水平的知識共享和聯(lián)合工作(項目計劃中有描述)。大型聯(lián)合體還可能有聯(lián)合集中正式或非正式，在面向終端用戶的產(chǎn)品或服務的設計、開發(fā)、生體。(客戶、職員、供應商、分銷商)由于網(wǎng)絡導向型關系，擴展企業(yè)的管理基于核心企業(yè)的意見在兩個或更多實體間的直接且正式的關系，這些實體之間共享資產(chǎn)、專業(yè)技享受益、共同控制以為客戶及其組織創(chuàng)造更大價值，這種聯(lián)盟比各自完成更為高效。聯(lián)盟采用開放性或非完成式的合同作以達成正式約定的目標。合資企業(yè)執(zhí)行官做運行決策，但創(chuàng)建實體的同意。參與各方就合資企業(yè)中的效益和成本分攤達成正式約定。除私營企業(yè)參與方。國家法律法規(guī)對合資企業(yè)有不同的定義。合資企業(yè)有不同的非股權或特許經(jīng)營模式。非股權合資企業(yè)(被認為是協(xié)作協(xié)議)通常用于幫助參與者進入國合同。股權合資企業(yè)更加正式，因為其重點關注貨幣投資更多方):出資方和受資方在某一特定領域，組織(公司、客戶、供應商、分銷商)和機構(監(jiān)管部門、融合，它們之間形成直接的和間接的、正式的或非正式的開放性連接關系。集群側重地理邊界，對于地理相近的協(xié)同增效作用來說尤其如此。基于此，集群是國家和區(qū)員某個參與者或組織的觀點GB/T40144—2021/ISO44001:2017表F.1業(yè)務關系的不同類型(續(xù))合作計劃一個組織與多個合作組織之間直接、正式的協(xié)議，聯(lián)合運行以完成險，共享收益。合作計劃按照核心企業(yè)的意見進行管理。合作計劃合同界定計劃的目標、職責和聯(lián)合運行的領域、資源利用和共享以及活動的時間表。例如，合作計劃可通過增值轉(zhuǎn)售用于產(chǎn)品交付，或通過創(chuàng)新或非正式的關系，在產(chǎn)品的設計、開發(fā)、生產(chǎn)和系統(tǒng)成員的生存與繁榮